企業(yè)風(fēng)險評估報告范文

公司風(fēng)險評定報告范文公司年度風(fēng)險評定報告為進(jìn)一步進(jìn)一步理解并掌握公司的發(fā)呈現(xiàn)狀和加強公司風(fēng)險管理，找出公司在運行管理中存在的單薄環(huán)節(jié)，增加公司的風(fēng)險控制水平，董事會辦公室與法務(wù)部共同組建公司風(fēng)險評定小組，對00度公司面臨的多個風(fēng)險進(jìn)行評定，并制訂對應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對方略，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。公司基本狀況1、公司名稱：XXXX2、公司地址：XXXX3、公司經(jīng)營范疇：XXXX。4、公司股權(quán)架構(gòu)：XXXX有限公司（注冊資金：XXXX有限公司（注冊資金：×萬元）股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例股東名稱；投資比例5、風(fēng)險管理組織架構(gòu)：00度，公司由各部門負(fù)責(zé)人共同組建理解風(fēng)險管理小組，由董事會辦公室與審計部共同負(fù)責(zé)日常工作，組長XXX，副組長XXX，在審計委員會的領(lǐng)導(dǎo)下展開工作，具體負(fù)責(zé)集團公司內(nèi)外部風(fēng)險識別、分析并制訂應(yīng)對方法，不停推動公司風(fēng)險管理水平。風(fēng)險管理組織架構(gòu)以下圖：董事會董事會審核委員會風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審計部董事會辦公室人力資源部行政辦公室信息中心法律事務(wù)部質(zhì)管部設(shè)備動力部生產(chǎn)部營銷部進(jìn)出口部技術(shù)中心理財部項目運作部物流中心公司風(fēng)險評定狀況組織架構(gòu)公司建立了公司治理架構(gòu)與組織架構(gòu)，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和公司內(nèi)部各層級機構(gòu)設(shè)立，人力資源部對各機構(gòu)人員編制、職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定，并對工作程序和有關(guān)規(guī)定通過業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度進(jìn)行了規(guī)范。公司決策流程運行良好，組織架構(gòu)職能分工明確。重大事項、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會進(jìn)行討論決定，組織架構(gòu)不存在重大風(fēng)險。發(fā)展戰(zhàn)略公司通過第3屆董事會第21次會議決策，通過表決成立了戰(zhàn)略委員會，并審議通過了戰(zhàn)備委員會工作細(xì)則，重要負(fù)責(zé)對公司長久發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究。人力資源公司制訂了具體的人力資源管理流程與內(nèi)控制度，從人才招進(jìn)、員工培訓(xùn)、員工離職、薪酬與考核、勞動保險等各方面，建立了具體的內(nèi)部控制流程與制度，及時與核心崗位人員、重要崗位離職人員訂立了商業(yè)保密合同。隨著國內(nèi)人力資源市場的變化，受外部環(huán)境因素影響，公司也存在人力資源局限性的風(fēng)險，公司通過校園招聘、人才市場、內(nèi)部職工推介及校公司聯(lián)合等多個方式，不停擴大人力資源引進(jìn)方略，及時保障了公司人力資源需求。社會責(zé)任公司通過質(zhì)量、環(huán)境與安全管理體系，不停提高產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)與環(huán)保方面的管理水平，在制訂具體的質(zhì)量管理制度與安全生產(chǎn)管理制度的同時，把環(huán)保與節(jié)能降耗進(jìn)一步到公司管理理念。公司定時組織職工代表大會，建立了職工困難互助金管理制度，保障職工勞動權(quán)益的同時，使全體員工更能感受到公司大家庭的溫暖。公司在產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)方面的風(fēng)險是不可避免的，但公司順利通過船級社產(chǎn)品質(zhì)量、職工健康安全、環(huán)境管理三體系質(zhì)量認(rèn)證，并進(jìn)一步規(guī)范管理制度，公司質(zhì)量管理方面沒有發(fā)生重大客戶質(zhì)量索賠，生產(chǎn)環(huán)境沒有發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故與環(huán)境污染事故，有效減少了質(zhì)量、環(huán)境與安全生產(chǎn)風(fēng)險。公司文化公司這些年來始終重視公司文化建設(shè)，擁有獨具特色的公司文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”公司宗旨。編訂了公司文化評定方法，在公司文化建設(shè)方面的成績與局限性進(jìn)行評價，加緊公司文化建設(shè)，發(fā)揮公司文化在公司發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了公司文化風(fēng)險。資金活動公司通過行之有效的財務(wù)管理制度，對資金管理嚴(yán)格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，確保了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進(jìn)行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進(jìn)行了嚴(yán)格控制，按照籌資額度進(jìn)行逐級決策制度，嚴(yán)格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。公司通過集體決策，科學(xué)擬定投資項目，建立健全投資管理臺賬，時刻關(guān)注被投資方經(jīng)營狀況，定時對投資進(jìn)行了評定。公司定時制訂資金運行計劃，規(guī)范資金收支管理，嚴(yán)格控制運行資金支付權(quán)限審批，確保了運行資金安全與資金效益。通過檢查評定，公司在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險，采購業(yè)務(wù)公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標(biāo)管理制度》、《付款方式及流程管理方法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計劃審批流程、采購價格審批流程、采購結(jié)算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務(wù)進(jìn)行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計劃、供應(yīng)商選擇、采購驗收等環(huán)節(jié)風(fēng)險，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務(wù)風(fēng)險。資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各項管理制度，不停加強資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風(fēng)險。存貨管理方面，公司充足運用ERP公司資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢查流程控制，由理財部定時對集團公司存貨進(jìn)行檢查盤點，每年年終都進(jìn)行全方面的清查盤點工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風(fēng)險。固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購、采購、驗收、調(diào)撥、修理、報廢等業(yè)務(wù)流程，定時對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風(fēng)險，實現(xiàn)了集團公司固定資產(chǎn)的保值、增值的管理目的。公司將價值單位價格在元下列30元以上，并且不屬于重要生產(chǎn)設(shè)備能在較長時間內(nèi)保持原有實物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進(jìn)行管理，有效提高了資產(chǎn)運用率。并通過加強物品放行的管理控制，確保了公司財產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn)流失風(fēng)險。公司及時對科技成果申請了專利，并定時對商標(biāo)、品牌通過注冊及延長使用期限等方式，提高了公司無形資產(chǎn)的有效運用。公司重視和加強品牌建設(shè)，公司品牌不停獲得國內(nèi)和國外客戶的承認(rèn)，獲得了良好的社會效益。銷售業(yè)務(wù)集團公司通過《銷售合同生產(chǎn)組織管理方法》與《客戶授信管理制度》，加強對銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時，對各個客戶進(jìn)行信用評價，針對評價成果進(jìn)一步采用不同的銷售方略，確保公司應(yīng)收賬款的回收率。理財部通過加強對發(fā)出商品與應(yīng)收賬款的管理，對達(dá)成預(yù)警期限的商品或應(yīng)收賬款，及時發(fā)出督促結(jié)算或收款提示，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán)節(jié)的多個風(fēng)險，確保了公司國內(nèi)外銷售業(yè)務(wù)的順利有效實施。通過按單生產(chǎn)的方式，有效減少了公司商品積壓的風(fēng)險。研究與開發(fā)集團公司對科研項目通過立項審批進(jìn)行控制，納入技術(shù)中心工作計劃與考核體系，對研發(fā)經(jīng)費按照審批進(jìn)行嚴(yán)格控制，科研成果及時進(jìn)行了評價并申請了專利，確保了公司科技成果的效益性，維護了公司利益。工程項目公司制訂了《工程項目管理規(guī)定》，對集團公司范疇內(nèi)全部的工程項目的預(yù)算、立項、招標(biāo)、施工與驗收各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了規(guī)范，公司重大工程項目都有會議評議通過的立項報告、基建工程與設(shè)備的招標(biāo)統(tǒng)計、施工統(tǒng)計與驗收報告。通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預(yù)算員，集團公司重大基建項目只有粗略的預(yù)算報告，缺少具體的預(yù)算及審核統(tǒng)計，公司在工程項目招標(biāo)定價過程中及時采用了控制方法，在參考各承包商提交的預(yù)算報告的同時，通過多方對比分析，采用行之有效的招標(biāo)議標(biāo)方略，合理防備了工程項目預(yù)算不具體的風(fēng)險。隨著公司發(fā)展，公司將及時配備專業(yè)預(yù)算員，按照制度規(guī)定及時執(zhí)行預(yù)算及審核流程，及時規(guī)避工程項目風(fēng)險。擔(dān)保業(yè)務(wù)通過股東大會決策，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶隆石油專材有限公司承當(dāng)一定限額的資金擔(dān)保外，對外無任何擔(dān)保業(yè)務(wù)，不存在擔(dān)保業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險。業(yè)務(wù)外包公司由物流中心設(shè)立外協(xié)科，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包的管理工作，對較大的業(yè)務(wù)外包都通過了招投標(biāo)方式選擇承包單位，通過《外購、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定》與《公司產(chǎn)品過程檢查、監(jiān)督管理制度》對業(yè)務(wù)外包質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制，委外加工產(chǎn)品單獨設(shè)立材料與產(chǎn)品臺賬進(jìn)行專門管理，并對出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范的現(xiàn)象及時進(jìn)行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務(wù)風(fēng)險。財務(wù)報告公司在財政部《公司會計準(zhǔn)則》及《公司會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南》的規(guī)定范疇內(nèi)制訂了集團公司統(tǒng)一的會計制度，嚴(yán)格會計報表編制與審核流程，定時出具會計報表與財務(wù)分析報告，提交董事會及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營決策提供參考。各季度財務(wù)報告經(jīng)公司審計部審計后提交董事會。年度財務(wù)報告及外聘會計師事務(wù)所注冊會計師審計出具的審計報告一同提交董事會，向投資者報供。經(jīng)檢查不存在違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度現(xiàn)象，對外提供的財務(wù)報告審核與審計嚴(yán)謹(jǐn)，不存在報告虛假與重大遺漏風(fēng)險。全方面預(yù)算理財部對集團公司全方面預(yù)算的編制與分析全方面負(fù)責(zé)，根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，通過《全方面預(yù)算管理制度》的規(guī)范規(guī)定，定時編制年度全方面預(yù)算，年度終了對年度預(yù)算執(zhí)行狀況進(jìn)行全方面分析，準(zhǔn)時提交董事會及管理層進(jìn)行評議。人力資源部根據(jù)預(yù)算執(zhí)行狀況及時對各部門經(jīng)理進(jìn)行考核，充足貫徹預(yù)算的考核工作。公司年度預(yù)算分析報告存在不準(zhǔn)時提交的現(xiàn)象，建議總經(jīng)理辦公會應(yīng)不停加強全方面預(yù)算工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，加強預(yù)算管理的執(zhí)行與考核工作，促使公司年度全方面預(yù)算管理工作進(jìn)一步規(guī)范，充足發(fā)揮全方面預(yù)算的管理作用。合同管理集團公司通過制訂《合同管理制度》，借助公司內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對合同的訂立與推行，合同的變更與糾紛等流程進(jìn)行了規(guī)范，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)合同的管理工作，制訂了重要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板訂立的合同進(jìn)行了具體審核，具體登記合同的推行狀況。審計部定時對集團公司合同推行狀況進(jìn)行了評定，對審計發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)時訂立合同及合同推行中的問題及時進(jìn)行了責(zé)任追究，切實規(guī)避了合同的管理風(fēng)險。內(nèi)部信息傳遞公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對內(nèi)部信息按照制度規(guī)定，根據(jù)信息的保密程度，按層級進(jìn)行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的暢通及時與商業(yè)信息保密工作。信息系統(tǒng)集團公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，制訂開發(fā)公司信息系統(tǒng)計劃，通過《計算機管理規(guī)定》、《機房管理制度》與《網(wǎng)絡(luò)管理制度》，不停加強信息系統(tǒng)運行與維護的管理，通過顧客申請與權(quán)限審批控制，定時進(jìn)行信息備份與權(quán)限檢查，定時進(jìn)行軟件更新與病毒防備，未發(fā)現(xiàn)集團公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風(fēng)險。內(nèi)部監(jiān)督在集團公司審核委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)部審計制度》，根據(jù)審計工作計劃，審計部在定時完畢內(nèi)部控制審計的同時，準(zhǔn)時完畢管理層離任審計。針對審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時提出整治意見并監(jiān)督整治，對審計發(fā)現(xiàn)的重大責(zé)任問題，及時進(jìn)行責(zé)任追究。反舞弊機制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號召員工參加監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行專項審計的同時，審計部準(zhǔn)時參加集團公司項目的招標(biāo)工作，監(jiān)