淮安市城市污水處理項(xiàng)目市場(chǎng)化運(yùn)作回顧課件

淮安市城市污水處理項(xiàng)目

市場(chǎng)化運(yùn)作回顧主要內(nèi)容一、項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)概況二、進(jìn)展情況三、實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的背景、依據(jù)四、實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想五、實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟六、主要做法、體會(huì)、經(jīng)驗(yàn)七、思考、認(rèn)識(shí)八、問題項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)概況

運(yùn)作時(shí)間（2003.1～2004.12兩年）：03.1～6本地調(diào)研決策03.7～12招標(biāo)準(zhǔn)備04.1～4發(fā)標(biāo)，評(píng)、決標(biāo)04.5～8談判04.9草簽04.10～12正簽項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)概況

政府受益：1、降低廠區(qū)建設(shè)投資3000萬元2、獲得合理污水處理服務(wù)費(fèi)價(jià)格3、選擇了資金技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的投資人4、國(guó)有資產(chǎn)盤活了5、推動(dòng)產(chǎn)權(quán)制度本質(zhì)性改變6、探索了一條新的思路進(jìn)展情況

廠區(qū)工程：2005年4月進(jìn)場(chǎng)施工，土建工程正在進(jìn)行，設(shè)備采購正在做相關(guān)準(zhǔn)備工作。預(yù)計(jì)年底完成土建主體或一級(jí)處理通水轉(zhuǎn)讓金：進(jìn)入國(guó)庫3000萬元前期費(fèi)用補(bǔ)償：元月份全部到位（1900萬元）注冊(cè)資本金：5500萬元項(xiàng)目公司：2004年12月完成工商注冊(cè)，成立淮安同方水務(wù)有限公司（中外合資企業(yè)），母公司股權(quán)占75%四季青廠移交：正在制定全面實(shí)施方案實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的背景、依據(jù)

淮安市水環(huán)境污染嚴(yán)重，里運(yùn)河常年為Ⅴ類水體，年排污總量約5760萬噸新建第二污水廠概算投資2.65億元，政府財(cái)力根本無力承擔(dān)屬淮河流域，南水北調(diào)東線工程治污項(xiàng)目，列入國(guó)家“十五”計(jì)劃國(guó)家關(guān)于城市污水、垃圾處理市場(chǎng)化實(shí)施意見，省政府關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)城市市政公用事業(yè)改革的意見市政府關(guān)于盤活國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)施意見市污水處理設(shè)施投資體制單一，管理機(jī)制僵化實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟

（七個(gè)階段）1、前期準(zhǔn)備2、招標(biāo)文件編制3、資格預(yù)審、投標(biāo)文件準(zhǔn)備4、評(píng)標(biāo)與決標(biāo)5、合同談判6、協(xié)議簽約7、合同執(zhí)行實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟（一）前期準(zhǔn)備階段：時(shí)間：2003年1月～9月，原則是“時(shí)間服從于質(zhì)量”組織領(lǐng)導(dǎo)：成立市領(lǐng)導(dǎo)小組、下設(shè)工作辦公室方案調(diào)研（立項(xiàng)）：基本情況

現(xiàn)狀：排水設(shè)施、資產(chǎn)、自來水用量、污水量、水質(zhì)、運(yùn)營(yíng)成本

收費(fèi)政策：污水費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整規(guī)劃、應(yīng)收、實(shí)收、未收

建設(shè)規(guī)劃：投資、規(guī)模、建設(shè)期、資金來源、污泥出路方案初設(shè)

方案一：融資額2億元（不帶管網(wǎng)），BOT+TOT，預(yù)期財(cái)務(wù)收支基本平衡

方案二：融資額3.55億元（帶管網(wǎng)），BOT+TOT，預(yù)期財(cái)務(wù)支大于收約40%

方案三：發(fā)行10年期債券，政府投資，回報(bào)高于同期銀行利率兩個(gè)百分點(diǎn)，操作難度大，周期長(zhǎng)，費(fèi)用高，關(guān)鍵是無法滿足工程進(jìn)度。實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟初步方案報(bào)政府審批：同時(shí)包括確認(rèn)中介機(jī)構(gòu)、融資招標(biāo)進(jìn)度安排等。招標(biāo)確認(rèn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完成招標(biāo)文件編制的相關(guān)準(zhǔn)備工作深度可研報(bào)告制定招標(biāo)文件政策框架投資競(jìng)爭(zhēng)政策：準(zhǔn)入、方案、價(jià)格轉(zhuǎn)讓政策項(xiàng)目建設(shè)政策特許經(jīng)營(yíng)權(quán)環(huán)境安全政策稅收政策移交政策土地政策調(diào)價(jià)政策實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟（三）資格預(yù)審階段（25天）投標(biāo)文件準(zhǔn)備階段（45天）實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟（四）評(píng)標(biāo)與決標(biāo)(30天)評(píng)標(biāo)運(yùn)作報(bào)告批準(zhǔn)成立評(píng)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組聘請(qǐng)政府監(jiān)督與公證機(jī)構(gòu)產(chǎn)生評(píng)標(biāo)委員會(huì)制定評(píng)標(biāo)紀(jì)律調(diào)整與確認(rèn)評(píng)標(biāo)細(xì)則決標(biāo)第一階段：方案評(píng)估，各方案得分值達(dá)到80%或以上，累計(jì)分值進(jìn)入第二階段。第二階段：商務(wù)標(biāo)，最低價(jià)滿分。第三階段：前三名報(bào)政府確認(rèn)。實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟（五）合同談判（2004年4月—9月）

步驟：成立合同談判工作領(lǐng)導(dǎo)小組－－建設(shè)局

分工：技術(shù)、商務(wù)、法律、綜合制定談判工作計(jì)劃：內(nèi)容、時(shí)間表確認(rèn)重大原則與條款如何看特許經(jīng)營(yíng)權(quán)招標(biāo)。招投標(biāo)：秘密競(jìng)標(biāo)，買最低價(jià)，不再談判。拍賣：公開競(jìng)標(biāo)，賣最高價(jià)。從招標(biāo)法角度：中標(biāo)、草簽，沒有談判的必要，如談判，則應(yīng)是招標(biāo)文件以外的內(nèi)容，因?yàn)樘卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)招標(biāo)，涉及融資、技術(shù)、商務(wù)、法律等內(nèi)容太多，不可能也無法做到象工程招標(biāo)那樣具體和明確。修訂確認(rèn)偏差修訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議文本，增加談判附件報(bào)政府批準(zhǔn)確認(rèn)中標(biāo)人實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟污水處理服務(wù)費(fèi)價(jià)格調(diào)整，每?jī)赡暾{(diào)整一次，采用多因素成本法。成本構(gòu)成比例（%）調(diào)價(jià)計(jì)算動(dòng)力20C1C1×（E2n/E0）+人工10C2C2×（L2n/L0）+藥劑5C3C3×（Ch2n/Ch0）+所得稅4C4C4×（Tax2n/Tax0）+污泥處置3C5C5×（M2n/M0）+其它58C6C6100K=1注：多因素法符合成本項(xiàng)目構(gòu)成其他占絕對(duì)比例，相對(duì)固定，調(diào)價(jià)具有針對(duì)性、可操作性。計(jì)算方法簡(jiǎn)易。也有使用固定成本＋變動(dòng)成本價(jià)格法，只調(diào)變動(dòng)部分。實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的步驟（六）協(xié)議簽約

草簽（2004年9月中標(biāo)人）驗(yàn)資提交可行性研究報(bào)告項(xiàng)目公司注冊(cè)與審批，取得合法文件正式簽約（2004年12月項(xiàng)目公司）報(bào)政府批準(zhǔn)生效與授權(quán)。（七）合同執(zhí)行階段：投資、建設(shè)、移交、運(yùn)營(yíng)主要做法、體會(huì)、經(jīng)驗(yàn)

（一）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：是委托還是招標(biāo)——招標(biāo)服務(wù)費(fèi)一般超50萬元（有的地方規(guī)定政府投資5萬元即進(jìn)入招標(biāo)市場(chǎng)）要還是不要——必須運(yùn)作程序規(guī)范、透明人才資源配置、專業(yè)整合具有效應(yīng)優(yōu)勢(shì)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)豐富，操作流暢，避免走彎路疏導(dǎo)能力強(qiáng)，尤其是疏導(dǎo)決策層的優(yōu)勢(shì)是非咨詢機(jī)構(gòu)所無法取代的法律知識(shí)、排水知識(shí)、投融資知識(shí)專業(yè)化掌握投資人市場(chǎng)信息，融資成功概率較高上述是一般咨詢機(jī)構(gòu)所無法具備的，所以選擇中介機(jī)構(gòu)必須要考慮到投融資、特許經(jīng)營(yíng)等主要特點(diǎn)，不能視為一般工程采購類招投標(biāo)。主要做法、體會(huì)、經(jīng)驗(yàn)

政府如何規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)（招標(biāo)失?。╆P(guān)鍵取決于方案設(shè)計(jì)與政策制定。要有利于吸引投資人，不要搞霸王條款。廠網(wǎng)分離政策，充分考慮降低投資人風(fēng)險(xiǎn)管網(wǎng)投資易失控施工技術(shù)難度、地下、地面、地上各種風(fēng)險(xiǎn)無法預(yù)測(cè)管網(wǎng)資產(chǎn)折舊通常50年，而特許經(jīng)營(yíng)期20年，回報(bào)與回報(bào)期有矛盾BOT＋TOT＝肉＋骨頭債投分離投資與回報(bào)相吻合（收費(fèi)政策）土地享受劃撥用地政策操作公開、公平、公正設(shè)置標(biāo)底，應(yīng)急、應(yīng)變意外情況分層決策、民主決策、高層決策主要做法、體會(huì)、經(jīng)驗(yàn)

政府如何規(guī)避長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)履約保函運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函違約終止補(bǔ)償機(jī)制價(jià)格調(diào)整機(jī)制水費(fèi)支付保函、投資人權(quán)益保障進(jìn)出水水質(zhì)處罰、補(bǔ)償機(jī)制嚴(yán)格政府審批程序：資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)辦法、談判重大事項(xiàng)、最終定標(biāo)、草簽、正式簽約等思考、認(rèn)識(shí)

市政基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)

市政基礎(chǔ)設(shè)施：資源（觀念突破的切入點(diǎn)）—開發(fā)、優(yōu)質(zhì)高效利用—特許經(jīng)營(yíng)模式—方向投資模式的選擇：（不搞一刀切）模式：特許經(jīng)營(yíng)

BOT

建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交

TOT

轉(zhuǎn)讓、運(yùn)營(yíng)、移交

DOT

開發(fā)、運(yùn)營(yíng)、移交

BLT

建設(shè)、租賃、移交

BOO

建設(shè)、所有、不移交管理權(quán)參與經(jīng)營(yíng)協(xié)議管理合同服務(wù)承包合同所有權(quán)參與部分或全部股份選擇因素：資金需求運(yùn)營(yíng)質(zhì)量、成本、體制國(guó)家政策當(dāng)?shù)卣?cái)力取向：模式不搞一刀切廠網(wǎng)分離政策利大于弊思考、認(rèn)識(shí)

特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的本質(zhì)：資源外取的轉(zhuǎn)換體市政基礎(chǔ)設(shè)施公益性、壟斷性的特點(diǎn)，以及對(duì)政治穩(wěn)定、社會(huì)發(fā)展的特殊作用，決定了特殊的經(jīng)營(yíng)模式投資多元化的途徑降本增效的機(jī)制特許經(jīng)營(yíng)的應(yīng)用目標(biāo)設(shè)計(jì)：要充分利用公共資源，推動(dòng)公益事業(yè)的發(fā)展必須尋找和充分利用他人的資源，通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)配充分考慮政府財(cái)政承擔(dān)能力和降低政府投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)體制、機(jī)制進(jìn)行改革和創(chuàng)新能向社會(huì)提供必需的、滿意的服務(wù)注意避免：資源失控或過分依賴探索過程中的決策與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)偏差——一買了之思考、認(rèn)識(shí)

特許經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)的選擇

公開招投標(biāo)——能做到事先約定拍賣——不能視為一件物品（