公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(征求)課件

?證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定〔征求意見稿〕?趙越2021年6月17日一、發(fā)布時(shí)間中國證監(jiān)會(huì)二〇一三年一月三十一日起征求意見，共22條以下法規(guī)同時(shí)廢止：?關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知?〔證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號(hào)〕?證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定〔試行〕?〔證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕20號(hào)〕?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定?證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕27號(hào)〕2023/10/142二、起草背景證券公司綜合治理初期，證監(jiān)會(huì)停止對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批。綜合治理結(jié)束后，“循序漸進(jìn)、扶優(yōu)限劣，分步放開〞。2021年5月，先后公告?證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定〔試行〕?，?關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定?，啟動(dòng)證券公司分支機(jī)構(gòu)的審批工作。2021年，發(fā)布?證券公司信息隔離墻制度指引?，建立信息隔離墻制度，初步形成防范內(nèi)幕交易、管理利益沖突的運(yùn)營機(jī)制。截至2021年10月底，全行業(yè)共有證券公司分公司337家，證券營業(yè)部5385家。2023/10/143二、起草背景證券公司制度根底和管控水平提升，初步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理，建立了集中的合規(guī)、風(fēng)控體系。證券公司的業(yè)務(wù)布局和組織結(jié)構(gòu)更為靈活、多樣，對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立數(shù)量、地域及業(yè)務(wù)范圍等方面提出更為多樣化的需求。證券公司分支機(jī)構(gòu)逐步向綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)變。分支機(jī)構(gòu)建設(shè)本錢顯著降低。2021年12月3日，?證券營業(yè)部信息技術(shù)指引?，允許不提供現(xiàn)場交易的證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化的信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的剛性本錢顯著降低，原來每家300-800萬元降至最低30-200萬元。社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體水平快速提高。二、三線城市金融效勞需求巨大，但目前全國2003個(gè)縣級(jí)行政區(qū)〔不含市轄區(qū)〕中，有超過60%的區(qū)域無證券分支機(jī)構(gòu)，相應(yīng)的金融效勞渠道尚未建立。2023/10/144三、政策調(diào)整思路放開分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制，同時(shí)強(qiáng)化證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，以市場機(jī)制取代過渡性安排，鼓勵(lì)證券公司在競爭中打造核心競爭能力。不對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍作具體限定。在符合集中管理、建立信息隔離墻制度等要求的前提下，分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營證券公司授權(quán)的各類業(yè)務(wù)。整合證券公司分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)那么，統(tǒng)一對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。2023/10/145四、主要內(nèi)容〔4-1〕項(xiàng)目內(nèi)容條目分支機(jī)構(gòu)的種類分公司、證券營業(yè)部兩類（境內(nèi)、從事經(jīng)營活動(dòng)）。分支機(jī)構(gòu)不具法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。第2條可以在分公司下設(shè)立證券營業(yè)部，但不得在分公司和證券營業(yè)部下設(shè)立分公司。第5條設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，報(bào)證券公司住所地和此類機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。第19條分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。第4條證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的資格條件經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，均可設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第5條對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不再作數(shù)量和區(qū)域限制符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司可以在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。支持證券公司按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。第5條2023/10/14四、主要內(nèi)容〔4-4〕2023/10/149項(xiàng)目內(nèi)容條目監(jiān)管安排分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等納入監(jiān)管范圍。第20條五、以前證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制數(shù)量和區(qū)域限制

區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)全國設(shè)點(diǎn)概念界定在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部經(jīng)營要求上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名分類要求最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）管控要求

實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度（區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)無此項(xiàng)要求）數(shù)量限制一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家2023/10/14六、以前證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)限制第四條公司應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營以下業(yè)務(wù)：〔一〕管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；〔二〕經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；〔三〕作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)；〔四〕作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；〔五〕中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。第五條分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者