廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》（征求意見稿）編制說明

廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》（征求意見稿）編制說明一、任務(wù)來源、起草單位和主要起草人（一）任務(wù)來源和起草單位《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)研制項目，由廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)立項，列入《廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局關(guān)于下達2023年廣西地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂項目計劃的通知》（桂市監(jiān)函〔2023〕2257號）文件。由廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、南寧海關(guān)技術(shù)中心共同起草，項目編號2023-1522。（二）主要起草人本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人如下表：姓名單位職務(wù)/職稱參與編制標(biāo)準(zhǔn)分工情況何榕廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院所長/副高組織協(xié)調(diào)、調(diào)查研究林翠霞廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院副高溯源技術(shù)研究及標(biāo)準(zhǔn)編寫莫佳琳廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院副院長/正高組織調(diào)研、溯源研究王全永廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院所長/正高溯源研究及文本編寫王浩宇廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院助理工程師編碼設(shè)計及調(diào)查分析趙永鋒南寧海關(guān)技術(shù)中心正高組織協(xié)調(diào)、文本編寫杜智欣南寧海關(guān)技術(shù)中心副高文本編寫、標(biāo)準(zhǔn)宣貫司露露南寧海關(guān)技術(shù)中心副高標(biāo)準(zhǔn)排版和校對秦富南寧海關(guān)技術(shù)中心工程師文本編寫、項目調(diào)研鐘勇南寧海關(guān)技術(shù)中心副高文本編寫、標(biāo)準(zhǔn)宣貫陳展冊南寧海關(guān)技術(shù)中心副高文本編寫、資料收集二、制定標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義自2017年起，廣西沃柑種植面積和產(chǎn)量連年穩(wěn)居全國第一，其發(fā)展規(guī)模和所帶來的經(jīng)濟效益是近30多年來其他水果行業(yè)所不能及的，沃柑產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為廣西的百億元農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。隨著沃柑產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迅速，產(chǎn)量的連年增加，受鮮果質(zhì)量控制不穩(wěn)定和在國內(nèi)市場供過于求等因素的影響，近年來沃柑的銷售價格降幅較大，不少果農(nóng)遭受了嚴(yán)重的經(jīng)濟損失。為此，廣西各級相關(guān)部門積極尋求解決方法，推動沃柑轉(zhuǎn)戰(zhàn)國外市場。從2020年開始，廣西南寧武鳴地區(qū)就通過一系列激勵措施實現(xiàn)沃柑銷往加大拿、越南和泰國等國家，帶動包裝、物流和電商等行業(yè)創(chuàng)新收，有效地推動區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的同時，為沃柑出口開創(chuàng)了先例。目前針對各國對出口水果的不同要求，我國出臺了出口水果檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法，《出境水果檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法》（2018年11月23日修正）。該《辦法》中要求對于出口水果需詳細記錄水果溯源信息、防疫監(jiān)控和有害生物情況等。國內(nèi)相繼出臺相關(guān)法規(guī)政策，要求通過溯源管理手段保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，推進農(nóng)產(chǎn)品追溯標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)。2022年，新修訂的《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第41條明確提出“國家對列入農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯目錄的農(nóng)產(chǎn)品實施追溯管理”，第75條明確了違反農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯規(guī)定的法律責(zé)任。2023年2月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》提出要強化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全保障，制定農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測追溯互聯(lián)互通標(biāo)準(zhǔn)。廣西政府辦公廳2022年印發(fā)的《關(guān)于廣西現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)示范區(qū)高質(zhì)量建設(shè)五年行動方案（2021—2025年）的通知》中將實施農(nóng)產(chǎn)品安全追溯管理作為主要工作之一；2021年廣西政府辦公廳《關(guān)于廣西打造國內(nèi)國際雙循環(huán)重要節(jié)點樞紐行動方案的通知》也明確要求全面推動“三品一標(biāo)”農(nóng)產(chǎn)品信息追溯體系建設(shè)。本標(biāo)準(zhǔn)的制定是貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯指示精神的需要，是貫徹落實《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》和《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》部署的需要，是為貫徹廣西區(qū)政府對本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品實施追溯管理提供標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)支撐的需要。出口水果還需要符合嚴(yán)格的一系列標(biāo)準(zhǔn)，我國海關(guān)要求出口水果果園及包裝廠進行注冊，并要求在相關(guān)單證及包裝箱上注明水果來源及批次號，包括包裝廠和果園編號等信息，即對水果的溯源管理提出了更高要求。出口沃柑納入高效的溯源管理體系才可以在控制好鮮果質(zhì)量的前提下順利銷往世界各地。溯源管理技術(shù)已經(jīng)是當(dāng)今世界各地用于保證農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)品質(zhì)量安全的重要手段之一，在實際應(yīng)用過程，溯源方對溯源管理所要求的追溯精度、關(guān)鍵控制點和信息采集記錄的內(nèi)容不同，各種溯源管理體系最終所達到控制質(zhì)量的效果良莠不齊。在廣西沃柑出口量逐漸增大的背景下，為在頂層統(tǒng)一把控出口沃柑品質(zhì)，在海外地區(qū)營造廣西沃柑的良好口碑，在廣西尚未出臺任何出口沃柑溯源相關(guān)方面的標(biāo)準(zhǔn)情況下，通過制定《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)，將沃柑品質(zhì)控制過程指標(biāo)化標(biāo)準(zhǔn)化，將給區(qū)內(nèi)各類沃柑種植戶提供有效性和實操作性強的品質(zhì)管理指南，是有效解決廣西沃柑產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸問題的科學(xué)可行手段。標(biāo)準(zhǔn)的實施將提升我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量在消費市場的品牌口碑，鞏固沃柑產(chǎn)業(yè)的支柱地位，保障廣西農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的良好發(fā)展。三、主要起草過程（一）預(yù)研階段起草單位南寧海關(guān)技術(shù)中心在對出口沃柑進行質(zhì)量把關(guān)和管理的工作過程中，提出了出口沃柑溯源管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化的需求，隨后與廣西標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院開展了鮮果溯源管理的標(biāo)準(zhǔn)化研究前期工作，查閱、收集國內(nèi)外鮮果流通、管理與追溯相關(guān)文獻資料、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)手段，經(jīng)對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的大致協(xié)商，確定共同申請編制廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》。（二）起草階段1、成立編制組及任務(wù)分工2023年8月，標(biāo)準(zhǔn)獲得立項后，為確保標(biāo)準(zhǔn)起草工作有序開展，廣西壯族自治區(qū)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院牽頭制定了標(biāo)準(zhǔn)實施方案，成立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，落實整體統(tǒng)籌人員和具體任務(wù)負責(zé)人。整體統(tǒng)籌人員負責(zé)統(tǒng)籌推進標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費落實和文本起草監(jiān)督，組織和實施技術(shù)調(diào)研，協(xié)調(diào)處理標(biāo)準(zhǔn)起草過程中出現(xiàn)的問題，做好上傳下達的溝通。具體任務(wù)負責(zé)人負責(zé)相關(guān)國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)的收集梳理，在技術(shù)調(diào)查和充分研討的基礎(chǔ)上，對標(biāo)準(zhǔn)文本和編制說明進行修改完善。共同起草單位成立標(biāo)準(zhǔn)編制組并制定了編制計劃，對人員進行了分工。并在收集查閱相關(guān)文獻資料、實地調(diào)研、組織內(nèi)部研討等階段后，根據(jù)出口沃柑實際的溯源管理關(guān)鍵節(jié)點及重要信息記錄要求，組織人員完成出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程地方標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿，主要起草過程如下：2、標(biāo)準(zhǔn)起草2023年8-9月，標(biāo)準(zhǔn)編制組廣泛收集和梳理國內(nèi)外鮮果溯源管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范及文獻資料，研究了現(xiàn)有法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的適用范圍，圍繞出口沃柑實際的溯源管理關(guān)鍵節(jié)點、重要信息記錄要求和目標(biāo)，在對先進省份現(xiàn)有鮮果溯源管理實施模式的研究基礎(chǔ)上，明確了出口沃柑溯源管理過程中的實施原則、實施要求、操作程序、信息編碼、信息采集、信息管理和追溯標(biāo)識等要求，以此為基礎(chǔ)開展技術(shù)規(guī)程的編寫工作。2023年10月，編制組先后赴南寧市出境水果果園、出境水果包裝廠和海關(guān)口岸等不同主體進行了實地調(diào)研，通過現(xiàn)場觀摩，并與充分與相關(guān)人員進行交流、研討，深入了解出口沃柑種植環(huán)境控制、農(nóng)業(yè)投入品使用、病蟲害的防控、鮮果采摘挑選檢測和等級鑒別、包裝處理過程、儲存運輸環(huán)境控制和溯源流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，了解出口沃柑目前實施溯源管理的進展情況、典型經(jīng)驗做法、存在問題和制約因素等，相關(guān)主體企業(yè)對出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程地方標(biāo)準(zhǔn)的框架及具體內(nèi)容，提出了諸多寶貴建議，為標(biāo)準(zhǔn)的完成提供了有力的技術(shù)支撐。結(jié)合調(diào)研情況，初步起草了《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》框架內(nèi)容。2023年11月，編制組在文獻收集和實地調(diào)研的基礎(chǔ)上，進一步修改完善《出口沃柑溯源管理技術(shù)規(guī)程》（初稿），并召開起草組研討會，反復(fù)深入討論了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的全面性、科學(xué)性和可操作性，就標(biāo)準(zhǔn)的主體內(nèi)容和關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)協(xié)商研討，修改完善形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。四、制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)（一）制定標(biāo)準(zhǔn)的原則1、規(guī)范性原則標(biāo)準(zhǔn)的編寫格式按GB/T1.1－2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)定進行編寫。2、一致性原則分析了國內(nèi)相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)體系的現(xiàn)狀和特點，結(jié)合國內(nèi)及廣西地區(qū)出口沃柑溯源管理實施現(xiàn)狀，對已發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程進行整理、歸納和分類，使標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容與現(xiàn)行的國家和自治區(qū)相關(guān)法律法規(guī)、政策、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等保持一致。3、可操作性原則本標(biāo)準(zhǔn)編制的原則是充分利用廣西沃柑的品牌優(yōu)勢，堅持“質(zhì)量優(yōu)先、綠色發(fā)展”的總基調(diào)，立足當(dāng)?shù)匚指坍a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，建立更高標(biāo)準(zhǔn)的出口沃柑標(biāo)準(zhǔn)體系，促進廣西出口沃柑向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)模化和高效化發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)起草過程中充分調(diào)研了國內(nèi)及廣西區(qū)內(nèi)出口沃柑溯源管理的現(xiàn)狀，征求了出口沃柑種植果園、出境水果包裝廠和食品安全研究等領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?，在?biāo)準(zhǔn)編制過程中對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容嚴(yán)格把關(guān)，確保標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容準(zhǔn)確與嚴(yán)謹(jǐn)，使標(biāo)準(zhǔn)具有良好的實用性和可推廣性。（二）制定標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的制定遵循《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》等國家相關(guān)的法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合地方實際情況制定出來的，與現(xiàn)行的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)無沖突，本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容與各項指標(biāo)不低于強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1、法律法規(guī)本標(biāo)準(zhǔn)是貫徹落實《中華人民共和國進出口食品安全管理辦法》、《出境水果檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法》和新修訂的《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《質(zhì)量強國建設(shè)綱要》、《農(nóng)業(yè)部關(guān)于加快推進農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)的意見》、《關(guān)于推進重要產(chǎn)品信息化追溯體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息化追溯管理辦法》等法律法規(guī)、政策制度文件的具體實踐。2、實踐/試點依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性要素的選取和核心技術(shù)內(nèi)容的確定均經(jīng)過了多次調(diào)研和實際驗證，充分考慮了廣西出口沃柑溯源管理現(xiàn)狀以及體系建設(shè)實踐。五、主要條款的說明（一）對范圍的描述本標(biāo)準(zhǔn)初稿中對范圍規(guī)定為“本標(biāo)準(zhǔn)界定了出口沃柑溯源管理的術(shù)語和定義，規(guī)定了出口沃柑溯源管理的實施原則、實施要求、操作程序、信息編碼、信息采集、信息管理、追溯標(biāo)識、系統(tǒng)運行自查、溯源管理和產(chǎn)品召回等技術(shù)要求”。（二）規(guī)范性引用文件本標(biāo)準(zhǔn)初稿按標(biāo)準(zhǔn)GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。標(biāo)準(zhǔn)初稿中對規(guī)范性引用文件規(guī)定為：下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T2260中華人民共和國行政區(qū)劃代碼GB/T7635.1全國主要產(chǎn)品分類與代碼第1部分：可運輸產(chǎn)品GB/T8210柑桔鮮果檢驗方法GB/T15425商品條碼128條碼GB/T18284快速響應(yīng)矩陣碼NY/T1761農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯操作規(guī)程通則（三）術(shù)語和定義本標(biāo)準(zhǔn)初稿對術(shù)語和定義規(guī)定為：NY/T1761-2009界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。對本標(biāo)準(zhǔn)中常使用的溯源、追溯碼、參與方這三個術(shù)語進行了界定如下，溯源：通過記錄標(biāo)識的方法對某個物理對象的歷史、應(yīng)用或位置進行回溯；追溯碼：承載追溯信息并具有追溯功能的統(tǒng)一代碼；參與方：溯源供應(yīng)鏈中任何一個環(huán)節(jié)涉及的法人或?qū)嶓w單位。（四）實施原則要求溯源參與方遵循國家法律、法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，按照合法性原則、完整性原則、對應(yīng)性原則進行建立出口沃柑溯源管理體系。（五）實施要求規(guī)定了溯源目標(biāo)、機構(gòu)和人員、設(shè)備和軟件、管理制度。溯源管理體系的建立必是為了達到一定的效果，在體系實施前須先明確溯源的目標(biāo)，才使得體系切實可操作。根據(jù)出口沃柑供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制點對產(chǎn)品的影響，明確了出口沃柑溯源的目標(biāo)是根據(jù)追溯碼追溯到種植、采后處理、存儲運輸、報檢通關(guān)等這些環(huán)節(jié)給產(chǎn)品的投入品信息、管理處置信息和相關(guān)責(zé)任主體。機構(gòu)和人員是實施溯源必備的人員條件，設(shè)備和軟件是實施溯源的必備物質(zhì)條件，管理制度是保證溯源實施效果的手段。（六）操作程序根據(jù)實施原則明確實施要求后，規(guī)定了溯源管理操作的程序，即第一步先確定編碼，編碼是實現(xiàn)產(chǎn)品物流和信息流串聯(lián)鏈接的基礎(chǔ)，只有確定了相關(guān)主體及物流對象的編碼，才可以實現(xiàn)高效去向追蹤和溯源。第二步記錄追溯信息，溯源是信息的溯源，按照出口沃柑生產(chǎn)流通過程，收集記錄整理各個關(guān)鍵節(jié)點的信息。第三步是確定和打印追溯標(biāo)識，追溯標(biāo)識是溯源的入口，為保證效果需按要求選擇制作使用追溯標(biāo)識。最后一步是根據(jù)要求實施溯源查詢。（七）信息編碼編碼是實現(xiàn)自動化溯源管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，編碼的規(guī)范和統(tǒng)一有利于暢通信息的共享，本節(jié)各項內(nèi)容的編碼規(guī)則均立足于溯源全程編碼的唯一性進行規(guī)定。根據(jù)出口沃柑生產(chǎn)流通過程關(guān)鍵控制點對產(chǎn)品的影響度，將信息編碼分為種植環(huán)節(jié)編碼、采收環(huán)節(jié)編碼、采后商品化處理編碼和存儲運輸編碼等共四個重要環(huán)節(jié)的編碼。每個環(huán)節(jié)規(guī)定了該環(huán)節(jié)內(nèi)重要溯源信息的編碼規(guī)則具體內(nèi)容，種植環(huán)節(jié)編碼規(guī)定了果園、農(nóng)業(yè)投入品、果苗和管理作業(yè)的編碼規(guī)則及具體內(nèi)容；采收環(huán)節(jié)給出了采收批次、果筐流通和貨盤流通的編碼規(guī)則及具體詳細內(nèi)容；采后商品化處理編碼規(guī)定了對包裝處理廠和果品采收后處理批次的編碼規(guī)則及具體內(nèi)容；存儲運輸編碼規(guī)定了存儲編碼和運輸編碼的編碼規(guī)則及具體內(nèi)容。（八）信息采集信息采集是實現(xiàn)溯源管理的基礎(chǔ)，在出口沃柑從田間地頭至通關(guān)過程，需經(jīng)歷各類主體的各種處置作業(yè)，何種信息適合采集以備溯源之需，須根據(jù)實際情況進行甄別，如任何信息均采集會增加溯源管理的工作量和難度，但如只采集很少的信息則會導(dǎo)致達不到溯源效果。本節(jié)在充分調(diào)研出口沃柑流通各環(huán)節(jié)詳情的基礎(chǔ)上，通過與海關(guān)部門、農(nóng)業(yè)部門和各種植戶的商討，逐項確定了各環(huán)節(jié)中對沃柑質(zhì)量影響的關(guān)鍵信息，于本節(jié)規(guī)定了出口沃柑生產(chǎn)流通過程的種植環(huán)節(jié)、果品采收環(huán)節(jié)、存儲運輸環(huán)節(jié)和報檢通關(guān)環(huán)節(jié)需要采集的溯源信息項目和對每項溯源信息記錄的詳細要求。其中種植環(huán)節(jié)信息記錄要求包括對基本信息和農(nóng)事活動相關(guān)信息的詳細要求；果品采收環(huán)節(jié)對信息采集記錄要求包括采收日期、天氣、數(shù)量、操作人員等等；果品采收后包裝處理環(huán)節(jié)的信息采集包括對包裝處理廠信息、處理投入品信息、處理作業(yè)信息、檢驗信息、包裝信息等的詳細記錄要求；存儲運輸環(huán)節(jié)分為存儲環(huán)節(jié)和運輸環(huán)節(jié)，存儲環(huán)節(jié)規(guī)定了對倉庫信息、入庫信息和出庫信息的詳細記錄要求，運輸環(huán)節(jié)給出了運輸工具信息和運輸信息的詳細記錄要求；報檢通關(guān)環(huán)節(jié)對需采集的報檢信息、鉛封信息、監(jiān)裝信息和現(xiàn)場查驗信息進行了詳見要求。（九）信息管理為使溯源管理符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，規(guī)定了對出口沃柑溯源管理過程信息管理的具體要求，包括對信息存儲管理的操作和年限、對溯源信息傳遞和信息的查詢進行了規(guī)定。（十）追溯標(biāo)識根據(jù)出口沃柑流通過程節(jié)點獨特的特點