某購物廣場公司風(fēng)險分級管控體系實施指南

濟南銀座濟陽購物廣場有限公司二〇一八年三月目錄TOC\o"1-1"\h\u205711.適用范圍 -17-附件一：危險源分類根據(jù)危險源產(chǎn)生的原因，將危險源分為兩類：第一類：存在能量和有害物質(zhì)?！材芰烤褪亲龉Φ哪芰?，包括動能、勢能、電能、機械能、聲能、輻射能，它是生產(chǎn)力的主要因素，也是生產(chǎn)與工作必不可少的；有害物質(zhì)包括有毒物質(zhì)、腐蝕物質(zhì)、工業(yè)粉塵、窒息氣體等，當(dāng)它直接與人體接觸，就能損害人體生理機能導(dǎo)致疾病，甚至人員死亡，有害物質(zhì)可以作為輔助材料存在，也可以是作業(yè)過程中生成的，如，煤氣發(fā)生爐產(chǎn)生的煤氣和上料生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的粉塵等〕。第二類：導(dǎo)致能量和有害物質(zhì)失控的各種因素?！策@種失控是基于設(shè)備故障、人員操作失誤、管理缺陷或環(huán)境缺陷所造成，它包括物的不平安狀態(tài)、人的不平安行為、管理缺陷、作業(yè)環(huán)境缺陷等?！砤〕物的不平安狀態(tài)：——生產(chǎn)系統(tǒng)、平安裝置、輔助設(shè)施及其元器件由于性能低下不能實現(xiàn)預(yù)定功能；——電氣絕緣損壞造成漏電傷害；——起重機限位裝置失效造成墜物傷害等。b〕人的不平安行為：——不按規(guī)定方法操作；——不采取平安措施；——對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理等；——使平安裝置失效；——制造危險狀態(tài)；——不平安放置；——接近危險場所等。c〕管理缺陷：——人員安排不當(dāng)；——教育培訓(xùn)不夠；——規(guī)章制度缺陷。d〕作業(yè)環(huán)境缺陷：——照明不當(dāng)；——通風(fēng)換氣差；——工作場所堵塞；——過量的噪聲；——自然危險。為有助于危險源辨識，可采用不同的方法對危險源進行分類?，F(xiàn)根據(jù)產(chǎn)生危害的因素不同，將有色行業(yè)危險源分為五大類型：a〕物理性危險因素：——設(shè)備、設(shè)施缺陷〔強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備設(shè)施其他缺陷等〕；——防護缺陷〔無防護、防護裝置和設(shè)施缺陷、防護不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護距離不夠、其他防護缺陷等〕；——電危害〔帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電傷害等〕；——噪聲危害〔機械性噪聲、電磁噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲等〕；——振動危害〔機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動危害等〕；——輻射〔電離輻射，包括X射線、γ射線、α粒子、β粒子、質(zhì)子、中子、高能電子束等；非電離輻射，包括紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場等〕；——運動物傷害〔固體拋射物、液體飛濺物、墜落物、反彈物、土/巖滑動、料堆滑動、飛流卷動、沖擊地區(qū)、其他運動物傷害等〕；——明火；——能造成灼傷的高溫物質(zhì)〔高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物質(zhì)等〕；——能造成凍傷的低溫物質(zhì)〔低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物質(zhì)等〕；——粉塵與氣溶膠〔不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠〕；——作業(yè)環(huán)境不良〔根底下沉、平安過道缺陷、采光照明不良、有害光照、缺氧、通風(fēng)不良、空氣質(zhì)量不良、給/排水不良、涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災(zāi)害、其他作業(yè)環(huán)境不良等〕；——信號缺陷〔無信號設(shè)施、信號選用不當(dāng)、信號位置不當(dāng)、信號不清、信號顯示不準(zhǔn)、其他信號缺陷等〕；——標(biāo)志缺陷〔無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷等〕；——其他物理性危險和有害因素。b〕化學(xué)性危害因素：——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、遇濕易燃物質(zhì)和自燃性物質(zhì)、其他易燃易爆性物質(zhì)等〕；——反響活性物質(zhì)〔氧化劑、有機過氧化物、強復(fù)原劑〕；——有毒物質(zhì)〔有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)等〕；——腐蝕性物質(zhì)〔腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)等〕；——其他化學(xué)性危險和有害因素。c〕心理及生理危害因素：——負(fù)荷超限〔體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限〕；——健康狀況異常；——從事禁忌作業(yè)；——心理異?！睬榫w異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異?！?；——識別功能缺陷〔感知延遲、識別錯誤、其他識別功能缺陷〕；——其他心理、生理性危險和有害因素。d〕行為性危害因素：——指揮錯誤〔指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤〕；——操作錯誤〔誤操作、違章作業(yè)、其他操作錯誤〕；——監(jiān)護錯誤；——其他行為性危險和有害因素。e〕其他危害因素：——搬舉重物；——作業(yè)空間；——工具不適宜；——標(biāo)識不清。附件二：作業(yè)條件危險性評價法作業(yè)條件危險性評價法將作業(yè)條件的危險性作為因變量〔D〕，事故或危險事件發(fā)生的可能性〔L〕、暴露于危險環(huán)境的頻率〔E〕及危險嚴(yán)重程度〔C〕作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式：D=L×E×C式中：D-風(fēng)險值L-發(fā)生事故的可能性大小E-暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L〕時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1，然而，從系統(tǒng)平安角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為的將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為假設(shè)干中間值。當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，那么危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，那么危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定假設(shè)干個中間值。關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕，由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1-100之間。風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了3個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分〞的方法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值〔具體數(shù)值表一、表二〕，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。通常，這些主觀的風(fēng)險評價宜考慮暴露于某一危險中的所有人員，對于任何給定的危險源來說，受影響的人數(shù)越多，其風(fēng)險程序就越嚴(yán)重。發(fā)生事故的可能性〔L〕暴露于危險環(huán)境的頻繁程度〔E〕事故發(fā)生的可能性分值〔L〕暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值〔E〕極為可能10連續(xù)暴露10相當(dāng)可能6每天工作時間暴露6可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露3可能性小，完全意外1每月一次暴露2很不可能，可以設(shè)想0.5每年幾次暴露1極不可能0.2非常罕見的暴露0.5實際不可能0.1表1發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕事故產(chǎn)生的后果分值〔C〕大災(zāi)難，許多人死亡100災(zāi)難，數(shù)人死亡40非常嚴(yán)重，一人死亡15嚴(yán)重重傷7重大致殘3引人注目，需要救護1輕傷0.5表2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變的，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表3內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制籌劃的參考。風(fēng)險級別責(zé)任D值風(fēng)險等級描述>3201級極度危險公司160-3202級高度風(fēng)險公司70-1603級顯著風(fēng)險車間20-704級一般風(fēng)險班組崗位＜205級稍有風(fēng)險班組崗位按照魯政辦發(fā)『2024』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。企業(yè)可參照以下四級劃分標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進行分級，也可自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的危險源進行分級：風(fēng)險級別責(zé)任D值風(fēng)險描述>1601級極其、高度危險公司70-1602級顯著風(fēng)險公司20-703級一般風(fēng)險車間<204級稍有風(fēng)險班組崗位附件三：風(fēng)險矩陣法根本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響時間發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。1、確定危害時間發(fā)生的嚴(yán)重程度〔S〕工作活動信息是風(fēng)險評價的關(guān)鍵，在確定潛在傷害的嚴(yán)重程度時，還宜考慮以下方面：a)可能受到影響的身體部位；b)傷害的性質(zhì)，從輕微傷害到嚴(yán)重傷害，更嚴(yán)重到死亡、多人死亡，甚至災(zāi)難。對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表1等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合根本無影響本崗位或作業(yè)點21-2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元及以上，一萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響31-2人重傷、3-6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41-2人死亡、3-6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上人員死亡、7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道2、確定危害事件發(fā)生的可能性(L)在確定危害事件發(fā)生的可能性時，企業(yè)宜考慮已實施的和已符合要求的控制措施的充分性。此時，由于法規(guī)要求和行為準(zhǔn)那么包含了規(guī)定的危險源控制措施，因而具有良好的指導(dǎo)作用。除所給定的工作活動信息外，組織還應(yīng)設(shè)想及考慮以下方面：a)暴露人數(shù)；b)暴露在危險源中的頻次和持續(xù)時間；c)效勞〔例如：供電、供水〕中斷；d)裝置、機械部件和平安裝置的失靈；e)暴露于惡劣氣候；f)個體防護裝備所提供的保護和個體防護裝備的使用率；g)不平安行為〔無意識的錯誤或成心違反程序〕。對照表2從偏差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表2賦值偏差發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度〔意識、技能、經(jīng)驗〕控制措施〔監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施〕5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查〔作業(yè)〕標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)〕無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任〔無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、操作技能〕無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施4每季度都有發(fā)生檢查〔作業(yè)〕標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)〕操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任〔有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差〕有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施局部投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查〔作業(yè)〕標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作業(yè)〕發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任(有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能缺乏，曾屢次出錯)監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任〔有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯〕監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進行檢查作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并記錄高度勝任〔有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)，經(jīng)驗豐富，技能、平安意識強〕監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次3、確定了S和L值后，根據(jù)R=L*S計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級?！沧ⅲ猴L(fēng)險度R值得界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。〕根據(jù)R值得大小，將風(fēng)險級別分為以下五級：R=L*S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險〔1級〕，需要立即停止作業(yè)；R=L*S=13～16：重要風(fēng)險〔2級〕，需要消減的風(fēng)險；R=L*S=8～12：中度風(fēng)險〔3級〕，需要特別控制的風(fēng)險；R=L*S=4～7：低度風(fēng)險〔4級〕，需要關(guān)注的風(fēng)險；R=L*S=1～3：輕微風(fēng)險〔5級〕，可接受或可容許風(fēng)險。表3：風(fēng)險矩陣〔R〕嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025按照魯政辦發(fā)『2024』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。企業(yè)可以以下劃分標(biāo)準(zhǔn)進行劃分，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進行分級。根據(jù)R值得大小，將風(fēng)險級別分為以下四級：R=L*S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險〔1級〕，需要立即停止作業(yè)；R=L*S=13～16：重要風(fēng)險〔2級〕，需要消減的風(fēng)險；R=L*S=8～12：中度風(fēng)險〔3級〕，需要特別控制的風(fēng)險；R=L*S=1～7：低度風(fēng)險〔4級〕，需要關(guān)注的風(fēng)險；嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025附件四：危險源辨識、評價一覽表危險源辨識、評價一覽表文件編號：填報單位：填表人：填表時間：年月日序號作業(yè)活動/區(qū)域、地點危險源可能導(dǎo)致的事故作業(yè)條件危險性評價危險級別現(xiàn)有控制措施備注LECD附件五：高危風(fēng)險作業(yè)審批單編號：№高危風(fēng)險作業(yè)審批單單位：作業(yè)名稱工作票號工作負(fù)責(zé)人區(qū)域負(fù)責(zé)人簽名方案工作時間年月日時分至月日時分存在的危險因素:需補充的防范措施：如：高空墜落、人員中毒等