精選湖南省2023年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試試卷

湖南省2023年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)根本制度考試試卷湖南省2023年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)根本制度考試試卷一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1、以下關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是______。

A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成

C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算

D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司〔〕。

A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本3、以下關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是〔〕。

A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問(wèn)題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)〔〕的批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行〔〕制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核6、期貨公司的交易保證金缺乏，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的〔〕。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%7、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間8、__說(shuō)明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B．市場(chǎng)資金集中度

C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D．期貨價(jià)格變動(dòng)率9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處分，由〔〕決定。

A．中國(guó)工商行政管理總局

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)10、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。

A．實(shí)值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平值期權(quán)

D．市場(chǎng)期權(quán)

11、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備?合同法?第49條所規(guī)定的〔〕條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．無(wú)權(quán)代理

B．職務(wù)代理

C．越權(quán)代理

D．表見(jiàn)代理12、〔〕對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)置大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約

B．購(gòu)置大豆期貨合約

C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣(mài)出大豆期貨合約14、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償額〔〕。

A．不超過(guò)損失的50%

B．不超過(guò)損失的20%

C．不超過(guò)損失的80%

D．不超過(guò)損失的60%15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了開(kāi)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問(wèn)題：根據(jù)?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)〔〕。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開(kāi)抱歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為16、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，那么該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司17、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是〔〕。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人18、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價(jià)格

D．期貨價(jià)格19、管理和使用的具體方法由〔〕制定。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)20、期貨市場(chǎng)的根本功能之一是__。

A．消滅風(fēng)險(xiǎn)

B．躲避風(fēng)險(xiǎn)

C．減少風(fēng)險(xiǎn)

D．套期保值21、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)〔〕。

A．理事會(huì)

B．董事會(huì)

C．會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)22、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。

A．倫敦證券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

D．法蘭西證券交易所23、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，那么該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于〔〕萬(wàn)元。

A．200

B．50

C．160

D．24024、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)〔〕。

A．及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B．公平對(duì)待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D．了解投資者的投資目標(biāo)25、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。

A．14800點(diǎn)

B．14900點(diǎn)

C．15000點(diǎn)

D．15250點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意〕1、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。

A．V形

B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D．矩形2、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以躲避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)

C．方向相同

D．月份相同或相近3、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕?對(duì)從業(yè)人員的根本要求和規(guī)定有〔〕。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力4、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。

A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所

B．芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國(guó)期貨交易所5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事〔〕等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問(wèn)題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是〔〕。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定7、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與〔〕有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女8、在以下國(guó)家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國(guó)

D．南非9、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有〔〕。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用10、〔〕依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

11、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)開(kāi)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的〔〕職務(wù)。

A．董事長(zhǎng)

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

D．監(jiān)事會(huì)主席12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價(jià)

C．持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制〔〕，并及時(shí)公布。

A．周報(bào)表

B．月報(bào)表

C．季度報(bào)表

D．年報(bào)表14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照〔〕的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．財(cái)政部門(mén)15、以下關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有〔〕。

A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理16、根據(jù)?刑法?及其修正案的規(guī)定，以下情形中，刑期在5年以上的有〔〕。

A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的

C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的17、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得〔〕。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了開(kāi)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問(wèn)題：期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該〔〕。

A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處分

D．對(duì)其進(jìn)行行政處分后再移交司法機(jī)關(guān)處理19、以下表述中，正確的有〔〕。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理20、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原那么是__。

A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)

B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出

C．靈巧運(yùn)用止損指令

D．制訂交易的方案21、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向〔〕報(bào)告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)22、期貨交易所不得從事〔〕。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易23、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，