論轉(zhuǎn)化犯的概念與基本特征

論轉(zhuǎn)化犯的概念與基本特征在刑法理論研究中，學(xué)者們提出一個(gè)比較新的概念-轉(zhuǎn)化犯。在我國刑事法律之中，它是一個(gè)自成體系的犯罪類型。轉(zhuǎn)化犯的提出有其充分的理論依據(jù)和事實(shí)根據(jù)。同時(shí)，轉(zhuǎn)化犯作為一種獨(dú)立的犯罪形態(tài)，在我國刑事立法和司法實(shí)踐中也得到比較廣泛的應(yīng)用，但目前法學(xué)界對(duì)轉(zhuǎn)化犯這種重要的犯罪類型的研究卻顯得比較薄弱，且對(duì)轉(zhuǎn)化犯的概念、基本特征方面都尚有值得商榷之處。本文擬在已有研究成果的基礎(chǔ)上就轉(zhuǎn)化犯的定義、基本構(gòu)成等問題發(fā)表一點(diǎn)個(gè)人看法，以期獲得法學(xué)界同仁的指正。一、轉(zhuǎn)化犯的概念轉(zhuǎn)化犯的稱謂，在我國可謂是首創(chuàng)。轉(zhuǎn)化犯這個(gè)用語雖然在一定程度上已被我國刑法學(xué)界廣泛接受，但到底什么是轉(zhuǎn)化犯？學(xué)者們根據(jù)自己的研究情況都有自己不同的表述方式。大致說來，有如下幾種觀點(diǎn)。觀點(diǎn)一認(rèn)為：轉(zhuǎn)代犯是由法律特別規(guī)定的，某一犯罪在一定條件下轉(zhuǎn)化為另一種更為嚴(yán)重的犯罪，并且應(yīng)當(dāng)按照后一種犯罪定罪量刑的犯罪形態(tài)。（注：王仲興：《論轉(zhuǎn)化犯》，載《刑法新探索》群眾出版社1993年版，第333頁。）觀點(diǎn)二認(rèn)為：轉(zhuǎn)化犯是指某一違法行為或者犯罪行為在實(shí)施過程中或者非法狀態(tài)持續(xù)過程中，由于行為者主客觀表現(xiàn)的變化，而使整個(gè)行為的性質(zhì)轉(zhuǎn)化為犯罪或者轉(zhuǎn)化為更為嚴(yán)重的犯罪，從而以轉(zhuǎn)化后的犯罪重罪或應(yīng)按法律擬制的某一犯罪論處的犯罪形態(tài)。（注：楊旺年：《轉(zhuǎn)化犯探析》，載《法律科學(xué)》1992年第6期，第37頁。）觀點(diǎn)三認(rèn)為：轉(zhuǎn)化犯是行為觸犯了某一較輕的犯罪時(shí)，由于連帶行為人實(shí)施了某一較重的犯罪，因而法律規(guī)定以較重的犯罪論處的情形。（注：陳興良：《轉(zhuǎn)化犯與包容犯：兩種立法例之比較》，載《中國法學(xué)》1993年第4期，第78頁。）觀點(diǎn)四認(rèn)為：轉(zhuǎn)化犯就是行為人出于一犯罪故意，行為實(shí)施過程中發(fā)生了性質(zhì)的轉(zhuǎn)化而改變罪名的犯罪形態(tài)。（注：儲(chǔ)槐植：《一罪與數(shù)罪》，載《法學(xué)研究》1995年第3期，第34頁。）觀點(diǎn)五認(rèn)為：轉(zhuǎn)化犯就是某種犯罪符合一定的條件，依法轉(zhuǎn)化為一種更為嚴(yán)重的犯罪的形態(tài)。（注：姜偉：《罪數(shù)形態(tài)論》，法律出版社1994年版，第316頁。）觀點(diǎn)六認(rèn)為：轉(zhuǎn)化犯就是指行為人在實(shí)施某一較輕的犯罪時(shí)，由于具備了某種情形，刑法明文規(guī)定不再以本罪論處，而是按照刑法另一條文規(guī)定的較重的犯罪論處的情況。（注：初炳東等：《論刑法中的包容犯與轉(zhuǎn)化犯》，載《法學(xué)》1998年第6期，第45頁。）從以上六種對(duì)轉(zhuǎn)化犯的界定中，我們也可以分析出一些共同的內(nèi)容來。他們基本上都認(rèn)為轉(zhuǎn)化犯是此罪向彼罪的轉(zhuǎn)化，并且是輕罪向重罪的轉(zhuǎn)化，而且這些轉(zhuǎn)化還得由法律的規(guī)定。觀點(diǎn)一似乎無可指責(zé)，但在其文章的論述中并不限于罪與罪之間的轉(zhuǎn)化，也談到了違法行為向罪的轉(zhuǎn)化問題，并認(rèn)為這種特殊情況也是轉(zhuǎn)化犯。（注：王仲興：《論轉(zhuǎn)化犯》，載《刑法新探索》群眾出版社1993年版，第335頁。）故其所下定義同文章的內(nèi)容有顯然的矛盾之處。觀點(diǎn)二認(rèn)為轉(zhuǎn)化犯不僅是罪與罪之間的轉(zhuǎn)化；而且也包括一般違法行為向罪的轉(zhuǎn)化（這種特殊的轉(zhuǎn)化就是擬制的轉(zhuǎn)化犯，下文中用到的擬制轉(zhuǎn)化犯都是特指這個(gè)意義）。邏輯上通順，似乎涵蓋面也較廣，有其獨(dú)到之處?！暗娃D(zhuǎn)化犯的本意而言，應(yīng)該說是罪與罪之間的轉(zhuǎn)化，因而屬于罪數(shù)形態(tài)論?！保ㄗⅲ宏惻d良：《轉(zhuǎn)化犯與包容犯：兩種立法例之比較》，載《中國法學(xué)》1993年第4期，第79頁。）但主要問題在于：擬制的轉(zhuǎn)化犯能否叫轉(zhuǎn)化犯？（下文論述）觀點(diǎn)三中的獨(dú)特之處在于強(qiáng)調(diào)前后罪在轉(zhuǎn)化時(shí)基于一種特殊的連帶行為；并強(qiáng)調(diào)沒有這種連帶行為，兩罪之間就不會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)化，但什么叫連帶行為？論者在文中并沒有明確加以界定，僅僅在下定義時(shí)用到這幾個(gè)字加以表述，顯然是犯了下定義摸糊不清的錯(cuò)誤，我們認(rèn)為不可取。更為重要的是，論者在其文章論述中撇開法律規(guī)定，認(rèn)為原刑法典第153條規(guī)定的轉(zhuǎn)化性的搶劫罪不是標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化犯，沒有存在之必要，實(shí)質(zhì)上是主張取消原刑法典第153條關(guān)于轉(zhuǎn)化搶劫罪的規(guī)定，（注：陳興良：《轉(zhuǎn)化犯與包容犯：兩種立法例之比較》載《中國法學(xué)》1993年第4期，第80頁。）我們所論的轉(zhuǎn)化犯實(shí)際就是從原刑法典第153條的立法中引申出來并加以論述的，同時(shí)還有不少類似的立法適例。按論者觀點(diǎn)，既然原刑法典第153條不是轉(zhuǎn)化犯，對(duì)其他的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化犯來說，豈不是有點(diǎn)皮之不存，毛將焉附的感覺？觀點(diǎn)四突出了前后罪必為故意犯罪，阻卻了過失犯罪轉(zhuǎn)化的可能性，并在轉(zhuǎn)化條件中用到了“性質(zhì)的轉(zhuǎn)化”幾個(gè)字眼，什么叫“性質(zhì)的轉(zhuǎn)化”，論者界定為：“行為性質(zhì)的轉(zhuǎn)化或者行為性質(zhì)與故意內(nèi)容的同時(shí)轉(zhuǎn)化?！鼻宄髁耍锌扇≈?，但首先它沒有突出輕罪向重罪的轉(zhuǎn)化。按論者定義，我們完全可以理解為重罪、輕罪的任意轉(zhuǎn)化，但結(jié)合到刑事立法宗旨及司法實(shí)踐，這種理解顯然欠妥。其次，論者指出轉(zhuǎn)化犯中的轉(zhuǎn)化還包括故意內(nèi)容的轉(zhuǎn)化，筆者以為欠妥。性質(zhì)的轉(zhuǎn)化主要是指行為性質(zhì)轉(zhuǎn)化，當(dāng)然，對(duì)于行為性質(zhì)的轉(zhuǎn)化的理解，我們應(yīng)按主客觀相統(tǒng)一原則來進(jìn)行，不能說僅客觀行為轉(zhuǎn)化，主觀完全不變。暴力逼證致人傷殘，法律規(guī)定轉(zhuǎn)化為傷害罪處理，暴力逼證本來不該造成那么嚴(yán)重的后果，其逼證行為明顯過限，但刑事被告人的犯罪故意應(yīng)僅限于逼證故意，而不可轉(zhuǎn)化到傷害故意，否則法律就沒有必要規(guī)定轉(zhuǎn)化犯問題，而直接援引有關(guān)傷害罪的條款論處就可以了。觀點(diǎn)五同觀點(diǎn)三差不多，就只用了“符合一定條件”代替了“連帶行為”，反映的內(nèi)涵基本相似，但在其論述中仍然是無法擺脫一般違法行為向罪轉(zhuǎn)化的糾纏，也就是無法明確說明擬制的轉(zhuǎn)化犯是否為轉(zhuǎn)二、轉(zhuǎn)化犯的基本構(gòu)成特征根據(jù)上述分析，我們認(rèn)為轉(zhuǎn)化犯應(yīng)當(dāng)具有如下的基本構(gòu)成特征：1.轉(zhuǎn)化犯的形成只限于故意犯罪行為，并且在著手實(shí)施犯罪時(shí)只有一個(gè)犯罪故意。就轉(zhuǎn)化犯的犯罪主觀心態(tài)來說，僅從表面的字義來看，完全可以理解為過失犯罪與故意犯罪的相互轉(zhuǎn)化。我們從刑事立法來分析，就可以知道我們不能這般理解?；A(chǔ)的故意犯罪行為的存在是轉(zhuǎn)化犯的前提，沒有這個(gè)基礎(chǔ)的故意犯罪行為，轉(zhuǎn)化犯就無從談起。在前文的論述中，就有許多學(xué)者認(rèn)為這一基礎(chǔ)行為不僅限于犯罪，還包括一般違法行為，并以“兩高”關(guān)于原刑法第153的批復(fù)為據(jù)加以證明。我們認(rèn)為，要解決這個(gè)問題，并不能僅從司法解釋的如何規(guī)定來加以說明，更重要的是要考慮到這個(gè)司法解釋的規(guī)定是否符合法律精神，是否科學(xué)準(zhǔn)確。司法解釋的那樣規(guī)定顯系不妥，前已論述，不再贅述。同時(shí)，犯罪著手時(shí)只有一個(gè)犯罪故意，按照刑法理論，實(shí)施一個(gè)故意犯罪只有一個(gè)犯罪故意，再根據(jù)刑法典中關(guān)于轉(zhuǎn)化犯的立法例的規(guī)定，著手時(shí)也只有一個(gè)犯罪行為，如果數(shù)個(gè)犯罪行為，再加上轉(zhuǎn)化條件的行為，必為多個(gè)行為，這就違背了轉(zhuǎn)化犯理論中的二行為構(gòu)成要件的內(nèi)容。當(dāng)然，這個(gè)故意犯罪的前提行為起著基石作用，沒有這個(gè)基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)化犯無可成立，另一方面，在司法實(shí)踐中，基礎(chǔ)行為又起著干擾人們視線的作用，使他們僅看出了基礎(chǔ)行為而忽視了其后的轉(zhuǎn)化行為，從而使司法人員發(fā)生罪質(zhì)的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，故我們既要重視基礎(chǔ)行為在轉(zhuǎn)化過程中的前提作用，又要避免它在定罪處罰中的消極作用。2.轉(zhuǎn)化犯是發(fā)生罪名的轉(zhuǎn)化，由此罪向彼罪轉(zhuǎn)化，輕罪向重罪轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化犯是犯罪性質(zhì)的轉(zhuǎn)化，罪名的轉(zhuǎn)化，是一種犯罪轉(zhuǎn)化為另一種犯罪。也就是說，前者是獨(dú)立的犯罪，轉(zhuǎn)化后的新罪也是一種獨(dú)立的犯罪，并且前后兩罪的性質(zhì)是不相同的。如果是同一種類，而僅僅是發(fā)生了基本犯罪構(gòu)成以外的重結(jié)果，那就是結(jié)果加重犯的適例，而不是轉(zhuǎn)化犯。例如，刑法第269條規(guī)定：犯盜竊、詐騙、搶奪罪，為窩藏贓物、抗拒抓捕或者毀滅罪證使用暴力或以暴力相威脅，就轉(zhuǎn)化為搶劫罪；刑法第247條規(guī)定的刑訊逼供罪、暴力逼證罪轉(zhuǎn)化為故意傷害罪、故意殺人罪。如果行為人實(shí)施了數(shù)罪行為屬于同一性質(zhì)，其行為之間即使看起來有轉(zhuǎn)化關(guān)系，例如甲欲傷害乙，第一次由于乙有準(zhǔn)備，及時(shí)反擊，甲傷害未遂。又過了幾天，甲乘乙不備用暴力砍斷了乙的胳膊，這種情形就不屬于轉(zhuǎn)化犯。轉(zhuǎn)化犯不僅是此罪向彼罪的轉(zhuǎn)化，而且是輕罪向重罪的轉(zhuǎn)化，這個(gè)重輕罪的比較標(biāo)準(zhǔn)就是法定刑。也就是說，行為人原本實(shí)施了一種法定刑較低的犯罪，但由于某種法定的條件，又轉(zhuǎn)化成為另一種法定刑較重的犯罪，由輕罪向重罪轉(zhuǎn)化，表明了立法者規(guī)定轉(zhuǎn)化的宗旨就是嚴(yán)懲危害嚴(yán)重的犯罪，這也是罪刑相適應(yīng)原則的體現(xiàn)。若不進(jìn)行必要的轉(zhuǎn)化，機(jī)械地按照轉(zhuǎn)化前的獨(dú)立一罪處罰，就勢(shì)必會(huì)放縱嚴(yán)重犯罪的懲罰。3.罪名發(fā)生轉(zhuǎn)化的原因就是在行為實(shí)施前犯罪行為過程之中由于其行為方式、激烈程度等變化，致使性質(zhì)發(fā)生了轉(zhuǎn)化，這也是轉(zhuǎn)化犯的本質(zhì)特征。以罪刑法定為基本原則的我國刑法之所以將一種犯罪轉(zhuǎn)化為另一種犯罪，都是因?yàn)樾袨槿说男袨榉狭四承┨囟l件，這所謂的特定條件我們可以歸納為以下幾點(diǎn)內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)化是在行為人實(shí)施前提犯罪行為的過程中發(fā)生。如果行為人在實(shí)施該犯罪行為之前其主客觀表現(xiàn)就已經(jīng)發(fā)生了變化，那顯然不叫轉(zhuǎn)化犯，而是一種有預(yù)謀的犯罪。但在學(xué)界卻有人指出：轉(zhuǎn)化條件中的事前條件就是指轉(zhuǎn)化的條件發(fā)生在行為人實(shí)施本罪以前，也就是行為人在實(shí)施本罪以前的某種活動(dòng)導(dǎo)致了本罪向他罪的轉(zhuǎn)化。例如79年刑法典中第162條窩藏罪、包庇罪，由于行為人與被窩藏、包庇的犯罪分子事先通謀便轉(zhuǎn)化為一種共謀犯罪（注：姜偉：《罪數(shù)形態(tài)論》，法律出版社1994年版，第320頁。）根據(jù)轉(zhuǎn)化犯的涵義，上面的論述就值得商榷了，按照共同犯罪理論，上述行為本身就是所列犯罪的共同犯罪，其性質(zhì)并沒有發(fā)生任何變化，怎么叫轉(zhuǎn)化犯呢？況且行為人的主客觀表現(xiàn)發(fā)生在基礎(chǔ)行為實(shí)施以前，論者卻用轉(zhuǎn)化犯來解釋這個(gè)問題未免牽強(qiáng)。在實(shí)施過程中性質(zhì)的發(fā)生轉(zhuǎn)化主要是指行為性質(zhì)發(fā)生了變化。如甲正盜竊乙的財(cái)產(chǎn)，被乙發(fā)現(xiàn)，并加以抓捕，甲見勢(shì)不妙，拔出尖刀向乙猛刺，奪路而逃。在新刑法典第269條就有：“當(dāng)場使用暴力或以暴力相威脅”，才可以構(gòu)成轉(zhuǎn)化犯，這里的“當(dāng)場使用”就是指明了轉(zhuǎn)化犯的時(shí)定限制，如不是“當(dāng)場使用”特定手段這種轉(zhuǎn)化型的搶劫罪就無法構(gòu)成。當(dāng)然，這里的“當(dāng)場使用”也并不排除一定條件下的前后行為具有緊密聯(lián)系的延續(xù)狀況。（2）行為實(shí)施過程中要求性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)化。有人認(rèn)為：性質(zhì)轉(zhuǎn)化就是指行為性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)化或行為性質(zhì)與故意內(nèi)容同時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)化。（注：儲(chǔ)槐植：《一罪與數(shù)罪》，載《法學(xué)研究》1995年第3期，第34頁。）其實(shí)，性質(zhì)發(fā)生了轉(zhuǎn)化一般就是指行為性質(zhì)發(fā)生了轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化犯中的故意內(nèi)容并不發(fā)生轉(zhuǎn)化（前已論述）。性質(zhì)的轉(zhuǎn)化也有二種情況：一是原先行為實(shí)施過程中又附加了其他作為或不作為，另一種情況是原先行為實(shí)行過限，是否過限由法律確認(rèn)，但過限行為卻也沒有超出先前犯罪故意的范疇。這也是同結(jié)果加重犯的一個(gè)重要區(qū)別。其實(shí)，行為罪質(zhì)的區(qū)別就是犯罪構(gòu)成要件的不同，轉(zhuǎn)化犯之所以形成，就是因?yàn)樵谄浠A(chǔ)行為的前提下，由于行為人行為方式、激烈程度等變化，致使整個(gè)行為性質(zhì)發(fā)生了轉(zhuǎn)化，從而使整個(gè)行為結(jié)構(gòu)超出了其基礎(chǔ)行為所具備的構(gòu)成要件的范圍，為基礎(chǔ)行為的構(gòu)成要件所無法涵蓋又符合了另一種犯罪構(gòu)成的要件。我們對(duì)犯罪性質(zhì)的最后認(rèn)定，要堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一的原則，依法律規(guī)定，不能僅依結(jié)果來判斷罪質(zhì)，可見，轉(zhuǎn)化犯的形成不僅是一個(gè)量的積累過程，更是一個(gè)罪質(zhì)的變化問題。4.依照法律規(guī)定，是轉(zhuǎn)化犯本身具有的法律外部特征。但有的學(xué)者認(rèn)為，轉(zhuǎn)化犯有二種形態(tài)，標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化犯并不要求法律特別規(guī)定，而是罪質(zhì)的完全符合，對(duì)于擬制轉(zhuǎn)化犯則要求法律的特別規(guī)定（注：楊旺年：《轉(zhuǎn)化犯探析》，載《法律科學(xué)》1992年第2期，第39頁。）其實(shí)，把轉(zhuǎn)化犯分為標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化犯與擬制轉(zhuǎn)化犯本來就值得商榷，再者擬制轉(zhuǎn)化犯不是屬于轉(zhuǎn)化犯的范疇前已論述。我國采用罪刑法定原則不允許將某種犯罪隨意按另一罪論處，只有在法律明文規(guī)定的情況下，才發(fā)生犯罪的轉(zhuǎn)化問題，我國刑法的諸多轉(zhuǎn)化犯的立法例，無不體現(xiàn)了這一特征。這當(dāng)然是轉(zhuǎn)化犯法律特征的應(yīng)有之義，我國刑法中的轉(zhuǎn)化犯是由法律明文規(guī)定以后才在理論界加以討論的。法律規(guī)定的另一層含義就是法律表現(xiàn)形式的特定性。79年刑法典及其以后的單行法規(guī)、附屬刑法規(guī)范中關(guān)于“依……處罰”、“依……論處”的字眼很多，按照刑法理論的嚴(yán)格規(guī)定，“依……處罰”專指量刑處罪，“依……論處”專指定罪量刑。但由于立法者的各種原因，這兩個(gè)用語卻極其混亂，很不確定?！耙馈幜P”有時(shí)用于定罪，“依……論處”有時(shí)僅用于量刑，從而使轉(zhuǎn)化犯喪失了法律表現(xiàn)形式的標(biāo)志，給理論研究和司法實(shí)踐造成了不必要的麻煩。但修改后的刑法在較大程度上吸收了理論界的立法建議，在用語的科學(xué)準(zhǔn)確方面下了一定功夫，并且也顯示出了較強(qiáng)的規(guī)范性。類似的用語一般有三種：“依……規(guī)定定罪處罰”、“依……處罰”、“依……論處”。并且也大致涵蓋其應(yīng)有之義，分析一下刑法中關(guān)于轉(zhuǎn)化犯的規(guī)定，可以清楚發(fā)現(xiàn)所有的用語都是：依照……規(guī)