公路工程建設(shè)目標(biāo)控制與風(fēng)險管理

第四章目標(biāo)控制與風(fēng)險管理公路工程建設(shè)監(jiān)理結(jié)構(gòu)第一章緒論

第二章監(jiān)理組織與監(jiān)理實(shí)施程序

第三章合同管理

第四章目標(biāo)控制與風(fēng)險管理

第七章質(zhì)量控制

第八章安全與信息管理

第六章進(jìn)度控制第五章投資控制一、目標(biāo)控制根本流程第一節(jié)目標(biāo)控制1、控制流程圖之一人、材、機(jī)1、控制流程圖之二2、控制過程根本環(huán)節(jié)3、目標(biāo)控制共性問題1〕責(zé)任主體： 監(jiān)理單位：總監(jiān)理工程師 業(yè)主單位：工程的法人代表或其代理人 承包單位：工程經(jīng)理 各方責(zé)任主體既相互獨(dú)立又相互制約，共同履行建設(shè)工程目標(biāo)控制的責(zé)任并最終實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。2〕根本方法： “目標(biāo)管理方法〞：將抽象的任務(wù)變成具體的細(xì)化的一個一個目標(biāo)，通過實(shí)現(xiàn)一個一個目標(biāo)，最終完成預(yù)期任務(wù)。 目標(biāo)確定→目標(biāo)分解→落實(shí)責(zé)任→制定措施→控制實(shí)施→實(shí)現(xiàn)目標(biāo)3〕PDCA循環(huán)動態(tài)控制原理4〕控制措施四大類：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施5〕三大目標(biāo)體系：投資〔本錢〕、目標(biāo)進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo) 6〕制約因素較多7〕充滿潛在風(fēng)險管理4、工程目標(biāo)動態(tài)控制的糾偏措施主要包括： 〔1〕組織措施，分析由于組織的原因而影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整工程組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織和工程管理班子人員等； 〔2〕管理措施〔包括合同措施〕，分析由于管理的原因而影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整進(jìn)度管理的方法和手段，改變施工管理和強(qiáng)化合同管理等； 〔3〕經(jīng)濟(jì)措施，分析由于經(jīng)濟(jì)的原因而影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如落實(shí)加快工程施工進(jìn)度所需的資金等；〔4〕技術(shù)措施，分析由于技術(shù)〔包括設(shè)計和施工的技術(shù)〕的原因而影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整設(shè)計、改進(jìn)施工方法和改變施工機(jī)具等。當(dāng)工程目標(biāo)失控時，人們往往首先思考的是采取什么技術(shù)措施，而忽略可能或應(yīng)當(dāng)采取的組織措施和管理措施。二、目標(biāo)控制的類型1、主動控制前饋控制，事前控制2、被動控制

發(fā)現(xiàn)偏差并及時糾偏，事后控制3、二者的關(guān)系提倡主動控制；二者相輔相成，缺一不可；相互結(jié)合，取得最優(yōu)控制效果。一．主動控制措施〔1〕詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定那些影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和方案運(yùn)行的各種有利和不利因素，并將它們考慮到方案和其它管理職能當(dāng)中?！?〕識別風(fēng)險，努力將各種影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和方案執(zhí)行的潛在因素揭示出來，為風(fēng)險分析和管理提供依據(jù)，并在方案實(shí)施過程中做好風(fēng)險管理工作?！?〕用科學(xué)的方法制定方案。做好方案可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術(shù)不可行、經(jīng)濟(jì)不可行和財務(wù)不可行的各種錯誤和缺陷，保障工程的實(shí)施能夠有足夠的時間、空間、人力、物力、和財力，并在此根底上力求使方案優(yōu)化?！?〕高質(zhì)量地做好組織工作，使組織與目標(biāo)和方案高度一致，把目標(biāo)控制的任務(wù)與管理職能落實(shí)到適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員，做到職權(quán)與職責(zé)明確，使全體成員能夠通力協(xié)作，為共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而努力?！?〕制定必要的備用方案，以對付可能出現(xiàn)的影響目標(biāo)或方案實(shí)現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，那么有應(yīng)急措施作保障，從而可以減少偏離量，或防止發(fā)生偏離。〔6〕方案應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即“方案?yīng)留有余地〞。這樣，可以防止那些經(jīng)常發(fā)生，又不可防止的干擾對方案的不斷影響，減少“例外〞情況產(chǎn)生的數(shù)量，使管理人員處于主動地位?！?〕溝通信息流通渠道，加強(qiáng)信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測工程未來開展?fàn)顩r提供全面、及時、可靠的信息?！捕潮粍涌刂票粍涌刂剖且环N反響控制。一個被動控制的循環(huán)過程即為：發(fā)現(xiàn)偏離，分析產(chǎn)生偏離的原因，研究確定糾偏方案，預(yù)計糾偏方案的成效，落實(shí)并實(shí)施方案，產(chǎn)生實(shí)際成效，收集實(shí)際實(shí)施情況，對實(shí)施的實(shí)際效果進(jìn)行評價，將實(shí)際效果與預(yù)期效果相比較，找出偏差，┄┄。對監(jiān)理工程師來講，被動控制仍然是一種積極的控制，也是十分重要的控制方式，而且是經(jīng)常運(yùn)用的控制形式。找出偏差制定措施實(shí)施糾偏比較成果實(shí)際成效分析原因評定成效收集情況被動控制閉合回路輸入工程實(shí)施輸出糾正措施分析原因發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)測偏離調(diào)查研究風(fēng)險分析注：圖中“糾正措施”包括主動控制采取的糾正措施和被動控制采取的糾正措施。主動控制與被動控制相結(jié)合〔三〕主動控制與被動控制的關(guān)系〔四〕目標(biāo)控制的前提工作三、目標(biāo)控制的內(nèi)容

1、進(jìn)度目標(biāo)動態(tài)控制：1〕工程進(jìn)度目標(biāo)的逐層分解2〕在工程實(shí)施過程中對工程進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行動態(tài)跟蹤和控制3〕如有必要〔即發(fā)現(xiàn)原定的工程進(jìn)度目標(biāo)不合理，或原定的工程進(jìn)度目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)等〕，那么調(diào)整工程進(jìn)度目標(biāo)。2、投資目標(biāo)動態(tài)控制： 1〕工程投資目標(biāo)的逐層分解 2〕在工程實(shí)施過程中對工程投資目標(biāo)進(jìn)行動態(tài)跟蹤和控制 3〕通過工程投資方案值和實(shí)際值的比較，如發(fā)現(xiàn)偏差，那么必須采取相應(yīng)的糾偏措施進(jìn)行糾偏，如：采取限額設(shè)計的方法、調(diào)整投資控制的方法和手段、采用價值工程的方法、制定節(jié)約投資的獎勵措施、調(diào)整或修改設(shè)計，優(yōu)化施工方法等。3、質(zhì)量目標(biāo)動態(tài)控制4、投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系能夠稱得上工程的工程都應(yīng)當(dāng)具有明確的目標(biāo)。監(jiān)理工程師進(jìn)行目標(biāo)控制時應(yīng)當(dāng)把工程的時間目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)當(dāng)做一個整體來控制。因?yàn)?，它們相互?lián)系、相互制約，是整個工程系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)〔目標(biāo)子系統(tǒng)〕。投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)之間既存在矛盾的方面，又存在著統(tǒng)一的方面。監(jiān)理工程師無論在制定目標(biāo)規(guī)劃過程中，還是在目標(biāo)控制過程中都應(yīng)當(dāng)牢牢把握這一點(diǎn)。1〕工程工程三大目標(biāo)之間存在對立關(guān)系〔1〕如果業(yè)主對工程質(zhì)量有較高要求，那么就要投入較多的資金和花費(fèi)較長的建設(shè)時間；〔2〕如果要搶時間、爭速度地完成工程工程，把工期目標(biāo)定得很高，那么投資就要相應(yīng)地提高，或者質(zhì)量要求適當(dāng)下降；〔3〕如果要降低投資、節(jié)約費(fèi)用，那么勢必要考慮降低工程的功能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2〕工程工程三大目標(biāo)之間存在統(tǒng)一的關(guān)系〔1〕投資與進(jìn)度：適當(dāng)增加投資的數(shù)量，為采取加快進(jìn)度措施提供經(jīng)濟(jì)條件，就可以加快工程建設(shè)速度，縮短工期，使工程提前動用，投資盡早收回，工程全壽命經(jīng)濟(jì)效益得到提高；〔2〕投資與質(zhì)量：適當(dāng)提高工程功能要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，會造成一次性投資的提高和工期的增加，但能夠節(jié)約工程動用后的經(jīng)常費(fèi)和維修費(fèi)，降低產(chǎn)品本錢，從而獲得更高的投資經(jīng)濟(jì)效益；〔3〕進(jìn)度與質(zhì)量：一般情況下，為加快進(jìn)度不得不犧牲一定的質(zhì)量，而提高質(zhì)量一般也要降低進(jìn)度；但是質(zhì)量好、無返工那么進(jìn)展順利，方可確保進(jìn)度。5、建設(shè)工程目標(biāo)確實(shí)定

6、建設(shè)工程目標(biāo)的分解7、目標(biāo)控制的綜合性措施〔1〕組織措施 如果不落實(shí)投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制的部門人員，不確定他們目標(biāo)控制的任務(wù)和管理職能，不制定各工程標(biāo)控制的工作流程，那么目標(biāo)控制就沒方法進(jìn)行?？刂剖怯扇藖韴?zhí)行的，監(jiān)督按方案要求投入勞動力、機(jī)具、設(shè)備、材料，巡視、檢查工程運(yùn)行情況，對工程信息的收集、加工、整理、反響，發(fā)現(xiàn)和預(yù)測目標(biāo)偏差，采取糾正行動都需要事先委任執(zhí)行人員，授予相應(yīng)職權(quán)，確定職責(zé)，制定工作考核標(biāo)準(zhǔn)，并力求使之一體化運(yùn)行。除此之外，如何充實(shí)控制機(jī)構(gòu)，挑選與其工作相稱的人員；對工作進(jìn)行考評，以便評估工作、改進(jìn)工作、挖掘潛在工作能力、加強(qiáng)相互溝通；在控制過程中鼓勵人們以調(diào)動和發(fā)揮他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的積極性、創(chuàng)造性；培訓(xùn)人員等等都是在控制當(dāng)中需要考慮采取的措施。采取適當(dāng)?shù)慕M織措施，保證目標(biāo)控制的組織工作明確、完善，才能使目標(biāo)控制有效發(fā)揮作用?！?〕技術(shù)措施 控制在很大程度上要通過技術(shù)來解決問題。實(shí)施有效控制，如果不對多個可能的主要技術(shù)方案作技術(shù)可行性分析，不對各種技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核、比較，不對設(shè)計方案評選事先確定原那么，不通過科學(xué)試驗(yàn)確定新材料、新工藝、新方法的適用性，不對各投標(biāo)文件中的主要施工技術(shù)方案做必要的論證，不對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查，不想方設(shè)法在整個工程實(shí)施階段尋求節(jié)約投資、保證工期和質(zhì)量的的技術(shù)措施，目標(biāo)控制也就毫無效果可談。使方案能夠輸出期望的目標(biāo)正是依靠掌握特定技術(shù)的人，并應(yīng)用工程技術(shù)，采取一系列有效的技術(shù)措施以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制。

〔3〕經(jīng)濟(jì)措施 一項(xiàng)工程的建成動用，歸根結(jié)底是一項(xiàng)投資的實(shí)現(xiàn)，從工程到工程的實(shí)施，始終貫穿著資金的籌集和使用工作。無論對投資實(shí)施控制，還是對進(jìn)度、質(zhì)量實(shí)施控制都離不開經(jīng)濟(jì)措施。為了理想地實(shí)現(xiàn)地實(shí)現(xiàn)工程工程，監(jiān)理工程要收集、加工、整理工程經(jīng)濟(jì)信息和數(shù)據(jù)，要對國種實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案進(jìn)行資源、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)諸方面的可行性分析，要對經(jīng)常出現(xiàn)的各種設(shè)計變更和其它工程變更方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析以力求減少對方案目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響，要對工程概、預(yù)算進(jìn)行審核，要編制資金使用方案，要對工程付款進(jìn)行審查等。如果監(jiān)理工程在控制時無視了經(jīng)濟(jì)措施，那么不但投資目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，而且進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)也同樣難以實(shí)現(xiàn)?！?〕合同措施 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，承建商根據(jù)分別與業(yè)主簽訂的設(shè)計合同、施工合同和供銷合同來參與工程建設(shè)。它們與工程業(yè)主構(gòu)成了工程承發(fā)包關(guān)系，是被監(jiān)理的一方。承包設(shè)計的單位根據(jù)合同要保障工程工程設(shè)計的平安可靠性，提高工程的適用性和經(jīng)濟(jì)性，并保證設(shè)計工期的要求。承包施工的單位要根據(jù)合同保證按質(zhì)、按量、按時材料和設(shè)備。工程建設(shè)監(jiān)理就是根據(jù)這些工程建設(shè)合同來進(jìn)行的。依靠合同進(jìn)行目標(biāo)控制是監(jiān)理目標(biāo)控制的重要手段。因此，協(xié)助業(yè)主確定對目標(biāo)控制有利的承發(fā)包模式和合同結(jié)構(gòu)，擬定合同條款，參加合同談判，處理合同執(zhí)行過程中的問題，做好防止和處理索賠的工作等，都是監(jiān)理工程師重要的目標(biāo)控制措施。所以，目標(biāo)控制離不開合同措施。Exercise： 1、在某大型工程工程的施工過程中，由于“下情不能上傳，上情不能下達(dá)〞，導(dǎo)致工程經(jīng)理不能及時作出正確決策，拖延了工期。為了加快施工進(jìn)度，工程經(jīng)理修正了信息傳遞工作流程。這種糾偏措施屬于動態(tài)控制的()。 A.技術(shù)措施 B.管理措施 C.經(jīng)濟(jì)措施 D.組織措施 2、運(yùn)用動態(tài)控制原理實(shí)施工程工程的進(jìn)度控制，以下各項(xiàng)工作中應(yīng)首先進(jìn)行的工作是()。 A.對工程進(jìn)度的總目標(biāo)進(jìn)行逐層分解 B.定期對工程進(jìn)度方案值和實(shí)際值進(jìn)行比照 C.分析進(jìn)度偏差的原因及其影響 D.按照進(jìn)度控制的要求，收集工程進(jìn)度實(shí)際值 3、工程管理最根本的方法論是在工程實(shí)施過程中必須隨著情況的變化進(jìn)行工程目標(biāo)〔〕。A．動態(tài)控制 B．風(fēng)險預(yù)測C．分解落實(shí) D．找出實(shí)際什與方案什的偏差一、根本概念1、風(fēng)險——損失的不確定性，對建設(shè)工程工程管理而言，風(fēng)險是指可能出現(xiàn)的影響工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。第二節(jié)風(fēng)險管理2、風(fēng)險鏈條風(fēng)險因素風(fēng)險風(fēng)險事件實(shí)際結(jié)果與預(yù)測結(jié)果的差異損失引起導(dǎo)致這就是增加或產(chǎn)生相關(guān)概念：風(fēng)險與損失概率之間的關(guān)系：風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系：風(fēng)險事件造成的損失大于預(yù)期損失的局部就是風(fēng)險。二、風(fēng)險分類

組織風(fēng)險組織結(jié)構(gòu)模式工作流程組織任務(wù)分工和管理職能分工業(yè)主方(包括代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方)人員的構(gòu)成和能力設(shè)計人員和監(jiān)理工程師的能力承包方管理人員和一般技工的能力機(jī)械操作人員的能力和經(jīng)驗(yàn)損失控制和安全管理人員的資歷和能力等經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)情況工程資金供應(yīng)的條件合同風(fēng)險現(xiàn)場與公用防火設(shè)施的可用性及其數(shù)量事故防范措施和計劃人身安全控制計劃信息安全控制計劃等工程環(huán)境風(fēng)險自然災(zāi)害巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件氣象條件引起火災(zāi)和爆炸的因素等技術(shù)風(fēng)險工程勘測資料和有關(guān)文件工程設(shè)計文件工程施工方案工程物資工程機(jī)械等。建設(shè)工程風(fēng)險分類三、風(fēng)險管理風(fēng)險管理的定義：是為了到達(dá)一個組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身平安、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。風(fēng)險管理包括籌劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。風(fēng)險管理目標(biāo)：三大目標(biāo)得以如期實(shí)現(xiàn)。工程風(fēng)險管理的工作流程：風(fēng)險管理過程包括工程實(shí)施全過程的工程風(fēng)險識別、工程風(fēng)險評估、工程風(fēng)險響應(yīng)和工程風(fēng)險控制。 1、工程風(fēng)險識別 其任務(wù)是識別工程實(shí)施過程存在哪些風(fēng)險，其工作程序包括： ·收集與工程風(fēng)險有關(guān)的信息； ·確定風(fēng)險因素，并推測結(jié)果； ·風(fēng)險重要性分析判斷； ·風(fēng)險分類； ·編制工程風(fēng)險識別報告。風(fēng)險分解： 風(fēng)險識別方法： 2、工程風(fēng)險評估 ·利用已有數(shù)據(jù)資料(主要是類似工程有關(guān)風(fēng)險的歷史資料)和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險因素發(fā)生的概率； ·分析各種風(fēng)險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響； ·根據(jù)各種風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和風(fēng)險等級。風(fēng)險量反映不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。 風(fēng)險損失的衡量假設(shè)某事件經(jīng)過風(fēng)險評估，它處于風(fēng)險區(qū)A，那么應(yīng)采取措施，降低其概率，即使它移位至風(fēng)險區(qū)B；或采取措施降低其損失量，即使它移位至風(fēng)險區(qū)C。風(fēng)險區(qū)B和C的事件那么應(yīng)采取措施，使其移位至風(fēng)險區(qū)D?？赡苄暂p度損失中度損失重大損失很大345中等234極小123風(fēng)險等級劃分表

3、工程風(fēng)險響應(yīng) 常用的風(fēng)險對策包括風(fēng)險躲避、控制、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等策略。對難以控制的風(fēng)險，向保險公司投保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一種措施。工程風(fēng)險響應(yīng)指的是針對工程風(fēng)險的對策進(jìn)行風(fēng)險響應(yīng)。 工程風(fēng)險對策應(yīng)形成風(fēng)險管理方案，它包括：·風(fēng)險管理目標(biāo)；·風(fēng)險管理范圍；·可使用的風(fēng)險管理方法、工具以及數(shù)據(jù)來源；·風(fēng)險分類和風(fēng)險排序要求；·風(fēng)險管理的職責(zé)和權(quán)限；·風(fēng)險跟蹤的要求；·相應(yīng)的資源預(yù)算。風(fēng)險躲避：是指在完成工程風(fēng)險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)采取放棄工程、放棄原有方案或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或發(fā)生后不再開展，從而防止可能產(chǎn)生的潛在損失。風(fēng)險回避是投資主體有意識地放棄風(fēng)險行為，完全防止特定損失風(fēng)險。簡單的風(fēng)險回避是一種最消極的風(fēng)險處理方法，因?yàn)橥顿Y者在放棄風(fēng)險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標(biāo)收益。所以一般應(yīng)該謹(jǐn)慎采用。損失控制：風(fēng)險轉(zhuǎn)移：風(fēng)險自留：風(fēng)險自留，是說風(fēng)險發(fā)生的概率很小，且如果發(fā)生產(chǎn)生的損失很小，經(jīng)濟(jì)主體可以不對風(fēng)險進(jìn)行處理而自行承擔(dān)的行為。風(fēng)險保存包括無方案自留、有方案自我保險。工程管理與風(fēng)險管理的關(guān)系：工程建設(shè)風(fēng)險管理目標(biāo)：1、投資的方案值和實(shí)際值是相對的，相對于工程預(yù)算而言，工程概算是投資的(

)

A.方案值 B.實(shí)際值 C.相同值 D.無法比2、建設(shè)工程工程管理規(guī)劃涉及工程整個實(shí)施階段，它屬于〔

〕工程管理的范疇。

A.監(jiān)理方 B.政府 C.承包方 D.業(yè)主方3、在工程目標(biāo)動態(tài)控制的工作程序中，第一步工作內(nèi)容是〔〕。

A．工程決策籌劃

B．