第一講+全球化創(chuàng)新：理論與特征

全球化創(chuàng)新v.s.創(chuàng)新全球化全球化創(chuàng)新：GlobalizedInnovation創(chuàng)新全球化：InnovationGlobalization1第一頁，共42頁。課時安排課程屬性：公共選修課總計學(xué)分：1學(xué)分課時總計：30學(xué)時上課時間：每周五5、6、7考核方式：開卷2第二頁，共42頁。教材和參考書目納如拉（英）著，冷民、何希志譯.全球化與技術(shù):相互依賴、創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)政策.知識產(chǎn)權(quán)出版社,2011柳卸林.全球化、追趕與創(chuàng)新,科學(xué)出版社,2008PervaizK.Ahmed,ChariesD.Shepherd(著)，陳勁等譯.創(chuàng)新管理：情境、戰(zhàn)略、系統(tǒng)和流程.北京大學(xué)出版社，20143第三頁，共42頁。課程安排第一講全球化創(chuàng)新：理論與特征第二講

創(chuàng)新系統(tǒng)與研發(fā)地的選擇第三講

內(nèi)部研發(fā)，外包還是聯(lián)盟？第四講

發(fā)展中國家的技術(shù)追趕與戰(zhàn)略技術(shù)合作第五講全球化創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)第六講封閉的創(chuàng)新vs開放的創(chuàng)新第七講全球化與中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇第八講中國創(chuàng)新體制的問題：基于全球化的視角第九講

技術(shù)、全球化與政策4第四頁，共42頁。第一講全球化創(chuàng)新：理論與特征一、創(chuàng)新管理相關(guān)理論二、創(chuàng)新、貿(mào)易和全球化三、全球化創(chuàng)新與中國的發(fā)展5第五頁，共42頁。一、創(chuàng)新管理相關(guān)理論約瑟夫·熊彼特（JosephAloisSchumpeter)，1883年-1950年在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種他所稱謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的變化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何積累，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”；創(chuàng)新引起模仿，模仿打破壟斷，刺激了大規(guī)模的投資，引起經(jīng)濟(jì)繁榮，當(dāng)創(chuàng)新擴展到相當(dāng)多的企業(yè)之后，盈利機會趨于消失，經(jīng)濟(jì)開始衰退，期待新的創(chuàng)新行為出現(xiàn)。主要理論觀點：創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系；6第六頁，共42頁。靜態(tài)創(chuàng)新模型：某一個時間節(jié)點上企業(yè)能力、吸引投資等方面的特征，而沒有時間維度的縱向比較漸進(jìn)性創(chuàng)新(IncrementalInnovation)：漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新，是在現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)。突破性創(chuàng)新(RadicalInnovation)：使新產(chǎn)品、工藝或者服務(wù)具有前所未有的性能特征，或者具有相似的特征但性能有巨大提高，或者創(chuàng)造出一種新的產(chǎn)品(Kotelnikov,2001)。7第七頁，共42頁。破壞性創(chuàng)新(DisruptiveInnovation)：由熊彼特在1912年最早提出，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院創(chuàng)新理論大師克萊頓·克里斯坦森(ClaytonM.Christensen)于1997年在其名著《創(chuàng)新者的兩難》(TheInnovator’sDilemma)一書中再次清晰地提出。破壞性創(chuàng)新就是找到一種新路徑，一種不同于以往的新的生產(chǎn)函數(shù)和生產(chǎn)模式。包容性創(chuàng)新(InclusiveInnovation)：源自AmartyaSen福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的關(guān)于包容性發(fā)展的理論。通過創(chuàng)新解決社會發(fā)展中的弱勢群體本身的權(quán)利的貧困所面臨的社會排斥問題，即通過創(chuàng)新實現(xiàn)包容性的發(fā)展。8你所看到的創(chuàng)新，成功的多還是失敗的多？第八頁，共42頁。Albernathy和Clark(1985)關(guān)注了為什么一些突破性創(chuàng)新最終會失敗。他們認(rèn)為技術(shù)和市場兩個方面的知識儲備對于創(chuàng)新同等重要。當(dāng)企業(yè)的新管理者上臺時，往往會引入一些與競爭對手相抗衡的新技術(shù)，但如果他們不能摧毀對手的市場能力，那么創(chuàng)新仍然有可能失敗。為什么多數(shù)的創(chuàng)新會失?。縃enderson和Clark(1990)關(guān)注了為什么一些漸進(jìn)性創(chuàng)新會失敗。他們意識到創(chuàng)新是由很多部分組成的，對于技術(shù)創(chuàng)新而言，可以分為“元件”和“結(jié)構(gòu)”兩部分。只有當(dāng)兩者同時增強才會產(chǎn)生漸進(jìn)性創(chuàng)新。元件增強但結(jié)構(gòu)沒有更新會導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。9第九頁，共42頁。漸進(jìn)性創(chuàng)新破壞性創(chuàng)新突破性創(chuàng)新動態(tài)創(chuàng)新模型以發(fā)展的眼光觀察創(chuàng)新，研究創(chuàng)新的演變過程：Albernathy和Utterback(1978)創(chuàng)新有三個階段：流動階段、轉(zhuǎn)換階段和專業(yè)化階段。在流動階段，市場和技術(shù)都存在很多不確定性。在轉(zhuǎn)換階段，很多創(chuàng)新在企業(yè)和消費者頻繁的互動和了解中被排除。在專業(yè)化階段，創(chuàng)新已經(jīng)能夠按照既定的設(shè)計平穩(wěn)有序執(zhí)行。Tushman和Rosenkopf(1992)認(rèn)為，從發(fā)生突破性創(chuàng)新開始，某項技術(shù)性能發(fā)生飛躍，并取得巨大的競爭優(yōu)勢。之后形形色色的市場和技術(shù)的不確定性充斥整個行業(yè)，不同的技術(shù)革新方案之間的競爭和搶奪市場資源的行為占據(jù)了主導(dǎo)。最終，一項主導(dǎo)技術(shù)產(chǎn)生，降低了技術(shù)的不確定性。10第十頁，共42頁。其他經(jīng)典理論：國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS,NationalInnovationSystem)：由丹麥奧爾堡大學(xué)Bengt-AakeLundvall在20世紀(jì)90年代初在《國家創(chuàng)新體系》一書中首次提出的國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個國家內(nèi)各經(jīng)濟(jì)和科技組織機構(gòu)組成的相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，國家創(chuàng)新系統(tǒng)一般由政府、企業(yè)、教育與培訓(xùn)機構(gòu)、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施等組成。Lundvall認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分：狹義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)包括介入研究和探索活動的機構(gòu)和組織，如從事R&D活動的機構(gòu)、技術(shù)學(xué)院和大學(xué)廣義的國家創(chuàng)新系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、影響學(xué)習(xí)和研究與探索的所有部門和方面，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、市場系統(tǒng)、財政系統(tǒng)及其子系統(tǒng)，這些系統(tǒng)都是學(xué)習(xí)發(fā)生的地方。11第十一頁，共42頁。三螺旋理論(TripleHelix)：是美國社會學(xué)家亨利·埃茨科威茲(HenryEtzkowitz)和羅伊特·雷德斯多夫(LoetLeydesdorff)在20世紀(jì)90年代提出的。政府、企業(yè)與大學(xué)是知識經(jīng)濟(jì)社會內(nèi)部創(chuàng)新制度環(huán)境的三大要素,它們根據(jù)市場要求而聯(lián)結(jié)起來,形成了三種力量交叉影響的三螺旋關(guān)系。隨著知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，在區(qū)域內(nèi)的科研院所與大學(xué)成為主要知識資產(chǎn)，具有了更高的價值。在成熟的創(chuàng)新區(qū)域內(nèi),科研院所與大學(xué)通過其組織結(jié)構(gòu)最下層的研究中心、科研小組以及個人等建立起與市場經(jīng)濟(jì)活動良好的接口,在區(qū)域內(nèi)發(fā)揮了強大的技術(shù)創(chuàng)新輻射作用。12第十二頁，共42頁。13第十三頁，共42頁。二、創(chuàng)新、貿(mào)易和全球化人類起源以來早期的創(chuàng)新活動：公元前6500年，底格里斯河(Tigris)和幼發(fā)拉底河(Euphrates)山谷的蘇美爾人發(fā)明了輪子，兩河流域的美索不達(dá)米亞文明發(fā)明了楔形文字伊朗高原發(fā)現(xiàn)了公元前6000年的磚頭蘇美爾人最先開始把堿煮沸做成肥皂，這一創(chuàng)新流傳到埃及后發(fā)展成了化妝品而后創(chuàng)新中心從蘇美爾轉(zhuǎn)移到了印度和流域，而后以黃河流域為中心發(fā)展成中華文明公元10世紀(jì)，中國人發(fā)明了火藥，而后傳入西方，西方人據(jù)此發(fā)明了現(xiàn)代步槍和大炮古羅馬文明繼承了希臘文明后，又進(jìn)一步向西遷徙文藝復(fù)興時期歐洲發(fā)生了巨大變化，并在啟蒙運動中得以延續(xù)20世紀(jì)后，世界創(chuàng)新的焦點轉(zhuǎn)移到了美洲大陸14第十四頁，共42頁。全球化創(chuàng)新的概念一種全球范圍的技術(shù)創(chuàng)新活動，依托國際貿(mào)易和FDI充分使用和調(diào)配全球研發(fā)資源，使得國際上主要國家都參與到技術(shù)創(chuàng)新活動當(dāng)中，充分利用技術(shù)擴散和外溢效應(yīng)，提升全球科技水平，從而實現(xiàn)世界范圍的經(jīng)濟(jì)增長和生活水平的提升。15第十五頁，共42頁。2.1創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴散貿(mào)易,FDI創(chuàng)新全球化創(chuàng)新擴散經(jīng)濟(jì)增長生活水平提升+創(chuàng)新創(chuàng)造、貿(mào)易和創(chuàng)新擴散16第十六頁，共42頁。從技術(shù)傳播的角度看，你怎樣看待近代中國受帝國主義侵略的歷史？思考17第十七頁，共42頁。中國歷代王朝對待全球化的態(tài)度閉關(guān)鎖國抗倭戰(zhàn)爭鴉片戰(zhàn)爭18第十八頁，共42頁。徐光啟（1562年－1633年），明代著名科學(xué)家、政治家，中西文化交流的先驅(qū)者之一，是上海地區(qū)最早的天主教徒?？滴趸实郏?654年-1722年）19第十九頁，共42頁。政治經(jīng)濟(jì)文化政治王朝1文化經(jīng)濟(jì)王朝2王朝的交疊更替王朝32.2經(jīng)濟(jì)增長周期由于政治、文化、觀念、習(xí)俗等的限制，單純依靠本土資源的發(fā)展幾乎是不可能從根本上實現(xiàn)社會的跨越式發(fā)展沖突沖突20第二十頁，共42頁。政治技術(shù)經(jīng)濟(jì)文化豐產(chǎn)社會代替寡產(chǎn)社會作為經(jīng)濟(jì)增長引擎的創(chuàng)新社會變革的不二法則：生產(chǎn)效率高的社會形態(tài)最終會替代生產(chǎn)效率低的社會形態(tài)。但要實現(xiàn)社會發(fā)展質(zhì)的飛躍離不開全球化。全球化21第二十一頁，共42頁。產(chǎn)出(經(jīng)濟(jì)增長)多要素生產(chǎn)率觀察到的收益時間投入固定收益遞減收益經(jīng)濟(jì)增長方程中的多要素生產(chǎn)率(Multi-FactorProductivity,MFP)22第二十二頁，共42頁。熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期創(chuàng)新速度171518451900195019902020水利紡織業(yè)蒸汽鐵軌石油化工電子航空航天數(shù)字網(wǎng)絡(luò)生物技術(shù)軟件納米技術(shù)電氣化學(xué)內(nèi)燃機以英國為首的歐洲國家為主以美國為首的美洲國家為主23第二十三頁，共42頁。2.3創(chuàng)新全球化的分類與描述類別主體形式將本國生產(chǎn)的技術(shù)拿到國外使用追求利潤的企業(yè)與個人新產(chǎn)品的出口特許權(quán)與專利權(quán)的出售在國外生產(chǎn)國內(nèi)研發(fā)的創(chuàng)新性產(chǎn)品依托全球平臺進(jìn)行的創(chuàng)新跨國企業(yè)既在宗主國，也在東道國進(jìn)行研發(fā)與創(chuàng)新活動全球性技術(shù)研發(fā)合作大學(xué)與公共研究中心本國企業(yè)與跨國企業(yè)共同開展科學(xué)項目研發(fā)科學(xué)交流學(xué)者的國際流動特別創(chuàng)新項目的共同投資附帶技術(shù)信息交換或設(shè)備交換的生產(chǎn)性協(xié)議資料來源：ArchibugiandMichie(1995)創(chuàng)新全球化的分類24第二十四頁，共42頁。在Ghoshal等(1987)的經(jīng)典文章中，跨國公司的全球化創(chuàng)新分為以下四種：中心供應(yīng)全球市場的創(chuàng)新當(dāng)?shù)貫楫?dāng)?shù)厥袌鰟?chuàng)新當(dāng)?shù)貫槿蚴袌鰟?chuàng)新全球為全球市場創(chuàng)新創(chuàng)新全球化的分類25第二十五頁，共42頁。描繪全球化超國家機構(gòu)快速的技術(shù)變化產(chǎn)品生命周期縮短創(chuàng)新過程加快政治經(jīng)濟(jì)因素金融自由化經(jīng)濟(jì)整合經(jīng)濟(jì)體系自由化霸權(quán)變遷政治意識形態(tài)轉(zhuǎn)變跨國企業(yè)研發(fā)、貿(mào)易活動延伸技術(shù)因素各種新技術(shù)協(xié)調(diào)成本降低創(chuàng)新成本上升研發(fā)失敗風(fēng)險上升企業(yè)間相互依賴跨境移民文化融合消費習(xí)慣同質(zhì)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化各國相互依賴全球化的結(jié)果26第二十六頁，共42頁?？鐕髽I(yè)創(chuàng)新的全球化海外分支機構(gòu)在東道國研發(fā)投入比例國家比重(%)加拿大(1998)34.2芬蘭(1999)14.9法國(1998)16.4日本(1998)1.7荷蘭(1998)21.8西班牙(1999)32.8英國(1999)31.2美國(1998)14.9捷克(1999)6.4匈牙利(1998)78.5印度(1994)1.627第二十七頁，共42頁。STMicroelectronics公司(意法半導(dǎo)體公司)的技術(shù)資源分布地點技術(shù)資源美國加州聯(lián)合設(shè)計中心美國科羅拉多、加州客戶研發(fā)工程中心美國加州EXAR芯片研發(fā)英國布里斯托爾微處理器工程與設(shè)計技術(shù)法國格勒諾布爾BIC-MOS處理技術(shù)意大利米蘭BCD處理技術(shù)馬來西亞和新加坡測試和組裝愛爾蘭都柏林?jǐn)?shù)字服務(wù)控制系統(tǒng)工程和設(shè)計技術(shù)28第二十八頁，共42頁。在中國有研發(fā)機構(gòu)的部分跨國公司名單(2006年)ICT產(chǎn)業(yè)生物制藥產(chǎn)業(yè)汽車產(chǎn)業(yè)IBMAstraZenenca上海通用太陽微NovoNordisk上海大眾諾基亞EliLily日產(chǎn)汽車愛立信Roche戴勒姆-克萊斯勒微軟DSM本田汽車富士Lonza豐田汽車摩托羅拉GE醫(yī)藥系統(tǒng)現(xiàn)代汽車惠普西門子29第二十九頁，共42頁。若干中國企業(yè)在海外的研發(fā)中心中國企業(yè)在世界各地研發(fā)中心的位置產(chǎn)業(yè)華為瑞典(斯德哥爾摩)、美國(達(dá)拉斯、硅谷)、印度(班加羅爾)、俄羅斯(莫斯科)電信中興瑞典(斯德哥爾摩)、印度(班加羅爾)電信格蘭仕美國(硅谷)電子康佳美國(硅谷)電子海爾在德國、美國和印度有研發(fā)中心，在美國波士頓有設(shè)計中心IT和電子科隆在日本有設(shè)計中心電子福田汽車在日本、德國和中國臺灣有研發(fā)中心汽車30第三十頁，共42頁。2.4全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與模塊化全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(GlobalProductionNetwork)是指跨越國界的價值鏈分布，包括了分層的參與者網(wǎng)絡(luò)。其特點在于：跨國公司為了使每個經(jīng)營環(huán)節(jié)都合理化，一般會在全球布置其生產(chǎn)體系；全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了知識擴散，使一些發(fā)展中國家的企業(yè)通過參與全球生產(chǎn)分工而獲得新的知識如一些芯片企業(yè)以美國為研發(fā)基地，以日本、韓國為制造基地，以臺灣等地為封裝基地。31第三十一頁，共42頁。全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來了模塊化(Modularization)，即基于大規(guī)模條件下的產(chǎn)業(yè)零部件的標(biāo)準(zhǔn)化，功能部件的模塊化。模塊化生產(chǎn)使生產(chǎn)原本需要在一個地點實現(xiàn)的過程變成了可以在全球?qū)崿F(xiàn)的過程。模塊化的益處：可將復(fù)雜的技術(shù)分解為若干模塊實現(xiàn)，降低了復(fù)雜性，實現(xiàn)多個企業(yè)協(xié)作生產(chǎn)和開發(fā)，從而降低了產(chǎn)品開發(fā)成本；將產(chǎn)品分為幾個子系統(tǒng)或模塊，有利于發(fā)揮各制造商的專業(yè)化優(yōu)勢；模塊化的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高了設(shè)計者、制造商和用戶的靈活性，促進(jìn)了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的實現(xiàn)；提高了產(chǎn)品的創(chuàng)新率32第三十二頁，共42頁。計算機工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的模塊化微處理器操作系統(tǒng)周邊設(shè)備應(yīng)用軟件網(wǎng)絡(luò)服務(wù)硬件裝配IntelAMDMicrosoftMacLinuxHPCanonSamsungMicrosoftOracleWPSHPDellIBMLenovoCiscoIBM33第三十三頁，共42頁。日本的崛起與模塊化創(chuàng)新當(dāng)年日本崛起時，他們專注于制造的整個過程，并通過掌握制造的訣竅類知識的創(chuàng)新獲得了競爭力相比于美國，日本缺乏進(jìn)行全新產(chǎn)品創(chuàng)新的能力，但可以在美國生產(chǎn)模式的基礎(chǔ)上不斷完善生產(chǎn)流程和產(chǎn)品質(zhì)量，并降低成本，而這種模式要求掌握非編碼的知識34第三十四頁，共42頁。中國參與全球分工與模塊化生產(chǎn)在模塊化的結(jié)構(gòu)中，有些環(huán)節(jié)是高度技能的、復(fù)雜的，有些是非常簡單的。中國企業(yè)的模塊化生產(chǎn)主要基于編碼化的知識，這種生產(chǎn)過程是一個標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)過程，只要獲得生產(chǎn)的設(shè)計圖紙，所有企業(yè)都可以完成，但中國企業(yè)的能力在于低成本優(yōu)勢和生產(chǎn)柔性化模塊化導(dǎo)致了一批組裝企業(yè)的崛起，如聯(lián)想、海爾、奇瑞等，這些企業(yè)不掌握產(chǎn)品的核心技術(shù)，但擁有品牌和規(guī)模35第三十五頁，共42頁。麻省理工學(xué)院Steinfeld教授認(rèn)為：中國進(jìn)入并很快地融入了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。但缺點也顯而易見，即不掌握非編碼化的知識，企業(yè)競爭力低。國外的領(lǐng)先企業(yè)進(jìn)入了產(chǎn)品鏈中德高附加值環(huán)節(jié)，如產(chǎn)品定義、設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)、銷售、服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、商業(yè)模式等，但中國主要集中在低端的制造環(huán)節(jié)。因此，中國進(jìn)入的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是一個“淺層次集成(ShallowIntegration)”(Steinfeld,2004)36第三十六頁，共42頁。思考從產(chǎn)出與全球化分工的角度看，模塊化生產(chǎn)有什么優(yōu)點？從創(chuàng)新的角度看，模塊化生產(chǎn)有什么問題？37第三十七頁，共42頁。三、全球化創(chuàng)新與中國的發(fā)展中國自改革開放以來，全球化就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個重要推動因素。