項(xiàng)目選擇與項(xiàng)目確定課件

第三章項(xiàng)目選擇與項(xiàng)目確定一、項(xiàng)目來(lái)源二、項(xiàng)目的選擇三、項(xiàng)目可行性分析四、項(xiàng)目前評(píng)估五、項(xiàng)目立項(xiàng)決策項(xiàng)目啟動(dòng)需求分析項(xiàng)目建議書(shū)可行性研究項(xiàng)目評(píng)估項(xiàng)目選擇項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目啟動(dòng)圖3-1項(xiàng)目的啟動(dòng)概念設(shè)計(jì)階段的主要活動(dòng)項(xiàng)目啟動(dòng)、篩選和定義的一般流程：識(shí)別需求技術(shù)評(píng)估開(kāi)始項(xiàng)目定義制定備選方案篩選最佳方案收益-成本分析停止停止由誰(shuí)來(lái)做客戶招標(biāo)、職員、管理層管理層（市場(chǎng)部）管理層（工程部）管理層（工程部、財(cái)務(wù)部）工程部、研發(fā)部工程部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部管理層管理層需求重要嗎？項(xiàng)目是否可行？是是否否（一）項(xiàng)目來(lái)源項(xiàng)目來(lái)源于各種需求的變化和解決世界現(xiàn)存問(wèn)題（滿足社會(huì)需求）的動(dòng)機(jī)。某個(gè)組織提出的項(xiàng)目也會(huì)向其他組織提出項(xiàng)目需求，為后者帶來(lái)機(jī)會(huì)，創(chuàng)造出一個(gè)“項(xiàng)目鏈”。項(xiàng)目產(chǎn)生于社會(huì)生產(chǎn)、分配、消費(fèi)和流通不斷的循環(huán)之中?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)研究為人類利用自然資源開(kāi)辟新的途徑，因而也會(huì)引發(fā)新的項(xiàng)目。一、項(xiàng)目來(lái)源項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目論證與項(xiàng)目前評(píng)估是啟動(dòng)階段的核心工作。項(xiàng)目主要來(lái)源于以下幾個(gè)方面：1、宏觀方面：改善人類生活、提高綜合國(guó)力、發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、促進(jìn)國(guó)際交流、宏觀投資項(xiàng)目拉動(dòng)、行業(yè)（國(guó)土，房地產(chǎn)）需要等。

2、微觀方面：實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)、適應(yīng)新的商業(yè)環(huán)境、滿足客戶需求、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、擺脫當(dāng)前困境等?？傊?，需求促進(jìn)發(fā)展，發(fā)展又帶來(lái)新的需求，新的需求帶來(lái)新的項(xiàng)目。（二）需求識(shí)別圖3-2需求識(shí)別的過(guò)程1、需求識(shí)別的含義客戶需求主要來(lái)源以下四個(gè)方面：

（1）市場(chǎng)需求（2）商業(yè)（競(jìng)爭(zhēng)）需求（3）工藝和技術(shù)的進(jìn)步（4）法律要求

需求也可分為：（1）基本需求（2）期望要求

下面以房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目為例，來(lái)識(shí)別并確認(rèn)項(xiàng)目利益相關(guān)方的需求。承包商的需求可能包括：合理的價(jià)格；按合同及時(shí)驗(yàn)收付款；

有效的溝通；受到尊重；

范圍及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確。業(yè)主的需求可能包括：房屋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合理，實(shí)用性好（朝向、層高、使用面積）；

生活配套設(shè)施完備（小區(qū)內(nèi)或附近有車庫(kù)、商場(chǎng)、學(xué)校）；

小區(qū)環(huán)境建設(shè)（如需要綠化面積達(dá)到40％等）；

工程質(zhì)量符合相關(guān)部門要求；

工程按時(shí)交付；

工程造價(jià)盡可能降低。對(duì)于房地產(chǎn)項(xiàng)目，主要有下述方面的需求識(shí)別：

項(xiàng)目發(fā)起人的項(xiàng)目需求識(shí)別；

項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)施項(xiàng)目的組織的需求識(shí)別；

合作的承包商的項(xiàng)目需求識(shí)別；

業(yè)主的項(xiàng)目需求識(shí)別；

項(xiàng)目所在地政府的項(xiàng)目需求識(shí)別；

其他如項(xiàng)目所在地居民、商業(yè)企業(yè)等的項(xiàng)目需求識(shí)別。2、要求／需求的生命周期需求的產(chǎn)生功能要求的建立需求的清晰表達(dá)需求的確認(rèn)技術(shù)要求的清楚表達(dá)3、定義需求時(shí)的問(wèn)題（1）含糊的需求

◆

客戶說(shuō)不清楚需求；◆不斷變化的需求；◆誤解需求；（2）過(guò)早作出結(jié)論（3）與真正的用戶討論需求（4）多種用戶，多種需求（5）曲解用戶的需求誤解需求

有個(gè)外星人間諜潛伏到地球刺探情報(bào)，它給上司寫了一份報(bào)告：“主宰地球的是車。它們喝汽油，靠四個(gè)輪子滾動(dòng)前進(jìn)。嗓門極大，在夜里雙眼能射出強(qiáng)光?！腥さ氖?，車?yán)镒≈环N叫作‘人’的寄生蟲(chóng)，這些寄生蟲(chóng)完全控制了車?！?/p>

需求識(shí)別的案例案例一：消費(fèi)市場(chǎng)調(diào)查項(xiàng)目案例——需求分析問(wèn)題的提出：C廠生產(chǎn)的家電產(chǎn)品面臨市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，今年第一、二季度銷售呈下降趨勢(shì)，目前新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的市場(chǎng)前景并不明朗，C廠急需對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行研判。解決方法：針對(duì)公司的產(chǎn)品，進(jìn)行一次大樣本量的消費(fèi)市場(chǎng)調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容：●顧客對(duì)C廠5個(gè)系列產(chǎn)品的滿意度；●C廠產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率；●未來(lái)市場(chǎng)的消費(fèi)意向。實(shí)施方案：●公司內(nèi)部指定一個(gè)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)查的實(shí)施，項(xiàng)目組組長(zhǎng)由具有市場(chǎng)調(diào)查經(jīng)驗(yàn)的營(yíng)銷部副經(jīng)理唐XX先生擔(dān)任?！裾{(diào)查方式采用向C廠產(chǎn)品的客戶郵寄問(wèn)卷和商場(chǎng)直接對(duì)客戶兩種。案例二：某廠內(nèi)部信息化管理需求分析（三）需求建議書(shū)需求建議書(shū)；

通常是正式的，但也可以是非正式的；一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目需求建議書(shū)主要包括以下幾方面的內(nèi)容：1、項(xiàng)目工作陳述2、項(xiàng)目目標(biāo)的要求3、客戶供應(yīng)條款4、合同類型5、客戶的付款方式6、項(xiàng)目的時(shí)間要求7、對(duì)承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的要求8、承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：

●承約商提出的技術(shù)方法（30%）；

●承約商在類似項(xiàng)目中的經(jīng)驗(yàn)（30%）；

●成本（30%）；

●進(jìn)度計(jì)劃（10%）。（一）項(xiàng)目識(shí)別1、項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目識(shí)別是發(fā)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的需求，明確項(xiàng)目的目的、目標(biāo)以及實(shí)施該項(xiàng)目所有必要和充分條件的過(guò)程。因此，項(xiàng)目識(shí)別以項(xiàng)目的承約商為主體。項(xiàng)目識(shí)別階段包含三個(gè)層次的活動(dòng)：第一，識(shí)別項(xiàng)目需求；第二，提出項(xiàng)目設(shè)想或構(gòu)思；第三，對(duì)項(xiàng)目是否上馬進(jìn)行初步篩選。二、項(xiàng)目的選擇2、項(xiàng)目識(shí)別的任務(wù)不僅要明確項(xiàng)目的產(chǎn)品、服務(wù)或要解決的問(wèn)題，也要識(shí)別有關(guān)的制約條件。制約因素包括地理、氣候、自然資源、人文環(huán)境、政治體制、法律規(guī)定、技術(shù)能力、人力資源、時(shí)間期限等。此外，在許多情況下還需要識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。（二）項(xiàng)目的構(gòu)思又稱項(xiàng)目的創(chuàng)意，是指承約商在需求建議書(shū)既定的條件和實(shí)際情況下提出各種實(shí)施方案來(lái)滿足客戶的需求。在項(xiàng)目構(gòu)思時(shí)通常采用的方法是頭腦風(fēng)暴法。（三）項(xiàng)目選擇的概念與原則1、項(xiàng)目選擇的概念項(xiàng)目方案選擇對(duì)各種項(xiàng)目機(jī)會(huì)做出比較與選擇，將有限的資源以最低的代價(jià)投入收益最高的項(xiàng)目設(shè)想，以確保個(gè)人和組織的發(fā)展。也即指在各備選方案中經(jīng)過(guò)初步的分析和比較，選擇出那些技術(shù)上可行、投入少及收益大的方案的過(guò)程?？茖W(xué)化原則：目標(biāo)合理，符合需求，經(jīng)濟(jì)民主化原則：國(guó)內(nèi)比較欠缺效益性原則：局部與整體，近期與長(zhǎng)期系統(tǒng)性原則：全面考慮，環(huán)境、生態(tài)、社會(huì)？效率性原則：市場(chǎng)多變，效率就是生命2、項(xiàng)目選擇的原則（四）項(xiàng)目選擇的過(guò)程與應(yīng)考慮的內(nèi)容1、項(xiàng)目選擇過(guò)程一般經(jīng)過(guò)以下過(guò)程：項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)和項(xiàng)目定義項(xiàng)目可行性研究2、項(xiàng)目選擇應(yīng)考慮的內(nèi)容在項(xiàng)目方案選擇過(guò)程中，必須要考慮以下幾方面的因素：生產(chǎn)因素市場(chǎng)因素財(cái)務(wù)因素員工因素管理和其他各種因素。（五）項(xiàng)目選擇的基本方法一般分為定性方法和定量方法兩大類。常用的項(xiàng)目選擇方法有：頭腦風(fēng)暴法會(huì)議評(píng)審德?tīng)柗品椒ㄍ型ㄐ旁u(píng)議要素加權(quán)分析法定性與定量的結(jié)合獲利能力指標(biāo)內(nèi)部收益率投資回收期

聯(lián)想集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人柳傳志曾說(shuō)：“沒(méi)錢賺的事我們不干；有錢賺但投不起錢的事不干；有錢賺也投得起錢但沒(méi)有可靠的人選，這樣的事也不干?！绷鴤髦緸闆Q策立了上述準(zhǔn)則，同時(shí)也為可行性分析指明了重點(diǎn)。

三、項(xiàng)目可行性分析項(xiàng)目論證也叫作可行性研究或項(xiàng)目評(píng)估?！跋日撟C、后決策”是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的基本原則。項(xiàng)目論證必須具備以下幾個(gè)條件：一套完整可靠的資料數(shù)據(jù)；一套科學(xué)的方法；能夠進(jìn)行可行性研究的專門人才；一套先進(jìn)的工具；一定數(shù)量的資金。（一）項(xiàng)目論證的概念與作用1、項(xiàng)目論證的概念（1）項(xiàng)目論證的含義（2）項(xiàng)目論證要解決的問(wèn)題（3）項(xiàng)目論證的結(jié)論主要有建設(shè)條件的可靠性、技術(shù)的合理性、經(jīng)濟(jì)上的收益性、組織與個(gè)人價(jià)值的積累以及社會(huì)與環(huán)境的友好性。2、項(xiàng)目論證的作用與出發(fā)點(diǎn)1、項(xiàng)目論證的階段項(xiàng)目論證一般分為以下四個(gè)過(guò)程：（1）一般機(jī)會(huì)研究（2）特定機(jī)會(huì)研究（3）初步可行性研究（4）詳細(xì)可行性研究（二）項(xiàng)目論證的階段與步驟（2）項(xiàng)目論證的一般步驟一般分以下七個(gè)步驟：明確項(xiàng)目范圍和業(yè)主目標(biāo)收集并分析相關(guān)資料擬定多種可行方案多方案分析與比較方案擇優(yōu)與進(jìn)一步詳細(xì)論證編制方案論證報(bào)告編制項(xiàng)目計(jì)劃（三）項(xiàng)目論證的一般原則和重點(diǎn)1、原則有以下三個(gè)：技術(shù)上是否可行；經(jīng)濟(jì)上是否合理；社會(huì)上是否有益。2、重點(diǎn)有八個(gè)：技術(shù)性、市場(chǎng)性、競(jìng)爭(zhēng)性、成長(zhǎng)性、人本性、盈利性、風(fēng)險(xiǎn)性、社會(huì)性。3、項(xiàng)目論證的內(nèi)容（要素）

對(duì)于較大的或較重要的項(xiàng)目進(jìn)行論證時(shí)，通常應(yīng)包括：技術(shù)可行論證；經(jīng)濟(jì)可行論證；財(cái)務(wù)可行論證；社會(huì)和環(huán)境可行論證；組織機(jī)構(gòu)可行論證；風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性一般存在三方面的風(fēng)險(xiǎn)：

◆規(guī)模；◆技術(shù)的成熟；◆結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。

項(xiàng)目越大，風(fēng)險(xiǎn)也越大。規(guī)模的增長(zhǎng)往往意味著復(fù)雜性的增加，包括行政管理及參與者之間的復(fù)雜性。

（四）項(xiàng)目論證的基本工具方法一般有：凈現(xiàn)值、費(fèi)用現(xiàn)值、凈年值、費(fèi)用年值、凈現(xiàn)值指數(shù)、內(nèi)部收益率、外部收益率、靜態(tài)投資收益率、靜態(tài)投資回收期、和動(dòng)態(tài)投資回收期等方法。其中凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率和投資回收期是最常用的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法。項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為：效率型、價(jià)值型、兼顧經(jīng)濟(jì)性與風(fēng)險(xiǎn)性指標(biāo)三部分。1、SWOT分析主要用于復(fù)雜事物的判斷和決策，進(jìn)行項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇。2、價(jià)值工程方法價(jià)值等于功能與成本之比（）方法的中心內(nèi)容：功能分析是核心，創(chuàng)造是關(guān)鍵，信息是基礎(chǔ)。3、靜態(tài)評(píng)價(jià)方法該法沒(méi)有反應(yīng)資金等實(shí)際價(jià)值；當(dāng)利潤(rùn)率高于標(biāo)準(zhǔn)收益率時(shí)，則認(rèn)為該項(xiàng)目是可行的。4、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法該法考慮了資金的時(shí)間價(jià)值；凈現(xiàn)值（NPV）指標(biāo)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是：NPV≥0。5、不確定分析有盈虧平衡、敏感性、概率等分析與風(fēng)險(xiǎn)決策方法。6、方案比較法各方案應(yīng)具有可比性7、綜合財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法是從投資項(xiàng)目或企業(yè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)分析。8、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法主要針對(duì)一些投資較大的中觀與宏觀項(xiàng)目，尤其是影響較大的公共項(xiàng)目。9、環(huán)境評(píng)價(jià)方法出于對(duì)環(huán)境保護(hù)的要求。（五）項(xiàng)目論證報(bào)告項(xiàng)目論證報(bào)告是項(xiàng)目可行性研究階段的核心內(nèi)容，與項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告一起成為項(xiàng)目管理知識(shí)與信息的兩大倉(cāng)庫(kù)。1、項(xiàng)目論證報(bào)告的形式一般分為：一般機(jī)會(huì)研究報(bào)告、特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究報(bào)告、方案策劃報(bào)告、初步可行性研究報(bào)告、詳細(xì)可行性研究報(bào)告。2、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容

一份完整、典型的可行性研究報(bào)告，一般包括以下11項(xiàng)內(nèi)容：（1）總論；（2）項(xiàng)目背景及發(fā)展?fàn)顩r；

（3）市場(chǎng)分析與建設(shè)規(guī)模；（4）建設(shè)條件與地址選擇；（5）技術(shù)方案；（6）環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全；（7）企業(yè)組織與勞動(dòng)定員；（8）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排；（9）投資估算與資金措施；（10）財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益評(píng)價(jià)；（11）可行性研究結(jié)論與建議。3、可行性研究的結(jié)論有以下五種情況：項(xiàng)目可以立即進(jìn)行；項(xiàng)目需要增加資源才能進(jìn)行；需要等待某些條件成熟之后項(xiàng)目才能進(jìn)行；某些目標(biāo)需要修改后項(xiàng)目才能進(jìn)行；項(xiàng)目不能或沒(méi)有必要進(jìn)行。四、項(xiàng)目前評(píng)估（一）項(xiàng)目前評(píng)估的含義及流程1、含義由第三方進(jìn)行；報(bào)告供項(xiàng)目決策與審批參考。2、流程共七步（二）項(xiàng)目前評(píng)估的內(nèi)容及類型1、評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容包含九項(xiàng)內(nèi)容2、項(xiàng)目前評(píng)估的類型項(xiàng)目建設(shè)的必要性及條件評(píng)估；項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估；項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)估；項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)估；項(xiàng)目環(huán)境評(píng)估;項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3、項(xiàng)目前評(píng)估報(bào)告內(nèi)容五、項(xiàng)目立項(xiàng)決策1、含義和基本要素遵循“先論證后決策”的原則；項(xiàng)目立項(xiàng)的基本要素：決策的主體、客體、目的、手段、信息等。2、流程和基本原則流程（走流程——發(fā)改委）基本原則（市場(chǎng)化，系統(tǒng)化，科學(xué)化，民主化，專業(yè)化，職業(yè)化等）項(xiàng)目立項(xiàng)決策系統(tǒng)的構(gòu)成（DIS，DPS，DSS）項(xiàng)目選擇案例：某城市鬧市區(qū)域的某一商場(chǎng)附近，由于顧客過(guò)于稠密，常常造成車輛阻塞以及各種交通事故。市政府決定改善鬧市區(qū)的交通環(huán)境。經(jīng)約請(qǐng)各方面專家研究，制定出三種可供選擇的方案：

A1：在商場(chǎng)附近修建天橋一座，供行人橫穿馬路；