河北遷化自評報告（終板）

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化自評報告企業(yè)名稱：河北遷安化肥股份有限公司所屬行業(yè)：化學(xué)原料和化學(xué)制品制造專業(yè)：氮肥制造自評得分：94.27自評等級：三級自評日期：2014年9月10日是否在企業(yè)內(nèi)部公示：■是□否是否申請評審：■是□否國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局制

一、基本情況表企業(yè)名稱河北遷安化肥股份有限公司地址河北唐山市遷安市馬蘭莊鎮(zhèn)企業(yè)性質(zhì)□國有□集體□民營■私營□合資□獨資□其它構(gòu)員工總數(shù)600人專職安全管理人員12人特種作業(yè)人員130人固定資產(chǎn)44100萬元主營業(yè)務(wù)收入43210萬元倒班情況■有□沒有倒班人數(shù)

及方式312人/三班倒人鄭寶海電話03157718267傳真03157718610聯(lián)系人李宏圖電話03157718267傳真03157718610手子信箱Ysyqh@自評等級□一級□二級■三級□小微企業(yè)如果企業(yè)是某企業(yè)集團的成員單位，請注明企業(yè)集團名稱：無：職業(yè)健康安全管理體系認證證書中國質(zhì)量認證中心本企業(yè)安全生產(chǎn)標準化自評小組主要成員姓名所在部門職務(wù)/職稱電話備注組長李寶宏總經(jīng)員肖玉剛安全生產(chǎn)副總經(jīng)志勇安全生產(chǎn)處宏圖安全主善言安全副主淑蓮安全處安全管理建平安全處安全管理、企業(yè)自評總結(jié)1.企業(yè)概況：河北遷安化肥股份有限公司位于河北省遷安市境內(nèi)，地處唐山—秦皇島—承德三區(qū)交界處，公司區(qū)所在地為馬蘭莊鎮(zhèn)新立莊北側(cè)，公司區(qū)三面環(huán)山。我公司所在地區(qū)交通發(fā)達，東有遷擂公路，西有野興公路與唐山公路網(wǎng)相連，南距京沈高速公路僅40公里。工公司內(nèi)設(shè)有鐵路專用線，與首鋼遷安礦山公司編組站相接，可經(jīng)通坨線直達全國各地。公司所在地馬蘭莊鎮(zhèn)為遷安市工業(yè)重鎮(zhèn)，轄區(qū)有鐵礦90余家，郵局、醫(yī)院等基礎(chǔ)設(shè)施完備。我公司于1967年籌建，1972年建成投產(chǎn)，是原設(shè)計年產(chǎn)合成氨6萬噸、尿素11萬噸的中型氮肥企業(yè)，經(jīng)過三十多年的發(fā)展，現(xiàn)已形成年產(chǎn)合成氨12萬噸、尿素20萬噸的生產(chǎn)規(guī)模。我公司現(xiàn)有員工600人，特殊工種作業(yè)人員130人.（特種作業(yè)人員均經(jīng)過培訓(xùn)考試合格后持證上崗）。我公司設(shè)有公司安全生產(chǎn)管理委員會，安全處其中安全生產(chǎn)管理人員6人（均取得安全生產(chǎn)資格證書），各車間專兼職安全員11人。形成上、中、下三級安全管理網(wǎng)絡(luò)。為搞好安全生產(chǎn)工作，實現(xiàn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展起到了實質(zhì)性的保障作用。2.近三年企業(yè)安全生產(chǎn)事故和職業(yè)病的發(fā)生情況。無死亡、重傷和職業(yè)病發(fā)生。3.企業(yè)安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建過程及取得成效。按照《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準》要求，公司擬定了安全生產(chǎn)標準化體系文件框架，編制修訂各級安全生產(chǎn)責(zé)任37項、安全生產(chǎn)管理制度64項、安全操作規(guī)程51項，理順了安全檔案管理體系結(jié)構(gòu)，標準化各要素環(huán)節(jié)文件資料、管理記錄齊全有效，符合公司安全生產(chǎn)標準化運行管理需要。識別了適用企業(yè)的安全與職業(yè)健康法律、法規(guī)及標準118項，完善了法律法規(guī)識別評價制度，可及時更新并在企業(yè)傳達實施，基本能滿足《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》的要求。認真開展安全隱患排查治理，加大檢查力度，對重點危險源采取全天候、全過程、全方位的檢查，實現(xiàn)人防、物防、技防三者的有機結(jié)合；建立健全安全管理檔案，實行規(guī)范化管理；按照在事故狀態(tài)下搞好消防和應(yīng)急救援器材的管理與維護，確保使用性能，同時在安全培訓(xùn)時普及使用常識；加強職業(yè)勞動防護，降低職業(yè)風(fēng)險，配置了各種防護用品，在工作中嚴格要求工人搞好防護。公司進行了職業(yè)病危害申報工作，組織員工進行健康檢查，對現(xiàn)場進行了職業(yè)危害檢測，并設(shè)置了職業(yè)危害告知卡和告知牌，建立了接觸職業(yè)危害人員健康檔案。加強對危險化學(xué)品管理，建立了化學(xué)品檔案，完善了化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標簽完和化驗室化學(xué)試劑清單，對公司內(nèi)危險化學(xué)品進行了登記，取得了危險化學(xué)品登記證。明確了事故報告制度和程序，明確了負責(zé)人對事故報告的責(zé)任。完善了公司應(yīng)急救援預(yù)案，對預(yù)案進行了演習(xí)，在演練中發(fā)現(xiàn)的不足及時加以修訂，并加強了員工應(yīng)急程序的培訓(xùn)。加強檢查，檢查以日常安全檢查與監(jiān)督管理是安全工作的重點，根據(jù)標準化規(guī)范要求，更一步細化安全檢查與隱患排查治理工作，將安全第一落實到實處，企業(yè)在安全檢查的基礎(chǔ)上落實了隱患整改，使事故消滅在萌芽狀態(tài)，較好的落實了日常安全管理工作。在建立并運行安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)以來，公司完善和細化了生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度、從上至下的安全生產(chǎn)各項責(zé)任體系、安全風(fēng)險評價管理體系、重大危險源評價監(jiān)控體系等，對現(xiàn)場作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境進行了有效的安全性治理，完善了監(jiān)控、報警、檢測手段，加強了通風(fēng)除塵治理和職業(yè)危害防護措施，制定了各種職業(yè)安全健康規(guī)章制度、各崗位的安全技術(shù)操作規(guī)程，隱患排查、危險源防控措施落實到位，公司安全事故、人身傷害風(fēng)險得到有效控制，“分級管理、分線負責(zé)”的安全生產(chǎn)管理體系已基本形成。公司的安全生產(chǎn)管理能力、本質(zhì)安全水平、員工安全素質(zhì)均有了明顯提高，未發(fā)生傷亡事故。三、評審申請表1.企業(yè)是否同意遵守評審要求,并能提供評審所必需的真實信息?■是□否2.企業(yè)在提交申請書時，應(yīng)附以下文件資料：

安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)

自評扣分項目匯總表3.企業(yè)自評得分：94.274.企業(yè)自評結(jié)論：公司安全標準化工作基本滿足《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化規(guī)范》以及《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準》的要求，自評考核得分：94.27分。公司決定向唐山市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化三級達標企業(yè)，接受考核機構(gòu)的考評。法定代表人(簽名)：（申請企業(yè)蓋章）年月日5.上級主管單位意見：負責(zé)人(簽名)：（主管單位蓋章）年月日6.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門意見：負責(zé)人(簽名)：（安監(jiān)部門蓋章）年月日自評扣分項目匯總表企業(yè)名稱：河北遷安化肥股份有限公司自評工作時間：2014年9月10日—2014年9月12日A級要素B級要素自評發(fā)現(xiàn)的問題概述及扣分情況糾正情況驗證結(jié)論得分1法律、法規(guī)和標準（100分）1.1法律、法規(guī)和標準的識別和獲?。?0分）未及時更新清單和文本數(shù)據(jù)庫，扣5分及時更新法律法規(guī)和文本數(shù)據(jù)庫952機構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1方針目標（20分）未定期考核安全生產(chǎn)目標責(zé)任書，扣4分根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)目標，做好年度考核922.2負責(zé)人（20分）未按規(guī)定進行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分對領(lǐng)導(dǎo)帶班情況進行考核2.3責(zé)任（30分）無責(zé)任制獎懲考核記錄，扣2分做好責(zé)任制獎懲考核記錄3風(fēng)險管理（100分）3.2風(fēng)險評價（10分）危險、有害因素識別不全面，扣2分全面識別危險、有害因素943.7風(fēng)險信息更新（10分）未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進行評審，扣2分對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進行評審3.8供應(yīng)商（5分）未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，扣2分定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險4管理制度（100分）4.3修訂（20分）無安全操作規(guī)程評審和修訂記錄，扣3分做好安全操作規(guī)程評審和修訂記錄975培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）無培訓(xùn)教育效果評價記錄，扣3分做好培訓(xùn)教育效果評價記錄925.5其他人員培訓(xùn)教育（10分）無承包商人員安全教育培訓(xùn)記錄，扣2分做好承包商人員安全教育培訓(xùn)記錄5.6日常安全教育（10分）未按計劃開展安全活動，扣3分做好管理部門安全活動記錄6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100分）6.2安全設(shè)施（20分）軟水罐液位計無防護裝置，扣2分2.尿素高泵電機線路不符合防爆要求，扣2分1.軟水罐液位計安裝防護裝置2.尿素高泵電機線路按防爆要求敷設(shè)926.4工藝安全（25分）1.合成車間循環(huán)機處2個部位可燃氣體報警儀故障，扣2分1.修復(fù)合成車間循環(huán)機處2個部位可燃氣體報警儀故障6.6檢維修（10分）1.凈化檢修班前吊裝設(shè)施無標識，扣1分2.凈化檢修作業(yè)現(xiàn)場氣瓶安全距離不足，扣1分1.凈化檢修班前吊裝設(shè)施安裝標識2.調(diào)整凈化檢修作業(yè)現(xiàn)場氣瓶安全距離7作業(yè)安全（100分）7.3作業(yè)環(huán)節(jié)（40分）合成控制室未配備滅火器，扣1分合成控制室按規(guī)定配備滅火器94合成車間3號壓縮機檢修現(xiàn)場一人未戴安全帽，扣5分嚴格檢修作業(yè)安全管理，杜絕違章作業(yè)8職業(yè)健康（100分）8.2作業(yè)場所職業(yè)危害管理（50分）個別職業(yè)危害檢測點未設(shè)置職業(yè)危害因素告知牌，扣1分在職業(yè)危害檢測點設(shè)置告知牌978.3勞動防護用品（25分）防護器具未定期校驗、維護，記錄、鉛封不符合要求，扣2分防護器具按要求定期校驗、維護，記錄、鉛封9危險化學(xué)品管理（100分）9.1危險化學(xué)品檔案（10分）化學(xué)品普查有漏項，扣1分全面普查、避免漏項969.7儲存和運輸（25分）未建立危險化學(xué)品輸送管線巡線記錄，扣2分建立危險化學(xué)品輸送管線巡線記錄，每班巡檢裝車前后安全檢查記錄不全，扣1分嚴格執(zhí)行裝車前后安全檢查制度，做好記錄10事故與應(yīng)急（100分）10.2應(yīng)急救援實施（15分）應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材檢查維護記錄不全，扣1分做好應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及器材檢查維護并記錄9810.6事故調(diào)查（15分）高泵事故柜管理混亂，扣1分加強管理，完善預(yù)防措施11檢查與自評（100分）11.3整改（20分）1.未對安全檢查所查出的問題進行原因分析，扣2分2.未對安全檢查所查出的問題進行整改，扣2分1.全面做好安全檢查所查出問題的原因分析2.全面做好安全檢查所查出問題的整改9411.4自評（30分）未確定自評時間、未制定自評計劃，扣2分按自評制度規(guī)定確定自評時間和制定自評計劃12本地區(qū)的要求100根據(jù)公式：總分=0.05*95+0.06*92+0.12*94+0.05*97+0.1*92+0.2*92+0.15*94+0.05*97+0.05*96+0.06*98+0.06*94+0.05*100=4.75+5.52+11.28+4.85+9.2+18.4+14.1+4.85+4.80+5.88+5.64+5=94.27河北遷安化肥股份有限公司安全生產(chǎn)標準化自評檢查表A級要素B級要素標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準得分否決項扣分說明一法律、法規(guī)和標準︵100︶分1.1法律、法規(guī)和標準的識別和獲取（50分）1、企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。1、建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其他有關(guān)要求的管理制度；2、明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3、及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準及政府其他有關(guān)要求；4、形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文件：1、識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度；2、適用的法律法規(guī)、標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3、定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）未及時更新清單和文本數(shù)據(jù)庫，扣5分952、企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。采用適當?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。查文件：1、文件發(fā)放記錄；2、培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達的相關(guān)信息。1.2法律、法規(guī)和標準符合性評價（50分）企業(yè)應(yīng)每年至少一次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1、每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進行符合性評價；2、對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1、符合性評價報告、記錄；2、不符合項整改記錄。未進行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）二、機構(gòu)和職責(zé)︵100︶分2.1方針目標（20分）1、企業(yè)應(yīng)堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安全生產(chǎn)方針和目標應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）目標予以量化；（5）公眾易于獲得。1、主要負責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2、主要負責(zé)人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標；3、安全生產(chǎn)目標應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作指標；（5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標。詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標告知情況。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標，扣20分（B級要素否決項）922、企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業(yè)各級組織應(yīng)制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。1、將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標責(zé)任書；2、定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況；3、企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文件：1、企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標和安全生產(chǎn)工作計劃；2、各級組織的安全生產(chǎn)目標責(zé)任書；3、各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4、安全生產(chǎn)目標責(zé)任書的考核與獎懲記錄。詢問：1、主要負責(zé)人及各級組織負責(zé)人是否了解各自安全生產(chǎn)目標；2、抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標。未簽訂各級組織的安全目標責(zé)任書，扣20分（B級要素否決項）未定期考核安全生產(chǎn)目標責(zé)任書，扣4分2.2負責(zé)人（20分）1.企業(yè)主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負責(zé)安全生產(chǎn)工作,落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1.明確企業(yè)主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.主要負責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負責(zé)，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2.對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況；3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作情況和做法。未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級要素否決項）。2、企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織實施安全標準化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1、主要負責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標準化建設(shè)；2、制定安全生產(chǎn)標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3、制定安全文化建設(shè)計劃或方案；查文件：1、查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方案；2、主要負責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的記錄；3、安全文化建設(shè)計劃或方案。二級企業(yè)應(yīng)初步形成安全文化體系查文件：安全文化體系有關(guān)文件。詢問：主要負責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化內(nèi)容掌握情況。二級企業(yè)未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）一級企業(yè)有效運行安全文化體系查文件：安全文化體系有關(guān)文件；詢問：主要負責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化內(nèi)容掌握情況?，F(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查安全文化運行效果。一級企業(yè)未有效運行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）3、企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1、安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2、主要負責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標準化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。查文件：1、主要負責(zé)人安全承諾書；2、資源配備文件及使用記錄。詢問：1、主要負責(zé)人如何提供資源支持；2、從業(yè)人員是否知道主要負責(zé)人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。4、企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議（以下簡稱安委會）。主要負責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1、查安委會會議記錄或紀要；2、安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。1.落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2．主要負責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負全責(zé)。查文件：1、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負責(zé)人等有關(guān)負責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。未實施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級要素否決項）未按規(guī)定進行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分2.3職責(zé)（30分）1、企業(yè)應(yīng)制定安委會和管理部門的安全職責(zé)。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。2、企業(yè)應(yīng)制定主要負責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。1、明確主要負責(zé)人安全職責(zé)，對《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的主要負責(zé)人安全職責(zé)進行細化；2、明確各級管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；3、明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1、主要負責(zé)人是否了解《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全職責(zé)和細化后的安全職責(zé)內(nèi)容；2、各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚。1、未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級要素否決項）2、主要負責(zé)人對其安全職責(zé)不清楚，扣30分（B級要素否決項）3、企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。1、建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制；2、對企業(yè)負責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進行定期考核，予以獎懲。查文件：1、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2、考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文件。未建立安全責(zé)任制考核機制，扣30分（B級要素否決項）無責(zé)任制獎懲考核記錄，扣2分二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。不符合，扣100分（A級要素否決項）2.4組織機構(gòu)（20分）1、企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。1、設(shè)置安委會；2、設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)要具備相對獨立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；3、按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機構(gòu)選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查文件：1、安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。2、注冊安全工程師配備或委托文件。3、安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。4、與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機構(gòu)簽訂的協(xié)議(合同).未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）2、企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。1、根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門；2、生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制毒危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu),配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1、管理部門設(shè)置文件；2、治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。3、企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機構(gòu)要配備負責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查文件：1、建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。詢問：有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。2.5安全生產(chǎn)投入（10分）1、企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用，扣10分（B級要素否決項）2、企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺賬。1、按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；2、建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。查文件：1、安全生產(chǎn)費用管理制度；2、安全生產(chǎn)費用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄是否符合。3、企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險或安全責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納保險費。依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。實行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。查文件：風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任保險考核記錄。三、風(fēng)險管理︵100︶分3.1范圍與評價方法（10分）1、企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價的目的、范圍和準則。1、制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2、明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。查文件：風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。詢問：1、企業(yè)負責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況；2、從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。942、企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括:（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。風(fēng)險評價范圍滿足標準要求。查文件：1、風(fēng)險評價記錄；2、風(fēng)險評價管理制度。3、企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預(yù)危險性分析（PHA）；（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）事件樹分析（ETA）；（8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。1、可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；2、可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價；3、選用其他方法對相關(guān)方面進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。查文件：1、風(fēng)險管理制度；2、風(fēng)險評價記錄；3、選用的風(fēng)險評價方法。詢問：有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運用情況。4、企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。1、根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風(fēng)險評價準則；2、評價準則應(yīng)符合有關(guān)標準規(guī)范規(guī)定；3、評價準則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風(fēng)險等級的評定標準。查文件：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準則和相關(guān)取值標準的內(nèi)容。3.2風(fēng)險評價（10分）1、企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價。企業(yè)在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1、建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2、根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價；3、從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。查文件：1、作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2、風(fēng)險評價記錄；3、風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的情況。未按規(guī)定的頻次和時機開展風(fēng)險評價，扣10分（B級要素否決項）。危險、有害因素識別不全面，扣2分2、企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。1、廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負責(zé)人參加；2、車間級評價組織應(yīng)有車間負責(zé)人參加；3、所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。查文件：1、各級機構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件；2、風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價報告；3、風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀要。詢問：有關(guān)企業(yè)負責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。3.3風(fēng)險控制（15分）1、企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：1）應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護措施。1、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單；2、結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度；3、風(fēng)險控制措施符合標準要求。查文件：1、重大風(fēng)險清單；2、風(fēng)險控制措施；3、風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實情況。未將重大風(fēng)險降到可以接受的程度，扣15分（B級要素否決項）2、企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。1、制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；2、按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。查文件：1、風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；2、風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng)采取的控制措施。3.4隱患排查與治理（20分）1、企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。1、建立隱患治理臺賬；2、對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時限；3、重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；4、按期完成隱患治理。查文件：1、隱患治理制度；2、隱患治理臺賬；3、隱患治理記錄；4、重大隱患治理工作“五到位”落實情況。2、企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文件：重大隱患項目檔案。3、企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾嫱?，?yīng)采取有效防范措施。1、暫時無力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實有效的防范措施；2、書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查文件：1、重大事故隱患的防范措施；2、書面報告。未書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。4、企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。1、不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2、納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)；3、書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1、重大事故隱患的防范措施；2、隱患整改計劃。1、不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項不符合扣20分（B級要素否決項）2、未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分B級要素否決項）二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患查文件：本要素涉及的文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級要素否決項）一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報體系。查文件：安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報體系有關(guān)文件?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運行情況。一級企業(yè)未建立安全預(yù)警預(yù)報體系，扣100分（A級要素否決項）3.5重大危險源（20分）1、企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1、按照GB18218辨識并確定重大危險源；2、建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1、重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2、安全評價報告或安全評估報告；3、重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。1、重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠傳和連續(xù)記錄；2、對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；3、毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；4、設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。查文件：安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬?，F(xiàn)場檢查：1、重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2、毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)施緊急切斷裝置；3、毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)3、企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。1、建立、明確定期評估的時限和要求等；2、定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1、重大危險源定期評估制；2、定期安全評估報告。4、企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1、定期檢查、維護重大危險源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件；2、按國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。查文件：1、重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；2、設(shè)備、設(shè)施的檢驗報告或檢驗合格證?，F(xiàn)場檢查：重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）5、企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1、按要求編制重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2、根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3、涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護服、堵漏器材等；4、涉及劇毒氣體的的重大危險源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護服；5、重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進行。查文件：1、重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2、重大危險源應(yīng)急預(yù)案演練記錄；3、應(yīng)急救援器材臺賬。詢問：抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援救器材、裝備使用情況?，F(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。6、企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案。查文件：備案資料。7、企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。1、危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施的防護距離應(yīng)滿足國家規(guī)定要求；2、防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。查文件：1、重大危險源安全評估報告；2、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1、重大危險源現(xiàn)場測量防護距離；2、重大危險源防范措施的落實情況。防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）二級企業(yè)應(yīng)符合本要素要求不得失分按照以上評審方法。若失分，扣100分（A級要素否決項）3.6變更（10分）1、企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。嚴格履行以下變更程序及要求：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。查文件：1、變更管理制度；2、變更管理記錄?，F(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。2、企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進行分析和控制。1、對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進行分析，制定控制措施；2、變更實施過程中，認真落實風(fēng)險控制措施。查文件：1、變更的風(fēng)險分析記錄；2.變更風(fēng)險的控制措施。3.變更實施驗收報告。3.7風(fēng)險信息更新（10分）1、企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素和隱患。非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應(yīng)識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1、風(fēng)險評價記錄或報告；2、作業(yè)許可證。2、企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果進行評審，扣2分3、企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應(yīng)及時進行風(fēng)險評價。查文件：風(fēng)險評價報告、記錄。3.8供應(yīng)商（5分）企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。1、建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績評價等資料）；2、對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進行管理；3、定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。查文件：1、供應(yīng)商管理制度；2、合格供應(yīng)商名錄、檔案；3、供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價記錄；4、與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，扣2分四、管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40分）1、企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內(nèi)容：（1）安全生產(chǎn)職責(zé)；（2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；（3）安全生產(chǎn)會議管理；（4）安全生產(chǎn)費用；（5）安全生產(chǎn)獎懲管理；（6）管理制度評審和修訂；（7）安全培訓(xùn)教育；（8）特種作業(yè)人員管理；（9）管理部門、基層班組安全活動管理；（10）風(fēng)險評價；（11）隱患排查治理；（12）重大危險源管理；（13）變更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉庫、罐區(qū)安全管理；（18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理；（19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；（20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；（21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；（25）承包商管理；（26）供應(yīng)商管理；（27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動防護用品（具）和保健品管理；(29)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；（30）應(yīng)急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評。1、通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標準規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴格落實；2、安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標準要求；3、明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求；4、安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性；5、除制定《通用規(guī)范》要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。6、企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文件：1、適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標準的遵守情況。1、未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）2、未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項）變更管理、風(fēng)險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。972、企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。4.2操作規(guī)程（40分）1、企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1、以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2、發(fā)放到相關(guān)崗位；3、企業(yè)主要負責(zé)人或其指定的技術(shù)負責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。查文件：1、崗位操作規(guī)程；2、文件發(fā)放記錄。3、操作規(guī)程簽發(fā)文件?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）2、企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）4.3修訂（20分）1、企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：（1）當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；（2）當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；（3）當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時；（4）當工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；（5）當上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；（6）當安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；（7）當分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；（8）其他相關(guān)事項。1、規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機和頻次；2、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；3.按規(guī)定進行評審和修訂；4.在發(fā)生有關(guān)情況時，應(yīng)及時評審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：1、管理制度評審和修訂制度；2、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3、評審和修訂記錄。無安全操作規(guī)程評審和修訂記錄，扣3分2、企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1、組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；2、修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。查文件：1、評審、修訂記錄；2、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3、發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。3、企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。五、培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）1、企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓(xùn)目標，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實施安全培訓(xùn)教育計劃。1、制定全員安全培訓(xùn)、教育目標和要求；2、定期識別安全培訓(xùn)、教育需求；3、制定安全培訓(xùn)、教育計劃并實施。查文件：1、安全培訓(xùn)、教育制度；2、安全培訓(xùn)、教育需求記錄；3、安全培訓(xùn)教育計劃；4、安全培訓(xùn)、教育記錄。詢問：抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。922、企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。提供培訓(xùn)、教育所需的人員、資金和設(shè)施。查文件：1、安全生產(chǎn)費用臺賬或資金計劃；2、培訓(xùn)教育計劃和記錄。3、企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。4、企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)記錄變更情況。安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)按規(guī)定記錄變更情況。查文件：1、安全培訓(xùn)教育計劃；2、變更記錄。5、企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進行評價。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進行評價和改進。查文件：培訓(xùn)教育效果評價記錄。詢問：了解有關(guān)人員對安全培訓(xùn)、教育效果的評價。無培訓(xùn)教育效果評價記錄，扣3分6、企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。1、確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標；2、對從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。查文件：1、安全培訓(xùn)教育制度；2、安全培訓(xùn)教育計劃；3、安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。5.2從業(yè)人員崗位標準（10分）1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標準要求應(yīng)文件化，做到明確具體；2.落實國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位標準。查文件：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標準的文件；2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。5.3管理人員培訓(xùn)（20分）1、企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1、企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職；2、按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全資格證書及培訓(xùn)檔案。主要負責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項）2、企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責(zé)人和基層單位負責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1、其他管理人員，包括管理部門負責(zé)人和基層單位負責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織；2、經(jīng)考核合格后方可任職；3、按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：安全培訓(xùn)教育檔案。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）1、企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。1、對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2、對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理方法等培訓(xùn)；3、從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。查文件：培訓(xùn)教育記錄、檔案?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。2、企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。1、新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2、三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明?，F(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓(xùn)教育情況。未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項）3、企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。1、特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2、特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3、建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。查文件：1、特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬；2、特種作業(yè)操作證；3、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計劃?，F(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員。4、企業(yè)從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1、從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、裝卸管理人員、押運人員，應(yīng)當經(jīng)交通運輸主管部門考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)；2、建立危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛?cè)藛T、船員、押運人員管理臺賬。查文件：1、從業(yè)資格證；2、管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：抽查危險化學(xué)品運輸有關(guān)人員資格證。5、企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。詢問：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情況。5.5其他人員培訓(xùn)教育（10分）1、企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。2、企業(yè)應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。查文件：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。3、企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。1、對承包商的所有人員進行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2、進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；3、保存安全培訓(xùn)教育記錄。查文件：1、廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2、基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。詢問：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情況?，F(xiàn)場檢查：抽查外來施工單位入廠證。無承包商人員安全教育培訓(xùn)記錄，扣2分5.6日常安全教育(10分)1、企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。1、管理部門、班組應(yīng)明確基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和要求；2、按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。查文件：1、安全活動計劃；2、管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。未按計劃開展安全活動，扣3分2、班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負責(zé)人、有計劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。1、班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時；2、班組安全活動有負責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；3、企業(yè)負責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動，基層單位負責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。查文件：查班組安全活動記錄。3、管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。查文件：門安全活動記錄。4、企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少檢查1次安全活動記錄，并簽字。查文件安全活動記錄。5、企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。1、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員制定管理部門、班組月度安全活動計劃；2、規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。查文件：月度安全活動計劃。六、生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100分）6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（10分）1、企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。確保建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。查文件：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項目設(shè)計資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗收文件等?，F(xiàn)場檢查：查看安全設(shè)施投入使用情況。未按國家安全監(jiān)管總局令第8號要求進行設(shè)計審查、安全條件論證和竣工驗收的，扣100分（A級要素否決項）922、企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理。1、按照有關(guān)法律法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項目安全條件審查的規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理；2、建設(shè)項目建成試生產(chǎn)前，企業(yè)要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理和建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進行“三查四定”；試車和投料過程要嚴格按照設(shè)備管道試壓、吹掃、氣密、單機試車、儀表調(diào)校、聯(lián)動試車、化工投料試生產(chǎn)的程序進行；3、編制試生產(chǎn)前安全檢查報告。查文件：1、.新建、改建、擴建項目可行性研究報告、初步設(shè)計（“安全設(shè)施設(shè)計專篇”、“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復(fù)等資料；2、安全設(shè)施設(shè)計審查資料；3、建設(shè)項目設(shè)立安全評價報告；4、建設(shè)項目試生產(chǎn)方案及備案資料（施工完成情況、試生產(chǎn)前安全檢查報告、試生產(chǎn)或使用過程中可能出現(xiàn)的安全問題及對策、采取的安全措施、事故應(yīng)急救援預(yù)案等）；5、建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收資料(安全設(shè)施檢驗檢測報告、安全監(jiān)管部門出具的“安全設(shè)施竣工驗收意見書”和“建設(shè)項目竣工驗收安全評價報告”等)。3、企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1、建設(shè)項目必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位負責(zé)設(shè)計、施工、監(jiān)理；2、對建設(shè)項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。查文件：1、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)；2、施工現(xiàn)場安全檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：施工現(xiàn)場安全管理情況。使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，扣100分（A級要素否決項）4、企業(yè)建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風(fēng)險管理。1、建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風(fēng)險管理；2、符合安全監(jiān)管總局有關(guān)危化品建設(shè)項目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，應(yīng)重新進行安全審查。查文件：1、變更資料，包括變更后向負責(zé)安全審查的安全監(jiān)管部門報告的文件；2、變更風(fēng)險分析記錄；3、安全評價報告和審查報告等。5、企業(yè)應(yīng)采用先進的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。1、采用先進的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料；2、新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗的基礎(chǔ)上逐步放大到工業(yè)化生產(chǎn)。3、國內(nèi)首次采用的化工工藝，要通過省級有關(guān)部門組織專家組進行安全論證。查文件：1、工藝設(shè)計文件；2、新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗的報告。現(xiàn)場檢查：采用的設(shè)備、材料。1、采用國家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料，扣100分（A級要素否決項）2、國內(nèi)首次采用的化工工藝未經(jīng)論證的，扣100分（A級要素否決項）3、新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗直接進行工業(yè)化生產(chǎn)，扣10分（B級要素否決項）6.2安全設(shè)施（20分）1、企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺賬。建立安全設(shè)施臺賬。查文件：安全設(shè)施管理臺賬。1.軟水罐液位計無防護裝置，扣2分2、企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定和標準,做到：（1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃氣體和/或有毒氣體的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運設(shè)施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進行防腐處理；（3）宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；（4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；（6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；（7）按照GB11651配備個體防護設(shè)施；（8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160；（9）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施。按照國家有關(guān)規(guī)定和標準設(shè)置安全設(shè)施,做到：（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃氣體和/或有毒有害氣體泄漏的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運設(shè)施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進行防腐處理；（3）宜按照SH3097－2000在輸送易燃物料的設(shè)備、管道上安裝防靜電設(shè)施；（4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；（6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；（7）按照GB11651配備個體防護設(shè)施；（8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160的有關(guān)要求；（9）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施；（10）新建大型和危險程度高的化工裝置，在設(shè)計階段要進行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估，選用安全可靠的儀表、聯(lián)鎖控制系統(tǒng)；（11）專家診斷按標準、規(guī)范應(yīng)設(shè)置的其他安全設(shè)施。查文件：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)施的配備情況。1、未在危險工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施，扣20分（B級要素否決項）2.沒有按標準設(shè)置有毒有害、可燃氣體泄漏報警儀的，扣20分（B級要素否決項）；3.經(jīng)專家診斷沒有按標準、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施的，扣20分（B級要素否決項）2.尿素高泵電機線路不符合防爆要求，扣2分二級企業(yè)化工生產(chǎn)裝置設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等查文件：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)施的設(shè)置及運行情況。二級企業(yè)化工生產(chǎn)裝置未設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，或涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置未根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等，扣100分（A級要素否決項）一級企業(yè)涉及危險化工工藝的化工生產(chǎn)裝置設(shè)置了安全儀表系統(tǒng)，并建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系查文件：安全設(shè)施管理臺賬。現(xiàn)場檢查：安全儀表系統(tǒng)設(shè)置情況及安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系運行情況。一級企業(yè)涉及危險化工工藝的化工裝置未設(shè)置安全儀表系統(tǒng)，或未建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系，扣100分（A級要素否決項）3、企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負責(zé)管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。1、專人負責(zé)管理各種安全設(shè)施；2、建立安全設(shè)施管理檔案；3、定期檢查和維護保養(yǎng)安全設(shè)施，并建立記錄。查文件：1、安全設(shè)施管理制度；2、安全設(shè)施維護保養(yǎng)檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)施的完整性。4、安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。1、安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修；2、安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。查文件：1、設(shè)備檢維修計劃；2、安全設(shè)施檢維修記錄；3、安全設(shè)施拆除、停用資料?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)施是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情況。5、企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。1、對監(jiān)視和測量設(shè)備進行規(guī)范管理；2、建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3、定期進行校準和維護；4、保存校準和維護活動的記錄；5、對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強在線檢測或功能測試，保證設(shè)備、設(shè)施的完整性。查文件：1、監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度；2、監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3、監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗報告；4、校驗和維護記錄?，F(xiàn)場檢查：監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗合格標志。6.3特種設(shè)備（10分）1、企業(yè)應(yīng)按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》管理規(guī)定，對特種設(shè)備進行規(guī)范管理。按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，對特種設(shè)備進行規(guī)范管理。查文件：1、特種設(shè)備管理制度；2、特種設(shè)備臺賬和定期檢驗報告。2、企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺賬和檔案。建立特種設(shè)備臺賬和檔案，包括特種設(shè)備技術(shù)資料、特種設(shè)備登記注冊表、特種設(shè)備及安全附件定期檢測檢驗記錄、特種設(shè)備運行記錄和故障記錄、特種設(shè)備日常維修保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄。查文件：特種設(shè)備臺賬和檔案。3、特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，應(yīng)當向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記，登記標志置于設(shè)備顯著位置。查文件：特種設(shè)備臺賬和檔案。現(xiàn)場檢查：登記標志。4、企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日常維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記錄。查文件：特種設(shè)備維護保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備日常維護保養(yǎng)狀態(tài)。5、企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。查文件：校驗報告、檢修記錄。6、企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求。未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應(yīng)將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置。1、特種設(shè)備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求；2、未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用；3、將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置。查文件：1、特種設(shè)備檔案；2、定期檢驗申請資料。現(xiàn)場檢查：特種設(shè)備檢驗合格標志。7、企業(yè)特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。1、特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢；2、向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。查文件：1、特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；2、報廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)。現(xiàn)場檢查：特種設(shè)備是否有報廢但仍在使用的現(xiàn)象。1、未及時報廢，1臺次扣10分（B級要素否決項）2、已報廢的特種設(shè)備，仍在現(xiàn)場使用，1臺次扣10分（B級要素否決項）6.4工藝安全（25分）1、企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：（1）化學(xué)品危險性信息：1）物理特性；2）化學(xué)特性，包括反應(yīng)活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性等；3）毒性；4）職業(yè)接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學(xué)反應(yīng)過程；3）最大儲存量；4）工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設(shè)備信息:1）設(shè)備材料；2）設(shè)備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)；5）安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：（1）化學(xué)品危險性信息：1）物理特性；2）化學(xué)特性，包括反應(yīng)活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性等；3）毒性；4）職業(yè)接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學(xué)反應(yīng)過程；3）最大儲存量；4）工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設(shè)備信息:1）設(shè)備材料；2）設(shè)備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)；5）安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。查文件：員工培訓(xùn)記錄。詢問：員工對崗位工藝安全信息掌握程度。2、企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運行安全可靠、完整：（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；（2）泄壓和排空系統(tǒng)；（3）緊急停車系統(tǒng)；（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。1、保證下列設(shè)備設(shè)施運行安全可靠、完整：（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；（2）泄壓和排空系統(tǒng)；（3）緊急停車系統(tǒng)；（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。2、工藝技術(shù)自動控制水平低的重點危險化學(xué)品企業(yè)要制定技術(shù)改造計劃，完成自動化控制技術(shù)改造。查文件：1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告；2、安全閥檢驗報告；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；3、緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護記錄；4、監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護、調(diào)試記錄；5、各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備維護保養(yǎng)記錄等；6、工藝控制流程圖及自動化控制資料?，F(xiàn)場檢查：標準規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)施的完整性。1、壓力容器及附件未檢驗或檢驗不合格，一項扣25分（B級要素否決項）2、危險工藝未按規(guī)定實現(xiàn)自動化控制的，扣100分（A級要素否決項）合成車間循環(huán)機處2個部位可燃氣體報警儀故障，扣2分3、企業(yè)應(yīng)對工藝過程進行風(fēng)險分析：（1）工藝過程中的危險性；（2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；（3）控制失效的影響；（4）人為因素等。1、要從工藝、設(shè)備、儀表、控制、應(yīng)急響應(yīng)等方面開展系統(tǒng)的工藝過程風(fēng)險分析；2、對工藝過程進行風(fēng)險分析，包括：（1）工藝過程中的危險性；（2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；（3）控制失效的影響；（4）人為因素等。查文件：1、風(fēng)險評價記錄；2、崗位操作規(guī)程。詢問：操作人員對工藝過程中的風(fēng)險的認知程度。一級企業(yè)涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進行過危險與可操作性分析（HAZOP），并定期應(yīng)用先進的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析查文件：1、涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進行危險與可操作性分析（HAZOP）記錄、報告；2、定期應(yīng)用先進的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析的記錄、報告。一級企業(yè)涉及危險化工工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置未進行過危險與可操作性分析（HAZOP），或未定期應(yīng)用先進的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析，扣100分（A級要素否決項）4、企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應(yīng)滿足下列要求：（1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計規(guī)范；（2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運轉(zhuǎn)調(diào)試合格；（3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；（4）編制并落實了裝置開車方案；（5）操作人員培訓(xùn)合格；（6）各種危險已消除或控制。生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應(yīng)滿足下列要求：（1）現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計規(guī)范；（2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運轉(zhuǎn)調(diào)試合格；（3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；（4）編制并落實了裝置開車方案；（5）操作人員培訓(xùn)合格；（6）各種危險已消除或控制。查文件：1、生產(chǎn)裝置開車前安全條件確認檢查表；2.系統(tǒng)氣密、置換及動設(shè)備空試記錄；3、裝置開車方案；4、操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；5、操作人員培訓(xùn)記錄；6、開車前隱患排查與整改記錄。5、企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：（1）編制停車方案；（2）操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進行操作。生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：（1）編制停車方案；（2）操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進行操作。查文件：1、停車方案；2、停車操作記錄。詢問：有關(guān)人員是否清楚停車要求。6、企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列要求：（1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關(guān)方面報告；（2）工藝及機電設(shè)備等發(fā)生異常情況時，采取適當?shù)拇胧?，并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列要求：（1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向有關(guān)方面報告；（2）工藝及機電設(shè)備等發(fā)生異常情況時，應(yīng)及時采取適當?shù)拇胧?，并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。查文件：1、操作規(guī)程；2、操作記錄。詢問：操作人員在緊急情況下處理措施和程序。7、企業(yè)生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點并得到妥善處理。生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點并得到妥善處理?，F(xiàn)場檢查：1、生產(chǎn)裝置泄壓排放系統(tǒng)排放的危險物質(zhì)處理；2、排空系統(tǒng)及火炬管理情況。8、企業(yè)操作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。操作人員應(yīng)對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得到糾正。查文件：工藝操作記錄及交接班記錄。詢問：操作人員如何處理工藝參數(shù)的偏離。6.5關(guān)鍵裝置及重點部位（15分）1、企業(yè)應(yīng)加強對關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理，實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點管理機制。1、確定關(guān)鍵裝置、重點部位；2、實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點管理機制。