2023年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：?jiǎn)芜x題六

第26頁(yè)共26頁(yè)?2023年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)根底知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題六2023年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)根底知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題六1、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)展的證券交易均采用方式。A、紅馬甲報(bào)價(jià)B、電腦報(bào)價(jià)C、口頭報(bào)價(jià)D、書面報(bào)價(jià)【正確答案】B【專家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)展的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的。A、股權(quán)分置改革后的股份B、未經(jīng)股改的股份C、流通股份D、非流通股份【正確答案】C【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。3、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，那么申報(bào)2元代表。A、反對(duì)B、表決議案二C、所投表決票數(shù)D、表決申報(bào)撤單【正確答案】B【專家解析】投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，那么申報(bào)2元代表表決議案二。4、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)施行方法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)。A、1000股B、9999.9萬(wàn)股C、999999500股D、500股【正確答案】B【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)施行方法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。5、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)批準(zhǔn)。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【正確答案】C【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。6、屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B、發(fā)行人向別人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使別人利用該信息進(jìn)展交易C、發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述D、證券公司以自營(yíng)賬戶為別人或以別人名義為自己買賣證券【正確答案】B【專家解析】發(fā)行人向別人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使別人利用該信息進(jìn)展交易描繪的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向別人透露內(nèi)幕信息，使別人利用該信息進(jìn)展內(nèi)幕交易。7、貨幣市場(chǎng)的主要功能是。A、短期資金融通B、長(zhǎng)期資金融通C、套期保值D、投機(jī)【正確答案】A【專家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故此題選A。8、，我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的開展開場(chǎng)了一個(gè)嶄新的篇章。A、1949年B、1979年C、1984年D、1990年【正確答案】D【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的開展開場(chǎng)了一個(gè)嶄新的篇章。9、證券交易所會(huì)員假如發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向報(bào)告。A、證券交易所B、證券公司C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】A【專家解析】證券交易所會(huì)員假如發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。10、是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A、登記日B、成交日C、清算日D、交割日【正確答案】A【專家解析】登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。11、以下選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是。A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理效勞B、詳細(xì)的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行【正確答案】C【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理效勞。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理效勞。(2)詳細(xì)的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。12、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股登記日B、配股申請(qǐng)日C、新股登記日D、新股申請(qǐng)日【正確答案】A【專家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。13、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到開立集合資產(chǎn)管理方案的證券賬戶。A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【正確答案】A【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理方案的證券賬戶。14、以下屬于交易所交易的衍生工具的是。A、公司債券條款中包含的贖回條款B、公司債券條款中包含的返售條款C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D、在期貨交易所交易的期貨合約【正確答案】D【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。15、以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)制止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的B、假借別人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)展自營(yíng)業(yè)務(wù)C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)展證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為D、專設(shè)自營(yíng)賬戶也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的制止行為【正確答案】D【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)制止行為：制止內(nèi)幕交易、制止操縱市場(chǎng)、其他制止行為。16、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法中不正確的選項(xiàng)是。A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理才能及風(fēng)險(xiǎn)控制程度，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易【正確答案】A【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。17、關(guān)于開立證券賬戶，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是。A、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性根本原那么B、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原那么C、一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用處的證券賬戶D、對(duì)于同一類別和用處的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個(gè)，證券公司也不得例外【正確答案】D【專家解析】證券賬戶的開立?！蹲C券賬戶管理規(guī)那么》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用處的證券賬戶;對(duì)于同一類別和用處的證券賬戶，原那么上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。18、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)進(jìn)展的。A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)C、證券交易所的交易系統(tǒng)D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)【正確答案】D【專家解析】分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。19、是指通過(guò)投資或購(gòu)置與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍消費(fèi)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A、風(fēng)險(xiǎn)分散B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D、風(fēng)險(xiǎn)躲避【正確答案】B【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)置與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍消費(fèi)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。20、優(yōu)先股票的特征不包括。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【正確答案】D【專家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。21、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是。A、凈資本B、固定資本C、流動(dòng)資本D、注冊(cè)資本【正確答案】A【專家解析】2023年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布施行了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》，并于2023年根據(jù)理論情況對(duì)該方法進(jìn)展了修訂。該方法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。22、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的。A、[10%]B、[5%]C、[8%]D、[1%]【正確答案】B【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。23、假設(shè)甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，那么當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為。A、14.4萬(wàn)元B、24萬(wàn)元C、38.4萬(wàn)元D、48萬(wàn)元【正確答案】D【專家解析】對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤(rùn)的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬(wàn)元)。24、ETF是一種。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、貨幣型基金C、債務(wù)型基金D、保本型基金【正確答案】A【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。25、以下各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是。A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷B、違約責(zé)任和免責(zé)條款C、投資范圍和投資限制D、變更和撤銷【正確答案】C【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方受權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附那么。26、對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)那么代為辦理。A、證券交易所B、中國(guó)結(jié)算公司C、中國(guó)人民銀行D、證監(jiān)會(huì)【正確答案】B【專家解析】對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)那么代為辦理。27、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為。A、股票融資B、債券融資C、證券融資D、金融機(jī)構(gòu)融資【正確答案】C【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。28、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為元人民幣。A、100，0.001B、100，0.1C、1000，0.001D、100，0.01【正確答案】A【專家解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。29、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為的整數(shù)倍。A、1份B、10份C、100份D、1000份【正確答案】C【專家解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。30、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的。A、[1‰]B、[2‰]C、[3‰]D、[4‰]【正確答案】C【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。31、以下關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或根本利差B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷【正確答案】C【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或根本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。32、關(guān)于證券登記，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是。A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力【正確答案】B【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對(duì)。33、證券交易所的職能不包括。A、承受上市申請(qǐng)、安排證券上市B、組織、監(jiān)視證券交易C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、為別人提供擔(dān)?！菊_答案】D【專家解析】“為別人提供擔(dān)?！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。34、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司D、證券交易所【正確答案】C【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點(diǎn)。35、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括。A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表【正確答案】D【專家解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。36、按照現(xiàn)行規(guī)定，不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)展監(jiān)視。A、中國(guó)結(jié)算公司B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所【正確答案】A【專家解析】證券公司的監(jiān)視體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理、證券交易所的監(jiān)視、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國(guó)結(jié)算公司不監(jiān)視證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。37、最低結(jié)算備付金限額確實(shí)定，與無(wú)關(guān)。A、上月交易天數(shù)B、上月證券買入金額C、上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額D、最低結(jié)算備付金比例【正確答案】C【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。38、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。A、10.5元B、l2元C、12.07元D、12.05元【正確答案】C【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。39、以下各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是。A、傭金B(yǎng)、印花稅C、過(guò)戶費(fèi)D、管理費(fèi)【正確答案】D【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。40、股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的。A、[10%]B、[12%]C、[5%]D、[6%]【正確答案】C【專家解析】常識(shí)題，股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。41、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)互相別離，并由不同人員負(fù)責(zé)B、應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕D、應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理【正確答案】C【專家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)迫留痕。42、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)那么，證券交易所證券的開盤價(jià)為。A、第一筆成交價(jià)B、前收盤價(jià)C、前結(jié)算價(jià)D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)【正確答案】A【專家解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)那么，證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。43、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A、1年B、2年C、3年D、4年【正確答案】B【專家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。44、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理方案的證券賬戶。A、證券公司B、托管機(jī)構(gòu)C、客戶D、銀行【正確答案】B【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理方案的證券賬戶。45、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為交易日。A、3個(gè)B、4個(gè)C、5個(gè)D、6個(gè)【正確答案】B【專家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日。46、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展申購(gòu)的發(fā)行方式。A、新股發(fā)行主承銷商B、新股發(fā)行者C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【正確答案】A【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展申購(gòu)的發(fā)行方式。47、假設(shè)某基金2023年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，那么