某私募股權(quán)投資公司投資管理制度

投資管理制度第一章總則 3 性工作報告 26附件四：工作月報(樣本) 27 第一章總則第二條本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產(chǎn)對外進行的股權(quán)投資及其他類型的投第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東于投資管理的規(guī)章制度。用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條投資管理制度的總體目標(biāo)： 運行和公司資產(chǎn)的安第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則： (一)健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù) 第三章投資決策機構(gòu)第八條投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設(shè)機構(gòu)，根據(jù)董第四章投資范圍和投資限制業(yè)人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組成人員可以根據(jù)項目進第十條投資決策委員會應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會議的召集和主持。投資決第十一條投資決策委員會就以下事項行使職權(quán)：的募集方案；2、決定報請董事會審議的投資項目；3、制定投資方案；4、制定投資項目的退出方案；、決定項目投資經(jīng)理的人選；第十二條投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現(xiàn)場會議的委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席(有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席)的情況下方為有效。投資決策委員會的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過；當(dāng)投資資董事會四分之三以上成員的同意。理決策是否對項目啟動進一步調(diào)查研究。會。第十六條投資潛在的投資項目一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征：第十七條未經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為；組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外)；4、投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的項目；、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)流程第十八條項目搜集公司應(yīng)主要通過以下途徑獲取項目：、第十九條項目初審第二十條簽署保密協(xié)議項申請與立項資協(xié)議條對項目企業(yè)的跟蹤管理為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理1、定期(每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定)取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月(季)度分析表》；協(xié)議》中規(guī)定有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄；的退出方案不符的情況，項目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。結(jié)第二十九條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第三十一條項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議案包括企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談/項目進展報第七章附則附件一：工作流程圖項項目經(jīng)理項目考評會項目立項項目盡職調(diào)查項目初審后認(rèn)為可以對企查，提出可否投資的初審立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到完成《投資決策委員會決策完成《投資決策委員會決策對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得成《企業(yè)情況月(季)度分析表》附件二：業(yè)務(wù)檔案參考主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案2：企業(yè)所需提供資料清單印件)；1、公司組織結(jié)構(gòu)圖(包括參控股企業(yè))；3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實際銷售的時滯有多長(產(chǎn)品推銷周期)在的主要問題及問題的解決方式2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴張期會否存在人力2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策等3、財務(wù)報表(損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表)主要會計政策說明項目企業(yè)基本情況項目企業(yè)基本情況項目人員日期成立時間注冊/實收資本項目產(chǎn)品務(wù)基本情況項目立項審批表(續(xù))企業(yè)綜合能力評述企業(yè)綜合能力評述主要財務(wù)數(shù)據(jù)(單位：萬元)年年年未來幾年財務(wù)預(yù)測(單位：萬元)銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年項目立項審批表(續(xù))應(yīng)包括以下要點：8、投資建議：詳細(xì)投資方案設(shè)計，項目價值評估(投資支撐點)、介入價位項目情項目情項目人員提交日期況投資決策委員會決策意見表(續(xù))投資決策委員會決策意見表(續(xù))印件)；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；收入業(yè)務(wù)檔案8：企業(yè)情況月(季)度分析收入本月(季)實際完成額完成百分比變動較大的原因利潤企業(yè)情況季度分析報告可參考以下內(nèi)容：附件三：項目階段性工作報告 本次調(diào)研目的：本次調(diào)研收獲：程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得