中建合同管理辦法版

合同管理手冊（工程合同分冊冊·第一版）XX建筑股份有有限公司二○一一年十二二月編制說明一、手冊編制組組織開展經(jīng)過過情況為建立健全合同同管理工作業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系系，貫徹公司司領(lǐng)導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化化管理思想和和制定專業(yè)管管理手冊的指指示，股份公公司法律事務(wù)務(wù)部牽頭，在在總部有關(guān)部部門、工程局局等有關(guān)單位位的共同努力力下，在總結(jié)結(jié)施工企業(yè)一一線工作經(jīng)驗驗的基礎(chǔ)上，編編制了《合同同管理手冊·工程合同分分冊》（以下下簡稱《合同同管理手冊》或或《手冊》）。股份公司《合同同管理手冊》的的編制經(jīng)過了了較長時間的的準(zhǔn)備和醞釀釀。2009年，股份公公司制定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化的合同檢檢查表格、檢檢查評分細則則標(biāo)準(zhǔn)等，組組織開展了合合同管理大檢檢查，統(tǒng)一了了標(biāo)準(zhǔn)化管理理思想；2010年，股份公公司組織制定定了《合同評評審風(fēng)險要素素指引》、《簽簽證索賠工作作指引》、《商商務(wù)策劃工作作指引》系列列標(biāo)準(zhǔn)化指引引文件。2010年10月，股份公公司在北京組組織召開了合合同管理座談?wù)剷?，對合同同管理手冊編編制可行性、體體系及內(nèi)容框框架進行了討討論，提出啟啟動《合同管管理手冊》編編制工作的意意見。2011年3月月開始，股份份公司正式啟啟動《合同管管理手冊》編編制工作。經(jīng)經(jīng)組織起草小小組進行集中中起草編寫、選選取一線項目目試運行、法法律合同專業(yè)業(yè)工作會議討討論、手冊編編制領(lǐng)導(dǎo)小組組及工作小組組專題會議評評審定稿，并并經(jīng)在股份公公司總部及各各級企業(yè)廣泛泛征求意見，前前后五易其稿稿，形成最終終印發(fā)稿。各各工程局合同同管理分管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)作為手冊冊編制領(lǐng)導(dǎo)小小組成員、部部門負(fù)責(zé)人員員作為工作小小組成員、業(yè)業(yè)務(wù)骨干作為為起草小組成成員，參與到到《合同管理理手冊》編制制工作中來。4月份，手冊冊起草小組在在北京進行了了第一次集中中工作，5月份中國建建筑法律事務(wù)務(wù)與合同管理理工作會前，形形成手冊第一一稿；6月份，手冊冊編制領(lǐng)導(dǎo)小小組組長、股股份公司曾肇肇河副總裁專專門抽出時間間聽取手冊編編制工作匯報報，在手冊體體系框架、堅堅持“一竿子到底底原則”等方面做了了重要指示；；7月初，按法法律事務(wù)與合合同管理工作作會議討論意意見及曾總指指示修改，形形成手冊第二二稿，7月11日至14日，起草小小組在北京進進行了第二次次集中工作；；8-9月份，按曾曾總指示，在在各工程局分分別選取1個項目進行行填表試運行行，征求項目目一線意見；；10月份召開手手冊評審定稿稿會，會前形形成了手冊第第三稿，會后后按會議意見見進一步修改改，形成較完完善的征求意意見稿（第四四稿）；11月份向股份份公司領(lǐng)導(dǎo)、總總部部門、事事業(yè)部、子企企業(yè)廣泛征求求意見，按反反饋意見修改改完善，形成成手冊最終稿稿（第五稿）。二、關(guān)于手冊體體系架構(gòu)、體體例形式及編編制總體思路路1.構(gòu)建商務(wù)法法務(wù)復(fù)合型合合同管理工作作體系當(dāng)前各單位合同同管理機構(gòu)及及職能設(shè)置不不一，對“合同管理”內(nèi)涵要求及及工作范疇認(rèn)認(rèn)識不同，且且多是對合同同管理概念及及職能理解較較窄，實務(wù)中中僅限于合同同評審、文本本管理等基礎(chǔ)礎(chǔ)工作，合同同與相關(guān)的預(yù)預(yù)算、結(jié)算管管理、“二次營銷”等工作有所所脫節(jié)，各干干各的，相互互配合不足，沒沒有形成以合合同管理為主主線的系統(tǒng)性性工作。我們認(rèn)為，企業(yè)業(yè)合同管理應(yīng)應(yīng)理解為以合合同文本為載載體，以簽約約把關(guān)、履約約監(jiān)控為基礎(chǔ)礎(chǔ)工作和基本本目標(biāo)，以合合同風(fēng)險防控控、合同效益益提升為核心心價值的，風(fēng)風(fēng)險與效益兼兼顧、商務(wù)與與法務(wù)融合的的復(fù)合型工作作。我們編制制的合同管理理手冊，按照照“以合同管理理為主線”的思路，將將合同生命周周期各階段的的相關(guān)工作“串”起來，經(jīng)濟濟商務(wù)、法務(wù)務(wù)工作密切關(guān)關(guān)聯(lián)、相輔相相成的工作系系統(tǒng)，形成一一個有機的體體系。這樣才才有利于做好好相關(guān)實務(wù)工工作，有利于于做好“二次營銷”工作，保障障實現(xiàn)合同風(fēng)風(fēng)險防控和效效益提升核心心價值的最大大化。以上關(guān)關(guān)于合同管理理概念及工作作體系的理解解，符合我們們企業(yè)的實際際，也與國際際上從工程項項目系統(tǒng)管理理角度進行合合同管理研究究的趨勢一致致。2.以流程圖++工作模板表表格（“圖加表”）為突出特特點的體例形形式，凸顯手手冊操作性、適適用性在體例形式上，手手冊每章節(jié)最最終確定管理理流程圖+業(yè)務(wù)規(guī)范條條款+模板表格+標(biāo)準(zhǔn)文本的的體例，其中中“圖+表”是本手冊的的一個突出特特點，基本上上對每一節(jié)（除除總則及內(nèi)容容較簡單的章章節(jié)外）的管管理機制，都都畫了流程圖圖，針對合同同管理各環(huán)節(jié)節(jié)、各項管理理機制，規(guī)定定了企業(yè)各部部門之間、企企業(yè)與項目之之間的職能業(yè)業(yè)務(wù)銜接關(guān)系系，業(yè)務(wù)流程程形象、清晰晰、一目了然然。本來手冊冊規(guī)定了流程程文字條款，后后來全部以流流程圖代替。每每一節(jié)基本都都制定了工作作模板表格，且且將基本、關(guān)關(guān)鍵的管理要要素要求全面面落實在管理理表格中。這這樣，這些表表格更多的不不是純流程性性質(zhì)的空表，而而是工作模板板意義上的表表格。這增強強了表格的適適用性，且為為建立管理責(zé)責(zé)任機制提供供了基礎(chǔ)。3.手冊編制總總體思路一是遵循AB角角管理思想，梳梳理調(diào)整合同同管理各環(huán)節(jié)節(jié)流程，構(gòu)建建AB角管理機制。工工程合同管理理由商務(wù)、法法務(wù)工作線承承擔(dān)，這條工工作線相對于于業(yè)務(wù)線的A角，屬于B角陣線。易易軍董事長在在2009年中國建筑筑法律合同工工作會議上的的講話中就指指示要“形成一支龐龐大的支撐我我們企業(yè)的B角陣線”。合同管理理手冊貫徹這這個思想，梳梳理合同管理理業(yè)務(wù)工作流流程，構(gòu)建合合同管理各環(huán)環(huán)節(jié)AB角管理機制制，明確、加加強合同、法法律部門，以以及總經(jīng)濟師師、總法律顧顧問B角職能，落落實職能把關(guān)關(guān)責(zé)任。二是貫徹“一竿竿子到底”精神原則，將將制度規(guī)定落落實進入手冊冊，注重加強強手冊操作性性。貫徹曾總總關(guān)于“一竿子到底”的指示，我我們在編制過過程中更加注注重加強手冊冊規(guī)定的統(tǒng)一一標(biāo)準(zhǔn)化，在在工作流程圖圖、工作模板板表格等方面面，進一步調(diào)調(diào)整加強了操操作性。只有有標(biāo)準(zhǔn)化才能能加強操作性性，具備操作作性才能落實實標(biāo)準(zhǔn)化。在在手冊編制過過程中，有的的單位同事提提出，總部制制定的手冊應(yīng)應(yīng)當(dāng)原則些、宏宏觀些。對此此，我們在某某些方面的管管理機制，考考慮各單位差差異性，以及及手冊的普適適性，在規(guī)定定上留出了各各單位進行細細化規(guī)定的空空間。但總體體上來說，按按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化的原則，手手冊適用上應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅持“一竿子到底”。合同管理理手冊更多的的是業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)管理，規(guī)律律性和共性是是主要的，也也完全可以“一竿子到底”。另外，從制度與與手冊的關(guān)系系來看，制度度規(guī)定可以較較全面的落實實到合同手冊冊中，體現(xiàn)為為更有體系性性和操作性的的規(guī)范條款、流流程、模板等等。但由于手手冊不涉及企企業(yè)層級管理理，制度更多多的關(guān)注企業(yè)業(yè)層級管理權(quán)權(quán)責(zé)安排，所所以制度與手手冊應(yīng)當(dāng)相互互配合適用。三是立足國內(nèi)房房建項目工程程合同，體系系性的梳理合合同管理風(fēng)險險，對其他各各專業(yè)合同管管理提供基礎(chǔ)礎(chǔ)性依據(jù)。本本手冊作為工工程合同分冊冊，主要針對對和適用于國國內(nèi)房建工程程合同?；A(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施類工程程項目、海外外工程項目施施工承包合同同及其他類合合同參照適用用。房建項目目是我們企業(yè)業(yè)的“立業(yè)之本”，房建項目目也集中的體體現(xiàn)了合同管管理全部環(huán)節(jié)節(jié)和要素，本本分冊通過體體系構(gòu)建和對對管理要素、風(fēng)風(fēng)險點的系統(tǒng)統(tǒng)性梳理，對對其他類專業(yè)業(yè)合同管理有有基礎(chǔ)性意義義。四是恰當(dāng)處理合合同管理與經(jīng)經(jīng)濟商務(wù)、成成本管理、現(xiàn)現(xiàn)場管理等工工作職能界面面關(guān)系。合同同管理是經(jīng)濟濟工作的主線線條，實踐工工作中，合同同管理與項目目現(xiàn)場商務(wù)工工作往往崗位位人員一體，工工作職能一體體?？紤]到這這個實際情況況，手冊對合合同管理相關(guān)關(guān)的現(xiàn)場商務(wù)務(wù)工作，對其其基本工作程程序和原則等等進行了規(guī)定定，以有利于于工作標(biāo)準(zhǔn)體體系的連貫性性。成本管理理工作有其專專門的管理體體系、程序、方方式方法和原原則，與合同同管理（合約約商務(wù)）工作作有較大的區(qū)區(qū)別，《合同同管理手冊》不不予涉及。五是在體系、體體例及內(nèi)容上上與股份公司司《項目管理理手冊》銜接接?！逗贤芄芾硎謨浴纷髯鳛榕c合同管管理相關(guān)的合合約商務(wù)、法法務(wù)專業(yè)工作作手冊，在體體例框架、體體系形式，內(nèi)內(nèi)容上均注重重與《項目管管理手冊》銜銜接，可以認(rèn)認(rèn)為是《項目目管理手冊》的的配套、補充充和發(fā)展。比比如《合同管管理手冊》在在體系架構(gòu)上上借鑒《項目目管理手冊》按按項目管理生生命周期進行行構(gòu)建的模式式，是按合同同管理生命周周期來構(gòu)建的的，體例形式式上則借鑒了了《項目管理理手冊》條款款加表格的模模式，進一步步增加了流程程圖，工作模模板操作性也也大為增強。在在內(nèi)容上，《合合同管理手冊冊》在《項目目管理手冊》“合同管理”章節(jié)基礎(chǔ)上上補充發(fā)展，從從專業(yè)角度進進一步系統(tǒng)性性的規(guī)定了合合同管理工作作。在具體機機構(gòu)設(shè)置、術(shù)術(shù)語、表格等等方面，《合合同管理手冊冊》也注意了了與《項目管管理手冊》保保持一致。六是遵循由無到到有、由厚到到薄、由粗到到細的編制方方法原則。手手冊第一稿223頁，約10.2萬字（不含含流程圖、合合同范本附冊冊），終稿125頁，約5.9萬字，經(jīng)過過了一個“瘦身”的過程。三、手冊基本原原則及重點工工作機制1.手冊基本原原則手冊稿總則中對對六個方面的的基本原則做做了集中規(guī)定定：一是合法法合規(guī)原則，合合同的簽訂及及履行應(yīng)當(dāng)合合法合規(guī)，嚴(yán)嚴(yán)格履行會同同審核、審批批和授權(quán)管理理制度程序；；二是誠信履履約原則，企企業(yè)及有關(guān)人人員應(yīng)遵守合合同規(guī)定，恰恰當(dāng)行使合同同權(quán)利，誠信信履行合同義義務(wù)，重視和和維護企業(yè)合合法權(quán)益及信信用；三是法法人管合同原原則，合同簽簽訂權(quán)集中在在法人公司層層面，簽約主主體法人單位位負(fù)責(zé)簽約審審批和履約監(jiān)監(jiān)控等方面的的管理，屬于于上級單位管管理權(quán)限的合合同，下級單單位未經(jīng)申請請授權(quán)或委托托程序，不得得越權(quán)簽訂；；四是合同歸歸口管理原則則，各類合同同由合同歸口口管理部門按按統(tǒng)一的管理理規(guī)范和程序序進行簽約、履履約管理，合合同事項業(yè)務(wù)務(wù)主管部門、相相關(guān)部門與合合同歸口管理理部門分工配配合，共同做做好合同管理理工作；五是是全過程合同同風(fēng)險管理原原則，按合同同生命周期進進行全面、持持續(xù)、動態(tài)的的風(fēng)險管理。效效益管理與風(fēng)風(fēng)險管理結(jié)合合，合同贏利利點、虧損點點、風(fēng)險點管管理結(jié)合，在在過程中化解解風(fēng)險、提升升效益；六是是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化化原則，手冊冊適用上“一竿子到底”，各級企業(yè)業(yè)及項目嚴(yán)格格執(zhí)行，構(gòu)建建系統(tǒng)企業(yè)統(tǒng)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體系。2.重點工作機機制（1）建立完善善合同（含招招標(biāo)文件）評評審責(zé)任機制制這是簽約把關(guān)方方面的核心管管理機制。這這方面實踐中中的問題，比比較突出的表表現(xiàn)在，評審審流于形式，缺缺乏評審標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，評審責(zé)任任不明晰，沒沒有建立責(zé)任任機制。這項項工作機制具具體包括一個個資信管理機機制和三個環(huán)環(huán)節(jié)的評審機機制。資信管管理機制即發(fā)發(fā)包人資信管管理機制，合合同管理手冊冊梳理完善了了資信管理流流程，制定了了資信調(diào)查評評估模板；三三個評審機制制即招標(biāo)文件件評審、投標(biāo)標(biāo)文件評審、合合同文本評審審。手冊梳理理了評審風(fēng)險險要素，建立立風(fēng)險分級管管理機制，針針對各職能方方面風(fēng)險分別別制定了評審審工作模板，建建立了評審標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，從而在在此基礎(chǔ)上建建立了評審責(zé)責(zé)任機制。三三個環(huán)節(jié)的評評審針對不同同、定位及功功能不同，招招標(biāo)文件評審審側(cè)重風(fēng)險識識別，投標(biāo)文文件評審側(cè)重重文件質(zhì)量把把關(guān)，合同文文本評審則側(cè)側(cè)重提出修改改對策，手冊冊對此在工作作流程、模板板上做了區(qū)別別規(guī)定。（2）建立商務(wù)務(wù)（法務(wù)）策策劃管理機制制包括投標(biāo)商務(wù)策策劃及項目商商務(wù)（法務(wù)）策策劃兩個環(huán)節(jié)節(jié)的管理機制制。手冊對商商務(wù)策劃管理理做了統(tǒng)一規(guī)規(guī)定，實踐中中有的單位有有這方面的策策劃，表現(xiàn)形形式不同，比比如叫成本策策劃、風(fēng)險管管理策劃等，也也有的沒有進進行相應(yīng)策劃劃工作。投標(biāo)標(biāo)商務(wù)策劃是是一個創(chuàng)新規(guī)規(guī)定的機制。實實踐中各單位位在投標(biāo)階段段基本未開展展商務(wù)策劃，不不能對項目盈盈虧點、風(fēng)險險點進行全面面分析和準(zhǔn)確確把握應(yīng)對策策略，影響投投標(biāo)決策。手手冊創(chuàng)新確立立投標(biāo)商務(wù)策策劃管理流程程機制，規(guī)定定成立投標(biāo)商商務(wù)策劃小組組，圍繞預(yù)計計盈虧分析、風(fēng)風(fēng)險分析等方方面編制策劃劃書。這對投投標(biāo)階段科學(xué)學(xué)決策有重要要意義。投標(biāo)階段的商務(wù)務(wù)策劃與項目目進場后的商商務(wù)（法務(wù)）策策劃在功能定定位等方面有有所不同，手手冊根據(jù)兩個個策劃的不同同做了區(qū)別規(guī)規(guī)定。投標(biāo)商商務(wù)策劃目的的主要是在分分析預(yù)計盈虧虧點、風(fēng)險點點，為制定適適合的投標(biāo)報報價策略及正正確的投標(biāo)決決策提供依據(jù)據(jù)，項目實施施階段的商務(wù)務(wù)（法務(wù)）策策劃則側(cè)重通通過分析、策策劃對策，落落實在二次經(jīng)經(jīng)營具體工作作中。（3）建立簽證證索賠工作機機制去年總部組織編編制的《簽證證索賠工作指指引》比較成成熟，全面落落實在本手冊冊中。簽證索索賠工作機制制是典型的跨跨職能的、內(nèi)內(nèi)在要求矩陣陣式管理模式式的工作，單單純一個部門門做不好。手手冊梳理管理理流程，從簽簽證索賠發(fā)起起責(zé)任、報告告起草，到審審核提出、后后續(xù)跟蹤，規(guī)規(guī)定了各方參參與者的責(zé)任任，以業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)范形式固定定下來。（4）建立完善善履約監(jiān)控管管理機制履行監(jiān)控管理機機制也是一個個綜合性的工工作機制，除除已提到的商商務(wù)（法務(wù)）策策劃、簽證索索賠管理機制制外，包括合合同交底、變變更解除、結(jié)結(jié)算管理、合合同資料管理理都屬于履約約監(jiān)控機制范范疇，這些管管理機制相互互關(guān)聯(lián)，都服服務(wù)于履約監(jiān)監(jiān)控目的。手手冊對各單個個管理機制，在在總結(jié)實踐先先進做法的基基礎(chǔ)上，也都都做了完善的的規(guī)定。同時時，為加強履履約風(fēng)險監(jiān)控控，手冊還創(chuàng)創(chuàng)造性的規(guī)定定了履約風(fēng)險險分級監(jiān)控機機制，列出各各類基本風(fēng)險險因素，分為為紅、黃、藍藍三級，規(guī)定定不同的應(yīng)對對處理程序。（5）完善分包包分供合同管管理機制分包分供合同管管理是合同管管理的重要方方面。手冊抓抓住分包分供供合同管理關(guān)關(guān)鍵方面，建建立了包括分分包分供招標(biāo)標(biāo)管理、分包包分供合同評評審簽署管理理、分包分供供工程結(jié)算管管理、合格分分包分供商名名錄管理四個個方面的管理理機制。手冊冊還規(guī)定了分分包分供標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合同文本管管理機制。項項目對企業(yè)的的標(biāo)準(zhǔn)合同文文本要嚴(yán)格適適用，未經(jīng)申申請批準(zhǔn)，不不得修改?！逗贤芾硎謨詢浴穮R集了中中建人的智慧慧，引領(lǐng)行業(yè)業(yè)管理之先，對對建立健全股股份公司系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)合同管管理工作體系系、整體提升升合同管理業(yè)業(yè)務(wù)水平，將將有重要意義義，發(fā)揮重要要作用。當(dāng)然然，手冊編寫寫人員水平有有限，諸多方方面難免疏漏漏，同時，手手冊在體系架架構(gòu)、管理機機制方面也有有不少創(chuàng)新性性嘗試，可能能不成熟、不不恰當(dāng)，希望望各級企業(yè)及及廣大項目積積極提出改進進意見，反饋饋給股份公司司法律事務(wù)部部，以便在實實踐應(yīng)用工作作中予以逐步步完善。最后，需要強調(diào)調(diào)的是，《合合同管理手冊冊》涉及企業(yè)業(yè)經(jīng)營管理商商業(yè)秘密，各各級企業(yè)應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格做好保密密工作，不得得外傳，手冊冊發(fā)放范圍限限于企業(yè)相關(guān)關(guān)部門、項目目班子及相關(guān)關(guān)負(fù)責(zé)人員。如如因違反保密密規(guī)定導(dǎo)致企企業(yè)遭受損失失，應(yīng)當(dāng)追究究相關(guān)人員相相應(yīng)責(zé)任。2011年122月目錄HYPERLINK\l"_Toc310257842"總則1HYPERLINK\l"_Toc310257843"1目的11HYPERLINK\l"_Toc310257844"2適用范范圍1HYPERLINK\l"_Toc310257845"3原則11HYPERLINK\l"_Toc310257846"4相關(guān)文文件2HYPERLINK\l"_Toc310257847"5機構(gòu)職職能及流程22HYPERLINK\l"_Toc310257848"6術(shù)語及及解釋5HYPERLINK\l"_Toc310257849"7手冊使使用與修訂77HYPERLINK\l"_Toc310257850"第一章招投投標(biāo)階段合同同管理8HYPERLINK\l"_Toc310257851"1資信管管理8HYPERLINK\l"_Toc310257852"2招標(biāo)文文件評審122HYPERLINK\l"_Toc310257853"3投標(biāo)商商務(wù)策劃177HYPERLINK\l"_Toc310257854"4投標(biāo)文文件評審199HYPERLINK\l"_Toc310257855"第二章合同同簽訂管理222HYPERLINK\l"_Toc310257856"1合同文文本起草222HYPERLINK\l"_Toc310257857"2合同評評審22HYPERLINK\l"_Toc310257858"3合同談?wù)勁?4HYPERLINK\l"_Toc310257859"4合同簽簽署與用印管管理25HYPERLINK\l"_Toc310257860"第三章合同同履行管理227HYPERLINK\l"_Toc310257861"1合同交交底27HYPERLINK\l"_Toc310257862"2項目商商務(wù)（法務(wù)）策策劃29HYPERLINK\l"_Toc310257863"3合同的的變更與解除除32HYPERLINK\l"_Toc310257864"4簽證索索賠34HYPERLINK\l"_Toc310257865"5結(jié)算管管理42HYPERLINK\l"_Toc310257866"6合同履履行監(jiān)控466HYPERLINK\l"_Toc310257867"第四章分包包分供合同管管理50HYPERLINK\l"_Toc310257868"1分包分分供招標(biāo)管理理50HYPERLINK\l"_Toc310257869"2合同評評審、簽署及及備案52HYPERLINK\l"_Toc310257870"3分包分分供工程結(jié)算算管理54HYPERLINK\l"_Toc310257871"4合格分分包分供商名名錄55HYPERLINK\l"_Toc310257872"第五章合同同資料管理558HYPERLINK\l"_Toc310257873"1合同資資料內(nèi)容588HYPERLINK\l"_Toc310257874"2合同資資料收發(fā)600HYPERLINK\l"_Toc310257875"3合同資資料傳遞611HYPERLINK\l"_Toc310257876"4合同資資料保管611HYPERLINK\l"_Toc310257877"第六章合同同總結(jié)63HYPERLINK\l"_Toc310257878"1合同總總結(jié)要求633HYPERLINK\l"_Toc310257879"2合同總總結(jié)內(nèi)容633HYPERLINK\l"_Toc310257880"第七章合同同信息化管理理65HYPERLINK\l"_Toc310257881"1合同信信息化管理基基本要求655HYPERLINK\l"_Toc310257882"2數(shù)據(jù)應(yīng)應(yīng)用與考評666HYPERLINK\l"_Toc310257883"工作模版及表格格67總則1目的貫徹股份公司“標(biāo)準(zhǔn)化”發(fā)展策略，建建立股份公司司工程合同管管理統(tǒng)一的業(yè)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系系，規(guī)范企業(yè)業(yè)合同管理相相關(guān)工作，提提高合同管理理業(yè)務(wù)水平，防防控合同風(fēng)險險，提升企業(yè)業(yè)效益，保障障履約。2適用范范圍本手冊適用于中中國建筑股份份有限公司（簡簡稱“中國建筑”、“中建股份”或“股份公司”）及所屬企企業(yè)國內(nèi)房屋屋建筑類工程程項目施工承承包合同?；A(chǔ)設(shè)施類工工程項目、海海外工程項目目施工承包合合同及其他類類合同參照適適用。3原則3.1合法合規(guī)規(guī)原則。合同同的簽訂及履履行應(yīng)當(dāng)合法法合規(guī)，嚴(yán)格格履行會同審審核、審批和和授權(quán)管理制制度程序。3.2誠信履約約原則。企業(yè)業(yè)及有關(guān)人員員應(yīng)遵守合同同規(guī)定，恰當(dāng)當(dāng)行使合同權(quán)權(quán)利，誠信履履行合同義務(wù)務(wù)，重視和維維護企業(yè)合法法權(quán)益及信用用。3.3法人管合合同原則。合合同簽訂權(quán)集集中在法人公公司層面，簽簽約主體法人人單位負(fù)責(zé)簽簽約審批和履履約監(jiān)控等方方面的管理。屬屬于上級單位位管理權(quán)限的的合同，下級級單位未經(jīng)申申請授權(quán)或委委托程序，不不得越權(quán)簽訂訂。3.4合同歸口口管理原則。各各類合同由合合同歸口管理理部門按統(tǒng)一一的管理規(guī)范范和程序進行行簽約、履約約管理。合同同事項業(yè)務(wù)主主管部門、相相關(guān)部門與合合同歸口管理理部門分工配配合，共同做做好合同管理理工作。3.5全過程合合同風(fēng)險管理理原則。按合合同生命周期期進行全面、持持續(xù)、動態(tài)的的風(fēng)險管理。效效益管理與風(fēng)風(fēng)險管理結(jié)合合，合同贏利利點、虧損點點、風(fēng)險點管管理結(jié)合，在在過程中化解解風(fēng)險、提升升效益。3.6統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化原則。手手冊適用上“一竿子到底”，各級企業(yè)業(yè)及項目嚴(yán)格格執(zhí)行，構(gòu)建建系統(tǒng)企業(yè)統(tǒng)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)體系。4相關(guān)文文件4.1中國建筑筑股份有限公公司《內(nèi)控手手冊》（2009年）；4.2中國建筑筑股份有限公公司《項目管管理手冊》（2009年）；4.3《中國建建筑股份有限限公司AB角制度指南南》（2011年）；4.4中國建筑筑股份有限公公司《建筑工工程項目成本本管理制度》及及《建筑工程程項目成本管管理制度指南南》；4.5中國建筑筑股份有限公公司《工程合合同評審風(fēng)險險要素指引》、《工工程項目商務(wù)務(wù)策劃工作指指引》、《工工程項目簽證證索賠工作指指引》；4.6《建設(shè)工工程工程量清清單計價規(guī)范范》（GB505500-20008）；4.7《質(zhì)量管管理體系要求求》(GB/TT190011:20088)、《環(huán)境管管理體系規(guī)范范及使用指南南》(GB/TT240011:20044)、《職業(yè)健健康安全管理理體系規(guī)范》(GB/TT280011:20011)；4.8中建股股份《工程項項目管理考核核辦法》、《合合同管理制度度》、《CI管理手冊》；；4.9《項目管管理表格及示示范文本》、項項目信息化管管理的有關(guān)規(guī)規(guī)定。5機構(gòu)職職能及流程5.1企業(yè)層層級合同管理理機構(gòu)企業(yè)總經(jīng)濟師師/總法律顧問問□貫徹執(zhí)行國家家有關(guān)方針、政政策及企業(yè)有有關(guān)規(guī)章制度度與決定；□健全企業(yè)合同同管理體系，建建立企業(yè)與項項目合同管理理責(zé)任制，建建立合同管理理的分級授權(quán)權(quán)評審機制，強強化合同風(fēng)險險及效益管理理；□建立完善企業(yè)業(yè)合同管理機機構(gòu)及人員隊隊伍管理機制制，加強合同同管理隊伍建建設(shè)；□主持企業(yè)投標(biāo)標(biāo)報價文件的的評審，以及及分承包工程程的招標(biāo)、評評審等工作；；□主持合同文本本的評審、商商談，提出審審定意見，提提交授權(quán)決策策人審批；□組織合同履行行管理工作，加加強企業(yè)商務(wù)務(wù)法務(wù)策劃，開開展項目經(jīng)濟濟活動分析，處處理合同經(jīng)濟濟糾紛；□組織企業(yè)對合合同管理制度度、手冊實施施情況的檢查查，及項目履履約情況檢查查。企業(yè)合同歸口管管理部門股份公司法律事事務(wù)部是股份份公司合同歸歸口管理部門門。股份公司司事業(yè)部、各各級企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確合約約商務(wù)或法律律事務(wù)職能部部門作為合同同歸口管理部部門。合同歸歸口管理部門門一般職責(zé)如如下：□制定并完善企企業(yè)合同管理理有關(guān)制度、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)程文件件，并定期更更新維護；□建立完善公司司合同管理信信息化體系；；□開展合同管理理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，持持續(xù)提升合同同管理隊伍業(yè)業(yè)務(wù)素質(zhì)能力力；□負(fù)責(zé)（或牽頭頭組織）對合合同文件進行行評審，辦理理合同審批、授授權(quán)手續(xù)；□保管使用企業(yè)業(yè)合同專用章章，并負(fù)責(zé)用用印；□監(jiān)督、檢查和和考核企業(yè)合合同的訂立及及履行情況；；□宣傳貫徹國家家有關(guān)法律、法法規(guī)。企業(yè)相關(guān)職能能部門□參與會同審核核，就合同與與本部門業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)部分內(nèi)內(nèi)容提出審核核意見；□根據(jù)需要參與與合同履行的的檢查和考核核工作；□按本手冊規(guī)定定參與合同管管理簽訂及履履行以及其他他環(huán)節(jié)的各相相關(guān)工作。5.2項目部部層級合同管管理機構(gòu)項目合約商務(wù)（法法務(wù)）經(jīng)理□參與投標(biāo)時項項目調(diào)查分析析、項目風(fēng)險險分析，參與與工程投標(biāo)商商務(wù)策劃工作作；□辦理分包分供供合同的招標(biāo)標(biāo)、評標(biāo)、洽洽談、起草及及評審等工作作；□參與企業(yè)層面面的合同交底底，負(fù)責(zé)組織織項目層面的的合同交底，編編制項目商務(wù)務(wù)（法務(wù)）策策劃書；□參與項目責(zé)任任成本的確定定，定期組織織項目項目經(jīng)經(jīng)濟活動分析析，負(fù)責(zé)按時時完成總、分分包分供預(yù)結(jié)結(jié)算工作，負(fù)負(fù)責(zé)與發(fā)包方方進行收入確確認(rèn)，對分包包分供商進行行支付確認(rèn)；；□牽頭辦理項目目合同簽證、索索賠事宜，撰撰寫索賠報告告；□參與對發(fā)包人人的履約評價價，對分包分分供合同履約約的評價及考考核；□接受上級領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和部門的指指導(dǎo)和監(jiān)督，完完成上級及項項目經(jīng)理安排排的其他工作作。項目合約工程程師（法務(wù)聯(lián)聯(lián)絡(luò)員）□負(fù)責(zé)收集工程程所在區(qū)域的的相關(guān)政策法法規(guī)、行政主主管部門的各各項規(guī)定，并并對接地方相相關(guān)職能部門門；□按企業(yè)合同檔檔案要求，及及時收集、記記錄、整理、保保存與合同有有關(guān)的協(xié)議、函函件等資料；；□負(fù)責(zé)建立各類類合同、變更更、簽證、索索賠、中間結(jié)結(jié)算、分包分分供結(jié)算等臺臺賬；□監(jiān)管所在項目目各類合同的的履約情況，按按要求上報各各類商務(wù)履約約報表。5.3合同管理理基本流程圖圖6術(shù)語及及解釋合同管理：本手手冊所稱的合合同管理，是是以合同文本本為載體，以以簽約把關(guān)、履履約監(jiān)控為基基礎(chǔ)工作和基基本目標(biāo)，以以合同風(fēng)險防防控、合同效效益提升為核核心價值的，風(fēng)風(fēng)險與效益兼兼顧、商務(wù)與與法務(wù)融合的的復(fù)合型企業(yè)業(yè)管理工作。本本合同管理手手冊以合同管管理為主線，將將合同生命周周期各階段的的相關(guān)工作，包包括經(jīng)濟商務(wù)務(wù)、法律事務(wù)務(wù)等工作連結(jié)結(jié)形成密切關(guān)關(guān)聯(lián)、相輔相相成的工作系系統(tǒng)，形成一一個有機的體體系。合同歸口管理//合同歸口管管理部門：合合同歸口管理理是指，本手手冊規(guī)定的合合同管理工作作，由歸口管管理部門負(fù)責(zé)責(zé)，或牽頭、組組織相關(guān)部門門進行管理。合合同歸口管理理是與合同業(yè)業(yè)務(wù)分工管理理相對應(yīng)的概概念。合同歸歸口管理部門門是指承擔(dān)合合同歸口管理理職能的部門門。鑒于本手手冊規(guī)定的合合同管理工作作為商務(wù)法務(wù)務(wù)融合的復(fù)合合型工作，而而當(dāng)前各單位位合約商務(wù)、法法律事務(wù)機構(gòu)構(gòu)設(shè)置不統(tǒng)一一，各單位合合同歸口管理理部門由各單單位指定。合合約、法務(wù)部部門分設(shè)的，本本手冊規(guī)定的的有關(guān)具體工工作可根據(jù)職職能分別歸口口。授權(quán)批準(zhǔn)人：本本手冊規(guī)定的的授權(quán)批準(zhǔn)人人，是指按照照企業(yè)規(guī)章制制度以及法人人授權(quán)委托文文件，對工程程項目投標(biāo)、合合同簽訂等事事項有決策批批準(zhǔn)權(quán)的人員員、機構(gòu)。商務(wù)（法務(wù)）策策劃：項目商商務(wù)（法務(wù)）策策劃是以合同同順利履行為為前提，通過過綜合分析項項目各種因素素，結(jié)合技術(shù)術(shù)、生產(chǎn)等環(huán)環(huán)節(jié)，在滿足足質(zhì)量、安全全等各方面要要求的前提下下，通過預(yù)先先策劃形成完完整商務(wù)（法法務(wù)）實施方方案，達到化化解風(fēng)險，實實現(xiàn)效益最大大化的目的。工程簽證：工程程簽證是指在在工程合同履履行過程中，合合同主體一方方當(dāng)事人因合合同約定的應(yīng)應(yīng)當(dāng)調(diào)整工作作量、價、工工期或認(rèn)質(zhì)認(rèn)認(rèn)價的情形發(fā)發(fā)生時，按合合同約定的程程序和原則向向另一方提出出書面報告，要要求確認(rèn)增減減工作量、調(diào)調(diào)整合同價款款額、變更施施工工期或確確認(rèn)材料品質(zhì)質(zhì)與價格的行行為。工程索賠：工程程索賠是指在在工程合同履履行過程中，合合同主體一方方當(dāng)事人由于于另一方不履履行或未能正正確履行合同同規(guī)定義務(wù)或或因應(yīng)該由對對方承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險而遭受損損失時，向另另一方提出時時間、經(jīng)濟或或名譽等方面面的權(quán)益補償償或賠償要求求的行為。簽證是工程雙方方當(dāng)事人就某某一問題協(xié)議議一致的行為為。索賠是一一方根據(jù)合同同約定或法律律規(guī)定向另一一方提出主張張的行為。重大索賠：本手手冊規(guī)定的重重大索賠是指指預(yù)計提出的的索賠金額超超過100萬元人民幣幣、索賠工期期超過30天的索賠事事項。重大索索賠標(biāo)準(zhǔn)為最最低標(biāo)準(zhǔn)要求求，各單位根根據(jù)實際情況況確定具體管管控標(biāo)準(zhǔn)。7手冊使用與修修訂7.1使用本手冊發(fā)至各企企業(yè)層級領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、合同管理理部門、相關(guān)關(guān)職能部門，各各項目部。手冊持有人應(yīng)向向內(nèi)部人員宣宣傳并嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行本手冊的的規(guī)定。本手冊是企業(yè)內(nèi)內(nèi)部文件，非非經(jīng)允許，不不能復(fù)制、贈贈送。人員離離職，應(yīng)將手手冊交回企業(yè)業(yè)合同管理部部門。手冊不涉及管理理層級，層級級管理適用其其他有關(guān)規(guī)定定。7.2解釋及及修訂本手冊的解釋由由中建股份法法律事務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)。本手冊根據(jù)需要要進行修訂或或換版。修訂由中建股份份法律事務(wù)部部負(fù)責(zé)。第一章招投投標(biāo)階段合同同管理1資信管理管理規(guī)范概要：：實行調(diào)查評估分分離機制，工工程項目投標(biāo)標(biāo)跟蹤階段，企企業(yè)市場管理理部門應(yīng)當(dāng)對對發(fā)包人（業(yè)業(yè)主）資信情情況進行全面面調(diào)查，法律律事務(wù)等相關(guān)關(guān)部門協(xié)助調(diào)調(diào)查，合同管管理部門匯總總分析調(diào)查情情況，進行資資信等級評估估，填寫《發(fā)發(fā)包人資信調(diào)調(diào)查評估表》（招招標(biāo)評審結(jié)束束前完成）。資信等級評估結(jié)結(jié)論作為投標(biāo)標(biāo)簽約決策的的重要依據(jù)，調(diào)調(diào)查評估結(jié)論論表明資信狀狀況差的，一一般不得投標(biāo)標(biāo)。實行資信數(shù)據(jù)庫庫管理，企業(yè)業(yè)市場管理部部門建立業(yè)主主資信數(shù)據(jù)庫庫，合同資信信情況在股份份公司系統(tǒng)企企業(yè)共享。1.1流程圖注：本流程圖及及以下提及的的“合同管理部部門”，一般指合合同歸口管理理部門。為方方便行文，本本手冊規(guī)定的的合同管理部部門包含相關(guān)關(guān)的預(yù)算、結(jié)結(jié)算管理職能能，手冊執(zhí)行行過程中這方方面的職能承承擔(dān)，以各單單位職能機構(gòu)構(gòu)實際設(shè)置為為準(zhǔn)。1.2資信調(diào)查查1.2.1基本本內(nèi)容要素□身份基本情況況:工商行政登登記基本資料料（企業(yè)全稱稱、注冊資本本、法定代表表人、住址等等）；□資產(chǎn)狀況：資資金來源、其其它（利潤率率、資產(chǎn)負(fù)債債率、股東構(gòu)構(gòu)成、投資結(jié)結(jié)構(gòu)、銀行授授信等）；□經(jīng)營情況：是是否正常營業(yè)業(yè)、經(jīng)營結(jié)構(gòu)構(gòu)、其它（戰(zhàn)戰(zhàn)略管理、核核心層高管人人員情況、財財務(wù)管理狀況況、風(fēng)險管理理能力等）；；□信譽情況：與與我方以往合合作情況、社社會評價（行行業(yè)排名、地地區(qū)影響力、信信用評級、媒媒體評價、合合作方評價等等）、企業(yè)文文化特點（商商務(wù)管理程序序、價值觀念念）、其它（依依法納稅情況況、環(huán)保、公公益狀況等）；；□法律糾紛案件件情況：與我我方是否發(fā)生生過法律糾紛紛案件、重特特大案件情況況（案件類型型、起應(yīng)訴狀狀況、被執(zhí)行行情況等）、其其它（法務(wù)機機構(gòu)情況等）；；□項目情況：建建設(shè)行政審批批手續(xù)情況、現(xiàn)現(xiàn)場調(diào)查情況況。注：①以上內(nèi)容容要素，其它它情況括號中中內(nèi)容為例舉舉要素，結(jié)合合實際情況爭爭取深入調(diào)查查；②發(fā)包人為項項目公司的，除除對項目公司司調(diào)查外，還還應(yīng)為項目公公司所屬股東東以及集團公公司進行一并并調(diào)查。1.2.2資信信調(diào)查途徑□現(xiàn)場考察；□發(fā)包人合作方方調(diào)查；□發(fā)包人代表提提供；□官方機構(gòu)查詢詢（包括工商商局、稅務(wù)局局、土地局、規(guī)規(guī)劃局、發(fā)改改委、建交委委等）；□非官方主體報報告、證明（包包括銀行、會會計師事務(wù)所所、律師事務(wù)務(wù)所、審計師師事務(wù)所、行行業(yè)協(xié)會等）；；□媒體、報刊披披露；□其他途徑（包包括網(wǎng)絡(luò)、報報刊等）。1.3資信評評估1.3.1評價價結(jié)論分為良良好、一般、差差三種情況。具備下列因素中中的一種或幾幾種的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)評價為“差”：□不具有獨立的的民事責(zé)任能能力，沒有簽簽訂合同的主主體資格；□被吊銷營業(yè)執(zhí)執(zhí)照，或者因因違法經(jīng)營、未未正常年檢等等原因可能被被吊銷營業(yè)執(zhí)執(zhí)照的；□注冊資本與合合同標(biāo)的額不不相應(yīng)，或者者資產(chǎn)明顯不不足保障履約約的；□財務(wù)狀況惡化化或有明顯惡惡化趨勢；□進行過欺詐、單單方毀約、惡惡意索賠、拖拖欠合同款項項等不誠信行行為且比較嚴(yán)嚴(yán)重的；□法律糾紛案件件比較多，且且案件多為其其過錯引發(fā)的的；□由于訴訟、仲仲裁、欠繳稅稅款，被法院院、銀行或稅稅務(wù)部門查封封、凍結(jié)，對對其生產(chǎn)經(jīng)營營有較大影響響的；□其他現(xiàn)象或行行為足以表明明其不具有履履約能力，或或有潛在信用用危機。1.3.2二次次評估資信評估結(jié)論為為差的，需進進行二次評估估，由總經(jīng)濟濟師牽頭，視視情況采取會會簽或召開會會議的方式進進行二次評估估，參與部門門提出意見，由由總經(jīng)濟師決決策，并留存存記錄。1.3.3評評估結(jié)論應(yīng)用用評價結(jié)論為一般般的發(fā)包人，應(yīng)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注注其資信能力力變化，及時時采取措施防防范風(fēng)險。二次評估結(jié)論仍仍為差的發(fā)包包人，一般不不得投標(biāo)，因因戰(zhàn)略需要或或開拓新市場場要求需要合合作的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)法定定代表人或授授權(quán)決策人批批準(zhǔn)后方可進進行投標(biāo)、合合作。1.3.4跟蹤蹤評價在合同同履行過程中中，項目部應(yīng)應(yīng)當(dāng)動態(tài)跟蹤蹤發(fā)包人資信信狀況變化，及及時收集相關(guān)關(guān)信息。合同履行完畢或或中止合同后后，合同歸口口管理部門應(yīng)應(yīng)根據(jù)合同履履約情況對發(fā)發(fā)包人資信狀狀況進行合同同總結(jié)評價，并并將更新情況況錄入資信數(shù)數(shù)據(jù)庫。1.4與合同對對方合作過、合合作情況表明明其資信良好好，或者相關(guān)關(guān)情況足以表表明合同對方方資信情況良良好的，可以以不進行資信信調(diào)查，應(yīng)在在《合同對方方資信情況調(diào)調(diào)查評估表》“綜合評估意意見”欄做出說明明，填寫評估估意見，并由由合同實施單單位分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)（含）以上上負(fù)責(zé)人簽字字。1.5資信數(shù)數(shù)據(jù)庫1.5.1資信信數(shù)據(jù)庫由市市場管理部門門歸口管理，合合同管理部門門有查閱、監(jiān)監(jiān)督權(quán)限。1.5.2資信信數(shù)據(jù)庫在全全系統(tǒng)共享，資資信調(diào)查過程程中應(yīng)當(dāng)查詢詢資信數(shù)據(jù)庫庫信息。1.5.3項目目部提供發(fā)包包人資信狀況況變化情況，收收集資料，上上報信息，經(jīng)經(jīng)合同實施單單位合同管理理部門審核后后，市場管理理部門納入數(shù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。1.5.4企業(yè)業(yè)根據(jù)資信數(shù)數(shù)據(jù)庫動態(tài)變變化情況，調(diào)調(diào)整風(fēng)險管理理措施。1.6附表：《發(fā)發(fā)包人資信情情況調(diào)查評估估表》（CSCECC-CM-00101）2招標(biāo)文文件評審管理規(guī)范概要：：工程項目投標(biāo)獲獲取招標(biāo)文件件后，應(yīng)當(dāng)對對招標(biāo)文件進進行評審。企企業(yè)相關(guān)職能能部門按職責(zé)責(zé)分別提出評評審意見，市市場管理部門門匯總提出綜綜合意見，經(jīng)經(jīng)總法律顧問問、總經(jīng)濟師師審核簽字，報報授權(quán)批準(zhǔn)人人作為投標(biāo)決決策依據(jù)。建立招標(biāo)文件評評審責(zé)任機制制，明確評審審職責(zé)分工，完完善評審標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（評審分工工及標(biāo)準(zhǔn)落實實在《招標(biāo)文文件評審表》上上，相關(guān)部門門應(yīng)嚴(yán)格填寫寫）。建立評審風(fēng)險要要素分級管理理機制，風(fēng)險險問題分為紅紅、黃、藍等等級，存在紅紅色等級（“紅線”、底線）風(fēng)風(fēng)險問題的，應(yīng)應(yīng)報法人企業(yè)業(yè)董事長或總總經(jīng)理進行投投標(biāo)決策。對對“紅線”風(fēng)險不能落落實防控化解解措施的，一一般不得投標(biāo)標(biāo)。2.1流程圖注：鑒于各單位位合同管理職職能不統(tǒng)一，為為方便行文，本本手冊規(guī)定的的工程管理部部門包括技術(shù)術(shù)、勞務(wù)、物物資設(shè)備管理理職能，手冊冊執(zhí)行過程中中以各單位實實際設(shè)置為準(zhǔn)準(zhǔn)。2.2分工如下下（分工表，應(yīng)應(yīng)涵蓋招標(biāo)文文件各組成文文件）：招標(biāo)文件評審分分工表序號要素名稱市場管理部門工程管理部門財務(wù)資金部門法律事務(wù)部門合同管理部門一合同主體1發(fā)包人資信★二承包內(nèi)容1工程承包內(nèi)容和和范圍▲□★三技術(shù)內(nèi)容1技術(shù)條款★▲四合同價款及調(diào)整整1價格條件★2計價方式▲★3工程量確定方式式▲★4人工材料價格調(diào)調(diào)整方式▲★5價格中包含的風(fēng)風(fēng)險范圍▲★6變更、洽商、簽簽證計價方式式、確認(rèn)時間間▲★五資金條款1墊資□★▲2工程預(yù)付款□★▲3工程進度款支付付額度□★▲4工程進度款支付付時限□★▲5結(jié)算尾款支付時時間□★▲6變更、洽商、簽簽證價款支付付時間□★▲7保修款支付□★▲六擔(dān)保條款1預(yù)付款擔(dān)?！铩?履約擔(dān)保★□3農(nóng)民工工資支付付擔(dān)?！铩跗吖て跅l款1工期延誤的索賠賠□★▲2工期順延條件□★▲3工期延誤的處罰罰□★▲八質(zhì)量條款1工程質(zhì)量條款：：發(fā)包人承擔(dān)擔(dān)造成建設(shè)工工程質(zhì)量缺陷陷責(zé)任★□九竣工驗收及結(jié)算算1竣工驗收★□2結(jié)算審核方式、時時限及結(jié)算尾尾款支付時間間□▲★4結(jié)算準(zhǔn)確性□★十保險1保險購買▲★十一違約條款1對發(fā)包人的違約約罰則□▲★▲2對承包人的違約約罰則□▲★▲十二合同生效、爭議議解決方式、合合同解除1關(guān)于合同生效★▲2爭議解決方式★3合同解除條件□★▲4禁止停工條款★5合同的合法性、完完整性、嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)性★十三其他1總承包管理的內(nèi)內(nèi)容▲★▲2發(fā)包人供應(yīng)材料料設(shè)備的相關(guān)關(guān)約定▲★3保修期▲★4合同轉(zhuǎn)讓★▲5不可抗力★▲6專業(yè)工程發(fā)包▲▲★7優(yōu)先受償權(quán)★注：★牽頭責(zé)任任部門；▲相關(guān)責(zé)任部部門；□配合部門2.3招標(biāo)文件件一般風(fēng)險問問題見《招標(biāo)標(biāo)文件風(fēng)險分分級控制要素素表》。招標(biāo)文件風(fēng)險分分級控制要素素表序號要素名稱易出現(xiàn)的問題（或或風(fēng)險）風(fēng)險控制級別一合同主體1發(fā)包人資信建設(shè)行政審批手手續(xù)缺失、不不齊全；發(fā)包包主體不具備備法人資格。紅二承包內(nèi)容1工程承包內(nèi)容和和范圍工程項目內(nèi)容描描述不準(zhǔn)確，存存在模糊含混混不清情況；；或存在可憑憑推測和想象象而導(dǎo)致范圍圍擴大的成分分。黃三技術(shù)內(nèi)容1技術(shù)風(fēng)險圖紙未包含在招招標(biāo)文件中；；施工工藝、工工序、使用新新技術(shù)、新材材料與常規(guī)工工程存在差異異；工程所要要求獎項過高高。黃四合同價款及調(diào)整整1價格條件測算利潤率低于于企業(yè)規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)紅2計價方式計價方式約定不不清楚；合同同總價一次性性包死。黃3工程量確定方式式要求我方復(fù)核發(fā)發(fā)包人提供工工程量的準(zhǔn)確確性，但又不不提供足夠的的復(fù)核時間；；施工過程中中施工方案不不作為工程量量的確定依據(jù)據(jù)。黃4人工材料價格調(diào)調(diào)整方式缺少可調(diào)整價款款的因素、缺缺少對于措施施項目費調(diào)整整，缺少清單單特征描述與與圖紙不符的的調(diào)整方式。黃5價格中包含的風(fēng)風(fēng)險范圍價格中包含的風(fēng)風(fēng)險范圍約定定不清楚或約約定的風(fēng)險范范圍太大。黃6變更、洽商、簽簽證計價方式式、確認(rèn)時間間未明確變更、洽洽商、簽證的的計價方式及及時間或約定定為工程結(jié)算算時結(jié)算。黃五付款條款1墊資明確要求我方墊墊資；墊資額額度超過企業(yè)業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；；墊資期限不不明確或無限限期墊資。紅2工程預(yù)付款工程無預(yù)付款；；在約定支付付預(yù)付款的前前提下，附加加其他條件；；預(yù)付款額度度低、支付時時間不合理。黃3工程進度款支付付額度工程進度款支付付比例低于企企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，且竣工驗驗收合格后支支付比例低于于企業(yè)規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。紅4工程進度款支付付時限審批支付周期過過長；未約定定審批及支付付時限；未約約定非承包人人原因?qū)е鹿?jié)節(jié)點完成時間間延誤的工程程款支付方式式。黃5結(jié)算尾款支付時時間尾款的支付時間間未明確或約約定的時限過過長。黃6變更、洽商、簽簽證價款支付付時間未明確變更、洽洽商、簽證價價款的支付時時間或約定為為在工程結(jié)算算后支付。黃7保修款支付保修款支付時限限過長或在保保修款扣留的的條件中責(zé)任任界定不清晰晰。黃六擔(dān)保條款1預(yù)付款擔(dān)保保函到期時間過過長。黃2履約擔(dān)保擔(dān)保額度超過企企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn),或要求用現(xiàn)現(xiàn)金擔(dān)保。紅七工期條款1工期延誤的索賠賠發(fā)包人對因自身身原因?qū)е碌牡墓て谘诱`不不給予承包商商工期順延及及經(jīng)濟補償。黃2工期順延條件工期順延條件描描述不全，如如缺少發(fā)包人人責(zé)任原因、發(fā)發(fā)包人指定分分包分供責(zé)任任原因等。黃3工期延誤的處罰罰對工期延誤不分分原因進行處處罰或處罰重重。黃八質(zhì)量條款1工程質(zhì)量條款發(fā)包人過多強調(diào)調(diào)承包人責(zé)任任，回避或拒拒絕明確發(fā)包包人責(zé)任造成成的質(zhì)量責(zé)任任。黃九竣工驗收及結(jié)算算1竣工驗收發(fā)包方經(jīng)常提出出以其認(rèn)可的的驗收日期或或其取得相關(guān)關(guān)手續(xù)為準(zhǔn)，易易導(dǎo)致竣工驗驗收日期拖延延。黃2結(jié)算審核方式、時時限及結(jié)算尾尾款支付時間間未規(guī)定結(jié)算審核核時間和審核核單位；結(jié)算算及支付時間間過長；只約約定竣工結(jié)算算，未約定中中間結(jié)算，無無法過程中鎖鎖定收入。黃3結(jié)算準(zhǔn)確性發(fā)包人聘請的造造價咨詢/審計單位對對結(jié)算的審減減額超過一定定比例，將由由承包人承擔(dān)擔(dān)造價咨詢/審計費用或或?qū)Τ邪诉M進行處罰。黃十保險1保險購買未明確保險購買買方或要求建建筑工程一切切險、第三者者責(zé)任險由承承包單位購買買。黃十一違約條款1對發(fā)包人的違約約罰則發(fā)包人違約罰則則不約定，或或者罰則與我我方不對等；；發(fā)包人故意意規(guī)避或減輕輕其不按時支支付工程進度度款的違約責(zé)責(zé)任。黃2對承包人的違約約罰則處罰名目繁多或或處罰重。黃十二合同生效、爭議議解決方式、合合同解除1關(guān)于合同生效合同約定的生效效條件較為嚴(yán)嚴(yán)格，實際操操作中的失誤誤易導(dǎo)致合同同失效。黃2爭議解決方式發(fā)包人選擇對其其具有資源優(yōu)優(yōu)勢的仲裁機機構(gòu)或人民法法院，致使承承包人在與其其發(fā)生糾紛時時處于被動地地位。黃3合同解除條件雙方解約條件不不對等。如存在以下條款款：1、承包方出現(xiàn)現(xiàn)任何違約情情形，發(fā)包方方有權(quán)立即解解約。2、發(fā)包方解解約，對承包包方處以違約約金。3、發(fā)包方延延期支付工程程款**月之內(nèi)，承承包方必須維維持施工，不不得停工或解解約。黃4禁止停工條款發(fā)生一切情況，禁禁止承包商停停工紅5合同合法性、完完整性、嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)性與相關(guān)法律法規(guī)規(guī)相違背；合合同條款不完完整；合同用用語不嚴(yán)謹(jǐn)黃十三其他1總承包管理的內(nèi)內(nèi)容無限擴大總承包包義務(wù)。黃2發(fā)包人供應(yīng)材料料設(shè)備的相關(guān)關(guān)約定未明確發(fā)包人提提供材料運輸輸過程中的損損耗系數(shù)。黃3保修期延長保修期，尤尤其是防水工工程的保修時時間。黃4合同轉(zhuǎn)讓約定發(fā)包人可不不經(jīng)承包人同同意就轉(zhuǎn)讓合合同。黃5不可抗力不可抗力產(chǎn)生后后的責(zé)任約定定對承包人不不利。藍6專業(yè)工程發(fā)包約定招標(biāo)主體為為發(fā)包人或發(fā)發(fā)包人參與招招標(biāo)；招標(biāo)文文件中附帶指指定分包分供供合同文本，對對指定分包分分供的權(quán)利、責(zé)責(zé)任約定對總總承包人不利利。藍7優(yōu)先受償權(quán)明確要求承包人人放棄優(yōu)先受受償權(quán)。紅注：□紅色級別別為重大風(fēng)險險要素，如果果存在，一般般不得參與投投標(biāo)或后續(xù)合合同簽署。如如因確實具備備戰(zhàn)略合作意意義、市場標(biāo)標(biāo)志性或拓展展性意義等原原因必須簽約約的，應(yīng)當(dāng)報報企業(yè)董事長長或總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，方可可執(zhí)行?！觞S色級別為重重要風(fēng)險要素素，如果存在在，應(yīng)做出風(fēng)風(fēng)險控制策劃劃，在確認(rèn)風(fēng)風(fēng)險可控的前前提下進行投投標(biāo)?！跛{色級別為一一般風(fēng)險要素素。2.4評審時限限：獲取招招標(biāo)文件后組組織進行招標(biāo)標(biāo)文件評審，3個工作日內(nèi)內(nèi)完成。2.5在特殊緊緊急情況下，招招標(biāo)文件可以以經(jīng)董事長或或總經(jīng)理簽字字特批，采取取“綠色通道”做法，不經(jīng)經(jīng)招標(biāo)文件評評審先行投標(biāo)標(biāo)。2.5.1采取取“綠色通道”做法應(yīng)從嚴(yán)嚴(yán)掌握，并應(yīng)應(yīng)滿足以下條條件：□屬于對企業(yè)有有重大影響的的項目；□客觀上時間緊緊迫，無法進進行招標(biāo)文件件評審程序。2.5.2業(yè)務(wù)務(wù)主管部門在在采取“綠色通道”做法進行投投標(biāo)后5各工作日內(nèi)內(nèi)，補辦評審審手續(xù)，對評評審部門提出出的風(fēng)險和問問題，及時采采取補救和防防范處理措施施。2.6附表：《招招標(biāo)文件評審審表》（CSCECC-CM-00102）《招標(biāo)文件評審審匯總表》（CSCECC-CM-00103）3投標(biāo)商商務(wù)策劃管理規(guī)范概要：：工程項目招標(biāo)文文件經(jīng)評審，企企業(yè)決定參與與投標(biāo)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)進行投標(biāo)標(biāo)商務(wù)策劃。企業(yè)市場管理部部門牽頭，相相關(guān)部門人員員組成投標(biāo)商商務(wù)策劃小組組，編制《投投標(biāo)商務(wù)策劃劃書》，經(jīng)總總經(jīng)濟師/總法律顧問問審核，報授授權(quán)批準(zhǔn)人審審批。《投標(biāo)商務(wù)策劃劃書》由《工工程量清單差差異分析表》、《投標(biāo)項項目成本分析析表》、《盈盈虧分析表》、《項項目風(fēng)險評估估表》、《項項目資金預(yù)算算分析表》組組成。3.1流程圖3.2編制依據(jù)據(jù)□業(yè)主的招標(biāo)文文件，包括投投標(biāo)須知、合合同條件、技技術(shù)規(guī)范、圖圖紙、工程量量清單、評分分辦法等。□經(jīng)企業(yè)市場管管理部門組織織的招標(biāo)文件件評審及主管管領(lǐng)導(dǎo)意見?！跗髽I(yè)資源狀況況及投標(biāo)當(dāng)?shù)氐厥袌鲂星?，項項目狀況、自自然條件、物物質(zhì)條件、水水文地質(zhì)、水水電供應(yīng)、政政府關(guān)系等。3.3主要內(nèi)容容□工程量清單差差異分析；□投標(biāo)項目成本本分析；□投標(biāo)項目盈虧虧分析；□投標(biāo)項目風(fēng)險險分析；□項目資金預(yù)算算分析。3.4投標(biāo)商務(wù)務(wù)策劃小組工工作□對工程所在地地市場、業(yè)主主資信情況、合合作伙伴等進進行調(diào)查，并并對擬建項目目情況和工程程特點、難點點及自身綜合合優(yōu)劣勢進行行分析。□核對工程量清清單，根據(jù)市市場詢價、投投標(biāo)施工方案案、招標(biāo)文件件等分析投標(biāo)標(biāo)成本，找出出項目盈虧點點并提出相應(yīng)應(yīng)措施。附表表：《工程量量清單差異分分析表》、《投投標(biāo)項目成本本分析表》、《投投標(biāo)項目盈虧虧分析表》?！踅Y(jié)合投標(biāo)當(dāng)?shù)氐厥袌鲂星榧凹捌髽I(yè)資源，對對勞務(wù)、物資資、設(shè)備等進進行詢價。根根據(jù)招標(biāo)文件件和施工場地地條件，編制制切實可行的的投標(biāo)施工組組織設(shè)計?！醺鶕?jù)項目調(diào)查查分析、投標(biāo)標(biāo)評審等內(nèi)容容，對項目實實施風(fēng)險進行行評估，并制制定相應(yīng)措施施。附表：《項項目風(fēng)險評估估表》。□結(jié)合招標(biāo)文件件中有關(guān)保證證金、預(yù)付款款、工程款、保保修款等規(guī)定定及工程投標(biāo)標(biāo)成本與進度度安排，分析析項目現(xiàn)金流流量，制定相相應(yīng)投標(biāo)策略略及實施策略略。附表：《項項目資金預(yù)算算分析表》。3.5附表：《投投標(biāo)商務(wù)策劃劃書》（CSCECC-CM-00104）《投標(biāo)商務(wù)策劃劃結(jié)論意見表表》（CSCECC-CM-00105）4投標(biāo)文件評審審管理規(guī)范概要：：工程項目投標(biāo)文文件遞交前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對投標(biāo)文文件進行評審審。企業(yè)相關(guān)關(guān)職能部門按按職責(zé)分別審審核把關(guān)，投投標(biāo)工作小組組匯總提出意意見，經(jīng)總工工程師、總經(jīng)經(jīng)濟師審核，報報授權(quán)批準(zhǔn)人人審批。建立評審標(biāo)準(zhǔn)模模版，在業(yè)績績資信、財務(wù)務(wù)資金、商務(wù)務(wù)經(jīng)濟、施組組技術(shù)四個方方面詳細規(guī)定定評審具體內(nèi)內(nèi)容要素，明明確評審職責(zé)責(zé)分工，完善善評審標(biāo)準(zhǔn)，相相關(guān)職能部門門分別填寫《投投標(biāo)文件評審審表》。4.1流程圖圖4.2評審方式式□會議□書面?zhèn)鏖啞踵]件傳閱□其他4.3評審依據(jù)據(jù)資料□招標(biāo)文件（包包括但不限于于投標(biāo)須知、工工程量清單、合合同條款、圖圖紙、技術(shù)規(guī)規(guī)范、勘察報報告、評標(biāo)辦辦法等）□答疑與補遺□初步擬定的投投標(biāo)文件（包包括但不限于于商務(wù)標(biāo)、技技術(shù)標(biāo)、資信信標(biāo)等）□其他相關(guān)資料料4.4評審內(nèi)容容及要點□投標(biāo)策略是否否明確；□投標(biāo)工作范圍圍是否明確；；□重要項目的單單價分析是否否正確；□技術(shù)方案的可可行性；□必要的財務(wù)考考慮；□公司的資源配配置能力是否否能夠滿足要要求；□對分包分供商商或供應(yīng)商合合理附加條件件的考慮；□特殊施工內(nèi)容容的考慮；□技術(shù)及管理人人員的考慮；；□市場情況及競競爭對手的分分析等；□投標(biāo)文件的編編制是否符合合招標(biāo)要求。4.5附表：《投投標(biāo)文件評審審表》（CSCECC-CM-00106）《投標(biāo)文件評審審結(jié)論表》（CSCECC-CM-00107）第二章合同同簽訂管理1合同文本本起草管理規(guī)范概要：：建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文文本庫，實行行標(biāo)準(zhǔn)文本管管理。1.1企業(yè)應(yīng)爭爭取合同起草草權(quán)，合同管管理部門負(fù)責(zé)責(zé)合同文稿的的草擬、修改改，法律事務(wù)務(wù)部門、工程程管理部門等等其他部門予予以協(xié)助。1.2合同管理理部門負(fù)責(zé)建建立本企業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（示范）合合同文本庫，合合同起草以合合同文本庫中中的文本為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，除工程程名稱、范圍圍、價款等因因項目差異性性要素外，實實質(zhì)性內(nèi)容需需要調(diào)整的，需需經(jīng)合同管理理部門審核同同意。1.3合同文本本由發(fā)包人提提供的，合同同管理部門應(yīng)應(yīng)與國家、行行業(yè)示范文本本對比，對合合同履行有實實質(zhì)性影響的的，應(yīng)當(dāng)以附附件的形式明明示在評審意意見中。2合同評評審管理規(guī)范概要：：工程項目中標(biāo)后后，應(yīng)當(dāng)對合合同文本進行行評審。企業(yè)業(yè)相關(guān)職能部部門按職責(zé)分分別提出評審審意見，合同同管理部門匯匯總提出綜合合意見，經(jīng)總總法律顧問、總總經(jīng)濟師審核核，作為進行行合同談判策策劃的依據(jù)。建立合同文件評評審責(zé)任機制制，明確評審審職責(zé)分工，完完善評審標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（評審分工工及標(biāo)準(zhǔn)落實實在《建設(shè)工工程施工合同同評審表》上上，相關(guān)部門門應(yīng)嚴(yán)格填寫寫）。建立評審風(fēng)險要要素分級管理理機制，風(fēng)險險問題分為紅紅、黃、藍等等級，存在紅紅色等級（“紅線”、底線）風(fēng)風(fēng)險問題的，應(yīng)應(yīng)報法人企業(yè)業(yè)董事長或總總經(jīng)理進行簽簽約決策。2.1流程圖注：合同評審應(yīng)應(yīng)在自收到需需評審的合同同資料2-3個工作日內(nèi)內(nèi)完成。2.2評審部門門職責(zé)分工參參照第一章第第二節(jié)執(zhí)行。2.3合同評審審資料□營銷立項審批批表□發(fā)包人資信調(diào)調(diào)查評估表□中標(biāo)通知書□簽約文本□合同實施單位位評審意見□項目預(yù)期利潤潤率分析表□招、投標(biāo)文件件評審等有關(guān)關(guān)資料□法律意見書。（如如有）□其他2.4合同評審審要點參照第第一章第二節(jié)節(jié)執(zhí)行。2.5簽約文本本相對于招標(biāo)標(biāo)文件沒有重重大變化的，經(jīng)經(jīng)業(yè)務(wù)主管部部門書面說明明，合同歸口口管理部門審審核同意，可可不再對簽約約文本進行全全面會同審核核。2.6附表：《建建設(shè)工程施工工合同評審表表》（CSCECC-CM-00201）《建設(shè)工程施工工合同評審匯匯總表》（CSCECC-CM-00202）3合同談?wù)勁泄芾硪?guī)范概要：：成立合同談判小小組，小組成成員由合同商商務(wù)、工程技技術(shù)、市場營營銷、法律等等相關(guān)專業(yè)（相相關(guān)部門）人人員組成。合同談判小組編編制《合同談?wù)勁胁邉潟?，對對?jīng)濟商務(wù)、技技術(shù)等各方面面的風(fēng)險分別別提出底線目目標(biāo)、爭取目目標(biāo)、策略目目標(biāo)。合同談判成果在在過程中及時時鎖定，填寫寫《合同談判判記錄表》。3.1流程圖3.2合同談判判策劃書3.2.1合同同談判小組根根據(jù)合同評審審意見，確定定談判方案及及談判策略，并并編制談判策策劃書。3.2.2合同同談判策劃書書由談判小組組負(fù)責(zé)起草，交交總法律顧問問及總經(jīng)濟師師審核，提出出審核意見后后報授權(quán)批準(zhǔn)準(zhǔn)人審批。談?wù)勁胁邉潟谠诤贤勁星扒?日內(nèi)完成。3.2.3合同同談判策劃書書內(nèi)容包括風(fēng)風(fēng)險說明、談?wù)勁兄攸c及建建議、談判目目標(biāo)。3.2.4談判判目標(biāo)□底線目標(biāo)：應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅持的目目標(biāo)；□爭取目標(biāo)：盡盡量爭取修改改條款以達到到對我方有利利的目標(biāo)；□策略目標(biāo)：可可在合同談判判中提出并做做策略性放棄棄的目標(biāo)。3.3談判準(zhǔn)備備3.3.1合同同管理部門組組織合同洽談?wù)劀?zhǔn)備會，談?wù)勁行〗M成員員根據(jù)營銷的的策略和意圖圖、招標(biāo)文件件的評審意見見、報價交底底資料制定談?wù)勁性瓌t和方方案。3.3.2談判判前，談判小小組成員要熟熟悉招標(biāo)文件件、投標(biāo)書、中中標(biāo)書、紀(jì)要要、往來函件件等文書，并并全面分析項項目場地情況況、技術(shù)條件件、運輸方式式、供需情況況等，抓住利利弊因素，積積極爭取談判判主動權(quán)。3.3.3談判判策略的選擇擇要充分考慮慮談判對象、談?wù)勁薪裹c、談?wù)勁须A段和談?wù)勁械慕M織方方式等方面。3.4談判成果果的鎖定談判須有完整的的記錄，且準(zhǔn)準(zhǔn)確無誤。談?wù)勁薪Y(jié)束后立立即形成書面面記錄或紀(jì)要要，雙方簽字字認(rèn)可，及時時鎖定談判成成果。3.5附表：《合合同談判策劃劃書》（CSCECC-CM-00203）《項目合同第次次談判記錄》（CSCEC-CM-0204）4合同簽簽署與用印管管理管理規(guī)范概要：：實行合同專用章章管理，由合合同歸口管理理部門負(fù)責(zé)保保管使用。嚴(yán)格用印審核，未未經(jīng)規(guī)范審核核會簽、授權(quán)權(quán)批準(zhǔn)等管理理程序，不得得用印。加強合同文本管管理，嚴(yán)格實實行聯(lián)簽、角角簽、文本借借閱使用等程程序。嚴(yán)禁項目實施在在先，合同簽簽訂在后。4.1簽署用印印條件□已完成會同審審核、報簽審審批和授權(quán)管管理程序；□采用書面形式式簽訂；□按規(guī)定時限報報簽（有約定定的從約定，無無約定的，在在評審?fù)ㄟ^后后10日內(nèi)簽署，需需延長的，需需經(jīng)合同主管管部門審批同同意）；□簽約人身份及及授權(quán)已核實實；□進行了全面的的資信調(diào)查評評估，具備《資資信調(diào)查評估估表》；□已執(zhí)行聯(lián)簽規(guī)規(guī)定。4.2簽署用印印要求□除招標(biāo)部門、政政府機構(gòu)或發(fā)發(fā)包人有明確確要求外，簽簽訂建設(shè)工程程施工合同一一般應(yīng)當(dāng)加蓋蓋合同專用章章，合同專用用章由合同管管理部門專人人保管，并建建立合同用章章使用登記臺臺帳，需加蓋蓋股份公司行行政印章的，執(zhí)執(zhí)行《中國建建筑股份有限限公司總部印印信管理辦法法》的相關(guān)規(guī)規(guī)定；□施工合同未加加蓋合同專用用章（本手冊冊有明確規(guī)定定的除外），給給企業(yè)造成損損失的，按規(guī)規(guī)定追究有關(guān)關(guān)人員經(jīng)濟及及法律責(zé)任；；□施工合同應(yīng)當(dāng)當(dāng)與合同對方方當(dāng)事人當(dāng)面面或由發(fā)包人人先行簽字、用用印后簽訂，對對于確需先行行簽字、蓋章章，然后寄送送發(fā)包人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)采用在合合同各頁碼之之間加蓋騎縫縫章、每頁角角簽，或使用用其它防偽印印記等方法對對合同文書加加以控制；4.3合同簽訂訂綠色通道參參照第一章第第二節(jié)節(jié)規(guī)定定執(zhí)行。4.4合同借閱閱與使用4.4.1復(fù)印印、借出合同同應(yīng)當(dāng)事先征征得合同管理理部門同意，并并統(tǒng)一登記受受控。所有合合同發(fā)放均應(yīng)應(yīng)做好發(fā)放記記錄。4.4.2應(yīng)建建立合同保密密制度，任何何人不得以任任何形式泄露露合同在訂立立和履行過程程中涉及的商商業(yè)秘密和技技術(shù)秘密。4.5授權(quán)手續(xù)續(xù)的辦理及合合同聯(lián)簽按照照股份公司《法法律事務(wù)管理理手冊》執(zhí)行行。4.6附表：《合合同借閱申請請及記錄表》（CSCEC-CM-0205）《合同專用章使使用申請表》（CSCEC-CM-0206）第三章合同履履行管理1合同交交底管理規(guī)范概要：：實行兩級交底，企企業(yè)對項目部部進行一級交交底，項目內(nèi)內(nèi)部進行二級級交底。交底組織、時間間、內(nèi)容要點點應(yīng)符合手冊冊《工程項目目合同交底書書》要求。1.1流程圖1.2建設(shè)工程程施工合同一一級交底1.2.1交底底人和接受交交底人交底人：合同管管理部門會同同法律事務(wù)、工工程管理、質(zhì)質(zhì)量安全等部部門，與投標(biāo)標(biāo)報價人員、合合同談判人員員。接受交底人：項項目經(jīng)理、項項目合約商務(wù)務(wù)經(jīng)理等項目目部主要管理理人員。1.2.2交底底依據(jù)發(fā)包人的資信情情況、招標(biāo)文文件及答疑、現(xiàn)現(xiàn)場踏勘記錄錄、投標(biāo)文件件、談判策劃劃書、合同評評審記錄以及及總包合同等等。1.2.3交底底要點□發(fā)包人的資信信狀況、承接接工程的出發(fā)發(fā)點、項目背背景情況；□采用的投標(biāo)策策略，以及投投標(biāo)報價時分分析、預(yù)計的的主要盈虧點點；不平衡報報價策略中不不平衡報價的的項目；□合同洽談過程程中考慮的主主要風(fēng)險點和和雙方洽商的的焦點條款，談?wù)勁胁邉潟牡闹攸c及其洽洽商結(jié)果；□合同訂立前的的評審過程中中提出的主要要問題或建議議，特別是評評審報告中明明確要求進行行調(diào)整或修改改、但經(jīng)洽商商仍未能調(diào)整整或修改的條條款；□合同的主要條條款，包括質(zhì)質(zhì)量、工期約約定、工程價價款的結(jié)算與與支付、材料料設(shè)備供應(yīng)、變變更與調(diào)整、違違約責(zé)任、總總分包分供責(zé)責(zé)任劃分、履履約擔(dān)保的提提供與解除、合合同文件隱含含的風(fēng)險以及及履約過程中中應(yīng)重點關(guān)注注的其他事項項等。1.2.4交底底應(yīng)形成書面面交底記錄，即即合同交底書書，參加交底底會的人員在在交底書上簽簽字。1.2.5合同同交底書一式式兩份，企業(yè)業(yè)合同管理部部門和項目部部各存一份。1.3建設(shè)工程程施工合同二二級交底項目經(jīng)理和項目目合約商務(wù)經(jīng)經(jīng)理接受合同同一級交底后后，再深入理理解合同文件件，結(jié)合施工工組織設(shè)計和和現(xiàn)場具體情情況，進行合合同二級交底底。1.3.1交底底人和接受交交底人交底人：項目合合約商務(wù)經(jīng)理理。接受交底人：項項目全體管理理人員。1.3.2交底底依據(jù)合同文件、經(jīng)發(fā)發(fā)包人和監(jiān)理理批準(zhǔn)的施工工組織設(shè)計、監(jiān)監(jiān)理合同、一一級交底記錄錄、現(xiàn)場具體體條件和環(huán)境境?！俄椖抗芾砟繕?biāo)標(biāo)責(zé)任書》、《項項目商務(wù)（法法務(wù)）策劃書書》（CSCECC-CM-00302）、《合同同責(zé)任分解及及交底表》（CSCECC-PM-00502）等。1.3.3交底底要點□總包合同關(guān)于于承包范圍、質(zhì)質(zhì)量、工期、工工程款支付、分分包分供許可可、人員到位位、內(nèi)業(yè)資料料管理、往來來函件處理、違違約等方面的的約定，重點點說明履約過過程中的主要要風(fēng)險點，《商商務(wù)（法務(wù)）策策劃書》、《合合同責(zé)任分解解及交底表》確確定的各風(fēng)險險點應(yīng)對時間間、措施以及及落實的責(zé)任任人；□結(jié)合《項目管管理目標(biāo)責(zé)任任書》，向項項目部全體管管理人員說明明除了應(yīng)當(dāng)滿滿足總包合同同約定外，項項目部應(yīng)實現(xiàn)現(xiàn)包括滿足質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系運運行要求在內(nèi)內(nèi)的及總包合合同未涉及的的各項管理目目標(biāo)；□可主張工期、費費用索賠的事事項和時限，確確定合適的索索賠時機。交交底說明發(fā)包包人、監(jiān)理方方代表的權(quán)限限，重點交底底說明各類簽簽證辦理的時時間要求、審審批權(quán)限規(guī)定定、格式及簽簽章要求，以以確保在履約約過程中形成成的簽證單的的有效性；□特別說明在合合同談判和評評審時主張進進行調(diào)整或修修改、但經(jīng)洽洽商仍未能調(diào)調(diào)整或修改的的條款；及在在履約管理過過程中針對這這類條款的適適時主張調(diào)整整或變更的時時機、方法。1.3.4二級級交底書經(jīng)參參加交底人員員簽字后由項項目部保管，并并報企業(yè)合同同管理部門備備案。1.4合同交底底應(yīng)當(dāng)全面、具具體，突出風(fēng)風(fēng)險點與預(yù)控控要求，具有有可操作性。企企業(yè)合同管理理部門對項目目經(jīng)理部的建建設(shè)工程施工工合同二級交交底、分包分分供交底的落落實情況進行行監(jiān)督檢查。1.5合同交底底涉及企業(yè)商商業(yè)秘密的，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意意做好保密工工作，參與人人員不得泄漏漏合同交底的的內(nèi)容；因管管理需要調(diào)閱閱交底書的，按按企業(yè)有關(guān)的的文件借閱規(guī)規(guī)定執(zhí)行。1.6附表：《工工程項目合同同交底書》（CSCECC-CM-00301）2項目商務(wù)（法法務(wù)）策劃管理規(guī)范概要：：在企業(yè)進行的合合同一級交底底基礎(chǔ)上，企企業(yè)合同管理理部門牽頭、相相關(guān)部門參與與、項目部具具體編制《項項目商務(wù)（法法務(wù)）策劃書書》，并報企企業(yè)合同管理理等相關(guān)部門門進行評審，總總法律顧問審審核，總經(jīng)濟濟師審定?！俄椖可虅?wù)（法法務(wù)）策劃書書》由《項目目成本分析對對比表》、《分分包分供管理理策劃表》、《項項目資金管理理策劃表》、《合合同風(fēng)險識別別表》、《簽簽證索賠策劃劃》組成，在在對項目盈虧虧點、風(fēng)險點點深入分析的的基礎(chǔ)上，提提出具體應(yīng)對對措施方案，以以做好“二次經(jīng)營”，保障履約約。項目部組織對《商商務(wù)（法務(wù)）策策劃書》進行行交底（合同同二次交底）和和實施，策劃劃內(nèi)容按項目目崗位職責(zé)進進行分解到項項目崗位責(zé)任任書中。項目目部并負(fù)責(zé)對對策劃書進行行動態(tài)調(diào)整，調(diào)調(diào)整情況報企企業(yè)合同管理理部門備案。2.1流程圖注：其它相關(guān)部部門一般指工工程管理部門門、財務(wù)資金金部門、法律律事務(wù)部門等等，由合同實實施企業(yè)根據(jù)據(jù)實際情況確確定。2.2項目商務(wù)務(wù)（法務(wù)）策策劃應(yīng)以合同同為依據(jù)，以以有利于工程程、保障合同同履約為前提提，按照“整體策劃、動動態(tài)管理、階階段調(diào)整、重重在落實”的原則，圍圍繞“兩線（化解解風(fēng)險、降本本增效）三點點（贏利點、虧虧損點、風(fēng)險險點）”開展工作，“開源與節(jié)流”相結(jié)合。2.3策劃內(nèi)內(nèi)容□成本對比分析析：將合同預(yù)預(yù)算收入與目目標(biāo)責(zé)任成本本進行對比分分析，重點分分析投標(biāo)清單單的盈利子目目、虧損子目目、量差子目目?！跏┕す芾砟Ｊ绞竭x擇：根據(jù)據(jù)施工合同條條件，結(jié)合企企業(yè)自身實際際，選擇合適適的項目施工工管理模式。□施工方案經(jīng)濟濟分析：將投投標(biāo)方案與實實施方案對比比分析，結(jié)合合經(jīng)濟技術(shù)分分析，選擇科科學(xué)合理方案案。□分包分供管理理策劃：包括括發(fā)包人指定定分包分供和和勞務(wù)（專業(yè)業(yè)）分包分供供單位的資格格預(yù)選、招投投標(biāo)、溝通和和對接、效益益等策劃。□現(xiàn)場成本控制制策劃：重點點控制材料的的損耗、零星星人工的使用用、機械設(shè)備備及材料的及及時停租、退退租等方面□資金管理策劃劃：財務(wù)部門門結(jié)合施工組組織設(shè)計以及及各項資源配配置方案，測測算出各階段段現(xiàn)金流及資資金使用計劃劃。主要包括括項目資金收收入計劃、支支出計劃、以以及與實現(xiàn)計計劃相關(guān)的其其他資金方面面的行為?！鹾贤L(fēng)險識別別：針對合同同主要條款進進行識別、分分析和策劃，包包括：工程質(zhì)質(zhì)量、安全、工工期、造價、付付款、保證金金、保修、結(jié)結(jié)算、維修等等，制訂風(fēng)險險對策和目標(biāo)標(biāo)，落實責(zé)任任人?！鹾炞C索賠策劃劃：結(jié)合風(fēng)險險識別和項目目潛在盈利點點、虧損點、索索賠點分析，圍圍繞經(jīng)濟與技技術(shù)緊密結(jié)合合展開，通過過合同價款的的調(diào)整與確認(rèn)認(rèn)、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價價材料的報批批、簽證方式式等進行策劃劃。□法律風(fēng)險與防防范：項目本本身及其與各各相關(guān)方過程程文件的合法法有效性、合合同風(fēng)險的前前期控制、施施工合同履約約規(guī)范性、分分包分供及物物資采購規(guī)范范性等進行策策劃。2.4策劃實施施2.4.1項目目商務(wù)（法務(wù)務(wù)）策劃書經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)實施后后，項目經(jīng)理理（合約商務(wù)務(wù)經(jīng)理）組織織對項目部全全體管理人員員進行策劃交交底（建設(shè)工工程合同二級級交底）。2.4.2項目目經(jīng)理（合約商商務(wù)經(jīng)理）將將策劃內(nèi)容按按項目崗位職職責(zé)進行分解解到項目崗位位責(zé)任書中，由由項目部負(fù)責(zé)責(zé)對其實施。2.5動態(tài)調(diào)整整2.5.1項目目部負(fù)責(zé)對策策劃實施全程程動態(tài)管理，當(dāng)當(dāng)外部條件（環(huán)環(huán)境）等發(fā)生生變化需調(diào)整整時，及時對對原策劃進行行調(diào)整，并做做好調(diào)整記錄錄。2.5.2項目目部每月成本本分析中應(yīng)對對當(dāng)期策劃完完成情況進行行總結(jié)，制定定下月策劃實實施重點及相相應(yīng)調(diào)整措施施。2.6檢查與考考核2.6.1企業(yè)業(yè)對項目商務(wù)務(wù)（法務(wù)）策策劃的實施情情況、原策劃劃執(zhí)行中的修修正情況等進進行定期檢查查和效果考核核。2.6.2對于于潛在重大虧虧損或風(fēng)險的的項目，企業(yè)業(yè)可與項目部部簽訂單項策策劃責(zé)任狀，制制訂獎罰措施施，責(zé)任到人人。過程中實實現(xiàn)策劃目標(biāo)標(biāo)的，及時進進行獎勵。2.7策劃保密密性項目商務(wù)(法務(wù)務(wù))策劃涉及企企業(yè)商業(yè)秘密密，企業(yè)及項項目部應(yīng)注意意嚴(yán)格做好保保密工作；策策劃制定過程程中，企業(yè)及及項目部應(yīng)當(dāng)當(dāng)結(jié)合實際情情況限定參加加人員范圍。2.8附表：《項項目商務(wù)（法法務(wù)）策劃書書》（CSCECC-CM-00302）《項目商務(wù)（法法務(wù)）策劃評評審表》（CSCECC-CM-00303）3合同的變更與與解除管理規(guī)范概要：：發(fā)生合同變更與與解除情形的的，項目應(yīng)向向企業(yè)合同管管理部門報告告，合同管理理部門組織法法律事務(wù)等相相關(guān)部門進行行評審，評審審意見報總法法律顧問、總總經(jīng)濟師審核核，并報授權(quán)權(quán)批準(zhǔn)人審批批。合同變更與解除除應(yīng)及時簽訂訂補充協(xié)議等等合同文件。3.1流程圖3.2合同變更更情形□合同的主體發(fā)發(fā)生變更；□合同額或工程程量的變更；；□合同的計價方方式或價款變變更；□合同的工期或或工程地點變變更；□合同中約定的的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)發(fā)生變更；□合同中約定的的施工工藝和和技術(shù)發(fā)生較較大變更；□合同的違約責(zé)責(zé)任或解決爭爭議的辦法發(fā)發(fā)生變更；□業(yè)主強行指定定分包分供商商。3.3合同解除除情形□發(fā)包人原因?qū)?dǎo)致的合同解解除□承包人原因?qū)?dǎo)致的合同解解除□不可抗力因素素導(dǎo)致的合同同解除□第三方原因?qū)?dǎo)致的合同解解除□雙方協(xié)商同意意的合同解除除3.4合同變更更和解除后的的管理合同變更和解除除應(yīng)當(dāng)簽訂書書面的材料，如如變更補充協(xié)協(xié)議、備忘錄錄、解除協(xié)議議等。上述書面材料的的簽訂工作應(yīng)應(yīng)當(dāng)由合同管管理部門負(fù)責(zé)責(zé)辦理，辦理理完畢后到政政府相關(guān)部門門登記備案。3.5附表：《合合同變更審批批表》（CSCECC-CM-00304）《合同解除審批批表》（CSCECC-CM-00305）4簽證索賠管理規(guī)范概要：：遵循“勤簽證、精精索賠”原則；先簽簽證、若簽證證不成再進行行索賠，且簽簽證不成即應(yīng)應(yīng)進入索賠程程序；努力以以簽證形式解解決問題，減減少索賠事件件發(fā)生；堅持持單項索賠，減減少總索賠。梳理完善簽證索索賠流程，明明確各相關(guān)崗崗位及人員責(zé)責(zé)任機制。項項目內(nèi)業(yè)技術(shù)