2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試黑金提分題詳細參考解析x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。①獨立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

2、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明的事項包括（）I執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序A.I、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV

3、下列關于設立證券登記結算機構的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件D.證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

4、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會

5、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作，可能會受到下列處罰（）。Ⅰ．撤銷相關業(yè)務許可Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．罰款Ⅳ．追究刑事責任A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有()。Ⅰ．證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例Ⅱ．當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額Ⅲ．客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物Ⅳ．客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7、下列關于有限責任公司董事會職權說法錯誤的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.組織召開股東會會議Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議Ⅳ.制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人

9、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有（）。①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元②有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元③具備健全且運行良好的組織機構④最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息A.③④B.②③④C.①②D.①③④

10、設立證券登記結算機構應當具備的條件有()。Ⅰ．自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ．具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ．國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

11、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下

12、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。①當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

13、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關情況②缺乏風險承擔能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

14、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

15、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③分散管理原則④業(yè)務隔離原則⑤了解客戶原則A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④

16、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告②公司應當自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權人，并于45日內(nèi)在報紙上公告③債權人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保④債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保A.①③B.①④C.②③D.②④

17、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

18、《期貨交易管理條例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規(guī)定。①.法律②.行政法規(guī)③.部門規(guī)章④.自律性規(guī)則A.③④B.②③C.①③D.②④

19、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。①民事借貸中的債權、債務法律關系②民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系③股份有限公司各股東之間的法律關系④勞務派遣中的勞務派遣法律關系A.①④B.①②④C.①②D.①②③④

20、客戶維持擔保比例不得低于最低維持擔保比例，否則須追加擔保物。該最低維持擔保比例為（）。A.100％B.110％C.120％D.證券公司與客戶約定

21、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅持以客戶需求為導向B.不可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷

22、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④

23、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍

24、證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款③證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清④法律規(guī)定的其他情形A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

25、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立（）機制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核

26、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下

27、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理措施的有（）。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級③信息系統(tǒng)權限管理④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

28、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%

29、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度

30、下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

31、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會

32、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負責人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

33、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務功能，切實服務實體經(jīng)濟投融資需求，又嚴格規(guī)范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復雜，加劇風險跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念。實現(xiàn)對各類機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產(chǎn)管理業(yè)務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設定統(tǒng)一的標準規(guī)制，同時對金融創(chuàng)新堅持趨利避害、一分為二，留出發(fā)展空間⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關系，堅持防范風險與有序規(guī)范相結合，在下決心處置風險的同時，充分考慮市場承受能力，合理設置過渡期，把握好工作的次序、節(jié)奏、力度，加強市場溝通，有效引導市場預期A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④

34、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶A.①②B.①④C.②③D.③④

35、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度

36、經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄②經(jīng)營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議③經(jīng)營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經(jīng)營機構不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務資質(zhì)的機構或個人為客戶提供咨詢服務A.①②B.①③C.②③D.②④

37、公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉讓系統(tǒng)對已披露的信息進行（）。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查

38、根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于（），應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。A.權益投資業(yè)務B.股票投資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券業(yè)務

39、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.65%B.55%C.50%D.70%

40、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

41、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)

42、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人

43、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行()。A.評估B.審計C.驗資D.稽核

44、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量

45、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。①《業(yè)務規(guī)則》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

46、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

47、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

48、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人

49、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

50、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的二、多選題

51、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身

52、（2017年真題）證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施

53、有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權B.公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉讓的股權D.協(xié)商確定各自的購買比例

54、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。①證券②動產(chǎn)③不動產(chǎn)④股權A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

55、中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》③《證券登記結算管理辦法》④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④

56、證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10

57、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。Ⅰ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額Ⅲ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額Ⅳ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

58、下列關于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。Ⅰ．公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ．公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更Ⅲ．公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準Ⅳ．公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經(jīng)營范圍A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人

60、下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權

61、證券期貨經(jīng)營機構應當于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日

62、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1

63、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得（）同意。A.證券公司首席風險官B.子公司董事長C.證券公司董事長D.證券公司總經(jīng)理

64、首次公開發(fā)行的股票上市前，應當披露的文件包括（）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．發(fā)行保薦書Ⅲ．發(fā)行前的股份鎖定情況的說明Ⅳ．法律意見書A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限公司

66、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設計②訂單修改③回轉交易④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

67、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。①證券經(jīng)紀業(yè)務②證券自營業(yè)務③證券資產(chǎn)管理業(yè)務④證券公司內(nèi)部審計業(yè)務⑤融資融券業(yè)務A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤

68、證券公司股東出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.律師事務所核實B.會計師事務所驗資C.資產(chǎn)評估機構評估D.信用評級機構評級

69、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24

70、證券業(yè)務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

71、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15

72、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權結構的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

73、下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是（）。A.檢查公司財務B.執(zhí)行股東會的決議C.向股東會會議提出提案D.對董事、高級管理人員提起訴訟

74、對擅自公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉(xiāng)D.市

75、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。

Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

76、證券公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方與證券公司的關聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，不得有以下（）行為發(fā)生。①.證券公司持有股東的股權②.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A.①②④B.②③C.①②③D.②③④

77、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權限A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

78、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券

79、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過的有()。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．修改公司章程Ⅳ．對外擔保A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

80、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件Ⅱ．凈資產(chǎn)低于實收資本40％的單位，不得成為證券公司的實際控制人Ⅲ．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告并責令糾正Ⅳ．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81、關于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止

82、根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，標準化債權類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構債券等，其他債權類資產(chǎn)被認定為標準化債權類資產(chǎn)的，應當同時符合的條件包括（）。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認可的債券市場登記托管機構集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構、承銷商等積極提供做市、估值等服務⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易⑥銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉和收益權轉讓相關產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃是標準化債權類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥

83、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍

84、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資②債券融資③債務重組④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

85、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。Ⅰ．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件Ⅱ．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年Ⅲ．未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅳ．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

86、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。①全面性原則②內(nèi)部制衡性原則③全流程風控原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④

87、目前我國境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。A.鄭州商品交易所B.廣州期貨交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所

88、有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上

89、金融機構代理銷售其他金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）。①符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品②建立資產(chǎn)管理產(chǎn)品的銷售授權管理體系，明確代理銷售機構的準入標準和程序，明確界定雙方的權利與義務，明確相關風險的承擔責任和轉移方式③建立相應的內(nèi)部審批和風險控制程序，對發(fā)行或者管理機構的信用狀況、經(jīng)營管理能力、市場投資能力、風險處置能力等開展盡職調(diào)查④要求發(fā)行或者管理機構提供詳細的產(chǎn)品介紹、相關市場分析和風險收益測算報告，進行充分的信息驗證和風險審查，確保代理銷售的產(chǎn)品符合意見規(guī)定并承擔相應責任A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④

90、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保資金賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④

91、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5

92、股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束（）內(nèi)，向公司登記機關報送文件，申請設立登記。A.30日B.20日C.15日D.10日

93、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構。A.3B.5C.7D.10

94、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

95、經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是（）。Ⅰ．具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司Ⅱ．具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構Ⅲ．會計師事務所Ⅳ．律師事務所A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

96、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

97、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現(xiàn)應該予以加分（）。①證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的②證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到30%、20%、10%，且營業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的③證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于行業(yè)前1〇名、前20名的④公司被實施撤銷部分業(yè)務許可行政處罰措施或被刑事處罰A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③

98、A證券公司被責令停業(yè)整頓。在此期間，A公司出現(xiàn)重大風險，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，通知出境人境管理機關依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務院證券監(jiān)督管理機構無權限制人身自由C.無相關法規(guī)D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門

99、下列關于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅲ.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕Ⅳ.涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

100、（）不是全國股份轉讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

2、答案：C本題解析：

3、答案：A本題解析：本題考查證券登記結算機構的成立條件。自有資金不少于人民幣2億元。

4、答案：D本題解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

5、答案：B本題解析：暫無解析

6、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日汁算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

7、答案：D本題解析：修改公司章程和對發(fā)行公司債券作出決議是股東會的職權，制定公司的具體規(guī)章是經(jīng)理的職權。

8、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

9、答案：A本題解析：公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當遵守本法第十二條第二款的規(guī)定。但是，按照公司債券募集辦法，上市公司通過收購本公司股份的方式進行公司債券轉換的除外

10、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第156條的規(guī)定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施；③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；④國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。

11、答案：B本題解析：考點：本題考查公司抽逃出資的法律責任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。

12、答案：D本題解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。

13、答案：C本題解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年。

14、答案：B本題解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

15、答案：C本題解析：本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。融資融券業(yè)務管理的基本原則1.合法合規(guī)性原則2.集中管理原則3.業(yè)務隔離原則4.了解客戶原則

16、答案：B本題解析：公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保。選項B正確。

17、答案：B本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。

18、答案：D本題解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；③由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構制定的部門規(guī)章；④除部門規(guī)章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件；⑤由行業(yè)自律組織制定的自律性規(guī)則?！镀谪浗灰坠芾項l例》于2007年2月7日由國務院第168次常務會議通過，屬于行政法規(guī)；《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》由證券業(yè)協(xié)會制定，屬于自律性規(guī)則。

19、答案：C本題解析：本題考查法律關系的分類。雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系；多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系、勞務派遣中的勞務派遣法律關系。

20、答案：D本題解析：本題考查客戶維持保證金比例的下限。證券公司應當根據(jù)市場情況、客戶自信和公司風險管理能力等因素，審慎評估并與客戶約定最低維持擔保比例要求。

21、答案：A本題解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理。在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務，選項B錯誤；證券公司及其營銷人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔投資者教育的義務和責任，選項C錯誤；證券公司的營銷可以通過內(nèi)部員直接營銷，也可以委托證券經(jīng)紀人開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動，選項D錯誤。

22、答案：C本題解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關知識。

23、答案：A本題解析：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長兩倍。

24、答案：C本題解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他情形。

25、答案：C本題解析：與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

26、答案：C本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1％以上5％以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。

27、答案：C本題解析：考點：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護。

28、答案：B本題解析：本題考查募集設立。募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

29、答案：B本題解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

30、答案：A本題解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

31、答案：C本題解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

32、答案：D本題解析：本題考查證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員的合規(guī)管理職責。組織制定公司規(guī)章制度不屬于合規(guī)職責。

33、答案：A本題解析：規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則。①②③④⑤均屬于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則。

34、答案：D本題解析：考查證券公司在商業(yè)銀行開設的信用賬戶。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

35、答案：C本題解析：證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

36、答案：D本題解析：考查外請專家服務的管理要求。

37、答案：D本題解析：本題考查新規(guī)則在公司監(jiān)管方面的要求。

38、答案：C本題解析：根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

39、答案：C本題解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡＃?）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

40、答案：B本題解析：證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。

41、答案：B本題解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

42、答案：D本題解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事．不設監(jiān)事會。

43、答案：C本題解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動結束后．證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

44、答案：C本題解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。

45、答案：A本題解析：本題考查全國場外市場運行管理的基本制度框架?！稑I(yè)務規(guī)則》和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》一起構成全國場外市場運行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要法律法規(guī)。

46、答案：D本題解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

47、答案：A本題解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。

48、答案：A本題解析：本題考查股份有限公司董事會的設定。股份有限公司中，董事會設董事長1人，可以設副董事長，選項A說法錯誤，選項B說法正確。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，選項C、D均正確。

49、答案：B本題解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務相關法律的法律責任。

50、答案：C本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30％以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30％以上的；（2）單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50％以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的；（3）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；（4）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；（5）單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量50％以上的；（6）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的；（7）證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)中介機構或者從業(yè)人員，違背有關從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的；（8）其他情節(jié)嚴重的情形。

51、答案：D本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

52、答案：C本題解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

53、答案：C本題解析：本題考查有限責任公司股權轉讓。有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。

54、答案：B本題解析：考查客戶可補交擔保物的類型。證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動產(chǎn)、股權等資產(chǎn)。

55、答案：B本題解析：考查證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的相關法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

56、答案：C本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法。證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。

57、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的設立方式與程序。（1）根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購（并非實收）的股本總額，在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份，Ⅰ項正確，Ⅲ項不正確；（2）股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收（并非認購）股本總額，Ⅱ項正確，Ⅳ項不正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選B選項。

58、答案：A本題解析：Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。

59、答案：B本題解析：本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書。經(jīng)理助理不屬于高級管理人員。

60、答案：D本題解析：本題考查有限責任公司股權轉讓。有限責任公司在對外轉讓股權時，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項D說法錯誤。

61、答案：B本題解析：考查廉潔從業(yè)要求中的報告義務。證券期貨經(jīng)營機構應當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

62、答案：C本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1。

63、答案：A本題解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

64、答案：C本題解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書；財務報表及審計報告；盈利預測報告及審核報告(如有)；內(nèi)部控制鑒證報告；經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表；法律意見書及律師工作報告；公司章程(草案)；中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件；其他與本次發(fā)行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。

65、答案：C本題解析：證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，包括但不限于：?1.建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準。?2.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。?3.對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。?4.注重業(yè)務創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。

66、答案：D本題解析：滬港通和深港通下的港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。除上述規(guī)則以外，滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內(nèi)容。

67、答案：B本題解析：考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定。《證券公司管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券業(yè)務等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。

68、答案：C本題解析：證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構評估。

69、答案：A本題解析：2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機構投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。

70、答案：B本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十一條，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

71、答案：A本題解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

72、答案：B本題解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

73、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司監(jiān)事會職權。股份有限公司中，執(zhí)行股東會的決議屬于董事會的職權，選項A、C、D均屬于監(jiān)事會職權。

74、答案：A本題解析：新《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

75、答案：B本題解析：《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶；其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

76、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，不得有以下行