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文檔簡介
本文格式為Word版,下載可任意編輯——2023年債券認(rèn)購協(xié)議(3篇)隨著法律法規(guī)不斷完善,人們更加重視合同,關(guān)于合同的利益糾紛越來越多,在達成看法一致時,制定合同可以享有一定的自由。優(yōu)秀的合同都具備一些什么特點呢?又該怎么寫呢?下面是我?guī)痛蠹艺淼淖钚潞贤0?,僅供參考,希望能夠幫助到大家。
債券交易合同篇一
第一章總則
(一)債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)交易的國債、政策性金融債和中央銀行融資券以及其他債券。
(二)交易成員是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)進入全國同業(yè)拆借市場可進行債券交易的金融機構(gòu)。
(三)債券交易指債券買賣和債券回購。
債券買賣是指交易成員以商定的價格買賣一定金額的債券并在規(guī)定的結(jié)算時間內(nèi)辦理券款交割的交易。
債券回購是指債券持有人(正回購方)在賣出債券給債券購買人(逆回購方)時,買賣雙方約定在將來某一指定日期以約定的價格,由正回購方向逆回購方買回相等數(shù)量的同品種債券的交易行為。
正回購方是指在債券回購的首次買賣中賣出債券的一方,逆回購方是指在債券回購的首次買賣中買入債券的一方。
(四)交易系統(tǒng)是指由全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“拆借中心〞)管理運作的計算機處理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通訊系統(tǒng)和通訊網(wǎng)絡(luò)。
第三條交易成員在債券交易中要遵循自愿、誠信、自律的原則,交易成員自主報價、自選對手、自行清算、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條拆借中心為交易成員的債券交易提供服務(wù),并接受中國人民銀行的監(jiān)管。
其次章交易基本規(guī)則
第五條交易系統(tǒng)的營業(yè)日為每周一至周五,法定節(jié)假日除外。第六條回購期限最短為1天,最長為1年。交易成員可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限,不得展期。
第七條拆借中心根據(jù)中央國債登記結(jié)算有限公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司〞)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
第八條債券交易數(shù)額最小為債券面額十萬元,交易單位為債券面額一萬元。
第三章交易程序
第九條債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交三個交易步驟。
第十條交易成員的自主報價分為兩類:公開報價和對話報價。
公開報價是指交易成員為得到其他交易成員的詢價,對市場作出的不可確認(rèn)成交的報價。
對話報價是指交易成員在詢價中向交易對手作出的對方確認(rèn)即可成交的報價。第十一條格式化詢價是指交易成員必需依照規(guī)定的格式化內(nèi)容填報自己的交易意向。未按規(guī)定所作的報價為無效報價。
第十二條確認(rèn)成交須經(jīng)過“對話報價--確認(rèn)〞的過程,即一方發(fā)送的對話報價,由對手方確認(rèn)后成交,交易系統(tǒng)及時反饋成交。
第十三條交易成交前,進入對話報價的雙方可在規(guī)定的次數(shù)內(nèi)輪替向?qū)κ址綀髢r。超過規(guī)定的次數(shù)仍未成交的對話,須進入另一次詢價過程。
第十四條交易成員在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交即生效,交易成員不得再作修改或撤銷。
第十五條債券交易成交確認(rèn)后,由成交雙方根據(jù)交易系統(tǒng)的成交回報各自打印成交通知單。
債券買賣成交通知單的內(nèi)容包括:成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、成交價格、券面總額、成交金額、交割日、對手方債券托管帳戶和人民幣資金賬戶等。
債券回購成交通知單的內(nèi)容包括:成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購利率、回購期限、券面總額、成交金額、到期還款金額、首次劃付日、到期劃付日、對手方債券托管賬戶和人民幣資金賬戶等。
第十六條債券買賣成交通知單是確認(rèn)債券買賣交易生效的合同文件。債券回購成交通知單與交易成員簽署的《銀行間債券回購主協(xié)議》是確認(rèn)債券回購交易生效的合同文件。若交易成員對成交通知單的內(nèi)容有疑問或歧義時,以交易系統(tǒng)的成交記錄為準(zhǔn)。
第十七條債券結(jié)算和資金清算的時間采用“t+0〞或“t+1〞的方式,交易成員雙方自行決定債券結(jié)算和資金清算的時間,銀行間債券交易中“t+0〞指交易成員于債券交易成交日進行債券結(jié)算和資金清算,“t+1〞指交易成員于債券交易成交日之后的第一個營業(yè)日進行債券結(jié)算和資金清算。債券回購的債券結(jié)算和資金清算必需在同一日進行。債券結(jié)算按《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》(試行)辦理,資金清算按中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。
第四章交易信息
第十八條拆借中心向交易成員發(fā)布以下信息:
(三)交易成員的市場公告;
(四)交易成員授權(quán)公開的信息;
(五)交易成員違規(guī)狀況的通告;
(六)中國人民銀行授權(quán)公布的其他市場信息。
第十九條拆借中心按中國人民銀行要求,及時上報有關(guān)交易成員債券交易的資料。
第五章違規(guī)處罰
其次十條本規(guī)則認(rèn)定的交易成員違規(guī)行為有:
(一)違反操作規(guī)程,破壞交易系統(tǒng);
(二)擾亂交易秩序,影響交易正常進行;
(三)不按規(guī)定繳納服務(wù)費用;
(四)其他經(jīng)中國人民銀行認(rèn)定的違規(guī)行為。
其次十一條為維護正常的交易秩序,拆借中心可根據(jù)交易成員違規(guī)行為情節(jié)輕重程度,給予警告、通報處理,并報中國人民銀行備案。
其次十二條對違規(guī)行為嚴(yán)重的交易成員和直接責(zé)任人,拆借中心除按其次十一條的規(guī)定進行處罰外,還須將有關(guān)狀況上報中國人民銀行,并通報中央結(jié)算公司。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后,可以暫停交易成員資格和取消交易成員資格。
其次十三條凡交易成員違反中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的行為,拆借中心將及時上報中國人民銀行。
第六章附則
其次十四條交易成員應(yīng)按規(guī)定繳納服務(wù)費用,具體方式和標(biāo)準(zhǔn)由拆借中心報中國人民銀行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
其次十五條如遇不可抗力或特別狀況,交易成員須依照中國人民銀行批準(zhǔn)的《銀行間債券交易應(yīng)急規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
其次十六條本規(guī)則自中國人民銀行批準(zhǔn)之日起實行。
債券交易合同篇二
委托人_________與_________(建設(shè)單位)簽訂工程建設(shè)承包合同(合同編號_________),承包_________工程。委托人按合同約定向_________(建設(shè)單位)預(yù)收備料款(或工程款)_________元。為此,委托人依照《中國人民建設(shè)銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)暫行方法》,向_________(受托銀行)申請預(yù)收款退款擔(dān)保。委托人與受托銀行雙方達成本協(xié)議。
一、受托銀行出具有(無)條件不可撤銷保函,受益人為_________,擔(dān)保金額_________元人民幣。
二、保函自受益人接受之日起生效,截止日期為_________年_________月_________日。
三、委托人應(yīng)將預(yù)收款項存入受托銀行,并接受受托銀行的監(jiān)視。
四、受托銀行出具保函前,委托人應(yīng)由具有企業(yè)法人資格的_________(第三方反擔(dān)保人)提供以受托銀行為受益人的反擔(dān)保,(或以可轉(zhuǎn)讓的有資產(chǎn)價值_________元)抵押給受托銀行,并向受托銀行提供反擔(dān)保函(或與受托銀行簽定抵押協(xié)議)。
五、受益人憑保函、證明其與委托人債務(wù)關(guān)系的文件及委托人將預(yù)收款項用于合同規(guī)定之外的用途的證明,要求受托銀行承受擔(dān)保責(zé)任,受托銀行經(jīng)審查無誤后,應(yīng)首先從委托人結(jié)算保證金帳戶劃付。結(jié)算保證金帳戶不足支付的,可從委托人其他存款帳戶劃付。委托人存款不足支付的,由受托銀行墊付。
六、受托銀行墊付資金后,有權(quán)向委托人追償。委托人應(yīng)在接到受托銀行通知后30日內(nèi),歸還墊付資金。受托銀行對墊付資金按建設(shè)銀行其他貸款計收利息。超過30日不還,按逾期貸款加收20%利息。
七、受托銀行墊付資金后,有權(quán)要求第三方反擔(dān)保人代委托人歸還墊付資金及利息(或?qū)⒌盅贺敭a(chǎn)折價或變賣,并從變賣抵押財產(chǎn)的價款中優(yōu)先受償)。
八、委托人應(yīng)按受托銀行擔(dān)保金額度的_________‰按年交付擔(dān)保費用,并于每年_________月_________日交納。
九、本協(xié)議自_________年_________月_________日生效,雙方義務(wù)履行完畢后失效。
十、本協(xié)議一式二份,委托人、受托銀行各執(zhí)一份。本協(xié)議任何條款的修改及本協(xié)議的解除須經(jīng)雙方同意。
十一、本協(xié)議未盡事宜依照《中國人民建設(shè)銀行擔(dān)保業(yè)務(wù)暫行方法》辦理。
債券交易合同篇三
楊長漢1
債券的主要交易方式可分為債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。
一、什么是現(xiàn)貨交易
債券現(xiàn)貨交易又叫現(xiàn)金現(xiàn)貨交易,是債券交易中最古老的交易方式。是債券買賣雙方對債券的買賣價格均表示滿意,在成交后馬上辦理交割,或在很短的時間內(nèi)辦理交割的一種交易方式。以上交所為例,投資者可直接通過證券賬戶在上交所全國各證券經(jīng)營網(wǎng)點買賣已經(jīng)上市的債券品種。
二、債券現(xiàn)貨交易的交易過程
(一)買入債券
投資者可以直接委托證券商,采用證券賬戶卡申報買進,買進債券后,證券商就會為投資者打印證券存折,以后就可以憑證券存折再行賣出。(假使投資者買的是實物債券,并且需要提取的話,證券商就會依照有關(guān)債券實物代保管業(yè)務(wù)的規(guī)定辦理提券手續(xù)并交給投資者。這里值得注意的是,記賬式債券不能提券。)
對于實物債券,在賣出之前投資者應(yīng)事先將它交給自己所開戶市的證券結(jié)算公司或其在全國各地的代保管處進行集中托管,這一過程投資者也可委托證券商代理,證券商在受到結(jié)算公司的記賬通知書后再為投資者打印債券存折,這時投資者就可以委托該證券商代理賣出他所托管的債券。對于記賬式債券,投資者可以通過在債券發(fā)行期認(rèn)購獲得,然后再委托托管證券商賣出。
三、上海證券交易所國債現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)操作簡介
(一)開戶
1.投資者欲申購?fù)ㄟ^本所交易系統(tǒng)發(fā)行的國債或買賣已掛牌上市交易的國債現(xiàn)貨,必需持有本所開立的“證券帳戶〞或“基金帳戶〞,并指定一個證券商辦理委托買賣手續(xù)。
2.開立“證券帳戶〞或“基金帳戶〞,可向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡稱登記公司)及其在各地的代理機構(gòu)及證券商辦理。
3.“證券帳戶〞或“基金帳戶〞因故遺失、損壞等,可向開戶機構(gòu)申請掛失,經(jīng)查實后可予補開、調(diào)換。
(二)國債發(fā)行與上市
2.國債發(fā)行期間,本所采用“場內(nèi)分銷〞和“場外分銷〞方式發(fā)行(分銷)。“場內(nèi)分銷〞為承銷商在本所交易市場以各自的掛牌名稱賣出該國債,投資者可通過指定的證券商及本所交易系統(tǒng)直接進行申購;“場外分銷〞為投資者可與其認(rèn)定的承銷商簽訂分銷合同進行申購。投資者辦理新發(fā)國債申購手續(xù)時不需繳納手續(xù)費用。
3.投資者申購的新國債,其債權(quán)將通過本所及登記公司直接記錄在其“證券帳戶〞或“基金帳戶〞內(nèi),待該國債發(fā)行期終止并上市流通后即可交易。
(三)交易及清算
1.投資者可通過其指定的證券商進行國債現(xiàn)貨交易,國債現(xiàn)貨買賣成交后債權(quán)的增減均記錄在其“證券帳戶〞或“基金債戶〞內(nèi)。
2.國債現(xiàn)貨交易實行“凈價交易〞制度,既在國債現(xiàn)貨買賣時,以不含有自然增長應(yīng)計利息的價格報價并成交的交易方式。
3.國債凈價交易應(yīng)計利息額的計算方法:
應(yīng)計利息額=票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
上述公式各要素具有以下含義:
(1)應(yīng)計利息額:零息國債是指發(fā)行“起息日〞至“成交日〞所含利息金額;附息國債是指本付息期“起息日〞至“成交日〞所含利息金額。
(2)票面利率:固定利率國債是指發(fā)行票面利率;浮動利率國債是指本付息期計息利率。
(3)年度天數(shù)及已計息天數(shù):1年按365天計算,閏年2月29日不計算利息;已計息天數(shù)是指“起息日〞至“成交日〞實際日歷天數(shù)。
(4)國債交易計息原則是“算頭不算尾〞,即“起息日〞當(dāng)天計算利息,“到期日〞當(dāng)天不計算利息;交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額〞是包括“交易日〞當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計利息額;若國債持有到期,則應(yīng)計利息額是自“起息日〞至“到期日〞(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計利息額。
4.國債“凈價交易〞遵循的原則
(1)實行凈價申報和凈價撮合成交,以成交價格和應(yīng)計利息額之和作為結(jié)算價格。
(2)國債凈價交易以每百元國債價格進行報價,應(yīng)計利息額按每百元國債所含利息額列示。
(3)報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。
(4)在場內(nèi)申報終端和各證券營業(yè)部的行情系統(tǒng)顯示的“應(yīng)計利息額〞均為參考值,各會員單位應(yīng)以公布的“當(dāng)日國債品種應(yīng)計利息額〞數(shù)據(jù)文件的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進行資金清算。
(5)交易清算及交割單打印系統(tǒng),應(yīng)自動計算應(yīng)計利息額并在交割單上分別列明“結(jié)算價〞、“凈價〞及“應(yīng)計利息額〞。
(四)競價申報規(guī)定:
1.競價方式:集合開盤,連續(xù)競價。
2.交易單位:1手=1000元面額;計價單位:百元面額。
3.每筆申報限制:最小1手;最大10000手。
4.價格變動單位:0.01元。
5.申報價格限制:買入不得高于即時透露價10%;賣出不得底于即時透露價10%。
6.交易與交收:“t+0〞回轉(zhuǎn)交易,“t+1〞資金交收。
(五)國債現(xiàn)貨托
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