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文檔簡介
2022-2023年高校教師資格證之高等教育學(xué)模考模擬試題(全優(yōu))
單選題(共50題)1、教師指導(dǎo)學(xué)生通過直接感知獲得知識和技能的教學(xué)方法是()。A.講授法B.談話法C.演示法D.發(fā)現(xiàn)法【答案】C2、在教育教學(xué)活動中,教師承擔的確定目標、建立班集體、貫徹規(guī)章制度、組織各種活動、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、檢查與評價等職責,反映了教師所扮演的()的職業(yè)角色。A.傳道者B.示范者C.管理者D.服務(wù)者【答案】C3、運用榜樣教育法應(yīng)把握三點:所選擇的榜樣具有先進性,善于發(fā)揮榜樣的模范作用,發(fā)揮()的榜樣作用。A.教師B.班干部C.公眾人士D.家長【答案】A4、高等學(xué)校社會服務(wù)的意義不包括()。A.實現(xiàn)高校的價值回歸B.有利于引領(lǐng)社會反思C.有利于教師潛心學(xué)術(shù),為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)D.有利于經(jīng)濟建設(shè)的快速發(fā)展【答案】C5、最早提出以“學(xué)術(shù)自由”和“教學(xué)和科研相結(jié)合”原則舉辦高等學(xué)校的人是()。A.蘇格拉底B.費希特C.洪堡D.范海斯【答案】B6、在教學(xué)過程中,教師既要對學(xué)生傳授知識,又要發(fā)展學(xué)生的智力,培養(yǎng)學(xué)生的能力。它體現(xiàn)了()。A.科學(xué)性和思想性相統(tǒng)一的原則B.面向全體與因材施教相結(jié)合的原則C.理論聯(lián)系實際的原則D.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一的原則【答案】D7、高等教育作為一種專業(yè)教育,既可以是學(xué)術(shù)性專業(yè)教育,也可以是()。A.研究型教育B.發(fā)展個性教育C.全面發(fā)展教育D.職業(yè)性專業(yè)教育【答案】D8、下列決策模式中,()不屬于高校組織決策模式。A.行政主導(dǎo)模式B.黨政主導(dǎo)模式C.學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式D.雙重結(jié)合模式【答案】B9、學(xué)校的建筑、設(shè)備、詩墻、畫廊等是一種()。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B10、《普通高等學(xué)校設(shè)置暫行條例》屬于()。A.教育行政法規(guī)B.教育法律C.地方性教育法規(guī)D.教育規(guī)章【答案】A11、主張根據(jù)社會需要來制定高校培養(yǎng)目標的是()A.個人本位論B.馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學(xué)說C.社會本位論D.政治統(tǒng)帥論【答案】C12、隱性課程不包括()。A.學(xué)校組織方式B.校園人際關(guān)系C.教師教輔資料D.學(xué)生班級學(xué)風(fēng)【答案】C13、高等教育的本質(zhì)特征是()。A.基礎(chǔ)性B.專業(yè)性C.人文性D.科學(xué)性【答案】B14、決定教師學(xué)術(shù)水平和工作成效的核心要素是()。A.溝通能力B.教學(xué)能力和研究能力C.道德水準D.組織管理能力【答案】B15、()指培養(yǎng)發(fā)展較全面、知識面較廣、活動領(lǐng)域較寬的橫向型人才的教育。A.專才教育B.通才教育C.自由教育D.高等教育【答案】B16、根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定,我國學(xué)位分()。A.學(xué)士、碩士、博士三級B.碩士、博士、博士后三級C.協(xié)士、學(xué)士、碩士三級D.協(xié)士、學(xué)士、碩士、博士四級【答案】A17、課程性教學(xué)環(huán)節(jié)是()。A.入學(xué)教育B.軍事訓(xùn)練C.考查考試D.社會實踐【答案】C18、從層次構(gòu)成上看,可將課程分為下列哪幾種類型()。A.必修課程、限選課程和選修課程B.公共基礎(chǔ)課程、專業(yè)基礎(chǔ)課程和專業(yè)課程C.顯性課程和隱性課程D.大、中、小、微型課程【答案】B19、當代教學(xué)評價的主要目的是促進和改善教學(xué),發(fā)揮()。A.選拔性功能B.發(fā)展性功能C.鑒定性功能D.導(dǎo)向性功能【答案】B20、現(xiàn)代意義上的大學(xué)起源于()。A.亞洲B.非洲C.歐洲D(zhuǎn).美洲【答案】C21、高校內(nèi)部權(quán)力重心明顯傾向于基層教學(xué)和研究單位,并深刻體現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)威影響的高校管理模式是()。A.美國模式B.歐洲大陸模式C.英國模式D.日本模式【答案】B22、由于學(xué)習(xí)差異導(dǎo)致學(xué)生的知識基礎(chǔ)能力水平等的不同,因而要求教師在教學(xué)上遵循什么樣的原則()A.理論聯(lián)系實際B.直觀性C.因材施教D.科學(xué)性與思想性結(jié)合【答案】C23、現(xiàn)代學(xué)位制度確立的標志是德國柏林大學(xué)創(chuàng)設(shè)的()。A.文學(xué)博士學(xué)位B.醫(yī)學(xué)博士學(xué)位C.理學(xué)博士學(xué)位D.哲學(xué)博士學(xué)位【答案】D24、教育對象的多樣性和差異性,教育活動以及研究活動內(nèi)容、技術(shù)和手段的專業(yè)化,這些因素決定了高校教師勞動的()特點。A.復(fù)雜性B.創(chuàng)造性C.個體性D.群體性【答案】A25、就教學(xué)的靜態(tài)結(jié)構(gòu)而言,教學(xué)是由多項內(nèi)容構(gòu)成,不屬于其構(gòu)成內(nèi)容的是()。A.教學(xué)內(nèi)容B.教學(xué)媒介C.教師和學(xué)生D.教學(xué)原則【答案】D26、主張學(xué)習(xí)是個體對事物經(jīng)認識、辨別、理解從而獲得知識的過程的學(xué)習(xí)理論是()。A.行為主義學(xué)習(xí)論B.建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論C.人本主義學(xué)習(xí)理論D.認知主義學(xué)習(xí)理論【答案】D27、在教學(xué)活動中,學(xué)生的學(xué)習(xí)表現(xiàn)為一個怎樣的過程()A.自然發(fā)展的過程B.被動發(fā)展的過程C.自主建構(gòu)的過程D.被動生成的過程【答案】C28、根據(jù)專業(yè)學(xué)科的二級學(xué)科,按水平層次劃分為若干類,再根據(jù)不同學(xué)科點的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢配置不同數(shù)量的高、中、初各級崗位。這種方法屬于()。A.學(xué)科法B.任務(wù)法C.結(jié)構(gòu)法D.整體法【答案】A29、按照章節(jié)、課題和條目敘述某一學(xué)科主要內(nèi)容的教學(xué)指導(dǎo)文件是()。A.教學(xué)計劃B.課程設(shè)計C.教學(xué)大綱D.教案【答案】C30、1984年,()先生主編的《高等教育學(xué)》正式出版,這是我國第一部高等教育學(xué)專著。A.謝冰B.洪秋雨C.潘懋元D.孟憲承【答案】C31、洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)、開創(chuàng)高等教育新紀元是在()。A.1810年B.1862年C.1898年D.1957年【答案】A32、()依據(jù)人的活動類型,將教學(xué)方法劃分為組織和實施認識活動的方法、激發(fā)和形成動機的方法、教學(xué)中檢查和自我檢查的方法三個大類。A.巴班斯基B.布盧姆C.泰勒D.施瓦布【答案】A33、我國《高等教育法》對高等教育的描述是()。A.??平逃鼴.本科教育C.研究生教育D.完成高級中等教育基礎(chǔ)上實施的教育【答案】D34、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學(xué)人數(shù)和適齡人口的比例為()。A.<15%B.15%~50%C.>15%D.>50%【答案】B35、根據(jù)教學(xué)大綱的要求,在校內(nèi)外組織學(xué)生進行實際操作,將書本知識運用于實踐的教學(xué)方法是()。A.練習(xí)法B.實習(xí)法C.演示法D.實驗法【答案】B36、教師應(yīng)引導(dǎo)學(xué)生認清實踐是檢驗真理的唯一標準體現(xiàn)了()相結(jié)合的教學(xué)原則。A.理論與實踐B.科學(xué)性與思想性C.傳授知識與培養(yǎng)能力D.教師主導(dǎo)與學(xué)生主動【答案】A37、我國高校的辦學(xué)自主權(quán)必須進一步()。A.收歸上級高等教育管理部門B.擴大C.保持D.減少【答案】B38、班級授課制最先是由教育家()在其《大教學(xué)論》中作了理論上的系統(tǒng)闡述。A.赫欽斯B.赫爾巴特C.夸美紐斯D.杜威【答案】C39、高等教育的目的可表述為:培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義()。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D40、教師指導(dǎo)學(xué)生通過直接感知獲得知識和技能的教學(xué)方法是()。A.講授法B.談話法C.演示法D.發(fā)現(xiàn)法【答案】C41、教育技術(shù)的領(lǐng)域包括學(xué)習(xí)者、()、教育開發(fā)職能和教育管理職能。A.學(xué)習(xí)資源B.學(xué)習(xí)平臺C.學(xué)習(xí)軟件D.學(xué)習(xí)環(huán)境【答案】A42、教師的根本職責是()。A.熱愛學(xué)生B.嚴謹治學(xué)C.為人師表D.教書育人【答案】D43、隱性課程不包括()。A.學(xué)校組織方式B.校園人際關(guān)系C.教師教輔資料D.學(xué)生班級學(xué)風(fēng)【答案】C44、在教學(xué)活動中,學(xué)生的學(xué)習(xí)表現(xiàn)為一個怎樣的過程()A.自然發(fā)展的過程B.被動發(fā)展的過程C.自主建構(gòu)的過程D.被動生成的過程【答案】C45、“習(xí)明納爾”在性質(zhì)上類似于常規(guī)的()。A.練習(xí)法B.講演法C.安全教學(xué)法D.討論法【答案】D46、文化素質(zhì)教育不是為了()。A.提高大學(xué)生的文化品位B.強化專業(yè)教育C.提高審美情趣D.提高人文素養(yǎng)【答案】B47、最能體現(xiàn)學(xué)生學(xué)習(xí)個性的教學(xué)管理制度是()。A.學(xué)年制B.學(xué)分制C.學(xué)年學(xué)分制D.計劃學(xué)分制【答案】B48、哪一種教學(xué)方法能更好地培養(yǎng)學(xué)生的主動探究精神與終身學(xué)習(xí)習(xí)慣()A.討論法B.多媒體教學(xué)法C.指導(dǎo)自學(xué)法D.案例教學(xué)法【答案】C49、高校課程的設(shè)置和組織超越以往對學(xué)科知識的系統(tǒng)性和邏輯性的過分強調(diào),越來越重視與學(xué)生未來的工作和生活相聯(lián)系。這種傾向指的是()。A.課程內(nèi)容綜合化B.課程實施多樣化C.課程方向人文化D.課程性質(zhì)職業(yè)化【答案】D50、主張高校課程內(nèi)容應(yīng)是經(jīng)典學(xué)科,教材以古典名著為主的課程理論是()。A.永恒主義課程觀B.改造主義課程觀C.科學(xué)主義課程觀D.結(jié)構(gòu)主義課程觀【答案】A多選題(共20題)1、中世紀大學(xué)具有的重要特征包括()。A.大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由B.宗教性和國際性C.科研性和服務(wù)性D.專業(yè)性和學(xué)術(shù)性【答案】ABD2、教師專業(yè)的從業(yè)要求包括()。A.資格證書B.知識C.能力D.道德【答案】ABCD3、在寫教案涉及知識的難點時,應(yīng)重點考慮的知識有()。A.概念抽象、學(xué)生又缺乏感性認識的知識B.自己深入研究的領(lǐng)域內(nèi)的知識C.思維定勢帶來的負遷移D.現(xiàn)象復(fù)雜、文字概括性強的定律或定理E.概念相通、方法相似的知識【答案】ACD4、高等學(xué)??茖W(xué)研究的任務(wù)有()。A.為國家提供全面的人才支持B.推進基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究,探索產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的新機制C.提升全民族科學(xué)素質(zhì)D.推動大學(xué)文化和社會文化的建設(shè)【答案】ABCD5、建立新型的師生關(guān)系,對教師來說,可以采用哪些策略()A.了解和研究學(xué)生,樹立正確的學(xué)生觀B.理解和尊重學(xué)生C.對學(xué)生放任管理D.提高自我修養(yǎng),健全自身人格【答案】ABD6、我國最早的一批近現(xiàn)代大學(xué)包括()。A.太學(xué)B.書院C.京師大學(xué)堂D.天津中西學(xué)堂確認答案【答案】CD7、20世紀50年代以來各國高校課程改革出現(xiàn)的課程內(nèi)容綜合化的趨勢,歸納起來有以下模式()。A.麻省理工學(xué)院(MIT)模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.劍橋模式【答案】ABD8、高校培養(yǎng)目標的評價作用包括()。A.高校培養(yǎng)目標對教育的發(fā)展方向和人的發(fā)展方向起著一種制約作用B.高校培養(yǎng)目標對教育活動起著支配、調(diào)節(jié)和控制作用C.高校培養(yǎng)目標是衡量和評價高等教育實施效果的根本依據(jù)和標準D.高校培養(yǎng)目標是評價教師教學(xué)質(zhì)量的價值標準【答案】CD9、高校教育要幫助大學(xué)生樹立現(xiàn)代的、正確的人生發(fā)展觀,需要做到以下觀念的轉(zhuǎn)變()。A.發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變B.學(xué)習(xí)觀的轉(zhuǎn)變C.就業(yè)觀的轉(zhuǎn)變D.擇業(yè)觀的轉(zhuǎn)變【答案】ABCD10、專才教育以往多見諸于()。A.市場經(jīng)濟國家B.計劃經(jīng)濟國家C.發(fā)展中國家D.美國E.前蘇聯(lián)【答案】B11、高校培養(yǎng)目標在性質(zhì)上具有()。A.主觀性B.客觀性C.具體性D.多樣性E.抽象性【答案】ABCD12、高等教育對經(jīng)濟的貢獻主要表現(xiàn)在()。A.經(jīng)濟發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動力再生產(chǎn)的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經(jīng)濟發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC13、以下屬于高等教育行動研究所采用的具體技術(shù)與方法是()。A.現(xiàn)場記錄B.教學(xué)日記C.個案研究D.訪談【答案】ABCD14、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個幾時期()A.面試期B.穩(wěn)定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD15、專業(yè)屬性或標準可概括為()。A.專門性與高深性B.服務(wù)性與倫理性C.教育性與組織性D.合法性與自主性E.他律性與發(fā)展性【答案】ABCD16、文化素質(zhì)教育的目的在于()。A.提高大學(xué)生的文化品位B.強化專業(yè)教育C.提高審美情趣D.提高人文素養(yǎng)【答案】ACD17、全面發(fā)展教育包括()。A.德育B.智育C.體育D.美育E.勞動技術(shù)教育【答案】ABCD18、制定高校培養(yǎng)目標的依據(jù)有哪些()A.馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學(xué)說B.個人本位論C.社會本位論D.社會需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD19、以語言傳遞信息為主的教學(xué)方法主要包括()。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認答案【答案】ABC20、高校精品課程建設(shè)的策略有()。A.改革教學(xué)內(nèi)容和課程體系B.建設(shè)高水平的師資隊伍C.高標準的教材建設(shè)D.配備現(xiàn)代化教學(xué)方法和手段E.加大投入和創(chuàng)新管理機制【答案】ABCD大題(共10題)一、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求,以下敘述正確的是()。Ⅰ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制Ⅲ.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當強化對分支機構(gòu)基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督【答案】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng),健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制,強化對分支機構(gòu)基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。二、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。()?!敬鸢浮勘绢}考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。參見教材(下冊)P195。三、近日,浙江大學(xué)學(xué)生會在網(wǎng)站上公布了教師和學(xué)生調(diào)查問卷的統(tǒng)計結(jié)果,在學(xué)生調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示,在“你希望從老師身上學(xué)到什么東西”的答案選項中,選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%:機能學(xué)院大二的一位男生認為,大學(xué)教師是擔當傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色,但是在社會發(fā)展多元化的今天,知識、技術(shù)都在頻繁地更新?lián)Q代,在這種前提下教師更重要的是教給學(xué)生學(xué)習(xí)的方法而不僅僅是知識。除此之外,他還提到教師應(yīng)該具備寬容、博大的胸懷,積極進取的精神面貌,教師本身具備的人格魅力和人文精神對學(xué)生的感召力也是不容忽視的。在“你認為老師應(yīng)該怎樣吸引學(xué)生?”的答案選項中,選擇“揚灑個性,兼顧應(yīng)試”的占61.8%,在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中,選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學(xué)院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說,淵博的學(xué)識是優(yōu)秀教師的首選條件之一,其次是高度的責任感、注重與學(xué)生的平等交流等。相比之下,她們似乎更在意教師扎實的學(xué)術(shù)功底,用她們自己的話來說:“只要能真正教給我們有用的東西,其他的我們都不太在乎,畢竟人都有自己的個性?!闭埬銖母咝5纳鐣氊熂按髮W(xué)教師素質(zhì)方面說說自己的看法?!敬鸢浮浚?)從高校的社會職能方面來看,高等學(xué)校發(fā)展到今天,已經(jīng)不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所,除此之外,它還負有發(fā)展科學(xué)、直接服務(wù)于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學(xué)校的根本使命,也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學(xué)的職能體現(xiàn)在大學(xué)的科研活動上,而直接服務(wù)于社會是社會的客觀需要,也是大學(xué)自身發(fā)展的需要,其中包括教學(xué)服務(wù)、科技服務(wù)、信息服務(wù)和裝備服務(wù)等。上大學(xué)對于大學(xué)生來講,不僅僅只是提高學(xué)歷層次,更重要的是在這個人生的重要階段學(xué)會做人,并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。(2)從大學(xué)教師的素質(zhì)方面來看,大學(xué)教師面對的教育對象是已經(jīng)具備獨立的思考能力的成年人,所以,大學(xué)教師的職業(yè)素質(zhì)變得尤其重要。一般來說,大學(xué)教師的職業(yè)素質(zhì)包括幾個方面:職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)(政治理論修養(yǎng)、精深的學(xué)科專業(yè)知識、廣博的科學(xué)文化知識、必備的教育科學(xué)知識)、教師的能力素養(yǎng)(語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學(xué)的能力、自我調(diào)控和自我反思能力)、職業(yè)心理健康。四、美國哥倫比亞大學(xué)校園內(nèi)有三座著名的雕塑:“銅絲上的行走者”雕塑,寓意培養(yǎng)不斷超越、卓爾不凡之精英人才;“沉思者”雕塑則寓意培養(yǎng)成就卓越的思想巨匠和學(xué)術(shù)大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學(xué)工學(xué)院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明:一所大學(xué)要辦得卓爾不凡,不僅需要培育大師,培養(yǎng)學(xué)術(shù)精英人才,同時也需要培養(yǎng)“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實用技術(shù)人才。美國加州管理大學(xué)是培養(yǎng)高科技實用型人才的新型學(xué)校。該校采取新型學(xué)制并采取教育部門與大公司合作的方式,培養(yǎng)科學(xué)、技術(shù)、工程、心理學(xué)方面的實用型人才。據(jù)學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)教師拉希德·戴維斯介紹,該校打破了美國常規(guī)教育體制,采取從9年到14年的學(xué)制,畢業(yè)后學(xué)生可獲得學(xué)士學(xué)位。每一個學(xué)生除學(xué)習(xí)常規(guī)課程外,每天有90分鐘時間接受職業(yè)培訓(xùn),學(xué)生們有機會通過網(wǎng)絡(luò)與國際商用機器公司等大公司的專業(yè)人員組成一對一小組,學(xué)習(xí)高科技公司所需要的核心技術(shù),包括各種應(yīng)用程序、創(chuàng)新設(shè)計、項目管理、數(shù)據(jù)收集與評估等實用職業(yè)技能。高等教育以“培育高級專門人才”為目標,學(xué)術(shù)型精英人才具有其重要價值。但是,隨著高等教育的日益多樣化,以及社會需求的多樣化,“高級專門人才”的類型也日趨多樣化,并彰顯出重要價值。請結(jié)合上述材料,論述高等教育應(yīng)培養(yǎng)哪些類型的“高級專門人才”,并結(jié)合目前我國高等教育發(fā)展的實際,談?wù)剳?yīng)如何培養(yǎng)。【答案】(1)“高級專門人才”包括:①精英人才與一般人才;②學(xué)術(shù)人才與實用人才;③通才與專才。(2)培養(yǎng)方法:①擴大教育對象,教育大眾化;②專業(yè)多樣化;③課程類型多樣化;④培養(yǎng)人才的具體模式—重視實踐能力;⑤校企合作;⑥重視核心教學(xué);⑦注重因材施教評價學(xué)生的綜合素質(zhì)、綜合能力和創(chuàng)新能力。五、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險,履行以下基本職責:()。Ⅰ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn),包括新員工的合規(guī)培訓(xùn),以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn),并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性,為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)Ⅲ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等,建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標,按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風(fēng)險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通,通過監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險,履行以下基本職責:(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神,準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響,及時為高級管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。(3)審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂,確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn),包括新員工的合規(guī)培訓(xùn),以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn),并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性,為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo)。(6)積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險,包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試,識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等,建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標,按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響,確定合規(guī)風(fēng)險的優(yōu)先考慮序列。(8)實施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試,詢問政策和程序存在的缺陷,并進行相應(yīng)的調(diào)查,合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序,通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告,以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準則的要求。(9)保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通,通過監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。參見教材(下冊)P192。六、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括()。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)Ⅱ.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度Ⅲ.國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規(guī)培訓(xùn)。基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險管理指引、風(fēng)險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。參見教材(下冊)P201。七、2022年2月國際時政新聞熱點匯總土耳其總統(tǒng)埃爾多安在其個人推特賬號上宣布,他的新冠病毒檢測結(jié)果呈陽性。國際奧委會新聞發(fā)言人馬克·亞當斯透露,北京冬奧會開幕式中國大陸地區(qū)觀看人數(shù)約3.16億人,與平昌冬奧會開幕式的全球觀看人數(shù)大體相當。挪威選手特·約豪格摘得北京冬奧會首金。美聯(lián)儲宣布任命杰羅姆·鮑威爾為臨時主席,以等待國會參議院對鮑威爾被提名連任美聯(lián)儲主席的批準。世衛(wèi)組織呼吁縮小高低收入國家間的癌癥醫(yī)療差距。俄羅斯總統(tǒng)普京應(yīng)約與法國總統(tǒng)馬克龍通電話,討論烏克蘭局勢、俄安全保障等問題。獲得連任的意大利總統(tǒng)馬塔雷拉在首都羅馬宣誓就職,開啟第二個7年任期。委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)馬杜羅向中國人民致以虎年新春問候,期待在新的一年與中國加強合作,為推動建設(shè)和平、公平與繁榮的世界而共同努力。世界衛(wèi)生組織呼吁那些已開始解除新冠疫情期間防疫限制措施的國家,應(yīng)采取穩(wěn)步、緩慢的方式逐漸“解封”,因為近期數(shù)據(jù)顯示,世界各地報告的新冠死亡病例數(shù)正急劇增加。美國財政部日前公布的數(shù)據(jù)顯示,美國聯(lián)邦政府債務(wù)規(guī)模已突破30萬億美元大關(guān)。在美國通脹高企和美國聯(lián)邦儲備委員會準備開始加息的背景下,美國政府債務(wù)不可持續(xù)的風(fēng)險增大。以色列總理貝內(nèi)特在特拉維夫宣布,以色列將在一年內(nèi)啟動激光防御系統(tǒng),用于攔截導(dǎo)彈、火箭彈以及無人機等外部威脅。加拿大總理特魯多1月31日在社交媒體上表示,當天他的新冠病毒檢測結(jié)果呈陽性。英國內(nèi)閣辦公室公布針對首相府新冠疫情期間舉辦聚會的專項調(diào)查初步結(jié)果,認為約翰遜政府在疫情“封城”期間多次舉辦聚會嚴重違反防疫規(guī)定,凸顯“領(lǐng)導(dǎo)不力”?!敬鸢浮堪恕⒒痄N售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括()。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息,擾亂市場秩序【答案】本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范?;痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括:(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。(4)散布虛假信息,擾亂市場秩序。(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。(7)違規(guī)對投資者
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