上市保薦及志愿服務(wù)協(xié)議

PAGEPAGE1上市保薦及志愿服務(wù)協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于[日期]簽訂：甲方：[公司名稱]地址：[公司地址]乙方：[保薦機(jī)構(gòu)名稱]地址：[保薦機(jī)構(gòu)地址]鑒于甲方是一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的公司，有意向在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市，乙方是一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的保薦機(jī)構(gòu)，具備上市保薦資格；鑒于甲方希望通過(guò)乙方的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助甲方完成上市過(guò)程，并提供相關(guān)的志愿服務(wù)；鑒于乙方愿意接受甲方的委托，擔(dān)任甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，并提供相關(guān)的志愿服務(wù)；雙方根據(jù)平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條：上市保薦服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：1.1.1對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)情況進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估；1.1.2協(xié)助甲方制定上市方案，包括上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等；1.1.3協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交上市申請(qǐng)材料，包括招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書等；1.1.4協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于組織投資者路演、回答投資者問(wèn)題等；1.1.5協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。1.2乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和證券交易所的要求，履行上市保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)，確保甲方的上市過(guò)程符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二條：志愿服務(wù)內(nèi)容2.1乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供以下志愿服務(wù)：2.1.1提供有關(guān)上市流程、上市規(guī)則等方面的咨詢服務(wù)；2.1.2提供有關(guān)公司治理、內(nèi)部控制等方面的建議和指導(dǎo)；2.1.3提供有關(guān)投資者關(guān)系管理、信息披露等方面的培訓(xùn)和支持；2.1.4提供其他與上市相關(guān)的專業(yè)意見(jiàn)和建議。第三條：費(fèi)用和報(bào)酬3.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定，支付乙方的上市保薦費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。3.2乙方提供的志愿服務(wù)不收取額外費(fèi)用。第四條：保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)涉及對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等保密信息予以嚴(yán)格保密。4.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。第五條：違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第六條：爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條：其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期限]。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：_______________乙方代表（簽名）：_______________簽訂日期：____________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-上市保薦及志愿服務(wù)協(xié)議目錄一、前言二、定義和術(shù)語(yǔ)三、協(xié)議的主體四、上市保薦服務(wù)內(nèi)容五、志愿服務(wù)內(nèi)容六、費(fèi)用和報(bào)酬七、保密條款八、違約責(zé)任九、爭(zhēng)議解決十、其他條款十一、附件前言鑒于甲方是一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的公司，有意向在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市，乙方是一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的保薦機(jī)構(gòu)，具備上市保薦資格；鑒于甲方希望通過(guò)乙方的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助甲方完成上市過(guò)程，并提供相關(guān)的志愿服務(wù)；鑒于乙方愿意接受甲方的委托，擔(dān)任甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，并提供相關(guān)的志愿服務(wù)；雙方根據(jù)平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義和術(shù)語(yǔ)1.1"上市保薦服務(wù)"指乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況調(diào)查、上市方案制定、上市申請(qǐng)材料準(zhǔn)備、投資者關(guān)系管理、與相關(guān)部門溝通和協(xié)調(diào)等。1.2"志愿服務(wù)"指乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，提供的與上市相關(guān)的專業(yè)意見(jiàn)和建議，包括但不限于上市流程、公司治理、內(nèi)部控制、投資者關(guān)系管理、信息披露等方面的咨詢服務(wù)、建議和指導(dǎo)、培訓(xùn)和支持。二、協(xié)議的主體2.1甲方：[公司名稱]地址：[公司地址]2.2乙方：[保薦機(jī)構(gòu)名稱]地址：[保薦機(jī)構(gòu)地址]三、上市保薦服務(wù)內(nèi)容3.1乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，具體內(nèi)容如下：3.1.1對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)情況進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估；3.1.2協(xié)助甲方制定上市方案，包括上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等；3.1.3協(xié)助甲方準(zhǔn)備和提交上市申請(qǐng)材料，包括招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書等；3.1.4協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于組織投資者路演、回答投資者問(wèn)題等；3.1.5協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。四、志愿服務(wù)內(nèi)容4.1乙方作為甲方的上市保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供以下志愿服務(wù)：4.1.1提供有關(guān)上市流程、上市規(guī)則等方面的咨詢服務(wù)；4.1.2提供有關(guān)公司治理、內(nèi)部控制等方面的建議和指導(dǎo)；4.1.3提供有關(guān)投資者關(guān)系管理、信息披露等方面的培訓(xùn)和支持；4.1.4提供其他與上市相關(guān)的專業(yè)意見(jiàn)和建議。五、費(fèi)用和報(bào)酬5.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定，支付乙方的上市保薦費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。5.2乙方提供的志愿服務(wù)不收取額外費(fèi)用。六、保密條款6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)涉及對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人信息等保密信息予以嚴(yán)格保密。6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。七、違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、其他條款9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期限]。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。十、附件附件一：上市保薦費(fèi)用明細(xì)附件二：保密協(xié)議甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：_______________乙方代表（簽名）：_______________簽訂日期：____________________附件列表：1.上市保薦費(fèi)用明細(xì)2.保密協(xié)議法律名詞及解釋：1.上市保薦機(jī)構(gòu)：指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立的保薦機(jī)構(gòu)，具備上市保薦資格，負(fù)責(zé)協(xié)助公司完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括財(cái)務(wù)狀況調(diào)查、上市方案制定、上市申請(qǐng)材料準(zhǔn)備、投資者關(guān)系管理、與相關(guān)部門溝通和協(xié)調(diào)等。2.證券交易所：指為中國(guó)證券市場(chǎng)提供交易場(chǎng)所和交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如上海證券交易所和深圳證券交易所。3.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明。4.招股說(shuō)明書：指上市公司在發(fā)行股票時(shí)向投資者披露公司情況、募集資金用途、股票發(fā)行情況等信息的文件。5.財(cái)務(wù)報(bào)表：指上市公司定期披露的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表等。6.法律意見(jiàn)書：指專業(yè)律師就公司的法律合規(guī)情況提供的意見(jiàn)書。實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中可能遇到的相關(guān)問(wèn)題及注意事項(xiàng)：1.上市保薦機(jī)構(gòu)的選擇：甲方應(yīng)選擇具備上市保薦資格、經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)良好的保薦機(jī)構(gòu)作為乙方。2.上市方案的制定：甲方應(yīng)根據(jù)自身情況和市場(chǎng)狀況，與乙方共同制定合理的上市方案，包括上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。3.上市申請(qǐng)材料的準(zhǔn)備：甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，與乙方共同準(zhǔn)備和提交上市申請(qǐng)材料，確保材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。4.投資者關(guān)系管理：甲方應(yīng)積極與投資者進(jìn)行溝通和交流，及時(shí)回應(yīng)投資者的問(wèn)題和關(guān)注，維護(hù)良好的投資者關(guān)系。5.信息披露：甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司的信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)等。解決辦法：1.選擇具備上市保薦資格、經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)良好的保薦機(jī)構(gòu)作為乙方。2.與乙方共同制定合理的上市方案，包括上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。3.按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，與乙方共同準(zhǔn)備和提交上市申請(qǐng)材料，確保材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。4.積極與投資者進(jìn)行溝通和交流，及時(shí)回應(yīng)投資者的問(wèn)題和關(guān)注，維護(hù)良好的投資者關(guān)系。5.按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，