02公司環(huán)境和相關(guān)方控制程序

綜合管理體系程序文件公司環(huán)境和相關(guān)方控制程序1范圍為了識別與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān),影響實現(xiàn)綜合管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)、外部因素，相關(guān)方的需求和期望，并對其進行有效管理，以保證公司綜合管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，制定本程序。本程序適用于對本公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求的管理。2規(guī)范性引用文件GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求3職責(zé)體系管理部是公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識別、管理的歸口部門，負(fù)責(zé)組織各部門進行內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求的識別、評價，匯總形成公司環(huán)境和相關(guān)方評價報告。公司各部門負(fù)責(zé)進行內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求的識別及評價，制定、執(zhí)行應(yīng)對措施，并評價其有效性。4輸入法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。顧客的要求和期望。內(nèi)外部環(huán)境的優(yōu)勢、劣勢。公司經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)。外部供應(yīng)過程、產(chǎn)品和服務(wù)等。5控制程序2019-05-31批準(zhǔn)2019-06-032019-05-31批準(zhǔn)QEOHS/SXS01.02.02-2019公司內(nèi)外部因素識別、評價在建立與改進綜合管理體系時，公司應(yīng)充分識別并考慮那些與公司宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響公司實現(xiàn)綜合體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素。公司的內(nèi)外部因素可以從以下幾個方面進行識別：內(nèi)部因素（包括但不限于）：a）公司價值觀；b）公司的方針、目標(biāo)及經(jīng)營戰(zhàn)略；c）企業(yè)文化；d）體系運行；e）績效情況；f）產(chǎn)品和服務(wù)；g）資源和知識（如資金、人力資源、技術(shù)等等）。外部因素（包括但不限于）：a）法律、政策內(nèi)容的變化；產(chǎn)品、體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)更新等；b）經(jīng)濟和金融，如：國際經(jīng)濟走向、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮、信貸可得性、利率的變動等；c）社會和文化，如：本地失業(yè)率、安全感、教育水平、公共假日、工作時間；d）市場，如：市場容量、競爭力、價格風(fēng)險等；e）技術(shù)，如：采用的新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝；專利有效期；f）競爭，如：公司市場占有率、市場領(lǐng)先趨勢、顧客增長趨勢、市場穩(wěn)定性、地方保護等。公司各部門負(fù)責(zé)根據(jù)各自的環(huán)境分析職責(zé)，收集相關(guān)數(shù)據(jù)，進行相應(yīng)的分析和評價。體系管理部：內(nèi)部（公司價值觀、體系運行、績效情況等），外部（法律法規(guī)和其他要求）。運營管理部：內(nèi)部（體系運行、績效情況、售后服務(wù)、資源和知識等），外部（法律法規(guī)和其他要求）。各BG、事業(yè)部：內(nèi)部（體系運行、知識、績效情況、產(chǎn)品和服務(wù)等），外部（法律法規(guī)和其他要求、技術(shù)、競爭、市場、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。制造部門：內(nèi)部（產(chǎn)品、服務(wù)、績效情況、體系運行、資源和知識等），外部（法律法規(guī)和其他要求、技術(shù)等）。供應(yīng)鏈部：內(nèi)部（產(chǎn)品、服務(wù)、績效情況、體系運行、資源和知識等；外部（法律法規(guī)QEOHS/SXS01.02.02-2019和其他要求、市場）。行政部：內(nèi)部（知識、體系運行、績效情況、資源等），外部（法律法規(guī)和其他要求）。人力資源部：內(nèi)部（企業(yè)文化、體系運行、績效情況、人力資源），外部（法律法規(guī)和其他要求、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。信息部：內(nèi)部（體系運行、績效情況、資源和知識等），外部（法律法規(guī)和其他要求）。內(nèi)外部因素識別和評價的時機公司各部門每年年初對部門的內(nèi)外部因素進行識別和評價，形成《內(nèi)外部因素識別評價表》，并提交體系管理部，由體系管理部形成公司級《內(nèi)外部因素識別評價表》。內(nèi)外部因素評價的內(nèi)容公司各部門對識別的內(nèi)外部因素的符合性進行評價，對不符合要求的制定相應(yīng)的措施并評價措施的有效性。內(nèi)外部因素的監(jiān)視公司各部門需對本部門負(fù)責(zé)的內(nèi)外部因素變化情況進行實時監(jiān)視，及時對《內(nèi)外部因素識別評價表》進行修訂，對變化的情況進行評價，并及時通知體系管理部。如內(nèi)外部因素發(fā)生重大變化，將對公司的運行產(chǎn)生重大影響，由體系管理部組織相關(guān)部門討論應(yīng)對措施，踉蹤實施并評價措施的有效性。各部門每季度對內(nèi)外部因素符合情況進行檢查，將檢查結(jié)果填寫績效檢查記錄。公司各部門在管理評審前將績效檢查記錄，提交體系管理部進行匯總整理，形成公司環(huán)境和相關(guān)方評價報告，將公司級《內(nèi)外部因素識別評價表》作為附件，交公司主管領(lǐng)導(dǎo)進行審批，并作為管理評審的輸入。內(nèi)外部因素風(fēng)險和機遇的識別公司各部門需對內(nèi)外部因素識別風(fēng)險和機遇，將識別的結(jié)果填寫《風(fēng)險和機遇識別評價表》，并按照《風(fēng)險和機遇管理控制程序》進行管理和控制。公司相關(guān)方要求的識別、評價公司的相關(guān)方要求包括（但不限于）以下幾個方面：a）顧客：產(chǎn)品的質(zhì)量、價格和交付，節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品等；b）監(jiān)管部門：遵守法律法規(guī)的要求；c）供方和合作伙伴：持續(xù)穩(wěn)定的業(yè)務(wù)關(guān)系；d）公司員工：良好的工作環(huán)境，職業(yè)安全，得到承認(rèn)和獎勵；e）社會：環(huán)境保護，誠信，透明；遵守法律法規(guī)；QEOHS/SXS01.02.02-2019f）公司所有者和（或）股東：持續(xù)的盈利能力，透明度；g）公司各部門:經(jīng)營、管理方面的需求。各部門具體負(fù)責(zé)內(nèi)容體系管理部負(fù)責(zé)識別監(jiān)管部門、社會、公司所有者和（或）股東、第三方認(rèn)證/檢測機構(gòu)、公司其他部門、員工、公司其他部門等相關(guān)方要求；運營管理部負(fù)責(zé)識別外包外協(xié)供方、監(jiān)管部門、公司其他部門、員工、公司其他部門等相關(guān)方要求；各BG、事業(yè)部、中央研究院負(fù)責(zé)識別顧客、外包外協(xié)供方、合作伙伴、公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；人力資源部負(fù)責(zé)識別公司員工、監(jiān)管部門、社會、公司其他部門等相關(guān)方要求；行政部負(fù)責(zé)識別物業(yè)公司、食堂、通勤公司、政府監(jiān)管部門、施工方、公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；供應(yīng)鏈部負(fù)責(zé)識別供方、公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；制造部門負(fù)責(zé)識別外包外協(xié)供方、公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；財務(wù)中心負(fù)責(zé)識別銀行、公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；信息部負(fù)責(zé)識別公司其他部門、員工等相關(guān)方要求；相關(guān)方要求識別和評價的時機公司各部門每年年初對部門的相關(guān)方要求進行識別和評價，形成《相關(guān)方要求識別評價表》，并提交體系管理部，由體系管理部形成公司級《相關(guān)方要求識別評價表》。相關(guān)方要求識別、評價的內(nèi)容公司各部門對識別的相關(guān)方要求的符合性進行評價，對不符合要求的制定相應(yīng)的措施并評價措施的有效性。相關(guān)方要求的監(jiān)視公司各部門需對本部門負(fù)責(zé)的相關(guān)方要求變化情況進行實時監(jiān)視，及時對《相關(guān)方要求識別評價表》進行修訂，對變化的情況進行評價，并及時通知體系管理部。如相關(guān)方要求發(fā)生重大變化，將對公司的運行產(chǎn)生重大影響，由體系管理部組織相關(guān)部門討論應(yīng)對措施，踉蹤實施并評價措施的有效性。各部門每季度對相關(guān)方要求的符合情況進行檢查，將檢查結(jié)果填寫績效檢查記錄。各部門在管理評審前將績效檢查記錄，提交體系管理部進行匯總整理，形成公司環(huán)境和相關(guān)方評價報告，將公司級《相關(guān)方要求識別評價表》作為附件，交公司主管領(lǐng)導(dǎo)進行審批，并作QEOHS/SXS01.02.02-2019為管理評審的輸入。公司各部門需對相關(guān)方要求進行風(fēng)險和機遇的識別，將識別的結(jié)果填寫《風(fēng)險和機遇識別評價表》，并按照《風(fēng)險和機遇管理控制程序》進行管理和控制。6輸出內(nèi)外部因素識別評價表。相關(guān)方要求識別評價表。公司環(huán)境和相關(guān)方評價報告。7過程績效測量評價內(nèi)外部因素識別準(zhǔn)確率；相關(guān)方及其要求識別準(zhǔn)確率