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關(guān)于城鎮(zhèn)最佳規(guī)模問題的思考

一關(guān)于發(fā)展小城鎮(zhèn)的爭議改革開放以來,在快速發(fā)展的推動下,中國的城市化進(jìn)程顯著加快。1978年,我國設(shè)市城市為192個(gè),城鎮(zhèn)人口為1.7245億人,城鎮(zhèn)化水平為17.92%。2003年,我國設(shè)市城市增加到660個(gè),城鎮(zhèn)人口5.1億,城鎮(zhèn)化水平達(dá)到了40.5%。2005年,我國設(shè)市城市進(jìn)一步增加到676個(gè),其中直轄市4個(gè),副省級城市15個(gè),地級市283個(gè),縣級市374個(gè),全國城鎮(zhèn)人口5.62億,城鎮(zhèn)化水平進(jìn)一步上升至43%。隨著城市化水平的提高,城市的規(guī)模也在不斷擴(kuò)大,這一方面會產(chǎn)生聚集效應(yīng),使土地、基礎(chǔ)設(shè)施的利用效率提高,產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系更緊密,并由此帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起,使城市的經(jīng)濟(jì)總量象滾雪球般地增長。但另一方面,城市規(guī)模過度膨脹,也會帶來額外的代價(jià),如交通擁擠、環(huán)境污染嚴(yán)重、治安狀況惡化、管理難度和管理費(fèi)用急劇上升等。所以,在我國,城市規(guī)模問題——也就是在城市化發(fā)展的過程中,究竟是以大城市為主,還是以中小城市為主,或者重點(diǎn)發(fā)展小城鎮(zhèn)——一直是學(xué)術(shù)界和政府部門爭論的一個(gè)焦點(diǎn)。在爭論過程中逐步形成了小城鎮(zhèn)重點(diǎn)論、中等城市重點(diǎn)論、大城市重點(diǎn)論、大中小并舉論、因地制宜論、兩頭重點(diǎn)論等多種觀點(diǎn),其中,又以大城市重點(diǎn)論和小城鎮(zhèn)重點(diǎn)論兩種截然對立的觀點(diǎn)最具代表性。大城市重點(diǎn)論認(rèn)為,中國的城市化應(yīng)走以大中城市擴(kuò)容為主的道路。其原因在于第一,大城市固然外部成本較高,但規(guī)模合理的大城市有良好的聚集效應(yīng),由此帶來的規(guī)模收益明顯超過外部成本,經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中小城市和小城鎮(zhèn)。第二,大城市比小城鎮(zhèn)更能節(jié)省土地。第三,大城市具有良好的經(jīng)濟(jì)效益,只要建立和完善合理的資金回流機(jī)制,用于大城市建設(shè)的巨額投資就會得到充分的回報(bào)。第四,以長期發(fā)展的眼光來看,加速城市化和發(fā)展大城市將創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會,導(dǎo)致收入水平的更快提高,縮小城鄉(xiāng)差別,有利于社會穩(wěn)定。但反對“大城市論”的觀點(diǎn)認(rèn)為,第一,發(fā)展大城市意味著大量農(nóng)村人口流向城市,形成城市貧民窟,帶來高失業(yè)、高犯罪等社會不穩(wěn)定因素。第二,發(fā)展大城市需要巨額的基礎(chǔ)設(shè)施投資,將給政府財(cái)政帶來沉重的負(fù)擔(dān)。第三,中國現(xiàn)有的城市在城市管理體制和管理方式、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、社會保障和公用事業(yè)的供給等方面還存在著許多缺陷,在這種條件下擴(kuò)張現(xiàn)有的城市,將造成城市生存環(huán)境的惡化。第四,我國一批大城市的人口數(shù)量已達(dá)到相當(dāng)規(guī)模,大城市的人口密度是世界上最高的,它們接納新增人口的設(shè)施和能力已經(jīng)嚴(yán)重短缺,難以在短期內(nèi)消化大量的農(nóng)村人口。小城鎮(zhèn)重點(diǎn)論認(rèn)為,發(fā)展小城鎮(zhèn)是走中國特色的城市化道路的必然選擇。在其支持者看來,第一,農(nóng)村城鎮(zhèn)化曾是世界各國城市化起步階段的共同選擇。第二,以農(nóng)村小城鎮(zhèn)為主加快城市化適合中國的國情,它可以使大量的農(nóng)民迅速非農(nóng)化,較快地進(jìn)入低水平的城市化階段。第三,小城鎮(zhèn)的發(fā)展是培育和開拓農(nóng)村市場、擴(kuò)大國內(nèi)市場需求的根本措施。第四,由于地緣關(guān)系緊密,農(nóng)民進(jìn)入小城鎮(zhèn)比進(jìn)入大中城市付出的心理成本要低一些。第五,小城鎮(zhèn)的發(fā)展可以把城鄉(xiāng)兩個(gè)市場較好、較快地連接起來,迅速促進(jìn)農(nóng)村第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,由此大量吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動力,同時(shí)又可以緩解大中城市人口膨脹的壓力。第六,在小城鎮(zhèn)安排一個(gè)勞動力就業(yè)需要的投資不到大城市的一半,從資金投入的角度看,小城鎮(zhèn)在吸收農(nóng)業(yè)勞動力上比大城市更具優(yōu)勢。但反對“小城鎮(zhèn)論”的人認(rèn)為,第一,絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)處在交通不便、信息不暢、文化落后、技術(shù)水平低、投資分散且效益低下的狀態(tài),片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展小城鎮(zhèn),必然造成亂占亂用土地、重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、浪費(fèi)資源、污染環(huán)境等嚴(yán)重問題。第二,小城鎮(zhèn)缺乏足夠的產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng),對投資的吸引力有限,而且,資源利用效率低,綜合經(jīng)濟(jì)效益差。鑒于目前我國學(xué)者在這一問題上仍然存在較大的分歧,本文擬運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,對我國城市社會經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作一個(gè)實(shí)證分析,借此檢驗(yàn)真正適合我國國情的最佳城市規(guī)模。二規(guī)模的研究城鎮(zhèn)規(guī)模是指城鎮(zhèn)各種要素的集中程度,是一個(gè)反映城鎮(zhèn)大小量的指標(biāo)。一般分為自然規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模兩大類。自然規(guī)模多以城鎮(zhèn)的人口和用地規(guī)模來表達(dá),而經(jīng)濟(jì)規(guī)模則是城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的具體體現(xiàn)。由于城鎮(zhèn)用地規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模一般隨著人口規(guī)模的增長而增長,而人口規(guī)模具有明確的劃分標(biāo)準(zhǔn)和衡量指標(biāo),所以,通常用城鎮(zhèn)人口規(guī)模來討論城鎮(zhèn)規(guī)模。關(guān)于城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模這個(gè)問題,西方學(xué)者早有研究。如在古希臘,柏拉圖(Plato)以廣場中心的容量為標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模為5040人。19世紀(jì)末,英國學(xué)者霍華德(E.Howard)在“田園城市”理想模式中,認(rèn)為中心城市人口應(yīng)為58000人,而外圍則是人口各為32000人的六個(gè)田園城市。美國地理學(xué)家莫爾(R.L.Morrill)認(rèn)為,中等城市最為理想,當(dāng)城市人口達(dá)到25萬-35萬人時(shí),既可有較強(qiáng)的實(shí)力,成為相對獨(dú)立的區(qū)域中心,產(chǎn)生工業(yè)聚集效益,又可避免大城市的嚴(yán)重弊病??死?C.Clark)和西什(W.Z.Hirsch)研究了一個(gè)城市為居民提供服務(wù)設(shè)施所花費(fèi)的成本,他們發(fā)現(xiàn)的一個(gè)規(guī)律性特點(diǎn)是,在城市規(guī)模擴(kuò)大時(shí),人均成本先是下降,然后上升,即呈U型狀態(tài)。在西方學(xué)者關(guān)于城鎮(zhèn)最佳規(guī)模所作的研究中,最具影響力的研究成果當(dāng)屬英國學(xué)者巴頓(K.J.Buton)提出的四種不同的最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模選擇標(biāo)準(zhǔn):第一,將地方當(dāng)局的開支減至最小,第二,將現(xiàn)有居民享受的純效益增至最大,第三,盡量考慮潛在遷入居民的純效益,第四,對各種私人企業(yè)的目標(biāo)予以滿足。根據(jù)巴頓的理論,現(xiàn)在人們一般從三個(gè)角度考察最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模。1.政府經(jīng)費(fèi)投入下降,城市社區(qū)管理費(fèi)用下降從行政管理角度看,最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模應(yīng)具備行政管理有序高效、居民人均負(fù)擔(dān)行政管理費(fèi)用最低的要求。從居民人均負(fù)擔(dān)行政管理費(fèi)用的變化趨勢來看,一般具有如下階段性特征:在城鎮(zhèn)化的低級階段,由于人口總體規(guī)模小,人均負(fù)擔(dān)管理費(fèi)用高。隨著人口增長,聚集效益增大,人均負(fù)擔(dān)管理費(fèi)用下降。隨著城鎮(zhèn)人口繼續(xù)增加,導(dǎo)致“城市病”產(chǎn)生,管理難度和管理費(fèi)用急劇上升,居民人均負(fù)擔(dān)管理費(fèi)用重新趨于上升。換句話說,隨著城市規(guī)模由小到大,居民人均負(fù)擔(dān)行政管理費(fèi)用呈“U”形分布。2.聚集效益分析。在城鎮(zhèn)地區(qū)的城就城鎮(zhèn)居民生活而言,居民對城鎮(zhèn)的滿意度主要取決于兩個(gè)方面:居民的收入與支出。一般而言,居民的收入與勞動生產(chǎn)率變化相一致,而勞動生產(chǎn)率與城鎮(zhèn)的聚集效益密切相關(guān)。隨著城鎮(zhèn)規(guī)模的擴(kuò)大,勞動生產(chǎn)率與聚集效益提高,但當(dāng)城鎮(zhèn)達(dá)到一定規(guī)模之后,勞動生產(chǎn)率與聚集效益又會下降。所以,城鎮(zhèn)居民收入可能呈倒“U”形分布。而當(dāng)城鎮(zhèn)人口達(dá)到“飽和”狀態(tài)后,不僅因?yàn)殚L途上下班而增加交通費(fèi)用,地價(jià)上漲而增加住房費(fèi)用,而且城鎮(zhèn)環(huán)境污染、治安惡化也會增加心理壓力。所以,居民支出曲線與收入曲線相反,呈“U”形分布。兩者正向差值(收入大于支出)極大時(shí)的城鎮(zhèn)人口規(guī)模即為市民角度的最佳規(guī)模。3.企業(yè)生產(chǎn)成本“u”形分布,但城市規(guī)?!靶 睆钠髽I(yè)角度看,能獲得最大利潤的城鎮(zhèn)人口規(guī)模才是最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模。在產(chǎn)品價(jià)格給定,從而總收入不變的情況下,企業(yè)家為獲取最大利潤,必須降低生產(chǎn)成本。而企業(yè)生產(chǎn)成本的變化也與城鎮(zhèn)的聚集效益相關(guān),其隨著城市規(guī)模由小到大而呈“U”形分布。所以,成本的最低點(diǎn)就是利潤最大點(diǎn),也就是企業(yè)生產(chǎn)角度的最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模。三中國城市人口最多的樣本研究1.企業(yè)規(guī)模的測量根據(jù)可行性原則和我國社會經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況,本文借鑒巴頓所提出的標(biāo)準(zhǔn),分別從行政管理最佳、市民生活最滿意和企業(yè)效益最好三個(gè)角度,實(shí)證檢驗(yàn)我國最佳的城鎮(zhèn)人口規(guī)模。具體而言,在實(shí)證檢驗(yàn)行政管理角度的最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模時(shí),由于無法取得我國城市行政管理費(fèi)用的確切數(shù)據(jù),本文采用人均地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出來近似替代。在實(shí)證檢驗(yàn)市民角度的最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模時(shí),本文選擇居民人均可支配收入和居民人均消費(fèi)支出兩個(gè)指標(biāo)。由于缺乏各城市的企業(yè)利潤數(shù)據(jù),本文采用勞動生產(chǎn)率來間接衡量企業(yè)的效益狀況。同時(shí),考慮到城鎮(zhèn)主要以第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn),所以,我們選擇了總勞動生產(chǎn)率、第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率和第三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率,來實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)生產(chǎn)角度的最佳城鎮(zhèn)人口規(guī)模。鑒于理論上人均地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出、居民人均消費(fèi)支出隨城鎮(zhèn)人口數(shù)的變化都應(yīng)呈“U”形分布,而居民人均可支配收入和勞動生產(chǎn)率隨城鎮(zhèn)人口數(shù)的變化應(yīng)該呈倒“U”形分布,本文采用二次曲線模型形式,以全國各個(gè)城市的人口數(shù)(X)作為解釋變量,以人均地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出(Y1)、居民人均可支配收入(Y2)、居民人均消費(fèi)支出(Y3)、總勞動生產(chǎn)率(Y4)、第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率(Y5)和第三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率(Y6)作為被解釋變量,分別建立計(jì)量模型并進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。理論模型如下。Yji=β0+β1Xi+β2X2i+μiYji=β0+β1Xi+β2Xi2+μi顯然,當(dāng)被解釋變量與解釋變量之間的關(guān)系呈“U”形分布時(shí),模型參數(shù)β2的符號應(yīng)為正;反之,當(dāng)被解釋變量與解釋變量之間的關(guān)系呈倒“U”形分布時(shí),模型參數(shù)β2的符號應(yīng)為負(fù)。2.注冊式各城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在分年度的《中國城市年鑒》中,2003年提供了全國660個(gè)城市(包括縣級市及以上城市)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),而2004年僅提供了287個(gè)城市(包括地級市及以上城市)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)包括年末總?cè)丝凇⒎寝r(nóng)業(yè)人口、從業(yè)人員數(shù)、第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)、地區(qū)生產(chǎn)總值、第一產(chǎn)業(yè)增加值、第二產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均生產(chǎn)總值、財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入、財(cái)政預(yù)算內(nèi)支出、居民人均可支配收入、居民人均消費(fèi)支出。但個(gè)別城市的某個(gè)或某幾個(gè)數(shù)據(jù)仍存在缺失的情況。考慮到樣本數(shù)據(jù)的完整性、代表性和時(shí)效性,我們將分別采用這兩年的數(shù)據(jù)建模,并比較兩者之間的差別。3.加權(quán)最小二乘法估計(jì)由于建模采用的是截面數(shù)據(jù),極有可能存在異方差問題,因此,我們直接采用加權(quán)最小二乘法進(jìn)行估計(jì),以消除異方差問題,同時(shí)提高擬合優(yōu)度。用2004年和2003年的數(shù)據(jù)所做加權(quán)最小二乘估計(jì)的結(jié)果,分別見表1和表2。4.經(jīng)驗(yàn)?zāi)P团c理論預(yù)期的關(guān)系從表1和表2可以看出,每個(gè)模型的擬合效果都很好,擬合優(yōu)度都很高,并且所有的t值、F值都在1%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)。此外,由前文的論述可知,人均地方財(cái)政一般預(yù)算內(nèi)支出(Y1)、居民人均消費(fèi)支出(Y3)隨城鎮(zhèn)人口數(shù)的變化應(yīng)該呈“U”形分布,而居民人均可支配收入(Y2)和勞動生產(chǎn)率(Y4、Y5和Y6)隨城鎮(zhèn)人口數(shù)的變化都應(yīng)該呈倒“U”形分布。對照表1和表2,我們不難發(fā)現(xiàn),無論是利用2004年數(shù)據(jù)所得到的6個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)P?還是利用2003年數(shù)據(jù)所得到的6個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)P?只有Y3的經(jīng)驗(yàn)?zāi)P团c理論預(yù)期不符,而Y1、Y2、Y4、Y5和Y6的經(jīng)驗(yàn)?zāi)P投寂c理論預(yù)期相吻合。關(guān)于Y3的經(jīng)驗(yàn)?zāi)P团c理論預(yù)期不符,我們認(rèn)為主要原因是,盡管近年來我國出現(xiàn)了貸款購房這一超前消費(fèi)方式,但總的來看,我國居民大都奉行量入為出的消費(fèi)原則,西方流行的超前消費(fèi)方式在我國尚屬少數(shù)。所以,我國城鎮(zhèn)居民的人均消費(fèi)支出與人均可支配收入表現(xiàn)出了隨城鎮(zhèn)人口數(shù)的變化大致相同的變化軌跡。5.根據(jù)最佳人口規(guī)模計(jì)算城市對上述通過了經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn)的各經(jīng)驗(yàn)?zāi)P头謩e關(guān)于X求導(dǎo),并令一階導(dǎo)數(shù)等于0,即可求得每一種情形下的城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模(表3)。6.關(guān)于計(jì)算結(jié)果的解釋(1)城鎮(zhèn)最佳規(guī)模有差別由于在2003年的模型中,關(guān)于Y1、Y4、Y5和Y6的樣本容量都是654,樣本中既包括地級以上城市又包括縣級市,只有關(guān)于Y2的樣本容量是262,僅包括地級以上城市而不包括縣級市。而估計(jì)2004年模型的樣本容量都是270,只包括地級以上城市而不包括縣級市。所以,關(guān)于Y1、Y4、Y5和Y6的模型,從理論上來說,2003年的結(jié)果應(yīng)該更具代表性,從而更為合理。實(shí)際上,從表3也可以看出這種差別:2004年和2003年對應(yīng)于Y2的城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模差別不是很大,存在的微小差別可以認(rèn)為是年際間的隨機(jī)波動,而對應(yīng)于Y1、Y4、Y5和Y6的城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模則差別相當(dāng)大。所以,我們認(rèn)為,2003年的結(jié)果相對來說更可靠一些。(2)地方一般內(nèi)部支出從表3可以看出,2003年和2004年對應(yīng)于Y1的城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模都是負(fù)數(shù),這個(gè)結(jié)果顯然不合理。這主要是由于以下兩個(gè)原因造成的。第一,由于受統(tǒng)計(jì)資料的限制,本文用人均地方一般預(yù)算內(nèi)支出代替人均負(fù)擔(dān)的行政管理費(fèi)用,但實(shí)際上,地方一般預(yù)算內(nèi)支出的統(tǒng)計(jì)口徑比行政管理費(fèi)用大得多。統(tǒng)計(jì)口徑上的這種偏差是造成結(jié)果不合理的最主要原因。第二,在我國,每個(gè)地方的財(cái)政支出一部分來源于自身的財(cái)政收入,一部分則來源于上級財(cái)政或中央財(cái)政撥款。而且,實(shí)際情況是,越是大城市(如首都、省會城市)得到的財(cái)政撥款越多,所以,在我國,人均地方一般預(yù)算內(nèi)支出(Y1)表現(xiàn)出隨城鎮(zhèn)人口規(guī)模(X)的增加而增加的趨勢,就好象是一條向上開口的拋物線的右側(cè)分支一樣。這樣,盡管拋物線的擬合效果很好,但其頂點(diǎn)(最低點(diǎn))完全可能出現(xiàn)在縱軸的左側(cè)。(3)普遍物權(quán)與實(shí)際消費(fèi)支出從表3可以看出,市民角度的城鎮(zhèn)最佳人口規(guī)模很大。我們認(rèn)為主要有以下兩個(gè)原因。第一,由于缺乏各城市物價(jià)水平的橫向比較指數(shù),本文所采用的居民可支配收入與消費(fèi)支出都沒有剔除地域間的物價(jià)不可比因素。大城市普遍物價(jià)較高,所以,盡管大城市的居民擁有較高的名義可支配收入與消費(fèi)支出,但實(shí)際的生活水平未必比收入較低的小城市居民高。第二,也有樣本數(shù)據(jù)代表性方面的問題。對于2003年和2004年,《中國城市年鑒》都只提供了地級以上城市的居民可支配收入和消費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),而沒有規(guī)模相對較小的縣級市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。(4)基于三大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較由于2003年的樣本中既包括地級以上城市,又包括縣級市,相對于2004年的樣本數(shù)據(jù)更具有代表性,因此,我們認(rèn)為,關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)角度的最佳城鎮(zhèn)規(guī)模,以基于2003年數(shù)據(jù)的結(jié)果更為合理。而從這一列的數(shù)據(jù)我們不難看出,基于第二產(chǎn)業(yè)效益最佳的城鎮(zhèn)人口規(guī)模遠(yuǎn)小于基于第三產(chǎn)業(yè)效益最佳的城鎮(zhèn)人口規(guī)模。這說明,以工業(yè)為主的城市規(guī)模不宜過大,而以商業(yè)、旅游、金融等第三產(chǎn)業(yè)為主的服務(wù)性城市則可以有更大的規(guī)模。之所以有這種差別,可能是因?yàn)楣I(yè)的過度發(fā)展會帶來環(huán)境污染、企業(yè)成本上升等更為嚴(yán)重的城市病。而第三產(chǎn)業(yè)主要為城市自身的發(fā)展服務(wù),城市規(guī)模越大,為第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供的空間就越大。所以,政府部門在制定城市發(fā)展規(guī)劃時(shí),基于每個(gè)城市不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),完全可以規(guī)劃不同的城鎮(zhèn)人口規(guī)模。四城市發(fā)展的原因雖然,依據(jù)各個(gè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)P退贸龅慕Y(jié)論不盡相同,但總體來說,本文的實(shí)證分析結(jié)論是支持大城市論的。因?yàn)樵谖覈?城市大小的劃分一般遵循這樣的標(biāo)準(zhǔn):人口大于200萬的城市為超大城市,人口在100萬至200萬之間的城市為特大城市,人口在50萬至100萬之間的城市為大城市,人口在20萬至50萬之間的城市為中等城市,人口少于20萬的城市為小城市。因此,基于上文的實(shí)證分析結(jié)果,我們可以得出以下結(jié)論:如果要使城市居民生活質(zhì)

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