第8講-期貨法律法規(guī)課件

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《期貨從業(yè)人員管理辦法》內(nèi)容提要

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《》學(xué)習(xí)期貨法規(guī)的重要性和必要性期貨市場法律法規(guī)體系《期貨交易管理?xiàng)l例》學(xué)習(xí)期貨法規(guī)的重要性和必要性

依法治市是期貨市場穩(wěn)步健康發(fā)展的前提和基礎(chǔ)

守法合規(guī)是期貨公司的生命線知法守法是從業(yè)人員進(jìn)入期貨行業(yè)的新起點(diǎn)，也是執(zhí)業(yè)底線期貨市場法律法規(guī)體系（一）法律法規(guī)體系第一層級—法律：《期貨法》（暫缺）、《合同法》、《公司法》、《刑法》等第二層級—行政法規(guī)及規(guī)范性文件：《期貨交易管理?xiàng)l例》等第三層級—行政規(guī)章及規(guī)范性文件：《期貨公司管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》等期貨市場法律法規(guī)體系第四層級—自律規(guī)則：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則（如《期貨從業(yè)人員管理辦法》）等其他—司法文件：最高法院期貨有關(guān)司法解釋、公檢法機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)等期貨市場法律法規(guī)體系（二）期貨法規(guī)體現(xiàn)的主要原則1、準(zhǔn)入原則期貨交易所設(shè)立；交易所會員資格；交易品種上市；期貨公司設(shè)立、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更注冊資本等；期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度；期貨從業(yè)人員、高管人員準(zhǔn)入；期貨市場法律法規(guī)體系2、風(fēng)險控制原則獨(dú)立法人制度（建立了金融期貨市場和現(xiàn)貨市場的風(fēng)險隔離帶，防范期貨和現(xiàn)貨市場的風(fēng)險傳遞）期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)（強(qiáng)調(diào)相互制衡）和內(nèi)控制度；以凈資本管理為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)制度期貨市場法律法規(guī)體系分級結(jié)算制度（規(guī)定期貨交易所可以實(shí)行會員分層管理，是我國期貨市場風(fēng)險管理模式的重要突破，有利于促進(jìn)金融期貨市場形成多層次、風(fēng)險共擔(dān)的“金字塔型”風(fēng)險管理體系）結(jié)算會員互保機(jī)制（中金所規(guī)定交易所應(yīng)對市場風(fēng)險的財(cái)務(wù)資源，強(qiáng)化了交易所整體抗風(fēng)險能力）

第三部分《期貨交易管理?xiàng)l例》一、《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍（一）期貨交易活動空間范圍上，適用于中華人民共和國境內(nèi)交易標(biāo)的范圍上，適用于商品期貨合約、金融期貨合約、期權(quán)合約。（二）與期貨交易相關(guān)的活動期貨交易所對期貨交易的組織、管理和服務(wù)活動；期貨公司從事的期貨經(jīng)紀(jì)活動；具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)活動等二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則（一）公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則公開：主要指信息公開，核心要求是市場信息的公開化。公平：期貨交易活動所有參與者都有平等的法律地位，各自合法權(quán)益能得到平等保護(hù)；所有參與者能按照公平統(tǒng)一的交易規(guī)則進(jìn)行交易活動，不因職能、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、地位和身份不同收到不平等的待遇；期貨交易活動的組織者和監(jiān)督管理者必須致力于營造一個能夠進(jìn)行公平競爭的市場環(huán)境。二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則公正:中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對被監(jiān)管對象給予公正的待遇，依法對期貨違法行為進(jìn)行公正的處罰，對期貨糾紛事件和爭議進(jìn)行公正的處理。誠實(shí)信用：期貨交易各方必須誠實(shí)守信，不得有欺詐行為，不得擅自違約或毀約。二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則（二）法規(guī)禁止的幾種違背基本原則的違法行為：欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格1、欺詐行為：突出表現(xiàn)為期貨公司在接受客戶委托代為進(jìn)行期貨交易時欺詐客戶的行為。行為類型主要有：（1）向客戶作獲利保證或者不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書；二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則（2）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；（3）不按規(guī)定接受客戶委托或不按客戶委托的內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；（4）隱瞞重要事項(xiàng)或使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；（5）向客戶提供虛假成交回報(bào)；二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則（6）未將客戶指令下達(dá)到期貨交易所；（7）挪用客戶保證金；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金等。二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則2、內(nèi)幕交易：指期貨市場內(nèi)幕消息的知悉人員利用內(nèi)幕消息從事期貨交易，或泄露內(nèi)幕消息使他人利用內(nèi)幕消息從事期貨交易，從而獲得非法利益的行為。二、期貨交易活動應(yīng)遵循的基本原則3、操縱市場：指交易參與者為了牟取暴利，故意違反國家法律法規(guī)和交易所交易規(guī)則，利用其在資金、商品、信息等方面的優(yōu)勢，使用不正當(dāng)手段，制造市場假象，控制期貨市場交易價格走向，使期貨市場交易價格嚴(yán)重扭曲而從中漁利的行為。三、期貨交易所《期貨交易管理?xiàng)l例》第二章規(guī)定了期貨交易所的設(shè)立、性質(zhì)、職責(zé)、風(fēng)險管理制度、異常交易下可以采取的緊急措施、所得收益的管理和使用以及期貨交易所會員的資格條件、會員分級結(jié)算制度等問題進(jìn)行了規(guī)定。三、期貨交易所（一）期貨交易所的性質(zhì)和組織形式

1、期貨交易所不以營利為目的。

2、期貨交易所按照其章程實(shí)行自律管理。

3、期貨交易所是獨(dú)立法人。三、期貨交易所（二）期貨交易所的職責(zé)1、提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)；2、設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；3、組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；4、保證合約的履行，為交易提供履約擔(dān)保；5、對會員進(jìn)行自律監(jiān)督管理三、期貨交易所（三）期貨交易所禁止從事的業(yè)務(wù)

1、不得直接或者間接參與期貨交易。

2、未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。三、期貨交易所（四）期貨交易所可采取的緊急措施1、采取緊急措施的條件條例規(guī)定期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取緊急措施。2、采取緊急措施的內(nèi)容（1）提高保證金（2）調(diào)整漲跌停板幅度（3）限制會員或投資者最大持倉量（4）暫時停止交易三、期貨交易所3、采取緊急措施的程序和要求（1）交易所根據(jù)章程、交易規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序作出決定；（2）必須立即報(bào)告中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會有權(quán)對其采取緊急措施的條件、程序進(jìn)行監(jiān)督和審查；（3）異常情況消失后，應(yīng)及時取消緊急措施。三、期貨交易所（五）期貨交易所必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)才能辦理的事項(xiàng)1、制定或修改章程、交易規(guī)則；2、上市、中止、取消或恢復(fù)期貨交易品種；3、上市、修改或者終止期貨合約；4、變更住所或營業(yè)場所，合并分立或解散。四、期貨公司《期貨交易管理?xiàng)l例》第三章規(guī)定了期貨公司的法律地位、設(shè)立條件以及變更要求等內(nèi)容。（一）期貨公司的設(shè)立條件1、符合《公司法》的規(guī)定；2、注冊資本最低為3000萬元或國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的更高標(biāo)準(zhǔn)；3、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格四、期貨公司4、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；5、主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件四、期貨公司（二）期貨公司的業(yè)務(wù)范圍境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

《條例》禁止期貨公司從事以下業(yè)務(wù)：

1、與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

2、自營業(yè)務(wù)

3、禁止為股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，禁止期貨公司對外擔(dān)保。四、期貨公司（三）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)

《條例》對期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)則作出了規(guī)定，明確期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)?？梢娖谪浌窘?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)為民法中的行紀(jì)合同法律關(guān)系，是行紀(jì)人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動，委托人支付報(bào)酬的合同。五、期貨交易的基本規(guī)則（一）期貨公司接受客戶委托的程序1、必須事先向客戶出示風(fēng)險說明書；2、風(fēng)險說明書必須經(jīng)客戶簽字確認(rèn)；3、必須與客戶簽訂書面合同。五、期貨交易的基本規(guī)則五、期貨交易的基本規(guī)則（二）期貨公司接受客戶委托中的禁止行為1、不得未經(jīng)客戶委托或不按客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行交易；2、不得向客戶做獲利保證；3、不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。五、期貨交易的基本規(guī)則案例A期貨公司客戶經(jīng)理胡某向投資人張某講做期貨穩(wěn)賺不賠，就算會賠最多也就賠百分之二十，且虧損若超過百分之二十，期貨公司將代張某承擔(dān)風(fēng)險。后張某拿出大部分積蓄13萬元在A期貨開戶。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。五、期貨交易的基本規(guī)則在該案例中，胡某違反了下列那條規(guī)定？A向客戶提供虛假成交回報(bào)B未經(jīng)客戶委托擅自進(jìn)行期貨交易C不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益或共擔(dān)風(fēng)險D胡某代張某交易并盈利的行為并無不妥答案：BC五、期貨交易的基本規(guī)則（三）禁止進(jìn)入期貨市場從事期貨交易的主體1、國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；3、證券、期貨市場禁入者；4、未能提供開戶證明文件的單位和個人；5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。五、期貨交易的基本規(guī)則（四）期貨市場保證金制度的規(guī)定根據(jù)條例，期貨交易所和期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，期貨交易保證金制度的主要內(nèi)容包括：1、期貨交易所和期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)不得低于中國證監(jiān)會和交易所的標(biāo)準(zhǔn)2、必須在會員和客戶足額交納保證金后，才能允許其交易指令進(jìn)入期貨交易所成交五、期貨交易的基本規(guī)則3、每日結(jié)算后一旦發(fā)現(xiàn)會員和客戶的保證金賬戶有虧損，就必須及時通知該會員或客戶追加保證金，到期不追加就必須強(qiáng)行平倉4、保證金必須專戶專放，不得擅自挪用會員和客戶的保證金五、期貨交易的基本規(guī)則（五）關(guān)于追加保證金的規(guī)定1、期貨交易所會員、期貨公司客戶的保證金不足時，會員或客戶必須及時追加保證金；2、會員或客戶必須在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或自行平倉；3、會員或客戶在規(guī)定的時間內(nèi)既未及時追加保證金又未自行平倉的，期貨交易所或期貨公司應(yīng)當(dāng)將該會員或客戶的合約強(qiáng)行平倉。4、強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會員承擔(dān)五、期貨交易的基本規(guī)則（六）期貨交易中如何處理違約情形

1、期貨交易違約的概念。指在期貨合約到期需要對沖平倉或者實(shí)物交割時，買賣該期貨合約的雙方中的一方為避免自身的更大虧損或者其他原因而拒絕平倉或拒絕交割。五、期貨交易的基本規(guī)則2、處理方法（1）會員或客戶出現(xiàn)違約的，期貨交易所或期貨公司負(fù)責(zé)擔(dān)保合約的履行，充當(dāng)期貨合約買賣雙方的交易履約擔(dān)保人（2）期貨交易所或期貨公司在代為承擔(dān)履約責(zé)任后，取得對違約會員或客戶的追償權(quán)。六、期貨業(yè)協(xié)會 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五章規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、會員組成、組織機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生以及履行的具體職責(zé)。（一）期貨業(yè)協(xié)會的法律性質(zhì)1、期貨業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，不以營利為目的。2、期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，是政府行政監(jiān)管的重要補(bǔ)充。六、期貨業(yè)協(xié)會 （二）期貨業(yè)協(xié)會的會員組成期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會費(fèi)。七、期貨市場監(jiān)督管理《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章規(guī)定了中國證監(jiān)會的具體職責(zé)范圍、有權(quán)采取的強(qiáng)制措施種類、有關(guān)市場主體的配合義務(wù)、期貨投資者保障基金和保證金安全存管監(jiān)控制度的建立與完善、有關(guān)市場主體的資格管理制度、期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的要求及不符合要求或出現(xiàn)風(fēng)險的處置措施等。七、期貨市場監(jiān)督管理（一）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的具體監(jiān)管職責(zé)1、制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；2、對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；3、對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；七、期貨市場監(jiān)督管理4、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；5、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；6、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；7、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；8、開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；9、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。七、期貨市場監(jiān)督管理（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的強(qiáng)制措施1、對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明；4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；七、期貨市場監(jiān)督管理5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；6、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；7、在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。九、法律責(zé)任《期貨交易管理?xiàng)l例》第七章規(guī)定了期貨交易活動涉及的各個主體有違反本條例規(guī)定的違法行為時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。九、法律責(zé)任（一）期貨公司違法行為及其法律責(zé)任期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證九、法律責(zé)任1、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；2、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；3、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理?xiàng)l例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的；4、違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；5、從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；九、法律責(zé)任6、為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；7、違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；8、不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；9、交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；九、法律責(zé)任10、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；11、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；12、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；13、偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；14、進(jìn)行混碼交易的；九、法律責(zé)任15、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；16、違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為九、法律責(zé)任（二）期貨公司欺詐客戶的法律責(zé)任期貨公司有欺詐客戶行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。九、法律責(zé)任案例A期貨公司客戶經(jīng)理胡某向投資人張某講做期貨穩(wěn)賺不賠，就算會賠最多也就賠百分之二十，且虧損若超過百分之二十，期貨公司將代張某承擔(dān)風(fēng)險。后張某拿出大部分積蓄13萬元在A期貨開戶。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。九、法律責(zé)任在該案例中，A期貨公司應(yīng)遭受哪種處罰？A處違法所得1倍以上3倍以下罰款B處違法所得1倍以上5倍以下罰款C沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款D沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款答案：BD九、法律責(zé)任（三）期貨市場內(nèi)幕交易的法律責(zé)任進(jìn)行內(nèi)幕交易的當(dāng)事人，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。九、法律責(zé)任（四）操縱期貨交易價格的法律責(zé)任操縱期貨交易價格的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。第四部分《期貨從業(yè)人員管理辦法》一、制定目的（一）加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。（二）積極發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員自律管理規(guī)則，完善從業(yè)人員管理體制。（三）完善從業(yè)資格管理模式，加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管。（四）明確職業(yè)規(guī)劃，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)管。（五）重視對違規(guī)行為的查處。二、適用范圍（一）申請期貨從業(yè)資格的人員；（二）從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員（三）期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)。二、適用范圍機(jī)構(gòu)是指：1、期貨公司；2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；3、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。二、適用范圍從業(yè)人員是指：1、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；3、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。三、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷四、期貨從業(yè)資格的取得和注銷（一）管理機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試（二）報(bào)考從業(yè)資格應(yīng)符合的條件：

1、年滿18周歲；

2、具有完全民事行為能力；

3、具有高中以上文化程度；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。四、期貨從業(yè)資格的取得和注銷（三）從業(yè)資格的取得通過期貨從業(yè)人員資格考試且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格：

1、品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

2、已被本機(jī)構(gòu)聘用；

3、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；四、期貨從業(yè)資格的取得和注銷4、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；5、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。四、期貨從業(yè)資格的取得和注銷4、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；5、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。四、期貨從業(yè)資格的取得和注銷（四）從業(yè)資格的注銷期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。另：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。五、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，禁止從事下列行為：（一）不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（二）不得向客戶做獲利保證。（三）不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。五、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則（四）代理客戶從事期貨交易。（五）不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（六）不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益（七）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（八）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。（九）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管主體：中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會

（二）中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)：1、建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。2、組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。3、對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以合。六、監(jiān)督管理（三）責(zé)任追究

1、違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會將對違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒；2、涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會及時移送中國證監(jiān)會處理。六、監(jiān)督管理（四）處理措施違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：

1、責(zé)令改正；2、監(jiān)管談話；3、出具警示函；4、罰款；5、市場禁入。七、罰則

（一）未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處