2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共60題）1、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A2、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C3、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A4、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A5、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D6、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C7、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。A.法制教育B.風險教育C.道德教育D.認知教育【答案】B8、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D9、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B10、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】A11、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B12、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A13、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C14、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】D15、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B16、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A17、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B18、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B19、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A20、下列關于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A21、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D22、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】B23、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A24、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B(yǎng).相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C26、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B27、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關問題進行核查【答案】B28、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A29、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C30、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C31、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C32、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D33、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】C34、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A35、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C36、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D37、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C38、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A39、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B40、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C41、期貨公司應當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B42、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A43、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數(shù)額D.數(shù)量【答案】D44、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B45、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D46、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟【答案】C47、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A.適當性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B48、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B49、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結(jié)算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A50、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C51、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D52、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)（）批準。A.期貨交易所B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】B53、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A54、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D55、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】C56、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B57、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C58、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】D59、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D60、在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結(jié)算單【答案】D多選題（共30題）1、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法給予行政處罰()。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的C.違反規(guī)定接納會員的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD2、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC3、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB4、期貨交易所辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.修改期貨交易規(guī)則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB5、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動【答案】BD6、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價格的【答案】ABCD7、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有（）。A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間.價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C.馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落【答案】ABCD8、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結(jié)算擔保金【答案】AB10、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.責令停業(yè)整頓C.指定其他機構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD11、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。A.為客戶設計投資方案B.對投資方案的風險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息【答案】CD12、下列屬于操縱證券、期貨交易價格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約C.自己的行為影響了證券.期貨交易價格D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD13、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任【答案】ABCD14、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。A.結(jié)構(gòu)B.內(nèi)容C.觀點D.結(jié)論【答案】BC15、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD16、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC17、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB18、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。A.李某任職期間，向股東會負責B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人C.李某在期貨公司可兼任財務負責人D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD19、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務B.應當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全C.應當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行D.應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD20、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD21、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券