中國票據(jù)交易系統(tǒng)直連接口規(guī)范(概述分冊)

中國票據(jù)交易系統(tǒng)直連接口規(guī)范

【概述分冊】上海票據(jù)交易所2019年04月#文檔修訂記錄版本編號變化狀態(tài)簡要說明日期變更人批準日期批準人V1.0A新建2017.6.8張艷寧、鄭龍2017.6.8歐韻君V2.0M修改2017.9.30張艷寧2017.9.30歐韻君V2.1M修改2018.4.20張艷寧2018.4.20歐韻君V3.0M修改2019.4.30張艷寧2019.4.30歐韻君注：變化狀態(tài)：H增加，M—修改，D—刪除TOC\o"1-5"\h\z修改記錄 3 口1報文交換標準概述 6 口術語說明 6 口口業(yè)務標準 6 口口報文格式概述 9 口口 報文結構 9 口口 報文頭格式 9 口口 報文體格式 12 口口 報文編號 14 口口 其他約束 14 口口報文數(shù)據(jù)定義 15 口口 數(shù)據(jù)類型 15 口口 票據(jù)狀態(tài) 28 口口 票據(jù)流轉狀態(tài) 28 口口 票據(jù)庫存狀態(tài) 30 口口 票據(jù)風險狀態(tài) 30 口口 報價單狀態(tài) 31 口口附錄 33 口附錄1：直連模式 33 口附錄2：報文清單 33口附錄3：基礎數(shù)據(jù)清單 33口附錄4：業(yè)務編號 34口附錄5：權限清單 34口附錄6：處理碼清單 35口附錄7：狀態(tài)流轉表 錯誤！未定義書簽。口附錄8：直連切換規(guī)則 36口附錄9：直連切換前文件下發(fā)清單 36口附錄10：直連切換后文件下發(fā)清單 36口附錄11：文檔規(guī)范 37口

修改記錄序號修改日期修改說明12[M]-修改修改 數(shù)字簽名章節(jié)描述；、[M]-修改報文清單中增加數(shù)字證書綁定通知報文；2、[M]-修改中國票據(jù)交易系統(tǒng)對賬文件格式標準中文件命名改為“ 會員代碼 位序號01、[M]-修改調整附錄7：狀態(tài)流轉表；3i[M]-修改調整 字典；、[M]-修改附錄：報文清單，登錄退出申請報文需要加簽4、[M]-修改修改票據(jù)庫存狀態(tài)“已增信保管”替換為“已增信保證”；5、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6i[M]-修改修改附錄5：權限清單，并補充相關說明。、[A]-增加增加數(shù)據(jù)類型ClrTsn；71、[M]-修改修改報文數(shù)據(jù)定義的數(shù)據(jù)類型RefuseReason、VerfyAdd、RlvInfo、UpldMode、ClrRsn的附加說明，新增數(shù)據(jù)類型SettleMentType2、[M]-修改修改附錄7：狀態(tài)流轉表“庫存變更申請報文（貼現(xiàn)保管行內移庫拒絕應答時自動發(fā)起）”，前置和后置全部寫成-81、[A]-增加附錄8：線下文件下發(fā)清單增加文件《中國票據(jù)交易系統(tǒng)在途業(yè)務清單文件格式標準》2、[M]-修改修改附錄5：權限清單下發(fā)范圍。3、[A]-增加新增數(shù)據(jù)類型MaxMinxxxAlphaNumericSymbolText,統(tǒng)一社會信用代碼修改為適用于MaxMin18AlphaNumericSymbolText91、[Ml-修改CurrencyAndAmountRegCap修改為金額總長16位（含小數(shù)點），最多13位整數(shù)，2位小數(shù)2、[M]-修改PercentRate的類型定義修改為小數(shù)部分6位3、[D]-刪除刪除數(shù)據(jù)類型PercentTrdRate4、[M]-修改直連接口規(guī)范中的MD5算法改用SHA256算法進行報文消息完整性校驗，同步修改報文頭格式BodyChksum、Reserve、EndFlag相關信息。101、[D]-刪除刪除數(shù)據(jù)類型UserType中的字典值：UT05111i[M]-修改增加數(shù)據(jù)類型StlRequestType中的字段值121、[A]-增加新增非交易過戶與再貼現(xiàn)相關的業(yè)務流轉狀態(tài)131、[M]-修改存量基礎數(shù)據(jù)文件中的會員信息數(shù)據(jù)文件增加了“是否開通結算確認”字段2、[M]-修改清算結算業(yè)務對賬文件的結算匯總文件不含撤銷數(shù)據(jù)；3、[M]-修改OutInAmtCode入金失敗代碼增加字典項：C1O1AC096,出入金未知異常131、[M]-修改權限清單中的報文權限清單增加定義了清算類上行報文發(fā)起時需檢查的業(yè)務權限。

141i[M]-修改基礎數(shù)據(jù)文件-會員信息數(shù)據(jù)文件的清算模式欄位增加欄位為空狀態(tài)的說明。2、[M]-修改基礎數(shù)據(jù)文件-機構信息數(shù)據(jù)文件的交易賬戶狀態(tài)、托管賬戶狀態(tài)欄位增加欄位為空狀態(tài)的說明。151、[M]-修改狀態(tài)流轉表中，權屬初始登記報文前庫存狀態(tài)修改為“-”161i[M]-修改數(shù)據(jù)類型EffectiveCode字典項修改為CC00有效171、[M]-修改交易業(yè)務確認報文（CES010）納入對賬。2、[M]-修改修改機構信息數(shù)據(jù)文件的機構全稱（中文）、機構簡稱（E）為Max60Text;機構信息數(shù)據(jù)文件、交易員信息數(shù)據(jù)文件地址字段調整為Max60Text;機構信息數(shù)據(jù)文件聯(lián)系人字段調整為Max20Text；機構信息數(shù)據(jù)文件中去掉系統(tǒng)參與者大額行名；交易員信息數(shù)據(jù)文件用戶姓名字段調整為Max50Text；交易員信息數(shù)據(jù)文件郵箱字段調整為Max30Text;支付系統(tǒng)行名行號信息數(shù)據(jù)文件本行上級參與機構字段調整為Max70Text；支付系統(tǒng)行名行號信息數(shù)據(jù)文件電話/電掛字段調整為Max50Text3、[M]-修改票據(jù)流轉狀態(tài)增加取值：轉貼現(xiàn)清算失?。⊿T0302）、買斷式回購清算失敗（ST0306）181、[M]-修改修改權限清單中轉貼現(xiàn)/質押式回購/買斷式回購發(fā)送修改報文、對話報價成交/應答報文的業(yè)務權限檢查規(guī)則；修改轉貼現(xiàn)/質押式回購/買斷式回購的機構業(yè)務權限和用戶業(yè)務權限。2、[M]-修改增加系統(tǒng)對賬文件的報文時間說明。191、[M]-修改更新基礎數(shù)據(jù)清單中機構類型、機構類型類別關系的數(shù)據(jù)清單2、[A]-增加新增附錄8：直連切換規(guī)則3、[M]-增加增加票據(jù)流轉狀態(tài)：ST0405質押式回購到期鎖定、ST0408買斷式回購到期鎖定、ST0417再貼現(xiàn)質押式回購到期鎖定201i[C]-創(chuàng)建新增系統(tǒng)工作日期說明（1.2.9）211、[M]-修改PercentRate的類型定義修改為11位數(shù)字，小數(shù)部分6位221、[M]-修改刪除RCbusitype數(shù)據(jù)類型，修改Busitype字典值。231、[M]-修改對字典項Verfy增加字典值“電票確認”，影像類型增加“再貼現(xiàn)”、“非交易過戶”字典值。2、[M]-修改修改SendRange字典項3、[A]-增加附錄11：直連切換后下發(fā)文件增加再貼現(xiàn)對賬文件241i[M]-修改對字典項BrStatus增加字典值“ST03注銷”251、[A]-增加數(shù)據(jù)類型增加MemSysStatus的數(shù)據(jù)類型2、[M]-修改更新業(yè)務權限清單：再貼現(xiàn)質押式回購-業(yè)務申請、再貼現(xiàn)質押式回購-業(yè)務確認3、[M]-修改更新報文清單中通用轉發(fā)報文的報文發(fā)起時間為日

間+日終251、[A]-增加UserStatus增加字典項"US04注銷”，機構承接生效后，被承接機構與用戶將被注銷。2、[M]-修改修改再貼現(xiàn)對賬文件中業(yè)務類型、申請單狀態(tài)的字段類型。3、[A]-增力口新增數(shù)據(jù)類型CurrencyAndAmountBal，適用于托管賬戶余額對賬文件中期初余額、借方發(fā)生額、貸方發(fā)生額、期末余額的字段類型。261、[M]-修改修改再貼現(xiàn)授信文件-再貼現(xiàn)授信類型的字段類型為“MaxMin1NumericText”2、[M]-修改修改再貼現(xiàn)授信文件、再貼現(xiàn)受理關系文件、再貼現(xiàn)申請單自動作廢對賬文件、月末托管票據(jù)明細對賬文件、每日托管賬戶余額對賬文件的文件名271、[M]-修改更新基礎數(shù)據(jù)清單：增加“單筆再貼現(xiàn)票據(jù)張數(shù)上限”281、[M]-修改數(shù)據(jù)類型BuyBackType增加字典值BBT03部分逾期贖回291、[M]-修改權限清單-業(yè)務權限清單增加非交易過戶、質押式提前/逾期贖回業(yè)務權限301、[M]-修改狀態(tài)流轉表-貼現(xiàn)登記撤回的前置狀態(tài)、再貼現(xiàn)質押式回購逾期情況311、[M]-修改修改CES019報文的對賬標志為不對賬2、[M]-修改公共類基礎數(shù)據(jù)文件增加機構新原關系數(shù)據(jù)文件3、[M]-修改再貼現(xiàn)申請單自動作廢對賬文件-申請單狀態(tài)字段類型321i[M]-修改更新處理碼清單2、[M]-修改更新權限清單中非交易過戶、質押式提前/逾期贖回相關業(yè)務權限331、[M]-修改附錄4業(yè)務編號規(guī)則中增加扣費請求編號規(guī)則。341、[M]-修改修改DishonorCode、MvTrTp、DealStatus、StlRequestType字典值；2、[A]-增加直連切換當天下發(fā)文件增加上線前業(yè)務數(shù)據(jù)文件、節(jié)假日數(shù)據(jù)文件、機構新原關系文件3、[M]-修改會員信息數(shù)據(jù)文件增加財務公司ECDS線上清算權限信息說明：[C]-創(chuàng)建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-刪除;報文交換標準概述術語說明業(yè)務要素業(yè)務要素是業(yè)務數(shù)據(jù)項的抽象名稱，是業(yè)務的基本組成單位，如銀行賬戶的賬號。報文報文是系統(tǒng)節(jié)點間交換業(yè)務數(shù)據(jù)的基本單位，由報文頭和報文體組成，其中報文體由多個報文塊組成。報文塊報文塊是報文的基本組成單位，使用XML標簽界定，由多個報文域組成。報文域報文域是報文塊的基本組成單位，使用XML標簽界定。每個報文域封裝一個或多個業(yè)務要素，多個報文域組成報文塊。對復雜的業(yè)務要素，報文域可能包含多個報文子域。根報文域報文使用XML文檔標準，該文檔的根節(jié)點稱為根報文域，標簽固定為＜Document/＞。報文子域對于分級的報文域，較低級的域稱作報文子域，使用XML標簽界定，位于較高級報文域的XML標簽內部。業(yè)務標準字符集和編碼報文采用Unicode字符集，UTF-8編碼方式。對于禁止中文的Text類型字段，只允許出現(xiàn)英文字母、數(shù)字及以下特殊字符，即所謂的X字符集：.,-_()/=+?!&*;@#:%[]\n\r\t(空格)對于允許中文的Text類型字段，系統(tǒng)不做特殊檢查，只要在Unicode字符集范圍內的字符都能通過。會員代碼票交所系統(tǒng)為每個法人會員分配一個會員代碼，該標識號由6位定長數(shù)字組成，第一位區(qū)分會員性質，“1”代表銀行類會員、“2”代表非銀行類會員、“3”代表資管類會員。機構代碼票交所系統(tǒng)為每個參與者分配一個機構代碼，該標識號由9位定長數(shù)字組成。行別代碼該標識號由三位定長數(shù)字組成，編碼結構如下：n nn(1) (2)說明：(1)類別代碼：1位數(shù)字，標識銀行類型。值定義如下：0—中央銀行；1一國有獨資商業(yè)銀行；2—政策性銀行；3—其他商業(yè)銀行；4—非銀行金融機構；5、6、7—外資銀行；（8待分配）；9—特許參與者。（2）行別代碼：2位數(shù)字。1.2.5大額支付系統(tǒng)行號根據(jù)大額支付系統(tǒng)的規(guī)則，支付系統(tǒng)為每個參與者（含直接參與者、間接參與者、特許直接參與者）分配一個標識號以標識該參與者。該標識號由十二位定長數(shù)字組成，其編碼結構如下：nnnnnnn nnnnn（1） （2） （3） （4）說明：（1）行別代碼：3位數(shù)字；（2）地區(qū)代碼：4位數(shù)字；（3）分支機構序號：4位數(shù)字，按各行別各地區(qū)機構順序編排；（4）校驗碼：1位數(shù)字，生成算法由中國人民銀行確定；（5）特許參與者也按此標準分配行號?？蛻糍~號客戶賬號由最長32位X字符集范圍內的字符組成。報文標識號報文標識號組成規(guī)則報文標識號指報文格式定義中“報文標識＜MSgId/口”標簽下的“報文標識號＜Id/＞”，由報文的發(fā)起方填寫，填寫規(guī)則為：會員代碼（6位）+機構代碼（9位）+日期（8位，如20070101）+當日序號（10位，如0000000001）。其中會員代碼、機構代碼為業(yè)務發(fā)起方的會員代碼、機構代碼；如果為會員發(fā)起的報文，則機構代碼為“000000000”；如果為票交所發(fā)起的報文，則會員代碼+機構代碼為“000000000000000”；日期指報文填寫時的系統(tǒng)工作日期，當日序號為一流水號，由發(fā)起方自行確定，但要求保證填寫得到的報文標識號在當天唯一。雖然報文格式標準中的報文標識號的數(shù)據(jù)類型是Max35NumericText,但要求各個系統(tǒng)參與者的報文標識號填寫固定的33位。票交所系統(tǒng)會在日切后，向各接入點發(fā)送系統(tǒng)狀態(tài)變更通知報文，告知各接入點系統(tǒng)日期更新及最新的系統(tǒng)時間參數(shù)。轉發(fā)報文的報文標識號通用業(yè)務轉發(fā)報文的原業(yè)務申請報文部分會帶有原申請報文的報文標識號。通用轉發(fā)報文還會帶有該報文本身的報文標識號，該報文本身的報文標識號是和其內的原申請報文的報文標識號一樣的。轉貼現(xiàn)對話報價轉發(fā)報文、質押式回購對話報價轉發(fā)報文、買斷式回購對話報價轉發(fā)報文部分會帶有原申請報文的報文標識號。此類報文還會帶有該報文本身的報文標識號，該報文本身的報文標識號是和其內的原申請報文的報文標識號一樣的。報文域原申請報文標識＜0「9門1乂$91&*14/*/0「9門1乂$914＞填寫規(guī)則U以下報文中含有原申請報文標識報文域，每個報文中，該域的填寫規(guī)則如下：通用業(yè)務應答報文：填寫原業(yè)務申請報文中的報文標識號（不是通用轉發(fā)報文的報文標識號）；通用業(yè)務撤銷報文：填寫原業(yè)務申請報文中的報文標識號；通用業(yè)務確認報文：此報文是票交所系統(tǒng)對參與者發(fā)來的報文的回執(zhí)報文，所以該報文的原申請報文標識表示票交所系統(tǒng)處理的是哪個報文；轉貼現(xiàn)對話報價發(fā)送申請報文、質押式回購對話報價發(fā)送申請報文、買斷式回購對話報價發(fā)送申請報文：如首次發(fā)送，不填寫；如修改發(fā)送，填寫交易對手最新發(fā)送的轉貼現(xiàn)對話報價發(fā)送申請報文、質押式回購對話報價發(fā)送申請報文、買斷式回購對話報價發(fā)送申請報文中的報文標識號；對話報價確認報文：此報文是票交所系統(tǒng)對參與者發(fā)來的對話報價報文的回執(zhí)報文，所以該報文的原申請報文標識表示票交所系統(tǒng)處理的是哪個報文；對話報價成交/終止應答報文：填寫交易對手最新發(fā)送的轉貼現(xiàn)對話報價發(fā)送申請報文、質押式回購對話報價發(fā)送申請報文、買斷式回購對話報價發(fā)送申請報文中的報文標識號（不是相關轉發(fā)報文的報文標識號）；登錄/退出應答報文：原登錄/退出申請報文的報文標識號；業(yè)務申請清退通知報文：填寫原業(yè)務申請報文中的報文標識號；影像上傳申請應答報文：填寫原影像上傳申請報文中的報文標識號；所有的查詢應答報文：填寫原查詢申請報文中的報文標識號。業(yè)務層面報文重賬檢查規(guī)則票交所系統(tǒng)使用報文標識號作為業(yè)務層面報文重賬的檢查標準。如發(fā)現(xiàn)重賬，返回通用業(yè)務確認報文及其他相應確認、應答報文，反饋原申請已收到，狀態(tài)為成功、失敗、待處理，不限于通過通用業(yè)務確認報文反饋。注：如發(fā)現(xiàn)報文頭中的“通信級標識號”重復，則直接丟棄。系統(tǒng)工作日期票交所系統(tǒng)維護系統(tǒng)工作日期，通過系統(tǒng)狀態(tài)變更通知報文下發(fā)給參與者。對于上行報文，票交所系統(tǒng)會判斷報文標識號中的日期是否為當前系統(tǒng)工作日期，如不符則拒絕。對于下行報文，票交所系統(tǒng)生成的報文標識號中的日期為當前系統(tǒng)工作日期。票交所系統(tǒng)以系統(tǒng)工作日期為范圍生成該日期的對賬文件（報文明細文件）。報文頭中的報文發(fā)起日期、報文發(fā)起時間以及報文體中的報文時間，票交所系統(tǒng)的下行報文使用北京日期與北京時間，不校驗上行報文的相關日期與時間。2報文格式概述報文結構票交所系統(tǒng)使用XML報文傳輸業(yè)務數(shù)據(jù)。該XML報文僅承載業(yè)務數(shù)據(jù)本身，并沒有包含與報文流轉、交換、路由等相關的通信級信息。這些通信級信息須附加到額外的數(shù)據(jù)塊中傳輸。為處理的簡便性，票交所系統(tǒng)將通信級數(shù)據(jù)塊附加到業(yè)務報文的頭部，稱之為報頭，而將業(yè)務報文本身稱為報體。報頭與報體構成一個完成的報文，即票交所系統(tǒng)報文格式如下：MsgHeaderDocument說明：總體上，報文分為兩大部分：報文頭部分及報文體部分。.報文頭部分報文頭部分用于存放具體的通信信息，其內容和格式固定，需要按照規(guī)定的格式填寫。.報文體部分報文體部分包括正文體和數(shù)字簽名，采用XML格式實現(xiàn)。注：標準XML報文首位字符不允許出現(xiàn)空格等字符，應以<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?>開始。具體格式示例如下：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>正文體內容</MainBody><PtcptSgntr>數(shù)字簽名</PtcptSgntr></Document>報文頭格式報文頭格式說明節(jié)點間報頭傳輸通信級數(shù)據(jù)，主要由版本標識、發(fā)起方、接收方、報文描述四個部分組成，采用定長數(shù)據(jù)格式，總長度為191字節(jié)。格式如下:域類域名含義位置長度類型屬性說明BeginFlag起始標識03xM標識報頭塊開始，固定使用：｛H:版本VersionID版本號33nM固定填寫001發(fā)起方SenderID報文發(fā)起方66xM標識報文發(fā)起方會員代碼票交所發(fā)起000000接收方ReceiverID報文接收方126xM標識報文接收方會員代碼票交所接收000000票交所廣播999999報文描述OrigSender報文發(fā)起人186xM標識報文原始業(yè)務發(fā)起方會員代碼票交所發(fā)起000000OrigReceiver報文接收人246xM標識報文最終業(yè)務接收方

會員代碼票交所接收000000票交所廣播999999OrigSendDate報文發(fā)起日期308dM標識OrigSender發(fā)出本報文的機器日期OrigSendTime報文發(fā)起時間386tM標識OrigSender發(fā)出本報文的機器時間MesgType報文類型代碼4420xM報文編號MesgID通信級標識號6420xM通信層標識一個報文，由OrigSender順序編制，并確 保在OrigSendDate當日唯一接收方根據(jù)OrigSender +OrigSendDate +MesgID唯一確定一個報文，該三項重復的報文作為通信級重復報文MesgRefID通信級參考號8420xO標識本報文的關聯(lián)報文，由OrigSender設置，后續(xù)節(jié)點應保持該域不變，并在通信回應報文中帶回該值，以便OrigSender匹配原報文MesgDirection報文傳輸方向1041xM由參與者發(fā)出：U由票交所系統(tǒng)發(fā)出：DMesgPriority報文優(yōu)先級1051nM固定填寫3EncryptFlag報文加密標識1061xM固定填寫NBodyLength報體長度1078nM標識本報文報體部分的長度（按字節(jié)數(shù)統(tǒng)計）BodyChksum報體校驗值11564xM標識本報文非報文頭部分的校驗值，校驗算法使用SHA-256Reserve（保留域）1799xO保留（固定填寫9個空格）EndFlag結束標識1883xM標識報頭塊結束，固定使用：｝\r\n\r=0x0d\n=0x0a說明:.X類型標識字符，取值范圍為a-z、A-Z、0-9、.（英文句號）、一（連字符）、_（下劃線）；n類型標識數(shù)字，取值范圍為0-9;d類型標識日期，格式為：yyyymmdd;t類型標識時間，格式為：hhmmss;.各域均為定長域，值不足長度時應補位:x類型的，后補空格（0x20）；n類型的，前補0（0x30）;.強制域必須填值。x類型的不能為全空格（0x20），n、d、t類型的不能是全0（0x30）；可選項可以不填值，但應填充占位字符。x類型填充空格（0x20），n、d、t類型的填充0（0x30）;.報頭塊各域字母均不區(qū)分大小寫，建議使用全大寫字母；.報文發(fā)起方、報文接收方指報文的發(fā)起和接收方，一方是票交所，一方是參與者；報文發(fā)起人、報文接收人指的是業(yè)務的發(fā)起方和接收方，涉及應答的報文，雙方都是參與者。通用業(yè)務撤銷報文、通用業(yè)務應答報文的報文接收人是指業(yè)務接收方，即參與者。.票交所系統(tǒng)在下行轉貼現(xiàn)對話報價轉發(fā)報文、質押式回購對話報價轉發(fā)報文、買斷式回購對話報價轉發(fā)報文、通用業(yè)務撤銷報文、通用業(yè)務轉發(fā)報文、通用業(yè)務應答報文、自由格式信息報文、業(yè)務查詢報文、業(yè)務查復報文時，報文頭中填寫的報文發(fā)起人和報文接收人和所對應的上行報文（分別是轉貼現(xiàn)對話報價發(fā)送修改申請報文、質押式回購對話報價發(fā)送修改申請報文、買斷式回購對話報價發(fā)送修改申請報文、通用業(yè)務撤銷報文、會員發(fā)送的申請報文、通用業(yè)務應答報文、會員發(fā)送的自由格式信息報文、會員發(fā)送的業(yè)務查詢報文、會員發(fā)送的業(yè)務查復報文）報文頭中的報文發(fā)起人和報文接收人一致。.票交所代碼為“000000”。全市場廣播或非全市場廣播報文，接收人代碼填寫“999999”。.2.2報文頭填寫范例參與者系統(tǒng)提交給票交所系統(tǒng)域類域名含義位置長度類型屬性說明BeginFlag起始標識03xM{H:版本VersionlD版本號33nM固定填寫001發(fā)起方SenderlD報文發(fā)起方66xM100000接收方ReceiverID報文接收方126xM000000報文描述OrigSender報文發(fā)起人186xM100000OrigReceiver報文接收人246xM100001OrigSendDate報文發(fā)起日期308dM20170426OrigSendTime報文發(fā)起時間386tM103000MesgType報文類型代碼4420xMCPR.001.005（注意后補空格）MesgID通信級標識號6420xMA1234B1234c1234D1234MesgRefID通信級參考號8420xO00000000000000000000MesgDirection報文傳輸方向1041xMUMesgPriority報文優(yōu)先級1051nM3EncryptFlag報文加密標識1061xMNBodyLength報體長度1078nM00006447BodyChksum報體校驗值11532xMA1B2c3D4E5F6A1B2c3D4E5F6A1B2c3D4Reserve（保留域）1479xO（9個空格）

EndFlag結束標識1563xM}\r\n票交所系統(tǒng)發(fā)送給參與者系統(tǒng)域類域名含義位置長度類型屬性說明BeginFlag起始標識03xM{H:版本VersionlD版本號33nM固定填寫001發(fā)起方SenderlD報文發(fā)起方66xM000000接收方ReceiverID報文接收方126xM100000報文描述OrigSender報文發(fā)起人186xM100001OrigReceiver報文接收人246xM100000OrigSendDate報文發(fā)起日期308dM20170426OrigSendTime報文發(fā)起時間386tM103000MesgType報文類型代碼4420xMCPR.001.005（注意后補空格）MesgID通信級標識號6420xMA1234B1234C1234D1234MesgRefID通信級參考號8420xO00000000000000000000MesgDirection報文傳輸方向1041xMDMesgPriority報文優(yōu)先級1051nM3EncryptFlag報文加密標識1061xMNBodyLength報體長度1078nM00006447BodyChksum報體校驗值11532xMA1B2c3D4E5F6A1B2c3D4E5F6A1B2C3D4Reserve（保留域）1479xO（9個空格）EndFlag結束標識1563xM}\r\n報文體格式正文體正文體用于標識報文的業(yè)務數(shù)據(jù)信息。報文體中除去數(shù)字簽名的部分都是正文體的部分，如以下結構中<MainBody/>標簽的部分：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>...</MainBody><PtcptSgntr>...</PtcptSgntr></Document>數(shù)字簽名數(shù)字簽名部分包含兩個報文域，<PtcptSgntr/>和<CdesSgntr/>。其中<PtcptSgntr/>是系統(tǒng)參與者在發(fā)起業(yè)務報文時加的簽名，使用該系統(tǒng)參與者的證書進行簽名。<。~一，，9門”/>是票交所系統(tǒng)在報文下發(fā)或轉發(fā)時加的簽名。數(shù)字證書綁定通知報文使用帶簽名者證書（公鑰）的數(shù)字簽名（PKCS#7），非數(shù)字證書綁定通知報文使用無簽名者證書（公鑰）的數(shù)字簽名（PKCS#1,裸簽）。簽名驗簽算法使用SM2算法，簽名為BASE64串。<PtcptSgntr/>簽名適用于系統(tǒng)參與者發(fā)給票交所系統(tǒng)的需加簽的報文，即此時報文包括<PtcptSgntr/>一個簽名；<CdesSgntr/>簽名適用于票交所系統(tǒng)下發(fā)的需要加簽的報文，此時報文包括<CdesSgntr/>一個簽名；也適用于票交所系統(tǒng)將一個系統(tǒng)參與者發(fā)送的報文轉發(fā)給另一個系統(tǒng)參與者，在原報文中增加內容時（如“通用轉發(fā)報文”），需要對全文的內容加簽。具體結構如下：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>...</MainBody><CdesSgntr>...</CdesSgntr></Document>加簽要素的說明：票交所系統(tǒng)采用以“塊”做為要素的方式進行加核簽處理，系統(tǒng)參與者發(fā)送業(yè)務報文時，對正文體部分的內容做為整體進行加簽，并加入到根報文域<Document/>內正文體的后面；票交所系統(tǒng)下發(fā)報文時，與系統(tǒng)參與者加簽方式相同。參與者申請報文加簽說明：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>D</MainBody><PtcptSgntr>申請報文中的簽名，加簽部分為：<MainBody/>內的全部內容，包括標簽<乂@皿80~丫/>本身</PtcptSgntr></Document>票交所發(fā)起或轉發(fā)報文加簽說明：<?xmlversion="1.0"encoding="UTF-8"?><Document><MainBody>D</MainBody><CdesSgntr>加簽部分為：<乂@皿80~丫/>內的全部內容，包括標簽<乂@皿80~丫/>本身</CdesSgntr></Document>格式檢查每個報文都有對應的schema文件用來進行報文格式檢查，schema文件名稱與報文編號相同。參與機構發(fā)送報文給票交所系統(tǒng)時，應將待發(fā)送往帳報文的報文體使用XMLSchema

進行格式檢查，檢查通過后，才能提交給票交所系統(tǒng)。參與機構從票交所系統(tǒng)接收報文后，應使用XMLSchema對收到的報文體進行格式檢查，檢查通過后，才能提交給行內系統(tǒng)進行業(yè)務處理。對檢查失敗的報文，丟棄該報文，留待日終對賬解決。報文編號2.4.1系統(tǒng)編號序號業(yè)務類型名稱系統(tǒng)編號1.會員類MEM2.紙票業(yè)務處理類NCP3.登記托管類CPR4.核心交易類CES5.清算結算類CAS6.通用信息類CIM7.公共控制類CCM8.計費類CHS2.4.2報文編號報文編號規(guī)則為“xxx.nnn.nnn”，簡稱“xxxnnn” 1 ?■表示系統(tǒng)編號，三位小寫字母 ? 表示報文序號，三位數(shù)字 ?版本號， 三位數(shù)字其他約束單個報文長度單個報文長度大小應符合以下規(guī)定，超過該長度大小的報文將被票交所系統(tǒng)拒絕。序號報文名稱報文大?。ò凑?M=1024*1024字節(jié)計算）1.通用非簽名信息業(yè)務報文<2M2.通用簽名信息業(yè)務報文3.自由格式報文3M4.通用業(yè)務轉發(fā)報文、托管票據(jù)明細通知報文、票交所資金賬戶清算排隊查詢應答報文不限定報文大小5.其余報文<2MUTF-8的BOM問題報文使用UTF-8編碼，傳輸報文時，應注意報文中不能包含UTF-8編碼的BOMheader（其對應的二進制為EFBBBF）。對帶有BOMheader的報文，系統(tǒng)將拒絕受

理。3 報文數(shù)據(jù)定義數(shù)據(jù)類型類型名稱類型定義附加說明MaxxxxText表示字符串，最少1字符，最多xxx字符的文本，含數(shù)字、字母、中文、及其他各種字符。每個數(shù)字、字母、中文及其他各種字符均占一個字符。MaxxxxNumericText表示數(shù)字串，最少1位，最多xxx位的數(shù)字。MaxMinxxxNumericText表示固定xxx位長度的數(shù)字串。MaxxxxAlphaNumericText表示字符串，最少1字節(jié)，最多xxx字節(jié)的文本，只含a-z,A-Z,0-9。不含中文和其它符號MaxMinxxxAlphaNumericText表示固定xxx字節(jié)的字符串，只含a-z,A-Z,0-9o不含中文和其它符號MaxMinxxxAlphaNumericSymbolText表示固定xxx字節(jié)的字符串，只含a-z,A-Z,0-9,一不含中文和其它符號ISODateTimeyyyy-mm-ddTHH:MM:SS例 如 ：2007-03-11T15:09:05,其中的"丁為日期和時間的分割符，是必須的ISODateyyyy-mm-dd例如：2007-03-09ISOTimeHH:MM:SS例如：17:30:00PercentageRate7位數(shù)字，小數(shù)部分6位用來表示百分比的單位例如，0.534表示53.4%CurrencyAndAmount（便簽里面3位英文幣種屬性）金額總長19位（含小數(shù)點），最多16位整數(shù)，2位小數(shù)幣種屬性固定填寫“CNY”CurrencyAndAmountRegCap（便簽里面3位英文幣種屬性）金額總長16位（含小數(shù)點），最多13位整數(shù)，2位小數(shù)幣種屬性固定填寫“CNY”BanEndorsementMarkCode2位字母+2位數(shù)字編碼EM00可再轉讓EM01不得轉讓SignUpMarkCode2位字母+2位數(shù)字編碼SU00同意SU01拒絕DraftTypeCode2位字母+2位數(shù)字編碼AC01銀承AC02商承TypeMarkCode2位字母+2位數(shù)字編碼TM00登陸TM01退出ModType2位字母+2位數(shù)字編碼CC00新增CC01變更

CC02撤銷RevoAction2位字母+2位數(shù)字編碼RV01未用退回RV02信息作廢RV03票據(jù)作廢TradeType2位字母+2位數(shù)字編碼TT01詢價成交TT02匿名點擊TT03點擊成交TT04應急成交DealStatus2位字母+2位數(shù)字編碼DS01已成交DS02已撤銷DS03待提票DS05提票超時RiskType2位字母+2位數(shù)字編碼RS00非風險票據(jù)RS01掛失止付RS02公示催告RS03司法凍結RS05爭議票據(jù)RS06除權判決Industry1位字母+4位數(shù)字編碼A0000農(nóng)、林、牧、漁業(yè)B0000采礦業(yè)C0000制造業(yè)D0000電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)E0000建筑業(yè)F0000批發(fā)和零售業(yè)G0000交通運輸、倉儲和郵政業(yè)H0000住宿和餐飲業(yè)I0000信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)J0000金融業(yè)K0000房地產(chǎn)業(yè)L0000租賃和商務服務業(yè)M0000科學研究和技術服務業(yè)N0000水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)O0000居民服務、修理和其他服務業(yè)P0000教育Q0000衛(wèi)生和社會工作R0000文化、體育和娛樂業(yè)S0000公共管理、社會保障和社會組織

T0000國際組織U0000其他CorpClass2位字母+2位數(shù)字編碼CC00法人（含虛擬資管參與者）CC01分支機構CC02非法人產(chǎn)品BusiType2至3位字母+2位數(shù)字編碼BT01轉貼現(xiàn)BT02質押式回購BT03買斷式回購RBT01再貼現(xiàn)買斷RBT02再貼現(xiàn)質押式回購MemberType2位字母+2位數(shù)字編碼MT01車艮行MT02非銀行MT03資管類BranchClass3位數(shù)字編碼參見附錄3基礎數(shù)據(jù)清單代碼BranchType1位數(shù)字編碼參見附錄3基礎數(shù)據(jù)清單代碼CDMedia2位字母+2位數(shù)字編碼ME01紙票ME02電票DishonorCode2位字母+2位數(shù)字編碼CP01背書簽章未依次前后銜接CP02背書記載不清晰CP03背書人簽章缺少單位印章、法定代表人或其授權的代理人簽章CP04背書粘單未加蓋騎縫章、騎縫章不連續(xù)或騎縫章不清CP05背書不規(guī)范、文字有歧義CP06其他CP07自動拒付CP08與自己有直接債權債務關系的持票人未履行約定義務CP09持票人以欺詐、偷到或者脅迫等手段取得票據(jù)CP10持票人明知有欺詐、偷到或者脅迫等情形，出于惡意取得票據(jù)CP11持票人明知債務人與出票人或者持票人的前手之間存在抗辯事由而取得票據(jù)CP12持票人因重大過失取得不符合《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)CP13被法院凍結或受到法院

止付通知書CP14票據(jù)未到期CP15商業(yè)承兌匯票承兌人賬戶余額不足CrDirection3位字母+2位數(shù)字編碼CRD01逆回購CRD02正回購UserStatus2位字母+2位數(shù)字編碼US01正常US02禁用US03鎖定US04注銷RefuseReason2位字母+2位數(shù)字編碼RR02需補錄影像RR03需實物驗證RR05審批拒絕CorpScale2位字母+2位數(shù)字編碼SC00大型企業(yè)SC01中型企業(yè)SC02小型企業(yè)SC03微小企業(yè)SC04其他StpType2位字母+2位數(shù)字編碼ST01掛失止付ST02公示催告ST03司法凍結Verfy2位字母+2位數(shù)字編碼VM01影像驗證VM02實物驗證VerfyAdd2位字母+2位數(shù)字編碼VN01自動新建VN02手動新建VN03應答發(fā)起補錄影像VN04應答發(fā)起實物驗證MvTrTp2位字母+2位數(shù)字編碼VT01行內移庫VT02行內移庫拒收退票VT03保證增信拒收退票VT05退回瑕疵票據(jù)VT06退回線下追償票據(jù)VT07退回公示催告票據(jù)OffLineRecType4位字母+2位數(shù)字編碼OLRT01追償發(fā)起登記OLRT02追償償付登記AltrnTp2位字母+2位數(shù)字編碼AT01新增AT02修改Status2位字母+2位數(shù)字編碼ST01活動ST02禁用BrStatus2位字母+2位數(shù)字編碼ST01活動ST02禁用ST03注銷OprTp2位字母+2位數(shù)字編碼OT01場務

OT02會員Province2位數(shù)字參見附錄省份代碼UserType2位字母+2位數(shù)字編碼UT01場務管理員UT02場務操作員UT03機構管理員UT04機構操作員UserRole2位字母+2位數(shù)字編碼UR01交易員UR02非交易員YON1位數(shù)字1是0否AuthrtyTp2位字母+2位數(shù)字編碼AT01會員權限AT02系統(tǒng)參與者權限AT03用戶權限Filea-z,A-Z,0-9,+,/,=最短1位，最長2000000不含中文等其它字符AttFilea-z,A-Z,0-9,+,/,=最短1位，最長2M不含中文等其它字符FctvTp2位字母+2位數(shù)字編碼FT00立即生效FT01指定日生效CmonDtTp2位字母+2位數(shù)字編碼CT00日期CT01字符串CT02金額CT03數(shù)字CT04時間SysSts2位字母+2位數(shù)字編碼SS00營業(yè)階段SS01日終階段ClearSpeed2位字母+2位數(shù)字編碼CS00T+0CS01T+1TdDirection3位字母+2位數(shù)字編碼TDD01買入TDD02賣出SettleType2位字母+2位數(shù)字編碼ST01票款對付（DVP）ST02純票過戶（FOP）ClearType2位字母+2位數(shù)字編碼CT01全額清算CT02凈額清算PercentRate11位數(shù)字，小數(shù)部分6位用來表示百分比的單位例如，0.534表示53.4%StlRequestType2位字母+4位數(shù)字編碼RE1011轉貼現(xiàn)RE1021質押式回購首期RE1022質押式回購到期RE1031買斷式回購首期RE1032買斷式回購到期RE2011托收RE2021追索T10008扣費

RE1023質押式回購提前贖回RE1024質押式回購逾期贖回RE3011再貼現(xiàn)買斷RE3021再貼現(xiàn)質押式回購首期RE3022再貼現(xiàn)質押式回購到期RE3023再貼現(xiàn)質押式回購提前贖回RE3024再貼現(xiàn)質押式回購逾期贖回RE5011貝占現(xiàn)通QueAdjType2位字母+2位數(shù)字編碼QC00調整至隊首QC01調整至隊尾AcctOpType2位字母+2位數(shù)字編碼OP00凍結OP01解凍OP02銷戶AcctStatus3位字母+3位數(shù)字編碼STT000正常STT001凍結STT002部分凍結STT003只收不付凍結STT009銷戶AssetType2位字母+2位數(shù)字編碼AS00入金AS01出金PayRcvFlag2位字母+2位數(shù)字編碼PR00收款方PR01付款方AssetProResult2位字母+2位數(shù)字編碼OP00入金成功OP01入金掛賬OP02入金退匯OP03出金成功OP04出金失敗OP05出金退匯TradeCate3位字母+3位數(shù)字編碼FTC001轉貼現(xiàn)FTC002質押式回購FTC003買斷式回購FTC004權屬初始登記Tenor3位字母+3位數(shù)字編碼FBT001隔夜FBT999其他SysInOutTp6位字母INTRNL系統(tǒng)內EXTRNL系統(tǒng)夕卜ChargeBusiType3位字母+3位數(shù)字編碼FTC001轉貼現(xiàn)FTC002質押式回購

FTC003買斷式回購FTC005非交易過戶FTC006回購逾期交割FTC007質押FTC008非銀賬戶托收FTC009追索結算FTC010非銀機構出金ChargeObj2位字母+4位數(shù)字編碼BR0001交易買方BR0002交易賣方BR0003出質方BR0004違約方BR0005持票人BR0006會員BR0007托管賬戶持有人BR0008資金賬戶持有人BR0009托收人BR0011結算買方BR0012結算賣方ChargeType1位數(shù)字編碼1交易手續(xù)費、賬戶維護費和結算過戶費2基礎服務費ChangeCode2位字母+2位數(shù)字編碼CC00新增CC01變更CC02撤銷EffectiveCode2位字母+2位數(shù)字編碼CC00有效PtcptBrTp2位數(shù)字編碼01直接參與人行02直接參與國庫03EIS轉換中心04直接參與商業(yè)銀行05開戶特許直接參與者06開戶特許間接參與者07間接參與者08無戶特許直接參與者（債券）RlvType2位字母+2位數(shù)字編碼RT01掛失止付到期RT02除權判決RT03解除司法凍結RT05公示催告解除RlvInfo2位字母+2位數(shù)字編碼RI00承兌登記信息撤回RI01質押登記信息撤回RI02質押解除登記信息撤回RI03承兌保證登記信息撤回RI04貼現(xiàn)登記信息撤回RI05結清登記信息撤回

ImgType2位字母+2位數(shù)字編碼IM01票據(jù)正面IM03貼現(xiàn)正面IM04貼現(xiàn)背面IM05貼現(xiàn)憑證IM06瑕疵證明IM07補充影像（承兌）IM08補充影像（貼現(xiàn)）IM09止付IM10解除止付IM11非交易過戶IM12再貼現(xiàn)資料UpldMode2位字母+2位數(shù)字編碼UM01僅影像UM02補充影像RecourseType2位字母+2位數(shù)字編碼RT01拒付追償RT02余額不足追償CashRole2位字母+2位數(shù)字編碼CR01承兌人CR02承兌保證人CR03貼現(xiàn)行CR04保證增信行CR05貼現(xiàn)保證人AutoInitType3位字母+3位數(shù)字編碼AIT001權屬初始登記AIT002提示付款發(fā)起AIT003影像確認申請發(fā)起AIT004庫存退票AIT005付款確認拒絕AIT006提示付款拒絕CdSelectMode3位字母+2位數(shù)字編碼CSM01單票CSM02票據(jù)包QuoteOp1位數(shù)字編碼0發(fā)送1修改發(fā)送RecCode1位數(shù)字編碼0成交1終止TrcReason1位數(shù)字編碼0手工終止1超時終止CfmStu2位字母+2位數(shù)字編碼CS01成功CS02其他中間狀態(tài)，用于付款確認未完成時插入保證增信流程BuyBackStu3位字母+2位數(shù)字編碼BBS01正常回購BBS02未回購BBS03提前回購BBS04逾期回購ExchgStu2位字母+2位數(shù)字編碼ES01被他票替換

ES02替換他票ClearMode3位字母+3位數(shù)字編碼CLE001模式一（人行清算賬戶）CLE002模式二（票交所資金賬戶-法人會員）CLE003模式三（票交所資金賬戶-資管類會員）MmbStlStatus2位字母+2位數(shù)字編碼MS00待結算確認MS01待處理MS02清算處理中MS03資金排隊中MS04結算成功MS05結算失敗MS06已撤銷StlFlRson2位字母+2位數(shù)字編碼SF00買方未確認SF01賣方未確認SF02雙方未確認SF03資金結算失敗SF04票據(jù)結算失敗StlResult1位字母+2位數(shù)字編碼R20結算成功R21結算失敗R23已撤銷OutInAmtCode見附錄6中處理碼編碼規(guī)則入金C1O1AC001賬戶不存在C1O1AC004賬戶已銷戶C1O1AC005賬戶已凍結C1O1AC010收款賬戶名不匹配C1O1AC096出入金未知異常C1O102136入金付款賬戶名稱與其非銀機構出金賬戶名稱不一致C1O102137入金付款賬戶賬號或名稱與其非銀機構出金賬戶賬號或名稱不一致ClrRsn2位字母+2位數(shù)字編碼CR00票據(jù)結清CR01除權判決CR02不應答清理SettleMentType1位數(shù)字編碼1未貼現(xiàn)票據(jù)托收結清2未貼現(xiàn)票據(jù)追索結清3其他SendRange1位數(shù)字編碼0交易員1全市場CurrencyOfTenThous（便簽里面3位英文幣種屬性）金幣種屬性固定填寫“CNY”

額總長15位（含小數(shù)點）單位萬元，最多12位整數(shù)，2位小數(shù)TenorCode2位字母+3位數(shù)字編碼TM0000D（0天）TM0011D（1天）TM0077D（7天）TM01414D（14天）TM0301M（1月）TM0903M（3月）TM1806M（6月）TM2709M（9月）TM3601Y（1年）1位數(shù)字編碼新增刪除BuyBackType3位字母+2位數(shù)字編碼BBT01提前贖回BBT02逾期贖回BBT03部分逾期贖回BuyBackReason3位字母+2位數(shù)字編碼BBR01存在風險票據(jù)BBR02其它情形（需場務審核）ObligeeRole2位字母+2位數(shù)字編碼OR01持票人OR02質權人MemSysStatus2位字母+2位數(shù)字編碼FA00故障FA01正常CurrencyAndAmountBal（便簽里面3位英文幣種屬性）金額總長25位（含小數(shù)點），最多22位整數(shù)，2位小數(shù)幣種屬性固定填寫“CNY”TrdScope2位字母+2位數(shù)字編碼TS01不限TS02內部TS03外部CreditType3位數(shù)字編碼201政策性銀行202國有商業(yè)銀行203股份制商業(yè)銀行204外資銀行205城市商業(yè)銀行206農(nóng)商行和農(nóng)合行207村鎮(zhèn)銀行208農(nóng)村信用社301財務公司OcQuoteStatus2位字母+2位數(shù)字編碼OS00已保存OS01發(fā)送待確認OS02已作廢OS03已發(fā)送OS04已成交OS05已撤銷

DcClearMode2位字母+2位數(shù)字編碼OLN01線上清算OLN02線下清算DeductCoff表示兩位小數(shù)，范圍0.00-100.00不包含0.00和100.00DCBusiType2位字母+2位數(shù)字編碼RE4001貼現(xiàn)通TrdDir3位字母+2位數(shù)字編碼TDD01貝占入TDD02貝占出CreParamType3位字母+2位數(shù)字編碼CPT01黑/白名單CPT02額度AccepterType3位數(shù)字編碼201政策性銀行202國有商業(yè)銀行203股份制商業(yè)銀行204外資銀行205城市商業(yè)銀行206農(nóng)商行和農(nóng)合行207村鎮(zhèn)銀行208農(nóng)村信用社301財務公司701企業(yè)DCTrdType2位字母+2位數(shù)字編碼TT01對話報價TT02掛牌詢價FileType2位字母+2位數(shù)字編碼FT01營業(yè)執(zhí)照FT02法定代表人FT03財務報表FT04授權經(jīng)辦人FT05貼現(xiàn)通服務協(xié)議FT06征信信息（一）FT07征信信息（二）FT08征信信息（三）FT09征信信息（四）FT10其他（一）FT11其他（二）FT12其他（三）AttTypeCode2位字母+2位數(shù)字編碼FT01營業(yè)執(zhí)照FT02法定代表人FT03財務報表FT04授權經(jīng)辦人FT05貼現(xiàn)通服務協(xié)議FT06征信信息FT07其他RelStatus3位字母+2位數(shù)字編碼DRS01正常DRS02失效PM_SETTLE_CONFIRM

RoleCode2位字母+2位數(shù)字編碼接入行企業(yè)人民銀行被代理行被代理財務公司接入財務公司CmonCd或，”號，最短位，最長位文本CreditRatings數(shù)字、字母、"”或“”最少位，最多三位Consignmentcode2位字母+2位數(shù)字編碼含委托承諾兌付不含委托不承諾兌付ProxySignatureCode2位字母+2位數(shù)字編碼開戶機構代理回復簽章票據(jù)當事人自己簽章RepurchasedMarkCode2位字母+2位數(shù)字編碼買斷式回購式SettlementMarkCode2位字母+2位數(shù)字編碼0線上清算0線下清算FeeSubType位字母位數(shù)字FPP001交易手續(xù)費-轉貼現(xiàn)FPP002交易手續(xù)費-質押式回購（7天（含）內）FPP003交易手續(xù)費-質押式回購（7天以上）FPP004交易手續(xù)費-買斷式回購（7天（含）內）FPP005交易手續(xù)費-買斷式回購（7天以上）FPP006結算過戶費-轉貼現(xiàn)（純票過戶）FPP007結算過戶費-轉貼現(xiàn)（票款對付）FPP008結算過戶費-質押式回購（純票過戶）FPP009結算過戶費-質押式回購（票款對付）FPP010結算過戶費-買斷式回購（純票過戶）FPP011結算過戶費-買斷式回購（票款對付）FPP012結算過戶費-跨機構權屬登記FPP013結算過戶費-已貼現(xiàn)票據(jù)質押

FPP014結算過戶費-非交易過戶FPP015結算過戶費-提前回購、逾期回購FPP016結算過戶費-已貼現(xiàn)票據(jù)托收FPP017結算過戶費-追償結算FPP018結算過戶費-票交所資金賬戶扣劃FPP019結算過戶費-信息更正FPP020其他結算費-未貼現(xiàn)票據(jù)背書轉讓FPP021其他結算費-未貼現(xiàn)票據(jù)托收FPP022賬戶維護費CalcTarget2位字母+4位數(shù)字CT0001固定CT0002票面總額CT0003戶CT0004筆CT0005張CT0006背書次數(shù)CT0007回購金額OptType23位字母+2位數(shù)字EN01委托信息待復核EN02駁回待OPT01新增OPT02修改EN03已登記EN04已失效OPT03刪除InfoCls3位字母+2位數(shù)字IFC01貼現(xiàn)申請人信息IFC02出票人信息DCRfqSta3位字母+2位數(shù)字DES01已保存DES02已掛牌DES03已摘牌DES04掛牌待確認DES05成交待確認DES06已撤回DES07已作廢DES08已成交DES09已轉對話報價DES10已拆單DES11摘牌待確認AmQuoteStatus3位字母+2位數(shù)字AQS01已保存

AQS02已發(fā)送AQS03已成交AQS04已撤銷AQS05已作廢AQS06發(fā)送待確認ChrgFlag1位字母Y-清算成功E-清算失敗P-排隊處理中N-待處理EnType2位字母+2位數(shù)字EN03已登記EN04已失效MaxMinXXXYonGroup表示固定xxx字節(jié)的字符串，只含0、1。只含0和1的組合票據(jù)狀態(tài)序號票據(jù)狀態(tài)名稱狀態(tài)碼1.未貼現(xiàn)ST012.已貼現(xiàn)未托管ST023.可交易ST034.已鎖定ST045.已質押ST056.買斷式回購待贖回ST067.托收在途ST078.已結清ST089.追索中ST0910.已作廢ST1111.已逾期ST1212.線下追索中ST13票據(jù)流轉狀態(tài)序號票據(jù)流轉狀態(tài)名稱狀態(tài)碼所屬票據(jù)狀態(tài)碼1.承兌信息待復核*ST0101ST012.承兌影像待錄入*ST01023.承兌復核駁回待修改*ST01034.承兌已登記ST01045.承兌登記撤回待復核*ST01056.承兌保證補充影像待錄入*ST01087.承兌保證信息待復核*ST01098.承兌保證復核駁回待修改*ST01109.承兌保證已登記ST011110.質押解除已登記ST011711.貼現(xiàn)影像待錄入*ST011812.貼現(xiàn)信息待復核*ST0119

13.貼現(xiàn)駁回待修改*ST012014.貼現(xiàn)已登記ST0201ST0215.權屬信息待復核*ST020216.初始權屬已登記ST0301ST0317.轉貼現(xiàn)清算失敗ST030218.轉貼現(xiàn)已清算ST030319.買斷式回購清算失敗ST030620.買斷式回購到期已清算ST030721.質押解除已完成ST030922.買斷式回購已逾期ST031023.再貼現(xiàn)買斷已清算ST031424.非交易過戶已完成ST031525.轉貼現(xiàn)預鎖定*ST0401ST0426.轉貼現(xiàn)鎖定ST040227.質押式回購預鎖定*ST040328.質押式回購鎖定ST040429.質押式回購到期鎖定ST040530.買斷式回購預鎖定*ST040631.買斷式回購鎖定ST040732.買斷式回購到期鎖定ST040833.保證待完成ST040934.質押待完成ST041035.質押信息待復核*ST041236.質押補充影像待錄入*ST041437.質押復核駁回待修改*ST041538.再貼現(xiàn)質押式回購鎖定ST041639.再貼現(xiàn)質押式回購到期鎖定ST041740.再貼現(xiàn)買斷鎖定ST041841.非交易過戶鎖定ST041942.質押式回購已清算ST0501ST0543.質押式回購已逾期ST050244.質押已完成ST050345.質押已登記ST050446.質押解除待完成ST050547.質押解除待復核*ST050648.再貼現(xiàn)質押式回購已清算ST050749.再貼現(xiàn)質押式回購已逾期ST050850.買斷式回購已清算ST0604ST0651.提示付款待確認ST0701ST0752.提示付款已確認同意付款ST070253.提示付款已確認拒付ST070354.提前提示付款待確認ST070455.提前提示付款已確認同意付款ST0705

56.提前提示付款已確認拒付ST070957.票據(jù)已結清ST0801ST0858.結清已登記ST080259.拒付追索待清償ST090160.拒付追索扣款成功ST0902ST0961.拒付追索扣款失敗ST090362.結束已作廢ST110163.信息已作廢ST1102ST1164.票據(jù)已作廢ST110365.已逾票據(jù)權利失效日ST110466.票據(jù)已逾期ST1201ST1267.貼現(xiàn)行線下追索待清償ST1301ST1368.貼現(xiàn)行線下追索已清償ST1302注：帶*的為終端模式下的流轉狀態(tài)，直連不涉及。票據(jù)庫存狀態(tài)序號票據(jù)庫存狀態(tài)名稱狀態(tài)碼1.已保管IS022.庫存移出待簽收IS033.移庫退票待簽收IS044.保證增信移出待簽收IS055.已增信保證IS066.承兌保管待簽收IS077.已承兌保管IS088.保證增信申請待移出*IS099.保證增信退票待簽收IS1010.承兌保管退票待簽收IS1111.線下出庫IS1212.銷庫IS13注：帶*的為終端模式下的庫存狀態(tài)，直連不涉及。票據(jù)風險狀態(tài)序號票據(jù)風險狀態(tài)狀態(tài)碼1.非風險票據(jù)RS002.掛失止付RS013.公示催告RS024.司法凍結RS035.爭議票據(jù)RS056.除權判決RS06

交易業(yè)務單狀態(tài)報價單狀態(tài)序號報價單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已發(fā)送QS022.已接收QS033.已終止QS054.已成交QS065.異常QS076.發(fā)送待確認*QS087.待接收*QS098.成交待確認*QS10注：帶*的為終端模式下的報價單狀態(tài)，直連不涉及。意向詢價單狀態(tài)序號意向詢價單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已保存*IQS012.已發(fā)送IQS023.已作廢*IQS034.已撤銷IQS04注：帶*的為終端模式下的報價單狀態(tài)，直連不涉及。再貼現(xiàn)申請單狀態(tài)序號再貼現(xiàn)申請單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已保存*RCA002.已作廢RCA013.待確認*RCA024.待受理RCA035.待復核*RCA046.待審批*RCA057.已成交RCA068.退回機構RCA079.異常RCA0810.復核退回*RCA0911.審批退回*RCA1012.確認退回*RCA11注：帶*的為終端模式下的報價單狀態(tài)，直連不涉及。貼現(xiàn)報價單狀態(tài)序號報價單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已發(fā)送QS02

2.已接收QS033.已終止QS054.已成交QS065.異常QS076.發(fā)送待確認*QS087.待接收*QS098.成交待確認*QS10注：帶*的為終端模式下的報價單狀態(tài)，直連不涉及。貼現(xiàn)掛牌詢價單狀態(tài)序號再貼現(xiàn)申請單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已保存DES012.已掛牌DES023.已摘牌DES034.掛牌待確認DES045.成交待確認DES056.已撤回DES067.已作廢DES078.已成交DES089.已轉對話報價DES0910.已拆單DES1011.摘牌待確認DES1112.已保存DES01注：帶*的為終端模式下的報價單狀態(tài)，直連不涉及。點擊成交報價單狀態(tài)序號點擊成交報價單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已保存OS002.發(fā)送待確認*OS013.已作廢OS024.已發(fā)送OS035.已成交OS04匿名點擊報價單狀態(tài)序號匿名點擊報價單狀態(tài)狀態(tài)碼1.已保存*AQS012.已發(fā)送AQS023.已成交AQS034.已撤銷AQS045.已作廢*AQS056.發(fā)送待確認*AQS064附錄附錄1：直連模式直連模式分為3類：模式一（全直連）、模式二（非交易直連）、模式三（交易直連）。直連模式和會員類型組合后，共有如下6種情況：類別模式適用報文范圍銀行類會員、財務公司會員模式一（全直連）全部模式二（非交易直連）會員、紙票、登記托管、清算結算、通用信息、公共控制、計費繳費、創(chuàng)新產(chǎn)品*模式三（交易直連）會員、交易、清算結算、公共控制、通用信息（如實現(xiàn)再貼現(xiàn)需支持影像上傳）、計費繳費、創(chuàng)新產(chǎn)品*、其他相關報文財務公司以外的其他非銀類會員、資管類會員模式一（全直連）全部（適用會員類型為I）模式二（非交易直連）會員、紙票（適用會員類型為I）、登記托管（適用會員類型為I）、清算結算、通用信息、公共控制、計費繳費、創(chuàng)新產(chǎn)品*模式三（交易直連）會員、交易（適用會員類型為I）、清算結算、公共控制、計費繳費、創(chuàng)新產(chǎn)品*、其他相關報文（適用會員類型為I）注：具體實現(xiàn)范圍見報文清單。如財務公司不開展紙票貼現(xiàn)及貼現(xiàn)前業(yè)務，可視為“其他非銀”不實現(xiàn)紙票業(yè)務分冊的相關報文。創(chuàng)新產(chǎn)品分冊內容根據(jù)機構實際業(yè)務開展需要實現(xiàn)。附錄2：報文清單忙報文清單.xls注：.上行報文錯誤且沒有對應專用應答報文的，系統(tǒng)一律返回通用業(yè)務確認報文，返回確切的錯誤信息。.上行報文成功處理且沒有對應專用應答報文的，系統(tǒng)一律返回通用業(yè)務確認報文，返回處理成功信息。.適用的會員類型包括B.銀行，F(xiàn).財務公司，I.其他。加注*的，不開立票交所資金賬戶的會員無需實現(xiàn)。.報文發(fā)起時間：00營業(yè)階段，01日終階段附錄3：基礎數(shù)據(jù)清單Mi基礎數(shù)據(jù)清單.xls附錄4：業(yè)務編號.會員代碼：6位數(shù)字，第一位區(qū)分會員性質，“1”代表銀行類會員、“2”代表非銀行類會員、“3”代表資管類會員。.機構代碼：9位數(shù)字。.機構編碼：21位數(shù)字編碼，具體規(guī)則為：1位機構法人級別代碼+1位機構類別代碼+6位會員代碼+2位省份代碼+9位機構代碼+2位備用碼。.交易賬號：第一位為T,后21位為機構編碼。.托管賬號：第一位為C,后21位為機構編碼。.非銀資金賬戶賬號：第一位為F,后21位為機構編碼。.報價單編號：第1位為報價方式代碼，第2位為品種代碼，中間8位為報價日期，最后6位為序號。例如：(1)轉貼現(xiàn)對話報價：DT20160804000001；(2)質押式回購對話報價：DC20160804000001；(3)買斷式回購對話報價：DO20160804000001；(4)轉貼現(xiàn)點擊成交：OT20160804000001(5)質押式回購匿名點擊：XC20160804000001.意向詢價單編號：第1位為報價方式代碼，第2位為品種代碼，中間8位為報價日期，最后6位為序號。例如：(1)轉貼現(xiàn)意向詢價：QT2016080400000