2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題練習(xí)試卷A卷

答準(zhǔn)不姓答準(zhǔn)不姓線 密題…資本的最低限額為()?！?、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。1、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%2、公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其()提出申請(qǐng)。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)3、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)A.董事長(zhǎng)B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.獨(dú)立董事4、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)5、有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是()。A.有獨(dú)立的名稱B.以營(yíng)利為目的C.具有法人資格D.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)6、()是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)B.基金委托人C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)8、()，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開……A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.公開設(shè)立DD.封閉設(shè)立9、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括()。AA.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行定價(jià)方式CC.定價(jià)程序D.配售方式10、操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.以散布謠言等手段，影響證券交易B.出售并不持有的證券C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券11、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)12、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過()人。A.50B.100C.200DD.30013、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后()個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的信息。A.3B.5C.7DD.1014、()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所15、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議16、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。AA.50B.100C.150D.20017、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A人的，為公開發(fā)行B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還D.兌回過程D.兌回過程22、證券公司的()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)23、個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易應(yīng)符合的條件的說法中個(gè)，不正確的是()。A.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣500萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)B.不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止參與證券交易的情形D.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的限制參與證券交易的情形24、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是()。A.委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法25、以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。A.中國(guó)人民銀行B.證券公司C.國(guó)有商業(yè)銀行D.政策性銀行26、同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到清償期的，相互之間()。A.可以抵銷18、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰19、證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)是指()。A.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借B.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通證券出借D.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)20、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理B.任職時(shí)間短、不了解情況C.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)21、存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的過程是指()。A.東向業(yè)務(wù)B.西向業(yè)務(wù)C.生成過程B.可以合并計(jì)算C.可以部分抵銷D.不能抵銷27、按照股東人數(shù)和股份流動(dòng)性的不同，公司可分為()。A.母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企業(yè)BB.中國(guó)公司和外國(guó)公司C.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司、非國(guó)有公司D.有限責(zé)任公司和股份有限公司28、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。A.客戶B.證券公司C.結(jié)算中心D.托管的商業(yè)銀行29、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。A.股東大會(huì)決議BB.財(cái)務(wù)報(bào)告C.公開發(fā)行募集文件DD.董事會(huì)決議30、下列選項(xiàng)中，不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。AA.信息告知BB.本金保障C.風(fēng)險(xiǎn)警示D.適當(dāng)性匹配32、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。A.3B.5C.10DD.1533、下列關(guān)于證券公司違反合規(guī)管理規(guī)定被采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是()。A.責(zé)令定期報(bào)告B.出具警示函C.罰款D.監(jiān)管談話34、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述35、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。()A.證券公司；客戶B.客戶；證券公司C.證券公司；證券公司DD.客戶；客戶)。36、控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額()以上的股東。AA.50%；50%.D.DB.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%37、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為()個(gè)層次。A.2BB.3C.4DD.538、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場(chǎng)禁入DD.監(jiān)管談話39、以下各項(xiàng)中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是()。40、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會(huì)CC.財(cái)政部國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)41、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述不正確的是()。42、下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的的是()。A.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金B(yǎng)B.只承擔(dān)民事責(zé)任C.只承擔(dān)行政責(zé)任D.內(nèi)幕信息知情人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任43、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.股東會(huì)B.董事會(huì)CC.職工代表大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)44、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)AA.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D.省級(jí)人民政府45、在已做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。A.股東(大)會(huì)B.投資決策機(jī)構(gòu)DD.董事會(huì)46、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。47、微軟雅黑人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.5B.10C.15D.2048、關(guān)于公司設(shè)立分公司和子公司，下列說法正確的是()。A.分公司和子公司都不具備法人資格B.分公司具備法人資格，子公司不具備法人資格C.分公司不具備法人資格，子公司具備法人資格D.分公司和子公司都具備法人資格49、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥50、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.公司高級(jí)管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%1、()的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格D.Ⅲ、Ⅳ2、微軟雅黑證券交易所具有的特征是()。Ⅱ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格Ⅳ.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券3、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說法，正確的有()。I.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)II.證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還證券，并用于證券買賣III.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項(xiàng)IV.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門A.II.IIIB.III.IVCC.II.IVD.I.III4、財(cái)務(wù)顧問可通過()等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。II.定期回訪III.事前調(diào)查IVIV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV5、下列選項(xiàng)中，屬于設(shè)立股份有限公司必須具備的條件的是()。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求ⅢⅢ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅳ.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定6、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有()。I.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行II.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致IIIIII.發(fā)行信息要及時(shí)披露Ⅳ、發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定AA.I.IIIB.II.IVCC.II.IIID.III.IV7、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得()。I.為客戶從事期貨交易提供融資II.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IIIIII.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)V.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站II.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊III.置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所IV.按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料AA.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅳ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責(zé)任公司不參與公司經(jīng)營(yíng)管理的小股東有權(quán)查閱和復(fù)制的有()。Ⅲ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ.Ⅳ.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議11、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品III.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV12、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括()。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管Ⅲ.股東資料的管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜13、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為()。A.III.IVB.I.IVCC.I.II.III.IVD.I.II14、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位置或者其網(wǎng)站，公開()等信息。Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式15、證券公司代銷基金產(chǎn)品，發(fā)生()情形的，可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。I.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金II.因正當(dāng)商業(yè)目的降低基金銷售費(fèi)用水平III.采取抽獎(jiǎng)或送實(shí)物的方式銷售基金IV.基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿勺?cè)前向公眾分發(fā)、公布宣傳推介材料AA.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV16、微軟雅黑客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，包括()等。I.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議IIII.參加證券持有人會(huì)議IIIIII.配售股份的認(rèn)購Ⅳ.請(qǐng)求分配投資收Ⅳ.請(qǐng)求分配投資收益AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV17、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由()擔(dān)任。I.依法設(shè)立的公司II.合伙企業(yè)IIIIII人AA.I.III.IVBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III18、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是()。I.商業(yè)銀行II.證券交易所IIIIII.期貨經(jīng)紀(jì)公司IVIV.律師事務(wù)所AA.I.II.IVBB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III19、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。II.訂立公司章程II.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款I(lǐng)II.選任董事和監(jiān)事IVIV.申請(qǐng)登記注冊(cè)A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV20、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()。I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、資產(chǎn)支持證券III.央行票據(jù)、短期融資券IV.債券、金融衍生品A.I.II.III.IVBB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II21、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有()。Ⅰ.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人Ⅲ.委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù)Ⅳ.集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出22、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。II.預(yù)測(cè)收益率IIII.承諾收益或承擔(dān)損失III.使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語VV.明確提示風(fēng)險(xiǎn)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、下列說法正確的有()。I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力AA.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV24、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有()。I.電話IIIII.互聯(lián)網(wǎng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV25、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過()，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站IIII.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站III.公司網(wǎng)站Ⅳ、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV26、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。A.IIIBB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV27、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有()。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策Ⅱ.從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙28、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)I.監(jiān)管談話II.出具警示函IIIIII.責(zé)令定期報(bào)告IV.罰款A(yù).I.II.IVBB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III29、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容包括()。Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組30、下列說法正確的有()。I.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別Ⅱ、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV31、證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。II.風(fēng)險(xiǎn)限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.III.IVBB.I.III.IVC.II.IVD.II.III32、微軟雅黑申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議Ⅲ.公司章程ⅣⅣ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.ⅢⅣ33、證券公司的高級(jí)管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有()。I.監(jiān)管談話II.取消從業(yè)資格證III.責(zé)令停止職權(quán)ⅣⅣ、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.II.III.IVD.II.III34、證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅱ.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資Ⅳ.推動(dòng)股指持續(xù)上Ⅳ.推動(dòng)股指持續(xù)上升35、開放式基金的特征包括()。I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變II.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回III.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回IVIV.基金份額總額不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II36、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是()。I.實(shí)際控制人II.會(huì)計(jì)師事務(wù)所III.律師事務(wù)所IV.高級(jí)管理人員A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為()。I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)III.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益ⅣⅣ.侵占、那用基金財(cái)產(chǎn)AA.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV38、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購交易品種不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ39、《證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰40、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.Ⅲ、Ⅳ41、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括()。Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則42、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV43、微軟雅黑按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有()行為發(fā)生。I.證券公司持有股東的股權(quán)II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V44、證券公司同時(shí)有以下()情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)45、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)主要收入實(shí)現(xiàn)方式的有()。Ⅱ.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告Ⅲ.向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告Ⅳ.通過零售渠道向個(gè)人客戶發(fā)送研究報(bào)告46、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。ⅢⅢ.付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目D.Ⅲ、Ⅳ47、微軟雅黑董事會(huì)和高級(jí)管理人員在任何時(shí)候都不得有的行為是()。I.挪用公司資金II.將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)III.接受他人與公司交易的傭金歸為己有IVIV.擅自披露公司秘密AA.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV48、發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券B.I.IIC.II.IVD.III.IV49、未登記，任何單位或者個(gè)人不得使用()字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。IIII.基金管理IIIIII投資Ⅳ.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVDD.I.II50、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的示。ⅢⅢ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.ⅢⅣIIIIII.增資擴(kuò)股A.I.III參考答案融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，投資保證金比例不得低于50％?！窘馕觥勘绢}考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)??！窘馕觥拷?jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本?！窘馕觥坑邢挢?zé)任公司與合伙制企業(yè)的區(qū)別：②財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。③承擔(dān)的責(zé)任不同。④與有限責(zé)任公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與有限責(zé)任公司均有較大不同?！窘馕觥靠疾橘|(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?！窘馕觥勘绢}考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開募集?！窘馕觥空泄梢庀驎鞘兹赵诎l(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。【解析】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系新?！窘馕觥恐袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則?！窘馕觥啃匠昱c提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍！窘馕觥糠枪_募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券D人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑【解析】科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)?！窘馕觥扛鶕?jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；⑤證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?！窘馕觥看嫱袘{證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換安排具體操作方式：1)生成過程：基礎(chǔ)股票的持有人將基礎(chǔ)股票交付存托人，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎(chǔ)股票持有人轉(zhuǎn)為持有存托憑證的過程。辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎(chǔ)股票的上市交易地將基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)為由存托憑證持有人持有的【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、【解析】個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)符合的條件：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)?！窘狻窘馕觥勘绢}考查合伙事務(wù)執(zhí)行。委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)B，選項(xiàng)C正確；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！窘馕觥拷鹑趥侵敢婪ㄔ谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》第6條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。【解析】考察公司的分類。1、依股東人數(shù)和股份流動(dòng)性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司；2、依相互之間的組織關(guān)系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企3、依公司注冊(cè)地，可分為中國(guó)公司和外國(guó)公司；4、依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司；5、依公司是否有國(guó)有資本及其所占比重，可分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股非國(guó)有公司等?！窘馕觥孔C券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集【解析】證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：①信息告知②風(fēng)險(xiǎn)警②風(fēng)險(xiǎn)警示③適當(dāng)性匹配【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施?！窘馕觥扛鶕?jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述?！窘馕觥恐付ㄉ虡I(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有?！窘馕觥靠毓晒蓶|控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)：2、行政法規(guī)章4、規(guī)范性文件5、行業(yè)自律規(guī)則【解析】對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益?！窘狻窘馕觥慨?dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；⑤采取其他緊急措施。【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償責(zé)任屬于民事責(zé)任。根據(jù)《證券法》，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠【解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人?！窘馕觥可暾?qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)部門。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作?！窘馕觥靠疾焯搱?bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛重的，撤銷公司登記或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。【解析】考察子公司和分公司的區(qū)別。子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任?！窘馕觥靠疾樽C券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。【解析】考察股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項(xiàng)B的說法是錯(cuò)誤的?！窘馕觥靠亲C券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng).場(chǎng)所固定化。3.結(jié)算統(tǒng)一II還的證券，不得用于證券買賣。IV項(xiàng)，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門?！窘馕觥控?cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做作。【解析】本題主要考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件。我國(guó)《公司法》第七十六條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為500萬元，但可以分期繳納，而不必一次性繳足，只是要求全體股東的首次出資額不得【解析】I項(xiàng)，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。II項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)誤導(dǎo)客戶，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱?！窘馕觥竣繇?xiàng)屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品?！窘馕觥孔C券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。【解析】考察《證券投資基金銷售管理辦法》。業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；第82條規(guī)定：不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；【解析】對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_(dá)意見的，證券公司不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利?！窘馕觥抗_募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)?！窘馕觥抗煞萦邢薰景l(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)?！窘馕觥孔C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其【解析】Ⅰ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項(xiàng)之一。與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；2、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述，登載單位或個(gè)人的推薦性文字?！窘馕觥靠蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼?！窘馕觥堪l(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》第一百七十一條，對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容?！?/p>