核電供方評價與招標(biāo)采購資格審查銜接策略研究

核電供方評價與招標(biāo)采購資格審查銜接策略研究摘要：本文通過介紹核電企業(yè)供方評價和招標(biāo)活動中投標(biāo)人資格審查的程序和業(yè)務(wù)內(nèi)容，分析它們在目的、法定要求、審查內(nèi)容、審查形式、審查評價主體等方面的異同點，厘清了認(rèn)識，指出二者完全可以有效銜接，關(guān)鍵在于正確的結(jié)合方式，并提出了三個可行解決方案。在核電企業(yè)采購活動中，合格供方評價和招標(biāo)采購的資格審查環(huán)節(jié)究竟是什么關(guān)系，很多企業(yè)認(rèn)識不清，合格供方評價管理和投標(biāo)資格審查形成兩張皮，出現(xiàn)要么違反企業(yè)規(guī)定要么違反國家招投標(biāo)法的情況。一、合格供方評價通常流程和內(nèi)容供應(yīng)商初始評價是供應(yīng)商管理工作的基礎(chǔ)。只有通過完善的基礎(chǔ)評價，企業(yè)才能對供應(yīng)商的產(chǎn)品、生產(chǎn)和服務(wù)能力產(chǎn)生全面認(rèn)知，并對其資質(zhì)進(jìn)行有效評估。我國核電產(chǎn)業(yè)的供方評價有法定要求。國家核安全局《HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》6.2.1條明確規(guī)定，“必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項和服務(wù)的能力作為選擇供方的基本依據(jù)?！痹摲ㄒ?guī)適用于核電廠及其他核設(shè)施中對安全重要物項和服務(wù)的質(zhì)量具有影響的各種工作。核電工程新供應(yīng)商的初始評價流程一般分為六步：供方評價申請、供方信息收集與初核、開展供方評價、反饋評價結(jié)果。供應(yīng)商的初始評價包括文件評審和源地評審兩種方式。文件評審指通過對證明潛在供方能力的企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營狀況、技術(shù)能力、質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全環(huán)境（HSE）管理體系等文件資料進(jìn)行審查的活動，并形成書面記錄。源地評審則指通過對供方的設(shè)施、人員和質(zhì)量保證體系實施情況進(jìn)行現(xiàn)場實地檢查評價的方式，對供方提供服務(wù)或貨物的能力進(jìn)行評價。二、招標(biāo)采購資格審查程序和內(nèi)容招標(biāo)采購資格審查是指在招投標(biāo)過程中招標(biāo)方對（潛在）投標(biāo)方從事標(biāo)的履約的合法性、實力、能力、業(yè)績及財務(wù)狀況等要素進(jìn)行審查，是招標(biāo)方進(jìn)行風(fēng)險控制的主動方式。投標(biāo)人資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審一般適用于潛在投標(biāo)人較多或者大型、技術(shù)復(fù)雜工程項目的公開招標(biāo)，以及需要公開選擇潛在投標(biāo)人的邀請招標(biāo)，在招標(biāo)文件發(fā)售之前完成。資格后審則在開標(biāo)之后的評標(biāo)環(huán)節(jié)完成。三、合格供方評價與招標(biāo)采購資格審查的異同點1.從目的上來看合格供方評價目的在于審查驗證潛在供方提供滿足采購方需求的服務(wù)或供貨能力。而招標(biāo)采購資格審查的目的在保證招標(biāo)活動公開、公正、公平的前提下，設(shè)置必要的投標(biāo)入圍門檻條件，確保（潛在）投標(biāo)人在中標(biāo)后具有正確履行合同的能力。二者目的基本一致。2.從法定要求來看合格供方評價是民用核設(shè)施安全監(jiān)管法規(guī)的法定要求。除前文所述的《HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》法規(guī)外，國家核安全局1986年10月30日批準(zhǔn)發(fā)布的HAD003/03《核電廠物項和服務(wù)采購中的質(zhì)量保證》導(dǎo)則對供方評價工作進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)范，且要求在簽訂合同簽完成供方評價?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第十八條明確規(guī)定了投標(biāo)人資格審查要求，但是不同于核安全監(jiān)管法規(guī)，該法條使用了“可以“二字，表明投標(biāo)資格審查不是法定強(qiáng)制要求，由企業(yè)根據(jù)實際需要決定是否實施。3.從審查評價內(nèi)容上來看核電業(yè)主的供方評價工作包括技術(shù)、質(zhì)量保證及商務(wù)能力三個方面[3]?！禜AF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》6.2.2條明確規(guī)定，“根據(jù)情況，對供方的評價包括：（1）對供方能表明供方以往類似采購活動質(zhì)量的資料的評價；（2）對供方新近的可供客觀評價的、成文的、定性或定量的質(zhì)量保證記錄的評價；（3）到源地評價供方的技術(shù)能力和質(zhì)量保證體系；（4）利用抽查產(chǎn)品進(jìn)行評價。”招標(biāo)的資格審查側(cè)重投標(biāo)人履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗、信譽和相應(yīng)的從業(yè)人員。資格審查一般還覆蓋供應(yīng)商的基本經(jīng)營資格、行業(yè)資質(zhì)和工作業(yè)績。招標(biāo)的資格審查內(nèi)容比核電合格供方評價要廣，而后者更側(cè)重于供方質(zhì)量保證能力和技術(shù)能力因素。4.從審查評價方式上來看合格供方評價以文件評審為主，按需選擇源地評審。對于民用核設(shè)施安全關(guān)鍵的物項和服務(wù)都需要到供方所在地，對其設(shè)施、人員和質(zhì)量保證大綱實施情況進(jìn)行現(xiàn)場評價，進(jìn)一步評定供方提供物項和服務(wù)的能力。招標(biāo)采購的（潛在）投標(biāo)人資格審查形式不限，由招標(biāo)人根據(jù)實際需要在招標(biāo)文件中進(jìn)行明確。通常做法是形式（文件）審查。無論什么形式、標(biāo)準(zhǔn)或方法，均需按照資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件載明要求進(jìn)行。5.從評價和審查的主體來看合格供方評價由采購方組織，評價組人員全部為采購方內(nèi)部人員，依據(jù)企業(yè)規(guī)定組建，一般包括質(zhì)保、技術(shù)、商務(wù)和財務(wù)人員。招標(biāo)活動中，設(shè)有資格預(yù)審環(huán)節(jié)的，招標(biāo)人應(yīng)組建審查委員會負(fù)責(zé)資格預(yù)審，人員一般由招標(biāo)企業(yè)內(nèi)部人員組成。設(shè)有資格后審的招標(biāo)活動，則由依法組建的評標(biāo)委員會在評標(biāo)工作中對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，人員組成從法定專家?guī)斐檫x。四、思考與建議民用核設(shè)施工程項目招標(biāo)活動必須同時遵循國家核安全法規(guī)和招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)要求，統(tǒng)籌安排好供方評價和投標(biāo)人資格審查，對于企業(yè)依法合規(guī)、高質(zhì)量完成供應(yīng)商選定十分重要。如何有效銜接好供方評價和投標(biāo)人資格審查，筆者結(jié)合所在單位的招標(biāo)實踐，提出以下三種解決方案。1.供方初始評價常態(tài)化供方初始評價需常態(tài)化。通過加強(qiáng)平時市場調(diào)研工作，我們可以充分了解行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的供求狀況和供應(yīng)商分布情況。還可以常年公開征集潛在供應(yīng)商，形成潛在供方長名單。然后按照供方評價程序及時啟動潛在供方評價，將通過供方評價的供應(yīng)商動態(tài)更新進(jìn)企業(yè)的合格供方庫（短名單）。在今后招標(biāo)活動中，合格供方庫內(nèi)的供應(yīng)商就無需同時進(jìn)行評標(biāo)資格審查和供方評價。但合格供方庫不能作為潛在投標(biāo)人的前置條件，否則構(gòu)成“以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇”，違反了招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)。2.分類實施招標(biāo)資格預(yù)審招標(biāo)方案應(yīng)分析標(biāo)的的重要性和核安全監(jiān)管要求，策劃合適資格審查方式。對于與核安全有關(guān)的重要物項或服務(wù)，宜采用資格預(yù)審方式，設(shè)置的資格預(yù)審條件應(yīng)能全面反映特定項目對于承包人各方面的要求，并將供方評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方式在資格預(yù)審文件中載明。審查委員會吸收供方評價人員，采用文件評審和/或源地評審方式，兩項工作可以在資格預(yù)審階段合二為一。對于重復(fù)采購的多批次物項或服務(wù)，企業(yè)可以采用集中資格預(yù)審招標(biāo)模式。對于普通物項或服務(wù)，仍可以采用效率更高的資格后審招標(biāo)方式，直接在評標(biāo)中對供方評價和資格審查采用文件評審方法，確定合格的投標(biāo)人和合格供方。3.招標(biāo)采購文件包絡(luò)供方評價標(biāo)準(zhǔn)和方法第三種方式，可以安排供方評價部門提供符合采購需求的評價標(biāo)準(zhǔn)和要求，作為招標(biāo)方案和采購文件