安全風險分級管控管理制度7016

XX項目安全生產(chǎn)風險分級管控制度建設(shè)有限公司13.313.3溝通12目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"目的1\o"CurrentDocument"適用范圍1\o"CurrentDocument"組織機構(gòu)和職責1\o"CurrentDocument"術(shù)語和定義2\o"CurrentDocument"風險評價的范圍4\o"CurrentDocument"工作程序和內(nèi)容4\o"CurrentDocument"風險判定準則4\o"CurrentDocument"風險點確定4\o"CurrentDocument"危險源辨識5\o"CurrentDocument"評價方法5\o"CurrentDocument"重大風險確定原則5\o"CurrentDocument"控制措施7\o"CurrentDocument"控制措施內(nèi)容7\o"CurrentDocument"評審9\o"CurrentDocument"9.3重大危險源8\o"CurrentDocument"重大風險控制措施8\o"CurrentDocument"風險分級管控9\o"CurrentDocument"10文件管理和分級管控的效果9\o"CurrentDocument"11教育培訓管理10\o"CurrentDocument"12運行管理考核11\o"CurrentDocument"13持續(xù)改進11\o"CurrentDocument"13.1評審11\o"CurrentDocument"更新11#目的風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。本制度用于規(guī)范和指導本項目部開展風險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。適用范圍本制度規(guī)定了軌道交通關(guān)鍵零部件制造新模式項目安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。本制度適用于本項目安全生產(chǎn)分級管控工作。組織機構(gòu)和職責項目部風險管控工作小組由項目負責人任組長，成員為項目技術(shù)負責人、安全員、土建/水電施工員、機械員、資料員、班組長等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。組長：申利娟副組長：劉和祥組員：劉光楚利鋒劉明珠伏顯勇苗志川裴盈盈成杰各班組管理人員項目部職責項目部風險管控領(lǐng)導小組負責項目風險分級管控體系的建立與運行，負責對施工作業(yè)班組風險分級管控工作進行監(jiān)督指導；項目部建立風險分級管控管理制度，明確各各崗位的風險管控職責；項目部掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責項目部安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新《安全生產(chǎn)風險分級管控清單》；負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監(jiān)督指導。班組職責負責本施工作業(yè)班組涉及的風險分級管控體系的運行，負責對施工作業(yè)人員風險分級管控進行監(jiān)督指導；掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部；負責落實一、二級風險管控措施，實施三級風險管控工作，對四級風險的管控進行監(jiān)督指導；對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風險管控交底。施工作業(yè)人員職責掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。術(shù)語和定義（1）風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性。（2）可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。（3）重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。（4）危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。（5）風險點風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。（6）風險辨識識別風險的存在并確定其分布和特性的過程。（7）風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。（8）風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。（9）風險分級管控項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。（10）風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。（11）風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。（12）風險分級管控清單企業(yè)各類風險信息的集合。風險評價的范圍風險評價中危險源辨識的范圍應覆蓋本項目部所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)運行階段；（2）常規(guī)和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震其他自然災害等。工作程序和內(nèi)容風險判定準則結(jié)合項目部可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。風險點確定風險點劃分原則根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。四級風險，即低風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。風險點排查風險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。危險源辨識危險源辨識的內(nèi)容采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法項目部采用作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風險點進行評價分級。靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。評價方法公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風險點進行評價分級。靜態(tài)分析以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。7.1.2安全檢查表分析步驟按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長、機修員、技術(shù)員、安全員等。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》動態(tài)分析以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。7.2.2作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊,每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風險點的分類對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。風險矩陣法（L?S）本方法的風險度（危險性）是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即:R=LXSL代表事故發(fā)生的可能性S代表事件后果嚴重性R代表風險值本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：一級（很高）、二級（高）、三級（中）、四級（低）。重大風險確定原則以下情形為重大風險：（1）腳手架、模板支撐、起重塔吊，人工挖孔樁、基坑施工等局部結(jié)構(gòu)工程失穩(wěn)，造成機械傾覆、結(jié)構(gòu)坍塌、人員傷亡等意外；（2）施工高度大于2M的作業(yè)面，因安全防護不到位、人員未配系安全帶等原因造成人員踏空、滑到等高處墜落摔傷或墜落物體打擊下方人員意外；（3）焊接、金屬切割、沖擊鉆孔等施工，臨時電漏電及各種施工電器設(shè)備的安全保護（如：漏電、絕緣、接地保護、一機一閘）不符合要求，造成人員觸電、局部火災等意外；（4）工程材料、構(gòu)件及設(shè)備的堆放與頻繁吊運、搬運等過程中因各種原因易發(fā)生堆放散落、高空墜落、撞擊人員等意外；（5）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的?？刂拼胧┛刂拼胧﹥?nèi)容項目部根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施以應急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控措施可以采用專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應急預案等，公司及項目部根據(jù)風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。一級風險的管控，由公司項目部制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風險的管控，由項目部負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導；三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，項目部負責監(jiān)督指導。四級風險的管控，由施工作業(yè)人員進行實施，施工作業(yè)班組長負責監(jiān)督指導。風險管控原則如下：四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒痍P(guān)注，負責四級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司項目部、科室應引起關(guān)注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。二級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司項目部對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。一級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。制定控制措施應考慮：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（5）應急處置措施，將危險降到最低。（6）可行性和可靠性；（7）先進性和安全性；（8）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（9）可靠的技術(shù)保證和服務。風險控制措施類別包括：（1）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓教育措施；（4）個體防護措施；（5）應急處置措施?？刂拼胧┑闹贫☉獌?yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險。評審風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。9.3重大危險源本項目部現(xiàn)階段重大危險源有深基坑工程、模板工程及支撐體系、起重吊裝及安裝工程、腳手架工程、電路系統(tǒng)工程。根據(jù)重大危險源要求對本項目的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應有事故應急措施和應急預案，并適時改進和演練，演練應有計劃和記錄。9.4重大風險控制措施（1）依制定風險控制措施時應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。（2）工程技術(shù)措施包括：--消除或減弱危害是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；--替代是能過用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；--封閉是對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；--隔離是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲--移開或改變方向，如危險的位置。（3）管理措施包括：--制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；--減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；--監(jiān)測監(jiān)控；--警報和警示信號；--安全互助體系；--風險轉(zhuǎn)移（共擔）。（4）培訓教育措施包括：--員工入廠三級培訓；--轉(zhuǎn)崗、復崗培訓；--新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備培訓；--每年再培訓；--安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；--其他方面的培訓。（5）個體防護措施包括：--個體防護用品包括：防塵口罩、耐酸堿手套、耐酸堿膠靴、安全手套、防護服、防護耳塞、防護眼鏡、防護手套、呼吸器、安全絕緣穿戴或用具等；--當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；--當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；--當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。（6）應急措施包括：--緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；--通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。（7）風險控制措施實施：不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種可行性有效性措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。9.5風險分級管控風險分級進行風險評價分級后，確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，本項目部各級風險的管控層級分為項目部級、班組級及崗位級四級進行管控。編制風險分級管控清單在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。9.5.4風險告知建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險及職業(yè)健康公告欄。--崗位安全風險告知牌，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。--崗位風險告知卡，標明標明主要崗位作業(yè)活動過程中存在職業(yè)危害因素、評價級別、風險等級、導致的職業(yè)病或健康損傷、應采取的管控及相應的管理級別等。對存在較大危險因素的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。對風險分級管控清中存在的風險點、危險源及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。文件管理和分級管控的效果完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。通過風險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進：（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；（6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查