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文檔簡介
/FIDIC合同條件下的施工索賠中鐵第十一工程局
張慶軍
摘要:以FIDIC合同條件原文為基礎(chǔ),對土木工程施工索賠的起因、種類、索賠的依據(jù)、索賠程序及索賠勝利的關(guān)鍵進(jìn)行探討。
關(guān)鍵詞:FIDIC合同條件施工索賠
在1989年1月正式發(fā)布的FIDIC土木工程施工合同條件第4版中,施工索賠(Construction
claim)被作為一個獨(dú)立的主題——索賠程序(Procedure
for
claims),以5個分條款(53.1~53.5)的篇幅加以具體的規(guī)定。對于欲在國際工程承包領(lǐng)域取勝盈利的承包商(Contractor)來說,施工索賠工作非常關(guān)鍵。
筆者以FIDIC合同條件的原文為基礎(chǔ),借鑒國內(nèi)一些承包商在國際工程承包施工中的實(shí)踐閱歷,對FIDIC合同條件下的施工索賠進(jìn)行探討。
1索賠的發(fā)生和分類
1.1索賠的起因
在施工過程中,引起索賠的緣由是很多的,主要如下所列:
(1)風(fēng)險分擔(dān)不均。這是國際工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所確定的。在這種狀況下,中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地削減風(fēng)險,彌補(bǔ)各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的緣由。
(2)施工條件改變。土建工程施工和地質(zhì)條件親密相關(guān),如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的改變即使是有閱歷的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異樣改變必定會引起施工索賠。
(3)工程變更(Variations)。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ—Bill
of
quantities)中所列工程量的15%以上時,或者在施工過程中,工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?;蚣铀偈┕さ茸兏囟ㄒ鹦碌氖┕べM(fèi)用,或須要延長工期。全部這些狀況,承包商都可提出索賠要求,以彌補(bǔ)自己不應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)損失。
(4)工期拖延(Construction
delay)。施工過程中,由于受天氣、地質(zhì)等因素影響,常常出現(xiàn)工期拖延。假如工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面,承包商就實(shí)際支出的安排外施工費(fèi)提出索賠;假如責(zé)任在承包商方面,則應(yīng)自費(fèi)實(shí)行趕工措施,搶回延誤的工期,否則應(yīng)擔(dān)當(dāng)誤期損害賠償費(fèi)(Liquidated
damages
for
delay)。
(5)業(yè)主違約(Default
of
employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工供應(yīng)條件,未按規(guī)定時限向承包商支付工程款,工程師未按規(guī)定時間供應(yīng)施工圖紙、指令或批復(fù),或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商(Nominated
subcontractor)等。
(6)合同缺陷。按FIDIC合同條件,由于合同文件中的錯誤、沖突或遺漏,引起支付工程款時的糾紛,由工程師做出說明。但是,假如承包商按此說明施工時引起成本增加或工期拖延時,則屬于業(yè)主方面的責(zé)任,承包商有權(quán)提出索賠。
(7)工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等,都可能引起施工費(fèi)用增加,按國際慣例,允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時間標(biāo)準(zhǔn),是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天起先。
1.2索賠的分類
按施工索賠的目的可分為工期索賠(Claim
for
extension
of
time)和經(jīng)濟(jì)索賠(Financial
claims)。
(1)工期索賠。即承包商向業(yè)主要求延長施工時間,使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣,承包商可以避開擔(dān)當(dāng)誤期損害賠償費(fèi)。FIDIC合同條件中,誤期損害賠償費(fèi)是用以補(bǔ)償業(yè)主由于工程項(xiàng)目較晚投入運(yùn)行而受的經(jīng)濟(jì)損失,按日計(jì)算賠償金,可以累計(jì)達(dá)到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長工期的5種狀況,給承包商給予了工期索賠權(quán)。
(2)經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)當(dāng)由承包商自己擔(dān)當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)損失或額外開支(Losses
and
expenses),也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。前提是:在實(shí)際施工過程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過了投標(biāo)報(bào)價書中該項(xiàng)工作所預(yù)算的費(fèi)用;而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不在承包商方面,也不屬于承包商的風(fēng)險范圍。具體地說,施工費(fèi)用超支主要來自2種狀況:一是施工受到干擾,導(dǎo)致工作效率降低;二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程,導(dǎo)致工程成本增加。由于這2種狀況所增加的新增費(fèi)用(Additional
cost)或額外費(fèi)用(Extra
cost),承包商有權(quán)索賠。
2索賠的依據(jù)
2.1承包商進(jìn)行索賠的主要依據(jù)
為了達(dá)到索賠的目的,承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作,來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是精確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于全部的施工索賠而言,以下10個方面的資料是不行缺少的。
(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ),包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本,都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價的依據(jù),也是索賠時計(jì)算附加成本的依據(jù)。
(2)投標(biāo)報(bào)價文件。在投標(biāo)報(bào)價文件中,承包商對各主要工種的施工單價進(jìn)行了分析計(jì)算,對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析,對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值,對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。全部這些文件,在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(Construction
agreement)以后,都成為正式合同文件的組成部分,也成為施工索賠的基本依據(jù)。
(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價格、施工安排合同條件等問題的探討紀(jì)要文件中,假如對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或說明,則這個紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價的依據(jù)。
(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation
orders)、口頭變更確認(rèn)函(Confirmation
of
oral
instruction)、加速施工指令(Acceleration
order)、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等,這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有和合同文件同等的效力,是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。
(5)會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)探討會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要,要建立批閱制度,即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后,送交對方傳閱核簽,如有不同看法,可在紀(jì)要稿上修改,也可規(guī)定一個核簽期限(如7
d),如紀(jì)要稿送出后7
d內(nèi)不返回核簽看法,即認(rèn)為同意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。
(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料運(yùn)用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄,如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄,還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。
(7)工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表,工人勞動計(jì)時卡和工資單,設(shè)備、材料和零配件選購 單、付款收據(jù),工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價工作中,財(cái)務(wù)單證非常重要。
(8)現(xiàn)場氣象記錄。很多的工期拖延索賠和氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)留意記錄和收集氣象資料,如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。
(9)市場信息資料。對于大中型土建工程,一般工期長達(dá)數(shù)年,對物價變動等報(bào)道資料,應(yīng)系統(tǒng)地收集整理,這對于工程款的調(diào)價計(jì)算是必不行少的,對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。
(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的確定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項(xiàng),如遇到困難的法律問題時,承包商還須要聘請律師,特地處理這方面的問題。
2.2承包商索賠可引用的合同條款
在FIDIC合同條件(第4版)中,凡是承包商可以引用的施工索賠條款,在FIDIC總部編寫的關(guān)于第4版的“摘要”(“Digest
of
FIDIC
conditions”)中做了論述。該“摘要”在列出可索賠條款的同時,還提出每個不同的索賠內(nèi)容可以得到哪些方面的補(bǔ)償,即不僅可得到附加的成本開支(Cost,代號為C),還可得到安排的利潤(Profit,代號為P),或相應(yīng)的工期延長(EOT,代號為T)。
可以說,F(xiàn)IDIC總部的這個“摘要”所提出的可索賠條款相當(dāng)明確的,無疑也是比較權(quán)威的,值得國際工程承包商細(xì)致探討和應(yīng)用,見表1。
表1承包商可引用的索賠條款
序號
合同條款號
條款主題內(nèi)容
可調(diào)整的事項(xiàng)
1
5.2
合同論述模糊
T+C
2
6.3~6.4
施工圖紙拖期交付
T+C
3
12.2
不利的自然條件
T+C
4
17.1
因工程師數(shù)據(jù)差錯,放線錯誤
C+P
5
18.1
工程師指令鉆孔勘探
C+P
6
20.3
業(yè)主的風(fēng)險及修復(fù)
C+P
7
27.1
發(fā)覺化石、古跡等建筑物
T+C
8
31.2
為其他承包商供應(yīng)服務(wù)
C+P
9
36.5
進(jìn)行試驗(yàn)
T+C
10
38.2
指示剝露或鑿開
C
11
40.2
中途暫停施工
T+C
12
42.2
業(yè)主未能供應(yīng)現(xiàn)場
T+C
13
49.3
要求進(jìn)行修理
C+P
14
50.1
要求檢查缺陷
C
15
51.1
工程變更
C+P
16
52.1~52.2
變更指令付款
C+P
17
52.3
合同額增減超過15%
±C
18
65.3
特別風(fēng)險引起的工程破壞
C+P
19
65.5
特別風(fēng)險引起其他開支
C
20
65.8
終止合同
C+P
21
69
業(yè)主違約
T+C
22
70.1
物價改變
按調(diào)價公式±C
23
70.2
法規(guī)改變
±C
24
71
貨幣及匯率改變
C+P
在表1所列24項(xiàng)索賠條款中,按條款主題內(nèi)容分析,承包商有索賠權(quán)的事項(xiàng)緣由是多方面的。其中:(1)屬于工程變更的有6項(xiàng)(No.11,15,16,17,20,22);(2)屬于進(jìn)行修理或補(bǔ)充勘探方面的有5項(xiàng)(No.5,9,10,13,14);(3)屬于工程師工作差錯或拖交圖紙的有3項(xiàng)(No.1,2,4);(4)屬于特別風(fēng)險或業(yè)主風(fēng)險的有3項(xiàng)(No.6,18,19);(5)屬于不利自然條件的有2項(xiàng)(No.3,7);(6)屬于業(yè)主違約的有2項(xiàng)(No.12,21);(7)屬于法規(guī)或匯率改變的有2項(xiàng)(No.23,24);(8)屬于為其他承包商服務(wù)的有1項(xiàng)(No.8)。
3索賠的程序
3.1索賠文件的組成部分
依據(jù)FIDIC合同條件的規(guī)定,在每一索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束以后,承包商應(yīng)在28
d以內(nèi)寫出該索賠事項(xiàng)的總結(jié)性的索賠報(bào)告書。承包商應(yīng)非常重視索賠報(bào)告書的編寫工作,使自己的索賠報(bào)告書充溢勸服力,邏輯性強(qiáng),符合實(shí)際,論述精確,使閱讀者感到合情合理,有根有據(jù),使正值的索賠要求得到應(yīng)有的妥當(dāng)解決。索賠報(bào)告書包括以下4~5個組成部分。
(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容:
①序言;
②索賠事項(xiàng)概述;
③具體索賠要求:工期延長天數(shù)或索賠款額;
④報(bào)告書編寫及審核人員。
(2)合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一,是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容:
①概述索賠事項(xiàng)的處理過程;
②發(fā)出索賠通知書的時間;
③引證索賠要求的合同條款;
④指明所附的證據(jù)資料。
(3)索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分,也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是:由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支,應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過具體的論證和計(jì)算,使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解,這對索賠要求的快速解決非常重要。
(4)工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法,主要有:
①橫道圖表法(Bar
chart
method);
②關(guān)鍵路途法(CPM—Critical
path
method);
③進(jìn)度評估法(PERT—Programme
evaluation
and
review
technique)等等。
承包商在索賠報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)對工期延長(EOT)、實(shí)際工期(Actual
time
for
completion)、理論工期(Theoretical
time
for
completion)等進(jìn)行具體的論述,說明自己要求工期延長(天數(shù))的依據(jù)。
(5)證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn),它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣,可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等很多方面的資料。對于重大的索賠事項(xiàng),承包商還應(yīng)供應(yīng)直觀記錄資料,如錄相、攝影等。
3.2索賠的一般程序
在合同實(shí)施階段中的每一個施工索賠事項(xiàng),都應(yīng)依據(jù)國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定,一般按以下5個步驟進(jìn)行:提出索賠要求;報(bào)送索賠資料;會議協(xié)商解決;邀請中間人調(diào)解;提交仲裁或訴訟。
對于每一項(xiàng)索賠工作,承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決,不要輕易訴諸仲裁或訴訟。
(1)提出索賠要求。依據(jù)FIDIC合同條件(53.1分條)的規(guī)定,承包商應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28
d內(nèi),向工程師正式書面發(fā)出索賠通知書(NOC—notice
of
claims),并抄送業(yè)主。否則,將遭業(yè)主和工程師的拒絕。
(2)報(bào)送索賠資料。在正式提出索賠要求以后,承包商應(yīng)抓緊打算索賠資料,計(jì)算索賠款額或工期延長天數(shù),編寫索賠報(bào)告書,并在下一個28
d以內(nèi)正式報(bào)出。假如索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展時,則每隔28
d向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料,說明事態(tài)發(fā)展?fàn)顩r。最終,當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后,在28
d內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告,附上最終帳單和全部證據(jù)資料,提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù),要求工程師和業(yè)主審定。
(3)會議協(xié)商解決。第1次協(xié)商一般實(shí)行非正式的形式,雙方相互探究立場觀點(diǎn),爭取達(dá)到一樣見解。如需正式會議,雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料,內(nèi)定可接受的方案,爭取通過1次或數(shù)次會議,達(dá)成解決索賠問題的協(xié)議。
(4)邀請中間人調(diào)解。當(dāng)雙方干脆談判無法取得一樣時,為爭取友好解決,依據(jù)國際工程施工索賠的閱歷,可由雙方協(xié)商邀請中間人進(jìn)行調(diào)停。
(5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣,對于索賠爭端,最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。
應(yīng)當(dāng)指出,我國有很多國際工程,如長江三峽工程、黃河小浪底工程,以及很多大型發(fā)電站、馬路、海洋石油開發(fā)等工程項(xiàng)目,都是進(jìn)行公開的國際競爭性招標(biāo),依據(jù)國際通用的合同條件實(shí)施。工程項(xiàng)目合同爭端的仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn),應(yīng)盡量在合同文件中明確在中國進(jìn)行。
4索賠勝利的關(guān)鍵
實(shí)踐閱歷證明,每一項(xiàng)索賠要求的勝利,都離不開以下4個方面的工作,甚至可以說缺一不行。
(1)建好工程項(xiàng)目。這是索賠勝利的基礎(chǔ)。假如承包商在施工過程中克服了重重困難,甚至發(fā)覺原設(shè)計(jì)中不合理或錯誤的地方,提出了改進(jìn)協(xié)議并為業(yè)主和工程師
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