產(chǎn)權(quán)理論下市場(chǎng)失靈和政府失靈的研究,西方哲學(xué)史論文

產(chǎn)權(quán)理論下市場(chǎng)失靈和失靈的研究,西方哲學(xué)史論文摘要：市場(chǎng)失靈和失靈是由于市場(chǎng)和中的產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)布置出現(xiàn)問(wèn)題，其實(shí)是產(chǎn)權(quán)失靈導(dǎo)致的。為了減少市場(chǎng)失靈和失靈，需要進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)和功能，十分提倡法治對(duì)市場(chǎng)和中的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定、配置以及約束，進(jìn)而減少市場(chǎng)失靈和失靈。本文關(guān)鍵詞語(yǔ)：市場(chǎng)失靈;失靈;法治;產(chǎn)權(quán)失靈;一、引言傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以為市場(chǎng)是完美的，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，不存在外部性，信息是充分的，沒(méi)有交易成本的，而且產(chǎn)權(quán)是完全界定的。當(dāng)然這只是理想的市場(chǎng)狀態(tài)。真實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)是不完美的，存在著很多問(wèn)題，經(jīng)常產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。而市場(chǎng)失靈的存在又為干涉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了必要條件。通過(guò)制定各種規(guī)則、政策、法律等來(lái)規(guī)范和管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。但是對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉也產(chǎn)生了很多問(wèn)題，如行政壟斷、效率低下、腐敗尋租等?？傊母缮鏇](méi)有到達(dá)理想的效果，存在失靈。不同于現(xiàn)有的文獻(xiàn),本文從產(chǎn)權(quán)理論的視角對(duì)市場(chǎng)失靈和失靈進(jìn)行研究。這里產(chǎn)權(quán)是廣義的，包括通常的狹義產(chǎn)權(quán)(所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán))，以及其他能夠獲益的各種權(quán)利以及權(quán)利(比方的權(quán)利、法律規(guī)定的權(quán)利等)。巴澤爾(2021)以為一切人類(lèi)社會(huì)的一切社會(huì)制度，都能夠被放置在產(chǎn)權(quán)(或權(quán)利)分析的框架里加以分析；一切權(quán)利分析的基本單位是個(gè)人，所謂組織的行為最終能夠分析成個(gè)人行為的整合。也就是講無(wú)論是市場(chǎng)中的權(quán)利的獲得、轉(zhuǎn)讓以及保衛(wèi)等，還是行為中權(quán)利的界定、行使、約束等，都能夠用產(chǎn)權(quán)理論來(lái)進(jìn)行分析。二、市場(chǎng)失靈的產(chǎn)權(quán)分析市場(chǎng)失靈是指由于市場(chǎng)機(jī)制不能發(fā)揮作用或者市場(chǎng)不存在，此時(shí)通過(guò)市場(chǎng)配置資源不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。一般以為，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因包括外部性、公共物品等因素。外部性是指只要某人的效用函數(shù)或某廠商的生產(chǎn)函數(shù)所包含的某些變量在另一個(gè)人或廠商的控制之下，就表示清楚該經(jīng)濟(jì)中存在外部性。外部性有正負(fù)之分。正外部性是某個(gè)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為使別人或社會(huì)受益，而受益者卻沒(méi)有付出代價(jià)。這種活動(dòng)的主體會(huì)由于受益者沒(méi)有補(bǔ)償其成本而減少這種對(duì)社會(huì)有益的行為，從整體來(lái)講沒(méi)有到達(dá)社會(huì)最優(yōu)水平。負(fù)外部性是某個(gè)個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為使別人或社會(huì)受損，而造成負(fù)外部性的人卻沒(méi)有為此承當(dāng)成本。由于該行為主體的成本由其別人承當(dāng)了一部分，該行為主體會(huì)增加該行為，最終該活動(dòng)水平多于社會(huì)最優(yōu)水平。由此正負(fù)外部性都產(chǎn)生了市場(chǎng)失靈。外部性之所以會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈其實(shí)是由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)沒(méi)有完全界定清楚。假如一項(xiàng)活動(dòng)(或者交易)遭到影響的各方的所有權(quán)利都界定的非常清楚，也就是講受影響的各方利益都被考慮到了，都相應(yīng)地支付了成本或者獲得了收益，那么就沒(méi)有外部性了，也就不會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。公共物品是能夠供社會(huì)成員共同享用的物品，嚴(yán)格意義上的公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指一個(gè)人對(duì)某物品的消費(fèi)不會(huì)影響其別人對(duì)該物品的消費(fèi)，也就是講在給定的生產(chǎn)水平下，為另一個(gè)消費(fèi)者提供這一物品所帶來(lái)的邊際成本為零。非排他性是指某人在消費(fèi)一種公共物品時(shí)，不能排除其別人消費(fèi)這一物品(不管他們能否付費(fèi))，或者排除的成本很高。正是由于公共物品的這種特性決定了，當(dāng)私人提供公共物品時(shí)，會(huì)存在搭便車(chē)現(xiàn)象，難以彌補(bǔ)私人的提供成本，造成私人提供意愿低或者根本不提供這種公共物品。這就出現(xiàn)了所謂的市場(chǎng)失靈。所以公共物品經(jīng)常由提供。從上面的分析中我們看到市場(chǎng)確實(shí)存在很多不能解決的問(wèn)題，有時(shí)市場(chǎng)失靈問(wèn)題比擬嚴(yán)重。假如任由這樣的市場(chǎng)失靈問(wèn)題存在而不去解決，勢(shì)必會(huì)損害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，嚴(yán)重了可能還會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的衰退。既然市場(chǎng)和身處華而不實(shí)的經(jīng)濟(jì)人不能解決這些問(wèn)題，那么必需要有強(qiáng)有力的第三方來(lái)解決這些問(wèn)題。于是似乎就是適宜的選擇，進(jìn)而導(dǎo)致大量的干涉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)失靈導(dǎo)致了向干涉的轉(zhuǎn)變(西蒙斯，2021)。三、失靈的分析失靈，是指公共部門(mén)在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低，的活動(dòng)或干涉措施缺乏效率，或者講做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能施行改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。通常在解決外部性問(wèn)題、提供公共物品時(shí)都會(huì)產(chǎn)生失靈。由于市場(chǎng)不能解決外部性問(wèn)題，由此產(chǎn)生了干涉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的要求。憑借手中的權(quán)利對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的外部性進(jìn)行程度不同的干涉。例如對(duì)環(huán)境污染的干涉，可能會(huì)獲得不錯(cuò)的成果。但是行為同樣也存在外部性，一些管理(干涉)可能效率低下或者行動(dòng)成本特別高昂，可以能會(huì)出現(xiàn)適得其反的效果，變得愈加糟糕，出現(xiàn)失靈。當(dāng)干涉經(jīng)濟(jì)時(shí)，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系中的各個(gè)行為主體產(chǎn)生或大或小的影響。也就是的干涉行為本身也會(huì)產(chǎn)生外部性。市場(chǎng)中外部性可能僅僅影響相關(guān)的生產(chǎn)者或者消費(fèi)者以及附近的居民等。但是政策的影響覆蓋面非常大，可能會(huì)影響整個(gè)區(qū)域甚至整個(gè)國(guó)家。由此可見(jiàn)政策的外部性非常大，權(quán)利的使用不當(dāng)或者布置不當(dāng)都會(huì)引起失靈問(wèn)題。公共物品由市場(chǎng)供應(yīng)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，通常由來(lái)提供。通過(guò)稅收等手段來(lái)籌集資金，或者親身提供公共物品，或者由其他企事業(yè)部門(mén)提供公共物品，而由支付其成本。由提供固然能夠彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，但是提供公共物品時(shí)由于缺少價(jià)格機(jī)制、約束機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以及存在信息不對(duì)稱(chēng)，經(jīng)常導(dǎo)致提供的公共物品的數(shù)量太多或者過(guò)少、質(zhì)量不一定知足公眾的要求、存在浪費(fèi)現(xiàn)象和效率低下問(wèn)題，進(jìn)而產(chǎn)生失靈的問(wèn)題。十分是當(dāng)擁有壟斷提供公共物品的權(quán)利時(shí)，往往會(huì)存在生產(chǎn)成本較高、浪費(fèi)、腐敗、尋租等問(wèn)題，加劇了失靈問(wèn)題。四、產(chǎn)權(quán)失靈與法治的作用根據(jù)上面的分析可知，之所以出現(xiàn)市場(chǎng)失靈和失靈，其實(shí)是由于市場(chǎng)和中的產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)布置出現(xiàn)了各種問(wèn)題，真正失靈的是產(chǎn)權(quán)，即存在產(chǎn)權(quán)失靈。產(chǎn)權(quán)失靈是指產(chǎn)權(quán)不存在或者產(chǎn)權(quán)的作用遭到限制而出現(xiàn)的資源配置低效甚至無(wú)效的現(xiàn)象(盧現(xiàn)祥，2002)。斯蒂格利茨以為有三種原因會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)失靈(斯蒂格利茨，2000)。首先是未明確界定的產(chǎn)權(quán)，比方公共牧地，容易產(chǎn)生公地悲劇現(xiàn)象。其次是有限制的產(chǎn)權(quán)，比方價(jià)格管制。最后是作為產(chǎn)權(quán)的法定權(quán)利。我們國(guó)家實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，農(nóng)民擁有土地的使用權(quán)但是沒(méi)有所有權(quán)，而且農(nóng)地每隔幾年不定期地進(jìn)行重新劃分，使得農(nóng)民沒(méi)有鼓勵(lì)對(duì)自個(gè)暫時(shí)擁有使用權(quán)的土地進(jìn)行長(zhǎng)期投資(如在自個(gè)的地里打深井灌溉等)。所以對(duì)市場(chǎng)和中產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)進(jìn)行具體的界定和劃分是非常重要的。那么用什么樣的辦法界定和市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)呢？錢(qián)穎一(2003)給出的方式方法就是法治。什么是法治？英國(guó)思想家洛克講：個(gè)人能夠做任何事情，除非法律禁止；不能做任何事情，除非法律許可。法治一方面要保衛(wèi)公民的權(quán)利，同時(shí)約束對(duì)其別人權(quán)利的侵犯；另一方面,法治要限制的行為。由此得到法治的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)作用：第一個(gè)作用是約束，約束的是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的任意干涉；第二個(gè)作用是約束經(jīng)濟(jì)人的行為，華而不實(shí)包括產(chǎn)權(quán)界定和保衛(wèi)，合同和法律的執(zhí)行，公平裁判和維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)(錢(qián)穎一，2003)。只要通過(guò)法治才能在市場(chǎng)與之間界定更適宜的權(quán)利配置，也只要法治一方面約束經(jīng)濟(jì)人的行為使得市場(chǎng)更為有效，進(jìn)而減少市場(chǎng)失靈；另一方面法治能夠約束行為使得更有作為，進(jìn)而減少失靈。五、結(jié)論本文從產(chǎn)權(quán)的角度分析了市場(chǎng)失靈和失靈，從某種程度上來(lái)講,無(wú)論是市場(chǎng)失靈還是失靈其實(shí)都是產(chǎn)權(quán)失靈。市場(chǎng)之所以失靈是由于市場(chǎng)里的產(chǎn)權(quán)布置出現(xiàn)問(wèn)題，即產(chǎn)權(quán)的配置、界定、保衛(wèi)等方面出現(xiàn)了問(wèn)題，導(dǎo)致市場(chǎng)里的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制出了問(wèn)題，出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)失靈。進(jìn)一步地又影響了市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行，最終導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。之所以失靈是由于，部門(mén)的產(chǎn)權(quán)(權(quán)利)布置出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致決策不當(dāng)、效率低下、行動(dòng)成本偏高，甚至發(fā)生腐敗行為，這些因素都會(huì)造成部門(mén)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)失靈，影響了部門(mén)的運(yùn)行，產(chǎn)生失靈。解決市場(chǎng)失靈和失靈的辦法,一方面是通過(guò)法治界定和劃分產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)和之間的配置，通過(guò)法治約束市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)人減少市場(chǎng)失靈，到達(dá)有效市場(chǎng)。另一方面，通過(guò)法治約束減少失靈，到達(dá)有為。還要注意到：有效市場(chǎng)和有為之間已經(jīng)不再是靜態(tài)的耦合，而是要在不斷的發(fā)展中進(jìn)行動(dòng)態(tài)的平衡(高尚全，2021)。這就要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，隨時(shí)調(diào)整產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)和之間的配置，以避免不合時(shí)宜的產(chǎn)權(quán)布置產(chǎn)生市場(chǎng)失靈和失靈。以下為參考文獻(xiàn)[1]巴澤爾.產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析(第二版)[M].上海：格致出版社,2021.[2]高尚全.有效市場(chǎng)和有為(修訂版)[M].北京