2021年下半年北京期貨從業(yè)資格權(quán)益類期權(quán)考試試題

2021年下半年北京期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）一、以下關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的選項(xiàng)是（）。

A．理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)二、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．中國證監(jiān)會(huì)期貨部

D．期貨交易所3、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會(huì)員

D．國有企業(yè)4、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)錢為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)錢上漲為450美元/盎司，那么該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司五、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

A．英國

B．新加坡

C．美國

D．日本六、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)錢賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而致使丁某保證金不足，小王向營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。第二天，該白糖合約價(jià)錢下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某覺察這一事件，即提出索賠。若是丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王7、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大轉(zhuǎn)變或客戶可能顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司能夠（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易八、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息和運(yùn)用所產(chǎn)生的各類收益等孳息歸屬（）。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金九、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊(cè)資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%

1一、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么（試行）》自（）起實(shí)施。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2008年6月30日

D．2008年4月30日1二、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。

A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

B．可以只在報(bào)表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本14、保護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國證監(jiān)會(huì)

D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)1五、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭行為，不包括（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1六、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A．2010元/噸

B．2015元/噸

C．2020元/噸

D．2025元/噸17、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)錢為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)估量以后3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)錢在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)錢跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，那么該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉價(jià)錢為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。

A．203

B．193

C．197

D．1961八、__是在圖中按時(shí)刻等分，將每分鐘的最新價(jià)錢標(biāo)出的圖示方式，它隨著時(shí)刻延續(xù)就會(huì)形成一條曲曲折折的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時(shí)圖

D．竹線圖1九、以下關(guān)于期貨公司的說法，不正確的選項(xiàng)是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員20、某期貨交易所副總領(lǐng)導(dǎo)欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總領(lǐng)導(dǎo)（）。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2一、若是套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就可以夠獲利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價(jià)格

D．期貨價(jià)格2二、期貨公司任用境外人士擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)層人員職務(wù)的比例不得超過公司領(lǐng)導(dǎo)層人員總數(shù)的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%23、分立的說法，不正確的選項(xiàng)是（）。

A．期貨交易所采取吸收歸并的，歸并前各方的債權(quán)由歸并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)歸并的，歸并前各方的債權(quán)由歸并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收歸并的，歸并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼24、黑幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)刻最多為（）個(gè)交易日。

A．5

B．10

C．20

D．302五、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)錢賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而致使丁某保證金不足，小王向營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。第二天，該白糖合約價(jià)錢下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某覺察這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟進(jìn)程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但兩邊都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）一、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價(jià)格賣出

B．高于客戶指令價(jià)格買入

C．低于客戶指令價(jià)格賣出

D．低于客戶指令價(jià)格買入二、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)緣，增加利潤量，必需做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需

D．滿倉交易3、與商品期貨相較，金融期貨的特點(diǎn)有__。

A．交割便利

B．全數(shù)采用現(xiàn)金交割方式交割

C．期現(xiàn)套利更易進(jìn)行

D．容易發(fā)生逼倉行情4、期貨交易所總領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)有（）。

A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案五、以下哪些情形將有利于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴(kuò)大

B．降低本幣利率

C．本國逆差擴(kuò)大

D．提高本幣利率六、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手腕要緊有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易

C．遠(yuǎn)期外匯交易

D．外匯期權(quán)交易7、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)治理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)

B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益

C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定

D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)八、以下關(guān)于波浪理論大體思想的說法，正確的選項(xiàng)是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期

B．每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律九、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰著與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

1一、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格1二、在平倉時(shí)期，期貨投機(jī)者應(yīng)該把握的原那么是__。

A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤

B．金字塔式買入賣出

C．靈活運(yùn)用止損指令

D．制訂交易的計(jì)劃13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的大體要求和規(guī)定有（）。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力14、以下關(guān)于商品供給的說法，正確的選項(xiàng)是__。

A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法那么”

C．在商品自身價(jià)錢不變的條件下，生產(chǎn)本錢上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)本錢下降會(huì)增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量1五、風(fēng)險(xiǎn)治理的大體流程包括__。

A．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和氣宇

C．風(fēng)險(xiǎn)操縱

D．風(fēng)險(xiǎn)排除1六、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__

A．開戶與下單

B．競(jìng)價(jià)

C．結(jié)算

D．交割17、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。

A．會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表

B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表

C．會(huì)員當(dāng)日持倉表

D．會(huì)員資金結(jié)算表1八、保證金能夠以（）方式支付。

A．現(xiàn)金

B．標(biāo)準(zhǔn)倉單

C．可流通國債

D．支票1九、以下機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨公司20、期貨交易所會(huì)員治理方式的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A．會(huì)員資格的取得條件

B．會(huì)員資格的終止條件

C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D．會(huì)員資格的取得程序2一、未決仲裁等或有欠債的（）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．估量損失的會(huì)計(jì)處置情形2二、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)治理的必要性要緊包括__。

A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前