認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)服務(wù)認(rèn)證的手冊(cè)及程序文件

手冊(cè)、程序文件（服務(wù)認(rèn)證）版本：A/1編制：審查：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：發(fā)放控制號(hào)：發(fā)布日期實(shí)施日期目錄5.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)01公正性管理制度02公正性聲明03維護(hù)公正性的機(jī)制04認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的管理制度05公正性管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表、公正性管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）06認(rèn)證人員的管理制度07人員管理程序08人員能力評(píng)價(jià)和管理程序09高級(jí)管理人員的管理制度10認(rèn)證過(guò)程的管理制度11服務(wù)認(rèn)證管理程序12商品售后服務(wù)、批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)證書(shū)與標(biāo)志的使用管理程序13批準(zhǔn)、拒絕、保持、擴(kuò)大、縮小、變更、暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)認(rèn)證程序14認(rèn)證復(fù)核及認(rèn)證決定程序15其他內(nèi)部管理規(guī)定16保密程序17文件控制程序18記錄管理程序19內(nèi)部審查程序20管理評(píng)審程序21不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施控制程序22申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理控制程序23認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序24財(cái)務(wù)管理制度25財(cái)務(wù)審批程序-26高級(jí)管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)的管理要求組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)管理手冊(cè)5組織5.1組織結(jié)構(gòu)與最高管理層5.1.1組織機(jī)構(gòu)圖公正性管理委員會(huì)管理者代表總經(jīng)理委員會(huì)部部部部部5.1.2職責(zé)和權(quán)限認(rèn)證按5.1.1行成組織機(jī)構(gòu)，并按以下職能分配表和5.1.3明確管理層和其他認(rèn)證人員及各委員會(huì)的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力。手冊(cè)-管理層及部門(mén)職責(zé)部分5.1.3管理層及各主要部門(mén)工作職責(zé)說(shuō)明5.1.3.1認(rèn)證總經(jīng)理職責(zé)：認(rèn)證公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。認(rèn)證公司注冊(cè)法定代表人是執(zhí)行總經(jīng)理?？偨?jīng)理對(duì)認(rèn)證的工作質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。1）對(duì)認(rèn)證的行政、業(yè)務(wù)工作全面負(fù)責(zé)。2）貫徹執(zhí)行國(guó)家和認(rèn)證對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)方針、政策和規(guī)定。3）組織制定公司方針、目標(biāo)及內(nèi)部管理制度。4）組織制定認(rèn)證的發(fā)展規(guī)劃。5）組織制訂和實(shí)施年度工作計(jì)劃，主持管理評(píng)審、總結(jié)年度工作，并向上級(jí)有關(guān)部門(mén)作出工作報(bào)告。6）組織對(duì)外宣傳和合作、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)拓展。7）協(xié)調(diào)與其他服務(wù)認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)系。8）組織調(diào)配人員，組織考核和培訓(xùn)，提高認(rèn)證人員的素質(zhì)。9）對(duì)認(rèn)證簽發(fā)的證書(shū)和證明負(fù)責(zé)。10）批準(zhǔn)簽發(fā)相關(guān)證明。11）主持并批準(zhǔn)《手冊(cè)程序文件》的制訂、補(bǔ)充和修改。12）關(guān)心認(rèn)證人員的學(xué)習(xí)和生活，妥善處理各種關(guān)系，營(yíng)造良好的工作環(huán)境。13）批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，獎(jiǎng)金發(fā)放計(jì)劃。14）對(duì)申訴、投訴和爭(zhēng)議的接受、處理及回應(yīng)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。5.1.3.2副總經(jīng)理：1）全面領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督認(rèn)證質(zhì)量，監(jiān)督管理方針和程序的實(shí)施情況。2）主要參與擬訂公司的專業(yè)技術(shù)發(fā)展方向及制訂公司的年度、中期和長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。5.1.3.3管理者代表職責(zé)：1）全面負(fù)責(zé)認(rèn)證認(rèn)證工作的質(zhì)量，定期向認(rèn)證總經(jīng)理報(bào)告認(rèn)證工作的質(zhì)量業(yè)績(jī)或改進(jìn)需求。2）負(fù)責(zé)認(rèn)證有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和手冊(cè)等的制定和修改的技術(shù)把關(guān)工作以及其他技術(shù)把關(guān)工作。3）組織管理體系文件的制訂、補(bǔ)充和修改。4）協(xié)助認(rèn)證總經(jīng)理考核各類人員的工作質(zhì)量。5）確保管理體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持。6）管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。7）負(fù)責(zé)組織內(nèi)審和管理評(píng)審。9）負(fù)責(zé)不合格控制、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的監(jiān)督管理。5.1.3.4委員會(huì)主要職責(zé)：委員會(huì)是認(rèn)證根據(jù)認(rèn)證工作需要設(shè)立的技術(shù)性工作機(jī)構(gòu)，委員會(huì)由各方面專家組成。1）審定、確認(rèn)認(rèn)證的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性文件，制定特定服務(wù)認(rèn)證技術(shù)規(guī)范；2）貫徹認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的的基本要求，確定與服務(wù)認(rèn)證有關(guān)的技術(shù)原則；3）負(fù)責(zé)認(rèn)證在認(rèn)證決定中的重大技術(shù)問(wèn)題的評(píng)定工作；4）負(fù)責(zé)對(duì)頒證決定前的所有認(rèn)證材料的完整性、真實(shí)性、合理性進(jìn)行綜合審查，做出是否頒證的評(píng)估結(jié)論；5）負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定，并對(duì)認(rèn)證決定的公正性負(fù)責(zé)；6）對(duì)認(rèn)證范圍擴(kuò)大、縮小及認(rèn)證證書(shū)暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)做出決定；7）對(duì)認(rèn)證開(kāi)展的服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍提出審查意見(jiàn)；8）完成認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。5.1.3.5部職責(zé)：1）負(fù)責(zé)認(rèn)證審查方案的制定和管理；2）負(fù)責(zé)依據(jù)認(rèn)證方案委派審查組，組織復(fù)核及認(rèn)證決定；3）負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及審查組專業(yè)能力管理；4）負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審查員行為的監(jiān)督和管理；5）負(fù)責(zé)辦理每次現(xiàn)場(chǎng)審查活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)品檢驗(yàn)的委托手續(xù)及檢測(cè)報(bào)告的分析工作；6）完成認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。5.1.3.6部職責(zé):1）負(fù)責(zé)接待來(lái)訪、信息索取等工作，負(fù)責(zé)公開(kāi)性文件的編制、修訂和發(fā)放；2）負(fù)責(zé)認(rèn)證證書(shū)的制作和發(fā)放；3)負(fù)責(zé)認(rèn)證合同及發(fā)票的郵寄及定期核查；4）負(fù)責(zé)檔案資料管理；5）負(fù)責(zé)信息的統(tǒng)計(jì)、上報(bào)，完成年度報(bào)告、認(rèn)可月報(bào)等；6）負(fù)責(zé)認(rèn)證網(wǎng)站的更新和維護(hù)；7）負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員能力管理和績(jī)效考核；8）負(fù)責(zé)勤保障等其它行政事務(wù)；9）負(fù)責(zé)為認(rèn)證及有關(guān)部門(mén)提供決策依據(jù)；10）負(fù)責(zé)申訴、投訴和爭(zhēng)議的接受、處理及回應(yīng)；11）完成認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。5.1.3.7部職責(zé):1）負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)的宣傳和推廣工作；2）負(fù)責(zé)受理認(rèn)證申請(qǐng)、申請(qǐng)資格審查，劃分認(rèn)證單元，明確認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)；3）負(fù)責(zé)與認(rèn)證委托人溝通，實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審/合同評(píng)審，簽訂合同；4）負(fù)責(zé)將認(rèn)證認(rèn)證要求的更改及時(shí)通知客戶和相關(guān)方；5）收集、整理和通報(bào)客戶的需求與滿意度調(diào)查信息。5.1.3.8部職責(zé):1）負(fù)責(zé)收集、分析國(guó)內(nèi)外認(rèn)證領(lǐng)域及其它相關(guān)領(lǐng)域的最新技術(shù)信息\有關(guān)認(rèn)證新標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)，為認(rèn)證的發(fā)展決策提供技術(shù)支持；2）負(fù)責(zé)研究處理認(rèn)證技術(shù)方面的問(wèn)題，并就此與認(rèn)證主管部門(mén)聯(lián)絡(luò)、接口；3）負(fù)責(zé)與國(guó)內(nèi)外服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、組織的聯(lián)系，收集國(guó)內(nèi)外服務(wù)行業(yè)發(fā)展的相關(guān)信息；4）負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大、調(diào)整工作；5）負(fù)責(zé)供方及內(nèi)部人員的培訓(xùn)工作；6）負(fù)責(zé)為認(rèn)證公司及有關(guān)部門(mén)提供決策依據(jù)；7）必要時(shí)協(xié)助申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理，以及不符合項(xiàng)糾正預(yù)防控制；8）負(fù)責(zé)認(rèn)證的分包工作；9）負(fù)責(zé)認(rèn)證項(xiàng)目的質(zhì)量管理。5.1.3.9財(cái)務(wù)部職責(zé):1）負(fù)責(zé)擬定財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和內(nèi)部審計(jì)管理制度，編制年度預(yù)算、決算；2）負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)資金的收繳管理；3）負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理；4）負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理；5）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。公正性管理制度質(zhì)量手冊(cè)4.2公正性管理4.2.1公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:認(rèn)證將持續(xù)不斷的識(shí)別包括以下方面關(guān)系帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)通知公正性委員會(huì)，以消除或最大限度的減小此類風(fēng)險(xiǎn)。1）所有權(quán)：認(rèn)證的相關(guān)業(yè)務(wù)，均不涉及獲證產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域；2）管理方式：認(rèn)證制定了完善的質(zhì)量管理體系和較完善的人員管理、考核評(píng)價(jià)體系，以規(guī)范人員行為、持續(xù)改進(jìn)工作質(zhì)量；3）管理層：認(rèn)證所有管理層人員均只供職于認(rèn)證，無(wú)其他利益沖突；4）人員：所有工作人員均簽署公正性承諾，嚴(yán)格按程序辦事，不受任何商業(yè)利益的影響5）共享資源：認(rèn)證確保所有申請(qǐng)者都能獲得認(rèn)證范圍內(nèi)的公開(kāi)資料；6）財(cái)務(wù)：認(rèn)證實(shí)行獨(dú)立財(cái)務(wù)制度；7）合同：認(rèn)證采用統(tǒng)一的認(rèn)證合同，沒(méi)有任何歧視條件；8）營(yíng)銷(xiāo)（品牌）：認(rèn)證及相關(guān)子公司/分公司統(tǒng)一進(jìn)行品牌營(yíng)銷(xiāo)，決不夸大宣傳；認(rèn)證將采取措施，以應(yīng)對(duì)已知的來(lái)源于其他人員、機(jī)構(gòu)或組織的行為所產(chǎn)生的公正性的風(fēng)險(xiǎn)。措施包括，不定期對(duì)員工進(jìn)行認(rèn)證公正性規(guī)定的宣貫，包括入職培訓(xùn)。4.2.2最高管理層公正性聲明:公正性聲明有限公司是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，為社會(huì)各界提供認(rèn)證服務(wù)，具有獨(dú)立法律地位的社會(huì)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)。保證認(rèn)證工作的公正性是認(rèn)證遵循的基本原則，為了確保認(rèn)證工作的公正性、科學(xué)性和權(quán)威性，特作如下聲明：1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立，認(rèn)證工作具有獨(dú)立性，不受行政干預(yù)。2）認(rèn)證嚴(yán)格遵守和執(zhí)行相關(guān)國(guó)家有關(guān)質(zhì)量認(rèn)證的各項(xiàng)法律、法規(guī)和政策。3）認(rèn)證嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。4）認(rèn)證審查員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核合格，具有審查員資質(zhì)。5）認(rèn)證在認(rèn)證范圍內(nèi)，向所有申請(qǐng)者開(kāi)放，不附加其他條件。6）認(rèn)證對(duì)所有申請(qǐng)人提供相同質(zhì)量的服務(wù)。7）認(rèn)證所有工作人員承諾，嚴(yán)格按程序辦事，不受任何商業(yè)利益的影響。8）認(rèn)證所有工作人員為申請(qǐng)人保守技術(shù)和商業(yè)秘密，不私自向第三方提供申請(qǐng)人商業(yè)、經(jīng)營(yíng)、管理秘密。9）認(rèn)證工作人員不得利用申請(qǐng)人的商業(yè)秘密，從事經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。10）當(dāng)認(rèn)證方案要求對(duì)客戶的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，認(rèn)證所有工作人員不得對(duì)客戶的管理體系提供咨詢或內(nèi)部審查。11）證的營(yíng)銷(xiāo)和報(bào)價(jià)不與咨詢機(jī)構(gòu)的活動(dòng)相關(guān)聯(lián)，不會(huì)宣稱或暗示選擇某咨詢機(jī)構(gòu)將使認(rèn)證更簡(jiǎn)單、容易、迅速或廉價(jià)。12）如某工作人員提供過(guò)某認(rèn)證項(xiàng)目的相關(guān)咨詢工作，則兩年內(nèi)不得安排其從事對(duì)該項(xiàng)目的復(fù)核及認(rèn)證決定。13）認(rèn)證及與認(rèn)證有法律關(guān)系任何其他實(shí)體下的任何部分以及在其組織控制下的實(shí)體都不：a）參與獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b）是獲證過(guò)程的設(shè)計(jì)者、實(shí)施者、操作者或維護(hù)者；c）是獲證服務(wù)的設(shè)計(jì)者、實(shí)施者、提供者或維護(hù)者；d）主動(dòng)或被動(dòng)地為其客戶提供咨詢；e）為其客戶提供自愿性服務(wù)認(rèn)證的咨詢或內(nèi)部審查。認(rèn)證目前并無(wú)相關(guān)公司，確定在提供認(rèn)證時(shí)不會(huì)產(chǎn)生利益沖突，不會(huì)對(duì)認(rèn)證的保密性、客觀性或公正性造成影響，不對(duì)本公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)等構(gòu)成壓力。請(qǐng)社會(huì)各界給予監(jiān)督！總經(jīng)理簽名：5.2維護(hù)公正性的機(jī)制5.2.1維護(hù)公正性總體原則認(rèn)證在戰(zhàn)略和方針、審查兩個(gè)層次上，堅(jiān)持獨(dú)立認(rèn)證原則，不受他方干擾，保持認(rèn)證審查的公正性和獨(dú)立性。對(duì)以下影響認(rèn)證審查公正性的幾方面，認(rèn)證通過(guò)程序和制度有效地予以控制：1、不開(kāi)展與認(rèn)證對(duì)象相同的服務(wù)；2、咨詢活動(dòng)對(duì)認(rèn)證公正性的影響；3、不公平競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)認(rèn)證公正性的影響；4、經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系對(duì)認(rèn)證公正性的影響；5、行政關(guān)系對(duì)認(rèn)證公正性的影響；6、參與認(rèn)證工作人員（特別是審查員）的行為對(duì)認(rèn)證公正性影響。5.2.2維護(hù)公正性措施公司執(zhí)行董事按公司章程的規(guī)定運(yùn)作，執(zhí)行董事不代表任何受審查方的利益，不參與認(rèn)證咨詢，確保不損害認(rèn)證的公正性。通過(guò)公司章程，確保能參與制定與認(rèn)證制度的內(nèi)容和運(yùn)作有關(guān)的政策和原則。認(rèn)證總經(jīng)理執(zhí)行董事的決議并接受其監(jiān)督，并定期向執(zhí)行董事匯報(bào)工作。證的重大決策和組織機(jī)構(gòu)的重大變化要得到執(zhí)行董事的認(rèn)可。在行政方面，認(rèn)證堅(jiān)持獨(dú)立認(rèn)證原則，不受其他方所干擾，保持認(rèn)證的公正性。認(rèn)證所聘用的所有人員，不管是否全職，都得承諾不開(kāi)展有損公正性的活動(dòng)。認(rèn)證在公開(kāi)文件中明確承諾不提供服務(wù)認(rèn)證咨詢服務(wù)，不與任何咨詢機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系。獨(dú)立簽署服務(wù)認(rèn)證合同，不提供一攬子服務(wù)。注：咨詢是指以積極的、創(chuàng)造性的方式參與建立擬接受評(píng)審的管理計(jì)劃（包括財(cái)務(wù)在內(nèi)的各個(gè)方面）的活動(dòng)，如：a)準(zhǔn)備或編制管理計(jì)劃或相關(guān)文件；b)參與有關(guān)管理計(jì)劃事務(wù)的決策；c)為最終通過(guò)服務(wù)認(rèn)證對(duì)管理計(jì)劃的建立和實(shí)施給予具體建議。在對(duì)外宣傳、簽訂合同時(shí)，認(rèn)證堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，在相應(yīng)的程序中，明確禁止下列事項(xiàng)發(fā)生：1)因財(cái)務(wù)或組織的規(guī)模等因素而限制組織的申請(qǐng)和認(rèn)證，因未明示認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍對(duì)申請(qǐng)方造成誤導(dǎo)；2)無(wú)正當(dāng)理由全部或部分免收認(rèn)證費(fèi)用；3)給予認(rèn)證申請(qǐng)人或代表回扣，給中間人合作費(fèi)，以此招攬認(rèn)證客戶；4)與咨詢機(jī)構(gòu)達(dá)成某種默契（合作費(fèi)等）；5)確保不向任何顧客暗示同時(shí)使用某項(xiàng)咨詢服務(wù)或產(chǎn)品會(huì)給顧客帶來(lái)任何商業(yè)上的好處；也不得宣稱或建議，如果使用了某一特定的咨詢或培訓(xùn)服務(wù)，認(rèn)證會(huì)更簡(jiǎn)單、更容易或更經(jīng)濟(jì)。合同評(píng)審中要明確，申請(qǐng)注冊(cè)的組織在管理計(jì)劃建設(shè)過(guò)程中是否有依靠外部力量的情況。若有，需要了解這些外部力量與認(rèn)證的關(guān)系，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)兩年內(nèi)咨詢過(guò)的企業(yè)不得簽訂合同。認(rèn)證聘用的審查員只能專門(mén)在本機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證審查活動(dòng)，不得參與咨詢活動(dòng)，不參加組織內(nèi)部管理計(jì)劃審查。過(guò)去兩年內(nèi)參與了向擬認(rèn)證的組織（或任何與該組織有聯(lián)系的組織）提供任何咨詢活動(dòng)的人員（包括管理崗位的人員）在認(rèn)證該組織的過(guò)程中他們不得被聘來(lái)實(shí)施認(rèn)證審查。如果某人所在的組織與被評(píng)審組織現(xiàn)在或過(guò)去有聯(lián)系，該人員參與認(rèn)證過(guò)程的任何工作都可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突。部在合同評(píng)審時(shí)應(yīng)識(shí)別該組織的咨詢機(jī)構(gòu)和人員；部在委派審查工作時(shí)應(yīng)確保所派審查員與所審組織無(wú)任何利益關(guān)系。當(dāng)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證的審查員從事咨詢時(shí)，證將取消其資格，并報(bào)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)。認(rèn)證可以按要求從事下列不屬于咨詢或不會(huì)導(dǎo)致利益沖突的活動(dòng)，但應(yīng)評(píng)估所有潛在利益沖突，并開(kāi)放：1、包括信息發(fā)布會(huì)、策劃會(huì)、文件審查、審查（非內(nèi)部審查）和跟蹤不符合在內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)；2、安排并作為教師參加培訓(xùn)課程，但培訓(xùn)課程與管理計(jì)劃或?qū)彶椴坏糜嘘P(guān)；3、經(jīng)要求提供或出版認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)的解釋；4、審查之前確定組織審查準(zhǔn)備程度的活動(dòng)，按認(rèn)證要求所進(jìn)行的預(yù)訪問(wèn)；部在簽訂預(yù)審查合同時(shí)，應(yīng)注意對(duì)一個(gè)組織的預(yù)審查不超過(guò)一次，人日數(shù)安排不超過(guò)初評(píng)總?cè)巳盏?0％，初評(píng)的人日數(shù)不得減少按照認(rèn)可的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以外的其它標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)進(jìn)行第二方和第三方審查；5、在審查和監(jiān)督訪問(wèn)時(shí)的增值服務(wù)，如在審查時(shí)指出那些顯而易見(jiàn)的改進(jìn)機(jī)會(huì)而不是推薦具體的解決辦法。在審查過(guò)程中和/或末次會(huì)議上，審查員應(yīng)解釋審查發(fā)現(xiàn)和/或澄清審查標(biāo)準(zhǔn)的要求，但不應(yīng)提出指示性建議或咨詢。參與評(píng)價(jià)報(bào)告審議組的成員必須與所審議項(xiàng)目的審查工作無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。要求時(shí)，提供足以維持認(rèn)證運(yùn)作能力的財(cái)務(wù)證據(jù)，以證明認(rèn)證具有按合同責(zé)任繼續(xù)提供服務(wù)的能力和獲取財(cái)務(wù)支持的方式保持其認(rèn)證的公正性。認(rèn)證不以營(yíng)利為目的，在經(jīng)濟(jì)方面不向任何方作出承諾，也不向認(rèn)證人員簽訂有關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的承諾合同。認(rèn)證通過(guò)自己的認(rèn)證工作質(zhì)量，為客戶提供熱情的服務(wù)。認(rèn)證在提供培訓(xùn)服務(wù)時(shí)，不向單一的擬認(rèn)證組織提供專門(mén)培訓(xùn)。培訓(xùn)部做好培訓(xùn)記錄，并公開(kāi)自己的培訓(xùn)教材、培訓(xùn)內(nèi)容和課程。認(rèn)證通過(guò)制定審查員行為準(zhǔn)則，控制參與認(rèn)證的人員不受經(jīng)濟(jì)利益誘惑，不屈服于權(quán)勢(shì)和外界影響。認(rèn)證的內(nèi)部審查、管理評(píng)審等審查、監(jiān)督活動(dòng)應(yīng)注意認(rèn)證的規(guī)定和實(shí)施是否違背公正性要求。對(duì)發(fā)生違背公正性要求的行為采取糾正措施，及時(shí)糾正并消除其影響。對(duì)有意違背規(guī)定的人員給予處罰。認(rèn)證建立了申訴/投訴和爭(zhēng)議處理控制程序,確保所有的投訴和爭(zhēng)議都以建設(shè)性的和及時(shí)的方式處理。認(rèn)證目前沒(méi)有分支機(jī)構(gòu)，當(dāng)有分支機(jī)構(gòu)時(shí)，將按要求制定控制措施。5.2.3公正性管理委員會(huì)認(rèn)證擬建立公正性管理委員會(huì)，以維護(hù)認(rèn)證的公正性。5.2.3.1人員組成為了使認(rèn)證制度所涉及的密切相關(guān)的各方能否參與做出判斷，所有可確定的主要利益方都應(yīng)有參與的機(jī)會(huì)，同時(shí)各利益方均衡，沒(méi)有某一利益方占支配地位。公司擬成立公正性管理委員會(huì)，參與的利益方成員至少包括供方、消費(fèi)者、合格評(píng)定專家和行業(yè)專家組成，還包括投資方和行業(yè)管理部門(mén)等方面的人員，人員組成應(yīng)保持利益均衡。出于實(shí)際考慮，認(rèn)證公正性管理委員會(huì)擬至少由6人組成。管理委員會(huì)的日常事務(wù)由部協(xié)調(diào)處理，部指定專人承擔(dān)聯(lián)絡(luò)工作。5.2.3.2制定《公正性委員會(huì)章程》，公正性管理委員會(huì)的主要職責(zé)包括：1）保證認(rèn)證工作保密性、客觀性和公正性。2）反對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所有者允許商業(yè)或其它考慮妨礙認(rèn)證活動(dòng)持續(xù)客觀性的傾向；3）就影響對(duì)認(rèn)證的信心的事宜（包括公開(kāi)性和公眾認(rèn)知）提供建議。處理某些供方對(duì)認(rèn)證、認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)層的投訴、申訴和爭(zhēng)議，對(duì)重大投訴和申訴提出處理意見(jiàn)。4）管理委員會(huì)審議確認(rèn)認(rèn)證認(rèn)證的業(yè)務(wù)范圍。管理委員會(huì)有權(quán)獲取所有與認(rèn)證有關(guān)的信息，包括所有重大決定和活動(dòng)的理由（如認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍）。5.2.3.3當(dāng)管理委員會(huì)的意見(jiàn)得不到尊重時(shí)，可采取適當(dāng)措施，包括通知認(rèn)監(jiān)委、地方監(jiān)管部門(mén)、利益相關(guān)客戶等。在采取上述措施時(shí)，應(yīng)遵守CNAS-CC02《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》4.5中與客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密相關(guān)的要求。不宜采納與認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)行程序或其他強(qiáng)制性要求相沖突的意見(jiàn)和建議。當(dāng)發(fā)生不采納情況時(shí)，認(rèn)證應(yīng)將不采納的理由形成文件，已備審查。質(zhì)量手冊(cè)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的管理制度認(rèn)證公正性管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表公正性管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)1目的為保證認(rèn)證工作的公正性、誠(chéng)實(shí)性，維護(hù)本機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和客戶權(quán)益。2適用范圍適用于限公司（認(rèn)證）自愿性服務(wù)認(rèn)證和強(qiáng)制性服務(wù)認(rèn)證的公正性管理工作。3職責(zé)總經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定本公司的公正性聲明及措施；審查員：負(fù)責(zé)審查過(guò)程和審查結(jié)果的真實(shí)性及有效性；部：負(fù)責(zé)認(rèn)證過(guò)程的真實(shí)性及有效性；部：審查整改措施和行為準(zhǔn)則的貫徹實(shí)施情況。4公正性風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估4.1公正性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于所有權(quán)、管理層、管理方式、人員、共享資源、財(cái)務(wù)、合同、營(yíng)銷(xiāo)（包括品牌）以及給介紹新客戶的人傭金或其他好處等方面。其中：來(lái)自于所有權(quán)的公正性風(fēng)險(xiǎn)指與認(rèn)證有直接關(guān)系的上級(jí)主管機(jī)構(gòu)、投資方，以及投資方所屬的其他業(yè)務(wù)部門(mén)等相關(guān)方從事的業(yè)務(wù)與認(rèn)證認(rèn)證業(yè)務(wù)之間的公正性風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于管理層的公正性風(fēng)險(xiǎn)指認(rèn)證管理層對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的決策以及與績(jī)效考核方式相關(guān)的公正性風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于管理方式的公正性風(fēng)險(xiǎn)指在認(rèn)證過(guò)程中關(guān)鍵活動(dòng)實(shí)施方面的公正性風(fēng)險(xiǎn)，如：認(rèn)證人員的任務(wù)委派、審查活動(dòng)的外包管理等；來(lái)自于人員的公正性風(fēng)險(xiǎn)兼職審查員的使用管理、認(rèn)證人員既往工作經(jīng)歷與現(xiàn)任工作崗位的關(guān)系，以及認(rèn)證人員的公正性意識(shí)等方面的風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于共享資源的公正性風(fēng)險(xiǎn)指認(rèn)證業(yè)務(wù)運(yùn)作使用的網(wǎng)絡(luò)資源和客戶資源利用方面的公正性風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于財(cái)務(wù)方面的公正性風(fēng)險(xiǎn)指來(lái)自于認(rèn)證上級(jí)主管部門(mén)及投資方，以及與來(lái)自于商業(yè)方面的財(cái)務(wù)壓力相關(guān)的公正性風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于合同的公正性風(fēng)險(xiǎn)指來(lái)自于重要客戶或數(shù)額較大合同等方面的公正性風(fēng)險(xiǎn)；來(lái)自于營(yíng)銷(xiāo)（包括品牌）以及來(lái)自給介紹傭金或其他好處等方面公正性風(fēng)險(xiǎn)指認(rèn)證認(rèn)證業(yè)務(wù)推廣與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)系相關(guān)的公正性風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證對(duì)識(shí)別出的公正性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，記錄在《公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估表》。每年的公正性管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)公正性風(fēng)險(xiǎn)分析及控制情況進(jìn)行報(bào)告。公正性管理委員會(huì)對(duì)認(rèn)證認(rèn)證活動(dòng)的公正性和獨(dú)立性進(jìn)行監(jiān)督。抵制認(rèn)證出于商業(yè)或其他考慮而妨礙一致公正地提供認(rèn)證活動(dòng)的任何傾向；對(duì)獲取的有關(guān)認(rèn)證可能影響認(rèn)證公正性、保密性等事項(xiàng)，包括信息公開(kāi)事項(xiàng)等向最高管理層進(jìn)行通報(bào)；當(dāng)公正性管理委員會(huì)的意見(jiàn)不被本公司管理層接受時(shí)，公正性管理委員會(huì)有權(quán)獨(dú)立采取適當(dāng)?shù)拇胧?，必要時(shí)可向相關(guān)職能部門(mén)或利益相關(guān)方報(bào)告。在采取適當(dāng)措施時(shí)，應(yīng)尊重相關(guān)的保密要求。5程序5.1員工行為規(guī)范及公正性措施的制定和宣貫總經(jīng)理組織制定員工行為規(guī)范，對(duì)影響認(rèn)證公正性的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并制定相應(yīng)措施，貫徹執(zhí)行并使之不斷完善。總經(jīng)理親自或責(zé)成有關(guān)負(fù)責(zé)人在全體員工大會(huì)上宣貫員工行為規(guī)范和公正性聲明及措施，對(duì)新員工由管理部對(duì)其適時(shí)宣貫。5.2公正性行為的監(jiān)督審查總經(jīng)理在批準(zhǔn)年度計(jì)劃和下達(dá)任務(wù)指標(biāo)時(shí)應(yīng)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，明確在認(rèn)證能力許可范圍內(nèi)和確保認(rèn)證質(zhì)量為前提，嚴(yán)禁以數(shù)量壓質(zhì)量。對(duì)來(lái)自公司內(nèi)部各部門(mén)的不正當(dāng)干預(yù)，總經(jīng)理應(yīng)按公正性聲明的要求予以制止，必要時(shí)總經(jīng)理應(yīng)研究對(duì)策以集體名義予以制止。本公司出具給客戶的評(píng)價(jià)報(bào)告和認(rèn)證證書(shū)應(yīng)從制度上保證不是個(gè)人行為結(jié)果，確保審查、評(píng)審、認(rèn)證決議簽字確認(rèn)制度落到實(shí)處。誠(chéng)實(shí)是公正的前提，不接受認(rèn)證能力許可范圍以外的認(rèn)證業(yè)務(wù)。本公司所有人員均有權(quán)監(jiān)督制止違反本公司公正性聲明和公正性措施的人和事，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告。5.3審查部不定期審查公正性措施和行為準(zhǔn)則的貫徹實(shí)施情況，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)執(zhí)行《不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施控制程序》或報(bào)告總經(jīng)理處理。5.4改善、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰對(duì)自覺(jué)維護(hù)本公司信譽(yù)，堅(jiān)持原則，忠于職守，維護(hù)認(rèn)證工作誠(chéng)實(shí)性和公正性聲明從而避免本公司信譽(yù)受到損害的人和事給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)違反公正性和誠(chéng)實(shí)性的人和事，要求負(fù)責(zé)人組織分析改善，并視嚴(yán)重程度給予批評(píng)教育、警告直至辭退的處分。5.5宣貫培訓(xùn)部發(fā)現(xiàn)本公司員工對(duì)公正性存在理解、掌握和執(zhí)行的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。6相關(guān)文件不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施控制程序公正性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估表--.序文件。認(rèn)證人員的管理制度質(zhì)量手冊(cè)6.1人員6.1人員6.1.1總則認(rèn)證應(yīng)以聘用全職或兼職工作人員等方式獲得足夠的人員，以支撐與認(rèn)證方案、標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件相關(guān)的運(yùn)行。證的人員應(yīng)有能力履行其職責(zé)，包括做出所要求的技術(shù)判斷、制定方針并付諸實(shí)施；可獲得明確描述其職責(zé)的指導(dǎo)文件，這些指導(dǎo)文件將始終保持最新?tīng)顟B(tài)。除非法律或認(rèn)證方案有要求，無(wú)論委員會(huì)成員、外部機(jī)構(gòu)人員或代表機(jī)構(gòu)利益的人員，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中獲得的或產(chǎn)生的所有信息都應(yīng)保密。6.1.2參與認(rèn)證過(guò)程的人員能力管理為了滿足認(rèn)證工作的需要，認(rèn)證配備足夠的，受過(guò)教育與培訓(xùn)的，滿足與承擔(dān)工作相適應(yīng)技能和經(jīng)歷的認(rèn)證人員。通過(guò)《人員管理程序》及《人員能力評(píng)定和管理程序》對(duì)人員的選擇、聘用、評(píng)價(jià)、考核和管理作出規(guī)定。認(rèn)證的認(rèn)證人員分類如下：認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)人員--負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)定的人員，必要時(shí)可獲得專業(yè)技術(shù)支持。認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員——負(fù)責(zé)編制認(rèn)證的服務(wù)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則/認(rèn)證方案的人員。申請(qǐng)（合同）評(píng)審人員——負(fù)責(zé)實(shí)施項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審的人員。認(rèn)證審查方案管理人員—負(fù)責(zé)確定審查目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則，選擇審查方法，選擇審查組成員等的方案管理人員。審查員—已取得CCAA注冊(cè)資格或已取得CCAA認(rèn)可的服務(wù)認(rèn)證審查員培訓(xùn)合格證書(shū)的，并經(jīng)過(guò)機(jī)構(gòu)初始能力評(píng)價(jià)的人員。技術(shù)專家--具備相應(yīng)專業(yè)特定知識(shí)或技術(shù)的人員，并對(duì)審查活動(dòng)、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類的分析、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員的專業(yè)能力評(píng)價(jià)和相關(guān)專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)等活動(dòng)提供必要的技術(shù)支持。見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員--對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員活動(dòng)進(jìn)行見(jiàn)證和能力驗(yàn)證的人員。復(fù)核人員—對(duì)審查員提交的審查材料進(jìn)行審查核對(duì)的人員。認(rèn)證決定人員--按照認(rèn)證規(guī)則、程序及相關(guān)要求，對(duì)審查材料進(jìn)行評(píng)價(jià)／監(jiān)督，以及做出批準(zhǔn)、暫停、撤銷(xiāo)、維持證書(shū)決定的人員，必要時(shí)可獲得專業(yè)技術(shù)支持。6.1.2.3認(rèn)證編制《人員管理程序》及《人員能力評(píng)定和管理程序》，保存參與認(rèn)證過(guò)程人員的下列信息：姓名和聯(lián)系地址；所在單位及職位；學(xué)歷、學(xué)位及專業(yè)狀況；工作經(jīng)歷、專業(yè)工作經(jīng)歷和培訓(xùn)；能力評(píng)價(jià)；績(jī)效監(jiān)視；在認(rèn)證的權(quán)限和職責(zé)；每項(xiàng)記錄的最新更新日期。6.1.3與人員簽約認(rèn)證要求參與認(rèn)證過(guò)程的所有人員簽署《勞動(dòng)合同書(shū)》（專職）或《兼職勞動(dòng)合同書(shū)》/《聘用協(xié)議（非勞動(dòng)合同）》，并作出以下承諾：遵守認(rèn)證的《人員管理規(guī)定》；簽署《保密聲明》，聲明其遵守保密性和獨(dú)立于商業(yè)和其他利益的相關(guān)規(guī)定；審查員和（或）技術(shù)專家被安排參與審查時(shí)，在審查通知書(shū)中聲明其及現(xiàn)在的雇主與認(rèn)證委托方的利益關(guān)系。告知了解的可能導(dǎo)致其本人或認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突的任何情況（見(jiàn)4.2）。認(rèn)證根據(jù)這些信息，持續(xù)識(shí)別參與認(rèn)證過(guò)程的人員或其所在的組織（兼職）因?qū)彶楹停ɑ颍┱J(rèn)證活動(dòng)而給認(rèn)證活動(dòng)帶來(lái)的公正性風(fēng)險(xiǎn)?！度藛T管理程序》《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》人員管理程序1.目的明確本公司人員的聘用、培訓(xùn)、考核和管理等流程，確保每個(gè)工作人員有能力履行其職責(zé)，以持續(xù)滿足服務(wù)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范的要求，保證認(rèn)證活動(dòng)的有效性。2.適用范圍本程序適用于公司高級(jí)管理人員及認(rèn)證人員的管理。高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和管理者代表。認(rèn)證人員包括參與認(rèn)證過(guò)程的認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、申請(qǐng)（合同）評(píng)審人員、認(rèn)證審查方案管理人員、審查員、技術(shù)專家、復(fù)核及認(rèn)證決定人員、認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)人員等。3.職責(zé)執(zhí)行董事負(fù)責(zé)總經(jīng)理的選聘和考核?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)副總經(jīng)理和管理者代表的選聘和考核。部負(fù)責(zé)審查員和技術(shù)專家的使用和績(jī)效考核。部負(fù)責(zé)崗位需求分析、人員聘用、人事手續(xù)、考核結(jié)果匯總、薪酬福利、制定培訓(xùn)分析和培訓(xùn)計(jì)劃、人員檔案管理。部負(fù)責(zé)組織實(shí)施認(rèn)證人員的專業(yè)能力評(píng)價(jià)和管理。部負(fù)責(zé)組織落實(shí)認(rèn)證人員的培訓(xùn)。公司各部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)本部門(mén)人員的考核，總經(jīng)理負(fù)責(zé)各部門(mén)經(jīng)理的考核。4.聘用人員的初始條件認(rèn)證不聘任或者使用有違法法律法規(guī)、違反認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)或注冊(cè)規(guī)定、違反職業(yè)道德和正在接受行政處罰的人員等禁止從事認(rèn)證活動(dòng)的人員。4.1高級(jí)管理人員4.1.1有下列情形之一的，不得擔(dān)任認(rèn)證高級(jí)管理人員：1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；2）因犯罪曾經(jīng)被判處刑罰；3）有認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的不良從業(yè)記錄；4）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；5）曾經(jīng)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人；6）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；7）其他不適宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。4.1.2總經(jīng)理1）本科及以上學(xué)歷或高級(jí)以上技術(shù)職稱；2）5年以上管理工作經(jīng)歷或3年以上認(rèn)證管理工作經(jīng)驗(yàn)；3）具有優(yōu)秀的全局把控能力，領(lǐng)導(dǎo)決策力，創(chuàng)新力及良好的團(tuán)隊(duì)管理建設(shè)能力；4）了解服務(wù)認(rèn)證相關(guān)專業(yè)知識(shí)和認(rèn)證認(rèn)可工作。4.1.3副總經(jīng)理1）本科及以上學(xué)歷或高級(jí)以上技術(shù)職稱；2）3年以上工作經(jīng)歷及2年以上認(rèn)證管理或認(rèn)證咨詢工作經(jīng)驗(yàn)；3）具有優(yōu)秀的創(chuàng)新力及良好的團(tuán)隊(duì)管理建設(shè)能力；4）了解服務(wù)認(rèn)證相關(guān)專業(yè)知識(shí)、認(rèn)證認(rèn)可或企業(yè)質(zhì)量管理工作。4.1.4管理者代表1）本科及以上學(xué)歷或中級(jí)以上技術(shù)職稱；2）3年以上工作經(jīng)歷及2年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；3）2年以上認(rèn)證審核/審查經(jīng)驗(yàn)；4）有管理、檢測(cè)、審查、認(rèn)證、科研或管理經(jīng)驗(yàn)；5）具備較強(qiáng)的責(zé)任心、事業(yè)心和組織、協(xié)調(diào)、管理能力；6）熟悉服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)要求，熟悉相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件。4.2審查員4.2.1、符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)CCAA注冊(cè)或取得經(jīng)CCAA認(rèn)可的服務(wù)認(rèn)證審查員培訓(xùn)合格證書(shū)，并具備相關(guān)服務(wù)行業(yè)至少兩年（含）以上的工作經(jīng)歷。（注：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度高、技術(shù)難度高或服務(wù)提供過(guò)程復(fù)雜的專業(yè)，宜具有相應(yīng)專業(yè)的大專以上學(xué)歷，具備相關(guān)服務(wù)行業(yè)至少四年以上的工作經(jīng)歷。）4.2.2、經(jīng)過(guò)公司進(jìn)行的：各類人員調(diào)查及評(píng)價(jià)確認(rèn)，技術(shù)能力初始資格評(píng)價(jià)確認(rèn)，專業(yè)工作經(jīng)歷評(píng)價(jià)并記錄，完成公司組織的服務(wù)認(rèn)證專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)并評(píng)價(jià)合格。4.2.3、對(duì)申請(qǐng)聘用的審查員資料：4.2.3.1應(yīng)有國(guó)家承認(rèn)的大專（含）以上學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；4.2.3.2應(yīng)有CCAA注冊(cè)證書(shū)復(fù)印件或CCAA認(rèn)可的服務(wù)認(rèn)證審查員培訓(xùn)合格證書(shū)復(fù)印件；4.2.3.3身份證復(fù)印件；4.2.3.4技術(shù)職稱復(fù)印件（適用時(shí)）；4.2.3.5CCAA轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)證明（適用時(shí)）。4.2.4、審查員年齡不超過(guò)65周歲，身體健康；4.2.5、適用的語(yǔ)言及計(jì)算機(jī)能力；4.2.6、兼職審查員除應(yīng)具備以上條件外，還應(yīng)與本公司和認(rèn)證委托方無(wú)利益沖突。4.3技術(shù)專家4.3.1、技術(shù)專家的學(xué)歷及專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)以及判定要求應(yīng)符合《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》4.6的要求。4.3.2、參與不同認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)專家的職責(zé)1）參與認(rèn)證決定的技術(shù)專家，在評(píng)審中應(yīng)對(duì)產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)影響的技術(shù)問(wèn)題、服務(wù)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及適用的法律法規(guī)等為復(fù)核人員提供幫助。2）參與人員能力評(píng)價(jià)的技術(shù)專家，在評(píng)定中應(yīng)提出認(rèn)證人員的專業(yè)能力是否滿足要求，為人員能力評(píng)價(jià)人員提供幫助。3）參與審查組工作的技術(shù)專家，應(yīng)對(duì)審查組中不具備相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)審查能力的審查員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)介紹、引導(dǎo)和培訓(xùn)；提出影響組織售后服務(wù)體系及產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)審查組給予咨詢指導(dǎo)；提醒審查組注意有關(guān)的法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，審查影響組織售后服務(wù)體系及產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過(guò)程，向?qū)彶榻M提出發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，技術(shù)專家不得單獨(dú)執(zhí)行審查任務(wù)。4.4其他認(rèn)證人員（非審查員/技術(shù)專家）其他認(rèn)證人員的任職資格和專業(yè)能力應(yīng)符合《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》5.1-5.9的要求。4.5其他行政人員按公司發(fā)展需要配備適應(yīng)數(shù)量的行政人員，如出納、會(huì)計(jì)及行政事務(wù)員等，保證公司的正常運(yùn)行，確保認(rèn)證活動(dòng)和管理的有效性。5.人員聘用5.1人員招聘5.1.1公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理及各部門(mén)根據(jù)工作需要，向部提出崗位需求。部對(duì)非高級(jí)管理人員進(jìn)行需求分析，報(bào)管理者代表審查，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織招聘。5.1.2應(yīng)聘者需按相關(guān)崗位要求提供但不限于下列材料：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、電子照片、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、專業(yè)經(jīng)歷證明或?qū)I(yè)培訓(xùn)證明及注冊(cè)材料等。5.1.3擬錄用的人員應(yīng)滿足4的相關(guān)要求，經(jīng)過(guò)能力評(píng)價(jià)后辦理錄用手續(xù)。5.2審查員的招聘5.2.1審查員/技術(shù)專家填寫(xiě)各類人員調(diào)查及評(píng)價(jià)確認(rèn)表，技術(shù)能力初始資格評(píng)價(jià)確認(rèn)表，專業(yè)工作經(jīng)歷評(píng)價(jià)表，并按《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》的要求提供證明文件。5.2.2部對(duì)申請(qǐng)者（包括審查員、技術(shù)專家）的學(xué)歷、專業(yè)工作經(jīng)歷或?qū)I(yè)培訓(xùn)、職稱等進(jìn)行初始審查，對(duì)符合條件者與其本人進(jìn)行面談或電話交談，評(píng)價(jià)其個(gè)人素質(zhì)和溝通技巧，驗(yàn)證相關(guān)信息和知識(shí)技能，并按《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》的規(guī)定評(píng)價(jià)其專業(yè)能力，做出是否聘用的結(jié)論。5.2.3安排現(xiàn)場(chǎng)審查前，公司部安排對(duì)審查員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查能力見(jiàn)證，經(jīng)見(jiàn)證滿足要求者可安排現(xiàn)場(chǎng)審查。5.2.4由其他公司轉(zhuǎn)入的各級(jí)別審查員經(jīng)過(guò)一個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)審查，由審查組長(zhǎng)對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)審查工作進(jìn)行初始能力評(píng)價(jià)。5.2.5經(jīng)部評(píng)審合格的審查員、技術(shù)專家，即可簽訂正式勞動(dòng)合同（專職）或聘用協(xié)議（非勞動(dòng)合同）。一式二份，經(jīng)公司總經(jīng)理或其授權(quán)人簽字后正式生效。5.2.6審查員、技術(shù)專家聘用后可通過(guò)公司實(shí)施規(guī)則、簡(jiǎn)介、政策、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等渠道了解自己的任務(wù)、責(zé)任和權(quán)力及相關(guān)專業(yè)知識(shí)。5.3其他認(rèn)證人員的招聘其他認(rèn)證人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、申請(qǐng)（合同）評(píng)審人員、認(rèn)證審查方案管理人員、認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)人員、見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員、復(fù)核及認(rèn)證決定人員，在本崗位上試用1至3個(gè)月后，由其相關(guān)部門(mén)評(píng)價(jià)其工作情況，評(píng)定合格者由部統(tǒng)一簽訂正式勞動(dòng)合同（含保密聲明和公正性要求）。5.4人員錄用5.4.1部負(fù)責(zé)辦理聘用相關(guān)手續(xù)，包括簽訂勞動(dòng)合同、保密承諾、辦理用工和相應(yīng)法定手續(xù)、建立人員檔案，并登記于公司《員工名冊(cè)》上。5.4.2部應(yīng)對(duì)聘用的人員建立技術(shù)檔案，包括但不限于下列材料：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、電子照片、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)證明及注冊(cè)材料、專業(yè)培訓(xùn)記錄等。5.4.3部對(duì)于聘用的技術(shù)專家發(fā)放聘書(shū)，一般聘用期限為3年，并登記于公司《員工名冊(cè)》上。5.4.4部應(yīng)將完成人員能力評(píng)價(jià)的認(rèn)證人員信息登記在《認(rèn)證人員名單》上，并及時(shí)更新認(rèn)證人員的各類信息。包括但不限于評(píng)價(jià)日期、專業(yè)類別、合同期限、最后一次保密聲明、培訓(xùn)內(nèi)容及時(shí)間等。6.人員培訓(xùn)6.1入職培訓(xùn)6.1.2部負(fù)責(zé)對(duì)新入職人員進(jìn)行公司文化、質(zhì)量方針、目標(biāo)，各項(xiàng)規(guī)章制度的培訓(xùn)。6.1.3各用人部門(mén)應(yīng)組織人力對(duì)新入職人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)，宣貫崗位應(yīng)知的認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施規(guī)則和要求。6.2在崗培訓(xùn)6.2.1部應(yīng)于每年年初向各部門(mén)征求培訓(xùn)需求，進(jìn)行培訓(xùn)需求分析后制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由部組織實(shí)施。6.2.2部應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃舉辦各類認(rèn)證相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)。必要時(shí)應(yīng)調(diào)整培訓(xùn)時(shí)間和內(nèi)容，確保認(rèn)證人員的相關(guān)專業(yè)知識(shí)得到持續(xù)更新，滿足公司認(rèn)證/認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的需要。6.2.3當(dāng)人員經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)被證實(shí)不具備某項(xiàng)專業(yè)能力時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。6.3培訓(xùn)考核必要時(shí)，培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)考核，對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行驗(yàn)證?？己丝梢酝ㄟ^(guò)口試、書(shū)面或電子形式進(jìn)行。6.4培訓(xùn)記錄人員培訓(xùn)應(yīng)形成記錄，由部歸檔保存。專業(yè)培訓(xùn)記錄及相應(yīng)證明文件應(yīng)保留在人員檔案內(nèi)。6.5高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)聘用的高級(jí)管理人員，依據(jù)《高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)定。6.6認(rèn)證人員（非審查員）專業(yè)能力評(píng)價(jià)聘用的認(rèn)證人員在實(shí)習(xí)期過(guò)后，依據(jù)《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》進(jìn)行評(píng)定。6.7審查員的專業(yè)能力評(píng)價(jià)聘用的認(rèn)證人員在1-3個(gè)月的實(shí)習(xí)期后，依據(jù)《人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》進(jìn)行評(píng)定。7．人員考核和管理7.1總經(jīng)理7.1.1總經(jīng)理每月30日前將工作匯報(bào)給執(zhí)行董事，由執(zhí)行董事進(jìn)行考核。7.1.2每年進(jìn)行一次大考核。1）首先由被考評(píng)的總經(jīng)理對(duì)上一年度的工作述職，和簡(jiǎn)要陳述新一年工作的計(jì)劃安排；2）回答執(zhí)行董事的詢問(wèn)；3）根據(jù)被考評(píng)總經(jīng)理上一年度的工作表現(xiàn)、新一年的工作計(jì)劃和問(wèn)答的滿意度，由執(zhí)行董事對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出是否繼續(xù)聘用的決定。7.2副總經(jīng)理和管理者代表7.2.1副總經(jīng)理和管理者代表每月30日前將工作匯報(bào)給總經(jīng)理，由總經(jīng)理進(jìn)行考核。7.2.2每年進(jìn)行一次大考核。1）首先由被考評(píng)的管理者代表對(duì)上一年度的工作述職，和簡(jiǎn)要陳述新一年工作的計(jì)劃安排；2）總經(jīng)理根據(jù)被考評(píng)管理人員上一年度的工作表現(xiàn)、新一年的工作計(jì)劃和問(wèn)答的滿意度，對(duì)其進(jìn)行考核。7.3審查員的資質(zhì)管理（注冊(cè)、年度確認(rèn)、再注冊(cè)、注冊(cè)專業(yè)擴(kuò)項(xiàng)）公司應(yīng)根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備符合適應(yīng)數(shù)量的審查員，審查員的注冊(cè)專業(yè)類別應(yīng)滿足公司認(rèn)證/認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的需要。7.3.1部應(yīng)按CCAA《服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)準(zhǔn)則》進(jìn)行相應(yīng)認(rèn)證審查員的注冊(cè)、年度確認(rèn)、再注冊(cè)、注冊(cè)專業(yè)擴(kuò)項(xiàng)。7.3.2部負(fù)責(zé)審查上報(bào)材料，確保材料的完整性與準(zhǔn)確性，經(jīng)管理者代表復(fù)核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以上報(bào)。7.4審查員和技術(shù)專家的使用部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)使用具備相應(yīng)專業(yè)能力的審查員。當(dāng)審查員的專業(yè)能力無(wú)法滿足項(xiàng)目的審查要求時(shí)，應(yīng)配備具有相關(guān)專業(yè)能力的技術(shù)專家形成審查組。7.5審查員的考核7.5.1部應(yīng)對(duì)每月獲得認(rèn)證決定項(xiàng)目的審查員和技術(shù)專家的工作日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)核算，并于次月5日前上報(bào)部。7.5.2部應(yīng)依據(jù)《認(rèn)證審查員審查工作考核細(xì)則》對(duì)專/兼職審查員的工作進(jìn)行考核。7.6高級(jí)管理人員及認(rèn)證人員的解聘除非合同到期且未續(xù)簽，公司所有人員的解聘需由公司出具離職證明，否則不得在其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽約或工作。除非有特殊規(guī)定，否則高級(jí)管理人員還應(yīng)在解聘后遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的相關(guān)要求。7.7其他人員的考核和管理其他人員的考核和管理由3.5的規(guī)定各類人員依據(jù)《薪酬管理制度》和《人員薪酬福利管理及績(jī)效考核辦法》執(zhí)行，各部門(mén)相關(guān)人員應(yīng)于次月5日前將考核結(jié)果上報(bào)部。7.8考核記錄考核應(yīng)形成記錄，由部歸檔保存。8．記錄及相關(guān)作業(yè)文件《員工花名冊(cè)》《高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)表》人員能力評(píng)價(jià)和管理程序1目的為確保公司聘用的認(rèn)證人員的專業(yè)能力滿足認(rèn)證相關(guān)要求，勝任相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)，特制訂本程序。2適用范圍本程序適用于公司聘用的所有認(rèn)證人員。3職責(zé)委員會(huì)根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行認(rèn)證人員需求分析。部指定專人（認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)人員和見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員）負(fù)責(zé)認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)和管理工作。部負(fù)責(zé)相關(guān)評(píng)價(jià)資料的收集、驗(yàn)證以及所有評(píng)定記錄的保存。4引用文件CCAA《服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)準(zhǔn)則》CNAS-GC25《服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及能力管理實(shí)施指南》ISO/IEC17065:2012《合格評(píng)定產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》GB/T27922-2011《商品售后評(píng)價(jià)體系》CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》CNAS-SC25《服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》5.1認(rèn)證人員的能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)各類認(rèn)證人員（如：從事服務(wù)認(rèn)證方案制定、申請(qǐng)?jiān)u審、認(rèn)證方案管理、實(shí)施評(píng)價(jià)、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)等工作的人員），根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍特點(diǎn)的分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其人員能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始評(píng)價(jià)、持續(xù)監(jiān)視和培訓(xùn)。5.2服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求制定人員制定服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求的人員應(yīng)具備以下知識(shí)和技能：----熟悉特定服務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范和其他規(guī)范性文件；----了解特定服務(wù)行業(yè)的術(shù)語(yǔ)、服務(wù)藍(lán)圖/流程、服務(wù)技術(shù)及從業(yè)條件；----熟悉適用于特定服務(wù)行業(yè)的法律、法規(guī)及其他要求；----熟悉特定服務(wù)的技術(shù)（接觸）特性、評(píng)價(jià)指標(biāo)及測(cè)評(píng)技術(shù)，以及測(cè)評(píng)結(jié)果的信度和效度；----熟悉服務(wù)及服務(wù)管理基礎(chǔ)理論知識(shí)，如排隊(duì)論、削峰填谷技術(shù)、服務(wù)補(bǔ)救技術(shù)、真實(shí)瞬間體驗(yàn)技術(shù)、卡諾模型、服務(wù)藍(lán)圖技術(shù)、服務(wù)接觸理論等；----熟悉機(jī)構(gòu)開(kāi)展特定服務(wù)的認(rèn)證流程和相關(guān)管理要求。注：認(rèn)證方案也稱為認(rèn)證實(shí)施規(guī)則。制定服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求的可以是一個(gè)人，也可以是一組人員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜保證制定服務(wù)認(rèn)證方案及相關(guān)要求的一人或一組人具備上述所需能力。5.3評(píng)價(jià)人員5.3.1實(shí)施特定服務(wù)業(yè)務(wù)范圍的評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備以下各方面的知識(shí)和技能（但不限于）：----熟悉特定服務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范或其他規(guī)范性文件；----熟悉特定服務(wù)的相關(guān)術(shù)語(yǔ)、服務(wù)藍(lán)圖/流程及從業(yè)條件；----熟悉適用于特定服務(wù)的法律、法規(guī)和其他相關(guān)要求；----熟悉特定服務(wù)的技術(shù)（接觸）特性評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法及相關(guān)抽樣技術(shù)及其適宜的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法；----熟悉服務(wù)及服務(wù)管理基礎(chǔ)理論知識(shí)，以及特定服務(wù)組織的業(yè)務(wù)和管理流程；----熟悉特定服務(wù)評(píng)價(jià)的認(rèn)證流程及相關(guān)管理要求。5.3.2通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)施認(rèn)證評(píng)價(jià)人員的學(xué)歷教育、工作經(jīng)歷/資質(zhì)及培訓(xùn)經(jīng)歷規(guī)定相應(yīng)條件，作為滿足專業(yè)能力的最低要求：1)具有大專（含）以上學(xué)歷，并具備相關(guān)服務(wù)行業(yè)至少兩年（含）以上的工作經(jīng)歷；2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度高、技術(shù)難度高或服務(wù)提供過(guò)程復(fù)雜的專業(yè)，宜具有相應(yīng)專業(yè)的大專以上學(xué)歷，具備相關(guān)服務(wù)行業(yè)至少四年以上的工作經(jīng)歷。注1：本指南中的風(fēng)險(xiǎn)程度高、技術(shù)難度高或服務(wù)提供過(guò)程復(fù)雜的行業(yè)，包括如（不僅限于）醫(yī)療、法律、危險(xiǎn)品運(yùn)輸、信息安全技術(shù)、金融服務(wù)等；注2：這里的工作經(jīng)歷指的是從事服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的制定、服務(wù)組織管理、策劃、咨詢、設(shè)計(jì)、審查/評(píng)價(jià)，以及服務(wù)認(rèn)證評(píng)價(jià)的工作經(jīng)歷。5.4技術(shù)專家的專業(yè)能力要求技術(shù)專家的專業(yè)能力要求不宜低于5.3.1所述的能力要求。5.5申請(qǐng)?jiān)u審人員根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)認(rèn)證的服務(wù)認(rèn)證范圍，確定評(píng)價(jià)組的能力需求、選擇評(píng)價(jià)組并確定評(píng)價(jià)時(shí)間的人員，宜具備以下能力要求：----了解特定服務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件；----了解與特定服務(wù)有關(guān)的通用術(shù)語(yǔ)和服務(wù)流程；----了解特定服務(wù)的認(rèn)證流程及相關(guān)管理要求。5.6復(fù)核與認(rèn)證決定人員復(fù)核評(píng)價(jià)結(jié)果和作出認(rèn)證決定的人員，應(yīng)具有以下能力：----熟悉特定服務(wù)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范和其他規(guī)范性文件；----了解服務(wù)行業(yè)的通用術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)流程及從業(yè)條件；----熟悉特定服務(wù)的服務(wù)特性測(cè)評(píng)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法，以及測(cè)評(píng)結(jié)果的信度和效度；----熟悉特定服務(wù)的認(rèn)證流程及相關(guān)管理要求。5.7方案管理人員----具有國(guó)家承認(rèn)的大專（含）以上學(xué)歷；----熟悉相關(guān)認(rèn)證領(lǐng)域的法律法規(guī)要求；----熟悉服務(wù)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求；----熟悉相關(guān)認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)可規(guī)范的要求；----熟悉公司的管理體系文件、相關(guān)工作程序；----熟悉相應(yīng)領(lǐng)域的服務(wù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則。5.8人員能力評(píng)價(jià)人員----具有國(guó)家承認(rèn)的大專（含）以上學(xué)歷；----熟悉相關(guān)認(rèn)證認(rèn)可規(guī)范和本公司的管理體系文件；----具備服務(wù)認(rèn)證專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)能力識(shí)別和評(píng)價(jià)驗(yàn)證的能力。----GB/T27065-2015要求的其他知識(shí)和技能。----如專業(yè)能力評(píng)定人員同時(shí)為審查員時(shí)，對(duì)其審查員資格的評(píng)價(jià)可替代其專業(yè)能力評(píng)定人員的能力評(píng)價(jià)5.9其他人員的專業(yè)能力要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)能力分析結(jié)果，對(duì)從事內(nèi)審、提供培訓(xùn)和指導(dǎo)等工作的人員制定對(duì)其評(píng)價(jià)的能力準(zhǔn)則。6.人員能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)備和實(shí)施過(guò)程要求6.1評(píng)價(jià)前準(zhǔn)備評(píng)價(jià)前，部負(fù)責(zé)收集有關(guān)人員的相關(guān)信息和證明資料，包括但不限于：1）個(gè)人簡(jiǎn)歷和身份證件（身份證/護(hù)照/港澳臺(tái)通行證彩色復(fù)印件或掃描件）2）學(xué)歷證明；（彩色復(fù)印件或掃描件）3）與所從事崗位專業(yè)相關(guān)的培訓(xùn)證書(shū)/證明；4）技術(shù)職稱證書(shū)（如適用）；5）各類人員調(diào)查及評(píng)價(jià)確認(rèn)表，技術(shù)能力初始資格評(píng)價(jià)確認(rèn)表等（適用于審查員能力保持、擴(kuò)展等持續(xù)評(píng)價(jià)、技術(shù)專家、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員）；6）有效期內(nèi)經(jīng)CCAA認(rèn)可的服務(wù)認(rèn)證審查員培訓(xùn)合格證書(shū)（彩色復(fù)印件或掃描件）；7）其他適用的材料，如過(guò)去的審查經(jīng)歷等信息。6.2實(shí)施過(guò)程要求6.2.1部在考慮認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍所覆蓋活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)程度、技術(shù)難度的基礎(chǔ)上，依據(jù)被評(píng)價(jià)人待評(píng)定業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專業(yè)培訓(xùn)、職稱等進(jìn)行人員的初始能力評(píng)價(jià)。6.2.2部對(duì)認(rèn)證人員申報(bào)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)材料的準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審查，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)查取證和補(bǔ)充評(píng)價(jià)，如電話詢問(wèn)或面試、專業(yè)知識(shí)問(wèn)卷和撰寫(xiě)相應(yīng)專業(yè)報(bào)告等；并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、審查資料評(píng)審、客戶或市場(chǎng)反饋驗(yàn)證認(rèn)證人員專業(yè)能力。評(píng)定時(shí)，充分考慮不同專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的不同能力要求，確保認(rèn)證人員具有相應(yīng)的專業(yè)能力，并與相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。6.2.3對(duì)認(rèn)證人員專業(yè)能力證實(shí)方法的選擇和具體評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展，由人員能力評(píng)價(jià)人員和具有相應(yīng)專業(yè)識(shí)別能力的審查員、技術(shù)專家、認(rèn)證決定人員負(fù)責(zé)實(shí)施，相關(guān)部門(mén)配合，并填寫(xiě)相對(duì)應(yīng)人員類別的《XXX人員評(píng)價(jià)表》。6.2.4部應(yīng)對(duì)認(rèn)證人員能力證實(shí)的過(guò)程與評(píng)價(jià)結(jié)果均應(yīng)予以記錄和保存。6.3審查員6.3.1審查員的能力評(píng)價(jià)與驗(yàn)證包括：初始任職資格評(píng)審、審查能力見(jiàn)證、專業(yè)工作經(jīng)歷評(píng)價(jià)。1)初始任職資格的評(píng)審，專業(yè)能力評(píng)定人員依據(jù)《服務(wù)認(rèn)證的初始任職資格要求》對(duì)申請(qǐng)人的個(gè)人素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷等進(jìn)行評(píng)審，填寫(xiě)《各類人員調(diào)查及評(píng)價(jià)確認(rèn)表》。2)見(jiàn)證審查對(duì)資料審查符合條件的申請(qǐng)人安排審查能力見(jiàn)證，見(jiàn)證審查應(yīng)由認(rèn)證授權(quán)的見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員實(shí)施。見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察來(lái)驗(yàn)證審查員的專業(yè)能力和工作表現(xiàn)。6.3.2專業(yè)能力評(píng)定人員依據(jù)《認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)和管理程序》的要求對(duì)審查員的專業(yè)工作經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)審。填寫(xiě)《服務(wù)認(rèn)證人員專業(yè)能力調(diào)查表》。6.3.3綜合6.2的評(píng)審/評(píng)價(jià)結(jié)論，填寫(xiě)《服務(wù)認(rèn)證審查人員評(píng)價(jià)表》，提交能力評(píng)定負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。6.3.4（能力保持、擴(kuò)展）持續(xù)評(píng)價(jià)在每次持續(xù)評(píng)價(jià)前，審查員應(yīng)完成/更新《專業(yè)能力調(diào)查表》。6.3.5審查員的專業(yè)能力保持、擴(kuò)展的評(píng)價(jià)依據(jù)本程序6.3.4及《服務(wù)認(rèn)證審查員注冊(cè)準(zhǔn)則》再注冊(cè)章節(jié)，結(jié)合其后續(xù)的培訓(xùn)、審查經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)定。6.4技術(shù)專家1)初始任職資格的評(píng)審技術(shù)專家提交簡(jiǎn)歷及身份證件、學(xué)歷、職稱等適用材料，遞交材料后由部負(fù)責(zé)評(píng)審并填寫(xiě)《技術(shù)專家登記表》，通過(guò)后頒發(fā)聘書(shū)并錄入認(rèn)證專家?guī)臁?.4.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)1）技術(shù)專家的專業(yè)能力可通過(guò)《審查員工作質(zhì)量反饋單》、《審查員素質(zhì)評(píng)價(jià)表》和審查組意見(jiàn)來(lái)驗(yàn)證。2）其他認(rèn)證人員（非審查員/技術(shù)專家）3）人員能力評(píng)價(jià)人員通過(guò)《人員管理程序》和本程序第4節(jié)的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)《認(rèn)證人員能力分析評(píng)價(jià)表》對(duì)其他認(rèn)證人員的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。4）在每次持續(xù)評(píng)價(jià)前，認(rèn)證人員應(yīng)完成/更新《專業(yè)能力調(diào)查表》。6.5人員能力評(píng)價(jià)方法6.5.1部組織專業(yè)能力評(píng)定人員對(duì)被評(píng)價(jià)人員的個(gè)人素質(zhì)、教育和培訓(xùn)、工作和專業(yè)工作經(jīng)歷、審查實(shí)踐等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方法包括面談、記錄審查、專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、調(diào)查或上述方式的組合等形式評(píng)價(jià)其專業(yè)能力，專業(yè)能力評(píng)定到認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)中類。6.5.2面談：通過(guò)對(duì)人員實(shí)施相關(guān)服務(wù)認(rèn)證領(lǐng)域有關(guān)專業(yè)問(wèn)題的面談，來(lái)判定人員的能力。6.5.3記錄審查：通過(guò)審閱人員的工作經(jīng)歷、審查經(jīng)歷、教育和培訓(xùn)的簡(jiǎn)歷或履歷、復(fù)核人員反饋的記錄（至少每年一次）對(duì)其工作質(zhì)量的反饋記錄，必要時(shí)實(shí)施核查取證，證實(shí)其相應(yīng)的專業(yè)經(jīng)歷和技術(shù)能力。6.5.4專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)：通過(guò)對(duì)人員進(jìn)行專項(xiàng)知識(shí)培訓(xùn)（網(wǎng)絡(luò)或現(xiàn)場(chǎng)集中），證實(shí)相關(guān)人員的專業(yè)技術(shù)能力。6.5.5現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證：通過(guò)對(duì)人員實(shí)施任務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證的結(jié)果和信息反饋，證實(shí)相應(yīng)人員的專業(yè)技術(shù)能力。6.5.6調(diào)查：通過(guò)電話回訪、客戶滿意度調(diào)查問(wèn)卷、相關(guān)客戶的意見(jiàn)反饋、審查員意見(jiàn)的反饋、其他方面的反饋來(lái)證實(shí)相應(yīng)人員的專業(yè)技術(shù)能力。以上評(píng)價(jià)方法使用時(shí)都應(yīng)形成書(shū)面記錄。7、記錄及相關(guān)作業(yè)文件《人員管理程序》《認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序》《各類人員調(diào)查及評(píng)價(jià)確認(rèn)表》《服務(wù)認(rèn)證人員專業(yè)工作經(jīng)歷評(píng)價(jià)表》《服務(wù)認(rèn)證審查人員評(píng)價(jià)表》高級(jí)管理人員的管理制度質(zhì)量手冊(cè)5.1.4高級(jí)管理人員的管理1.認(rèn)證高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級(jí)管理人員），高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)規(guī)范，具備履行職務(wù)所必需的管理能力。2.認(rèn)證依據(jù)《人員管理程序》實(shí)施高級(jí)管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)等管理要求。3.人員管理程序4.聘用人員的初始條件4.1認(rèn)證不聘任或者使用有違法法律法規(guī)、違反認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)或注冊(cè)規(guī)定、違反職業(yè)道德和正在接受行政處罰的人員等禁止從事認(rèn)證活動(dòng)的人員。4.1.1高級(jí)管理人員有下列情形之一的，不得擔(dān)任認(rèn)證高級(jí)管理人員：1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；2）因犯罪曾經(jīng)被判處刑罰；3）有認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的不良從業(yè)記錄；4）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；5）曾經(jīng)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人；6）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；7）其他不適宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。4.1.2總經(jīng)理1）本科及以上學(xué)歷或高級(jí)以上技術(shù)職稱；2）8年以上工作經(jīng)歷及5年以上認(rèn)證管理工作經(jīng)驗(yàn)；3）具有優(yōu)秀的全局把控能力，領(lǐng)導(dǎo)決策力，創(chuàng)新力及良好的團(tuán)隊(duì)管理建設(shè)能力；4）了解服務(wù)認(rèn)證相關(guān)專業(yè)知識(shí)和認(rèn)證認(rèn)可工作。4.1.3副總經(jīng)理1）本科及以上學(xué)歷或高級(jí)以上技術(shù)職稱；2）8年以上工作經(jīng)歷及5年以上認(rèn)證管理或認(rèn)證咨詢工作經(jīng)驗(yàn)；3）具有優(yōu)秀的創(chuàng)新力及良好的團(tuán)隊(duì)管理建設(shè)能力；4）了解服務(wù)認(rèn)證相關(guān)專業(yè)知識(shí)、認(rèn)證認(rèn)可或企業(yè)質(zhì)量管理工作。4.1.4管理者代表1）本科及以上學(xué)歷或中級(jí)以上技術(shù)職稱；2）8年以上工作經(jīng)歷及5年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；3）3以上認(rèn)證審查經(jīng)驗(yàn)；4）有管理、檢測(cè)、審查、認(rèn)證、科研或管理經(jīng)驗(yàn)；5）具備較強(qiáng)的責(zé)任心、事業(yè)心和組織、協(xié)調(diào)、管理能力；6）熟悉服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)要求，熟悉相關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件。5.人員聘用5.1人員招聘5.1公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理及各部門(mén)根據(jù)工作需要，向部提出崗位需求。5.2應(yīng)聘者需按相關(guān)崗位要求提供但不限于下列材料：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、電子照片、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)證明及注冊(cè)材料等。5.3擬錄用的人員應(yīng)滿足4的相關(guān)要求，經(jīng)過(guò)能力評(píng)價(jià)后辦理錄用手續(xù)。5.4人員錄用5.4.1部負(fù)責(zé)辦理聘用相關(guān)手續(xù)，包括簽訂勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、利益沖突聲明、辦理用工和相應(yīng)法定手續(xù)、建立人員檔案，并登記于公司《員工名冊(cè)》上。5.4.2部應(yīng)對(duì)聘用的人員建立技術(shù)檔案，包括但不限于下列材料：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、電子照片、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)證明及注冊(cè)材料、專業(yè)培訓(xùn)記錄等。6.人員培訓(xùn)6.1入職培訓(xùn)：部負(fù)責(zé)對(duì)新入職人員進(jìn)行公司文化、質(zhì)量方針、目標(biāo)，各項(xiàng)規(guī)章制度的培訓(xùn)。6.2高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)聘用的高級(jí)管理人員，依據(jù)《高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)表》進(jìn)行評(píng)定。7．人員考核和管理7.1總經(jīng)理7.1.1總經(jīng)理每月30日前將工作匯報(bào)給執(zhí)行董事，由執(zhí)行董事進(jìn)行考核。7.1.2每年進(jìn)行一次大考核。1）首先由被考評(píng)的總經(jīng)理對(duì)上一年度的工作述職，和簡(jiǎn)要陳述新一年工作的計(jì)劃安排；2）回答執(zhí)行董事的詢問(wèn)；3）根據(jù)被考評(píng)總經(jīng)理上一年度的工作表現(xiàn)、新一年的工作計(jì)劃和問(wèn)答的滿意度，由執(zhí)行董事對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出是否繼續(xù)聘用的決定。7.2副總經(jīng)理和管理者代表7.2.1副總經(jīng)理和管理者代表每月30日前將工作匯報(bào)給總經(jīng)理，由總經(jīng)理進(jìn)行考核。7.2.2每年進(jìn)行一次大考核。1）首先由被考評(píng)的管理者代表對(duì)上一年度的工作述職，和簡(jiǎn)要陳述新一年工作的計(jì)劃安排；2）總經(jīng)理根據(jù)被考評(píng)管理人員上一年度的工作表現(xiàn)、新一年的工作計(jì)劃和問(wèn)答的滿意度，對(duì)其進(jìn)行考核。7.3高級(jí)管理人員及認(rèn)證人員的解聘7.3.1除非合同到期且未續(xù)簽，公司所有人員的解聘需由公司出具離職證明，否則不得在其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽約或工作。7.3.2除非有特殊規(guī)定，否則高級(jí)管理人員還應(yīng)在解聘后遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的相關(guān)要求。認(rèn)證過(guò)程的管理制度管理手冊(cè)7過(guò)程要求7.1總則服務(wù)認(rèn)證的運(yùn)作是具體策劃和實(shí)施評(píng)價(jià)的過(guò)程。認(rèn)證根據(jù)商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)以及批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)認(rèn)證相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)擬進(jìn)行的服務(wù)認(rèn)證過(guò)程進(jìn)行分析，安排符合要求的認(rèn)證人員從事相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)，評(píng)價(jià)服務(wù)認(rèn)證的符合性。7.1.1評(píng)價(jià)客戶產(chǎn)品的要求應(yīng)包含在特定標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件中的要求。1)采用標(biāo)準(zhǔn)GB/T27922-2011《商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)服務(wù)評(píng)價(jià)體系》標(biāo)準(zhǔn)以及今后將要開(kāi)展的與商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2）抽樣7.1.2應(yīng)依據(jù)認(rèn)證制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的抽樣指導(dǎo)文件進(jìn)行。3）審查要求應(yīng)依照認(rèn)證制定的認(rèn)證程序、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中審查過(guò)程的規(guī)定進(jìn)行。4）認(rèn)證過(guò)程和職責(zé)由部負(fù)責(zé)合同簽訂，由部負(fù)責(zé)認(rèn)證的全過(guò)程，部負(fù)責(zé)認(rèn)證質(zhì)量的監(jiān)督。7.1.3認(rèn)證評(píng)價(jià)服務(wù)認(rèn)證委托人所依據(jù)的準(zhǔn)則是在特定標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的。如果針對(duì)某特定的認(rèn)證方案應(yīng)用這些文件需要解釋時(shí)，則由相關(guān)的公正的委員會(huì)或具有必要技術(shù)能力的人員做出。在有請(qǐng)求時(shí)，認(rèn)證應(yīng)予提供。7.2申請(qǐng)證依據(jù)《服務(wù)認(rèn)證管理程序》接受申請(qǐng)，對(duì)認(rèn)證委托人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審查，經(jīng)評(píng)價(jià)后做出認(rèn)證決定，頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。認(rèn)證依據(jù)《服務(wù)認(rèn)證管理程序》，通過(guò)公開(kāi)文件的形式向外界發(fā)布認(rèn)證信息，詳細(xì)說(shuō)明認(rèn)證程序，包括認(rèn)證要求和描述獲證組織權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定等，要求認(rèn)證委托人和獲證組織始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定，并在認(rèn)證受理時(shí)確定認(rèn)證委托人已對(duì)此做出承諾。認(rèn)證委托人按照認(rèn)證的要求提交認(rèn)證申請(qǐng)材料。7.3申請(qǐng)?jiān)u審7.3.1認(rèn)證依據(jù)《服務(wù)認(rèn)證管理程序》對(duì)所獲得的信息進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審以確保：a)認(rèn)證過(guò)程所需的客戶信息和提交資料是充分的；b）對(duì)申請(qǐng)材料完成資格審查后，解決認(rèn)證委托人與認(rèn)證理解上的差異，達(dá)成相關(guān)共識(shí)；d)認(rèn)證范圍得到確定；d)實(shí)施所有評(píng)價(jià)活動(dòng)的方法是可行的；e）認(rèn)證有能力實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。7.3.2當(dāng)客戶的認(rèn)證要求涉及的服務(wù)的類型、規(guī)范性文件、或認(rèn)證方案，在認(rèn)證無(wú)認(rèn)證先例時(shí)，應(yīng)按照《服務(wù)認(rèn)證管理程序》申請(qǐng)?jiān)u審相關(guān)規(guī)定、參考《認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序》進(jìn)行識(shí)別。7.3.3在這些情況（見(jiàn)7.3.2）下，認(rèn)證需確保具有能力實(shí)施要求其進(jìn)行的所有認(rèn)證活動(dòng)，同時(shí)應(yīng)保存對(duì)決定開(kāi)展認(rèn)證的理由的記錄。7.3.4如果認(rèn)證缺乏能力開(kāi)展需要其進(jìn)行的認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)婉拒開(kāi)展這一特定的認(rèn)證。7.3.5如果認(rèn)證根據(jù)已經(jīng)批準(zhǔn)的該客戶或其他客戶的認(rèn)證結(jié)果省略任何活動(dòng)，應(yīng)把對(duì)已有的認(rèn)證結(jié)果的引用保存在申請(qǐng)?jiān)u審記錄中。如客戶要求，認(rèn)證需提供省略這些活動(dòng)的理由。7.4評(píng)價(jià)（現(xiàn)場(chǎng)審查）7.4.1認(rèn)證在對(duì)特定項(xiàng)目評(píng)審基礎(chǔ)上根據(jù)認(rèn)證項(xiàng)目制訂審查方案，對(duì)審查能力的需求進(jìn)行分析，指定組長(zhǎng)，選擇審查組，并下達(dá)審查任務(wù)書(shū)，審查組的組成應(yīng)征得認(rèn)證委托人的同意。對(duì)于依據(jù)GB/T27922-2011標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證項(xiàng)目，審查計(jì)劃需上傳到系統(tǒng)上。7.4.2利用認(rèn)證內(nèi)部資源（見(jiàn)6.2.1）進(jìn)行的各項(xiàng)評(píng)價(jià)任務(wù)應(yīng)由認(rèn)證指派人員去執(zhí)行。7.4.3審查組獲取審查工作文件和記錄表格。需要時(shí)，審查員編寫(xiě)審查表，并由專業(yè)審查員或技術(shù)專家對(duì)服務(wù)提供過(guò)程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)要求做簡(jiǎn)要的專業(yè)培訓(xùn)。7.4.4認(rèn)證按審查計(jì)劃（見(jiàn)7.4.1）完成利用內(nèi)部資源進(jìn)行的審查活動(dòng)。7.4.4.1審查組根據(jù)認(rèn)證委托人的認(rèn)證范圍所對(duì)應(yīng)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其申請(qǐng)服務(wù)認(rèn)證進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，判斷其與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度及所提供信息的真實(shí)性。7.4.4.2審查組在審查期間，應(yīng)按照相應(yīng)服務(wù)認(rèn)證要求，通過(guò)查閱文件和記錄、與相關(guān)人員面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)際體驗(yàn)、感知、重復(fù)驗(yàn)證等方式收集審查證據(jù)，形成審查發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審查結(jié)論，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)寫(xiě)出不符合報(bào)告，征得認(rèn)證委托人對(duì)不符合事實(shí)的書(shū)面確認(rèn)。7.4.4.3通報(bào)審查的結(jié)果，并給受審查方針對(duì)審查結(jié)果及其依據(jù)提出質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。在審查期間采用會(huì)議或其他適當(dāng)方式在審查組內(nèi)部以及審查組與認(rèn)證委托人之間進(jìn)行必要的溝通。7.4.4.4審查組長(zhǎng)在末次會(huì)議上報(bào)告受審查方的文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)果，闡明受審查方的服務(wù)認(rèn)證是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，不符合綜述及其驗(yàn)證的時(shí)間期限和方式，審查結(jié)論和推薦認(rèn)證注冊(cè)意見(jiàn)。評(píng)價(jià)報(bào)告的電子版應(yīng)發(fā)給認(rèn)證委托人，認(rèn)證擁有評(píng)價(jià)報(bào)告的所有權(quán)，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得隨意散發(fā)或復(fù)制。7.4.5認(rèn)證只采信本次認(rèn)證申請(qǐng)之前完成的與認(rèn)證相關(guān)的評(píng)價(jià)結(jié)果，在這種情況下認(rèn)證對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)，并且證明實(shí)施評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)滿足6.2.2及認(rèn)證方案規(guī)定的要求。7.4.5.1認(rèn)證將所有不符合以書(shū)面形式告知客戶。7.4.5.2當(dāng)認(rèn)證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，客戶應(yīng)配合認(rèn)證提供與相關(guān)不符合項(xiàng)有關(guān)的糾正、糾正措施等信息，并獲得認(rèn)證方面的書(shū)面或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。7.4.5.3如果客戶同意完成附加的評(píng)價(jià)任務(wù)，則應(yīng)重復(fù)7.4中規(guī)定的過(guò)程以完成附加的評(píng)價(jià)任務(wù)。7.4.5.4本次認(rèn)證資料復(fù)核（見(jiàn)7.5）前的所有評(píng)價(jià)活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)形成文件。7.5項(xiàng)目復(fù)核7.5.1認(rèn)證指派至少一人復(fù)核與評(píng)價(jià)相關(guān)的所有信息和結(jié)果。復(fù)核應(yīng)由未參與本次評(píng)價(jià)過(guò)程的人員進(jìn)行。7.5.2除非復(fù)核和認(rèn)證決定（見(jiàn)7.6）由相同的人一并做出，否則應(yīng)將基于復(fù)核的認(rèn)證決定的建議形成文件。7.6認(rèn)證決定7.6.1認(rèn)證資料經(jīng)評(píng)價(jià)和復(fù)核后，由認(rèn)證頒證委員給客戶下發(fā)書(shū)面的認(rèn)證決定通知。7.6.2認(rèn)證指派至少一人根據(jù)評(píng)價(jià)、復(fù)核以及其他相關(guān)的所有信息做出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定應(yīng)由未參與評(píng)價(jià)過(guò)程（見(jiàn)7.4）的一個(gè)人或一組人（如委員會(huì)，見(jiàn)5.1.4）完成。7.6.3由認(rèn)證指派做出認(rèn)證決定的人員（除委員會(huì)成員外，見(jiàn)5.1.4）應(yīng)受雇或受聘于認(rèn)證。7.6.4受聘于認(rèn)證的所有專、兼職認(rèn)證人員都應(yīng)滿足本文件的相同要求。7.6.5對(duì)于被證實(shí)不滿足相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及其法律、法規(guī)或認(rèn)證要求（適用時(shí)）的認(rèn)證委托方，認(rèn)證將不批準(zhǔn)認(rèn)證的決定書(shū)面通知客戶，并說(shuō)明該決定的理由。如果客戶表示愿意繼續(xù)認(rèn)證過(guò)程，認(rèn)證將從7.4重新開(kāi)始評(píng)價(jià)過(guò)程。7.7認(rèn)證文件認(rèn)證制定《認(rèn)證證書(shū)與標(biāo)志的使用管理程序》，規(guī)定服務(wù)認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容和格式、認(rèn)證標(biāo)志圖案和說(shuō)明，使用認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)志的說(shuō)明，明確認(rèn)證標(biāo)志的使用場(chǎng)合、使用要求和監(jiān)督管理規(guī)則以及誤用和偽造所引發(fā)的法律責(zé)任，并以公開(kāi)文件的方式發(fā)給獲證組織。獲證組織在得到認(rèn)證的授權(quán)許可后，可以在允許的場(chǎng)合正確使用認(rèn)證認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，并接受認(rèn)證的監(jiān)督。7.7.1認(rèn)證給客戶提供正式的認(rèn)證文件，包含以下信息：1)認(rèn)證的名稱和地址；2)獲證日期（該日期不應(yīng)早于完成認(rèn)證決定的日期）；3)客戶名稱和地址；4)認(rèn)證范圍、服務(wù)認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；5)有效期或終止日期（如果認(rèn)證具有有效期時(shí)）；6)認(rèn)證方案要求的任何其他信息。7)正式的認(rèn)證文件必須經(jīng)過(guò)認(rèn)證指定負(fù)責(zé)人的簽名或其他授權(quán)簽署。8)正式的認(rèn)證文件應(yīng)僅在下列事項(xiàng)完成之后或同時(shí)頒發(fā)：9)認(rèn)證決定已經(jīng)做出；10)認(rèn)證要求得到滿足；11)認(rèn)證協(xié)議（見(jiàn)4.1.2）已經(jīng)完成和（或）簽署。7.8獲證組織名錄7.8.1認(rèn)證將保存獲證組織的信息，包括但不限于以下信息：1)認(rèn)證應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)、所屬認(rèn)證范圍和（或）其他規(guī)范性文件；2)客戶識(shí)別信息：認(rèn)證委托方電話、經(jīng)營(yíng)地址、郵編、認(rèn)證負(fù)責(zé)人、組織機(jī)構(gòu)類型；3)認(rèn)證文件識(shí)別信息：頒發(fā)時(shí)間、編號(hào)、有效期、認(rèn)證類型、文件狀態(tài)（有效、暫停、撤銷(xiāo)或注銷(xiāo)）。7.8.2認(rèn)證制定《商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)服務(wù)評(píng)價(jià)體系》，規(guī)定了獲證組織名單的公開(kāi)條件。認(rèn)證確保在有要求時(shí)可提供該認(rèn)證的有效狀態(tài)。7.9監(jiān)督7.9.1如果認(rèn)證方案要求進(jìn)行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)證根據(jù)《服務(wù)認(rèn)證管理程序》啟動(dòng)對(duì)認(rèn)證決定覆蓋的范圍進(jìn)行監(jiān)督。7.9.2監(jiān)督審查：在獲證方的證書(shū)有效期內(nèi)，認(rèn)證實(shí)施的驗(yàn)證審查。監(jiān)督審查包括額外審查和非例行審查。7.9.3遇到關(guān)于獲證方的投訴時(shí)和其他特殊情況，可隨時(shí)執(zhí)行非例行審查，非例行審查不事先通知獲證方。7.9.4監(jiān)督審查結(jié)論認(rèn)為獲證組織的范圍持續(xù)滿足認(rèn)證要求的，將給予保持認(rèn)證資格，如果監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合未在限期內(nèi)采取有效的糾正措施，將視其嚴(yán)重程度，縮小認(rèn)證范圍、暫?；虺蜂N(xiāo)認(rèn)證資格。7.9.5當(dāng)監(jiān)督采用評(píng)價(jià)、復(fù)核或認(rèn)證決定時(shí)，應(yīng)分別符合7.4、7.5或7.6的要求。7.9.6認(rèn)證制定《認(rèn)證證書(shū)與標(biāo)志的使用管理程序》并直接引用認(rèn)證的《認(rèn)證標(biāo)識(shí)使用說(shuō)明》，建立監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)行監(jiān)督，以確保符合要求。7.10影響認(rèn)證的變更7.10.1在與客戶簽訂的認(rèn)證合同（見(jiàn)4.1.2）中明確其應(yīng)遵守始終滿足認(rèn)證要求、包括認(rèn)證通知的相關(guān)認(rèn)證要求的變更。7.10.1.2認(rèn)證密切跟蹤、獲取、更新各認(rèn)證領(lǐng)域的國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)技術(shù)要求的信息；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南的動(dòng)態(tài)；認(rèn)可機(jī)構(gòu)和國(guó)際認(rèn)證合作組織對(duì)認(rèn)證要求的信息等。7.10.1.3針對(duì)認(rèn)證要求的變更，提出認(rèn)證要求變更的方案，包括：做好相應(yīng)的文件修改、認(rèn)證人員培訓(xùn)、在合理的時(shí)間段內(nèi)對(duì)獲證組織滿足認(rèn)證變更要求的驗(yàn)證。認(rèn)證要求變更方案經(jīng)公正性管理委員會(huì)審議和認(rèn)證總經(jīng)理批準(zhǔn)后，通知相關(guān)的獲證組織，并通過(guò)認(rèn)證網(wǎng)站向社會(huì)公告。7.10.1.4認(rèn)證需驗(yàn)證其客戶對(duì)這些變更的實(shí)施并應(yīng)按認(rèn)證方案的規(guī)定采取措施。7.10.2認(rèn)證需考慮其他對(duì)認(rèn)證有影響的情況，包括但不限于：1）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；2）認(rèn)證范圍發(fā)生擴(kuò)大或縮??；3）獲證組織法律地位、經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；4）聯(lián)系地址和場(chǎng)所變更；5）獲證組織因違反當(dāng)?shù)厣唐肥酆蠓?wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)管理相關(guān)法律法規(guī)而受到處罰的情況；6）其他需要變更認(rèn)證證書(shū)的情況。當(dāng)發(fā)生上述情況時(shí)，獲證組織應(yīng)及時(shí)向認(rèn)證提交《獲證組織信息確認(rèn)表》以及《合同變更表》。7.10.3有要求時(shí)，對(duì)實(shí)施影響認(rèn)證的變更所采取的措施，應(yīng)包括：評(píng)價(jià)、復(fù)核、決定、頒發(fā)修訂后的正式認(rèn)證文件以及擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍；頒發(fā)修訂后監(jiān)督活動(dòng)的認(rèn)證文件。這些措施應(yīng)按照7.4、7.5、7.6、7.7和7.8適用部分的要求來(lái)完成。記錄（見(jiàn)7.12）應(yīng)包括簡(jiǎn)化上述活動(dòng)的理由。7.11認(rèn)證的終止、縮小、暫?；虺蜂N(xiāo)建立《批準(zhǔn)、拒絕、保持、擴(kuò)大、縮小、變更、暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)認(rèn)證程序》。7.11.1當(dāng)監(jiān)督或其他活動(dòng)的結(jié)果證實(shí)存在不滿足認(rèn)證要求的不符合時(shí)，認(rèn)證考慮并確定適宜的措施，包括：1）認(rèn)證規(guī)定的條件（如：增加監(jiān)督）下保持認(rèn)證；2）縮小認(rèn)證范圍以剔除不符合的情況；3）在客戶采取補(bǔ)救措施前暫停認(rèn)證；4）撤銷(xiāo)認(rèn)證。7.11.2如果適宜的措施包括評(píng)價(jià)、復(fù)核和認(rèn)證決定，則應(yīng)分別滿足7.4,7.5和7.6要求。7.11.3如果終止（應(yīng)客戶要求）、暫?；虺蜂N(xiāo)認(rèn)證，認(rèn)證按照認(rèn)證方案的規(guī)定采取措施，并對(duì)正式認(rèn)證文件、公布的信息、標(biāo)志使用的授權(quán)等做出所有必要的更改，以確保沒(méi)有任何信息顯示該組織申請(qǐng)范圍仍持續(xù)獲得認(rèn)證。如果縮小認(rèn)證范圍，認(rèn)證按照認(rèn)證方案的規(guī)定采取措施，并應(yīng)對(duì)正式認(rèn)證文件、公布的信息、標(biāo)志的使用授權(quán)等做出所有必要的更改，以確?？s小的認(rèn)證范圍被清晰地傳達(dá)到客戶，并在認(rèn)證文件和公布的信息中清晰地描述。7.11.4如果暫停認(rèn)證，認(rèn)證指定一個(gè)或多個(gè)人員向客戶說(shuō)明和溝通以下信息：–為結(jié)束暫停和恢復(fù)認(rèn)證，根據(jù)認(rèn)證方案所需采取的措施；–認(rèn)證方案要求的任何其他措施。7.11.5為處理暫停所需要的或認(rèn)證方案要求的任何評(píng)價(jià)、復(fù)核或決定均應(yīng)按照7.4，7.5，7.6，7.7.3和7.9以及7.11.3的適用部分來(lái)完成。7.11.6如果暫停后恢復(fù)認(rèn)證，認(rèn)證對(duì)正式的認(rèn)證文件、公布的信息、標(biāo)志使用的授權(quán)等進(jìn)行所有必要的修改，以確保表明商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)仍保持認(rèn)證的狀態(tài)。如果恢復(fù)認(rèn)證的條件是做出縮小認(rèn)證范圍的決定，則認(rèn)證對(duì)正式的認(rèn)證文件、公布的信息、標(biāo)志使用的授權(quán)等進(jìn)行所有必要的修改，以確?？s小的認(rèn)證范圍被清楚地傳達(dá)到客戶，并在認(rèn)證文件和公布的信息中清晰的描述。7.12記錄7.12.1建立并保持《記錄管理程序》，對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、填寫(xiě)、收集、編目、分類、歸檔、貯存、保管和處理進(jìn)行控制，以確保記錄可以用于證實(shí)認(rèn)證過(guò)程的完整性、有效性。7.12.2記錄的管理范圍包括：1）認(rèn)證受理、審查、認(rèn)證決定等認(rèn)證過(guò)程記錄；2）認(rèn)證人員的聘用、培訓(xùn)、能力評(píng)價(jià)和考核等記錄；3）內(nèi)部審查、管理評(píng)審、文件和記錄管理等管理性記錄；4）管理委員會(huì)會(huì)議、辦公例會(huì)、溝通會(huì)等會(huì)議記錄等。認(rèn)證記錄的管理應(yīng)符合保密工作管理程序中有關(guān)規(guī)定。運(yùn)輸、傳遞和移交記錄的方式應(yīng)確保其保密性（見(jiàn)4.5）。認(rèn)證規(guī)定記錄的保存期限為5年。7.13投訴和申訴為保證認(rèn)證開(kāi)展認(rèn)證工作的公正性、準(zhǔn)確性，維護(hù)認(rèn)證委托人和獲證組織的正當(dāng)權(quán)益，認(rèn)證制訂并實(shí)施《申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理控制程序》。在該程序中規(guī)定了投訴和申訴的范圍，參與處理人員的獨(dú)立性和保密責(zé)任，投訴和申訴方對(duì)處理結(jié)果不滿意時(shí)的投訴和申訴渠道。應(yīng)保存所有與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴及處理措施的記錄。處理程序和預(yù)防、糾正措施按《申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理控制程序》、《不符合項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。a.接到投訴或申訴，認(rèn)證應(yīng)確認(rèn)投訴或申訴是否與其負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)。如果相關(guān)，則應(yīng)進(jìn)行處理；b.認(rèn)證告知已收到正式的投訴或申訴。c.認(rèn)證負(fù)責(zé)收集和驗(yàn)證所有必要的信息（盡可能）以推進(jìn)投訴或申訴的解決。d.解決投訴或申訴的決定的做出、復(fù)核和批準(zhǔn)應(yīng)由與被投訴和申訴的認(rèn)證活動(dòng)無(wú)關(guān)的人員來(lái)執(zhí)行。e.為確保沒(méi)有利益沖突，曾為客戶提供過(guò)咨詢或曾被客戶聘用過(guò)的人員（包括承擔(dān)管理職責(zé)的人員），在結(jié)束咨詢或聘用關(guān)系兩年之內(nèi)，認(rèn)證不會(huì)派其對(duì)投訴或申訴的解決進(jìn)行復(fù)核或批準(zhǔn)。f.只要可能，認(rèn)證將投訴處理結(jié)果和過(guò)程終止正式通知投訴人。g.認(rèn)證將申訴處理結(jié)果和過(guò)程終止正式通知申訴人。h.為解決投訴或申訴，認(rèn)證采取所需的所有后續(xù)措施。7.14以前認(rèn)證結(jié)果的承認(rèn)以前證書(shū)的承認(rèn)，是指認(rèn)證在評(píng)審其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或在和其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)合作的基礎(chǔ)上承認(rèn)其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證證書(shū)的有效性，認(rèn)可其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證認(rèn)證供方的認(rèn)證現(xiàn)實(shí)。一般不接受已知被暫停的或有可能被暫停的認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換。具體執(zhí)行7.15信息報(bào)告7.15.1服務(wù)認(rèn)證相關(guān)信息報(bào)告7.15.1.1認(rèn)證依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則》，將認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息（變更）月報(bào)表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查人員基本信息年報(bào)、獲證組織基本信息月報(bào)、初評(píng)和（或）監(jiān)督未通過(guò)的組織基本信息月報(bào)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)員登記表等按時(shí)上報(bào)給相關(guān)管理部門(mén)。7.15.1.2認(rèn)證按照《商品售后服務(wù)服務(wù)評(píng)價(jià)體系》的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將“現(xiàn)場(chǎng)審查計(jì)劃”、撤消、暫停認(rèn)證證書(shū)的獲證組織名單和原因、獲知獲證組織發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量安全事故后的相關(guān)信息及上年度通過(guò)商品售后服務(wù)或批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù)服務(wù)認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證工作報(bào)告等通報(bào)政府監(jiān)管部門(mén)。7.15.2認(rèn)證其它自行制定的服務(wù)認(rèn)證信息報(bào)告7.15.2.1認(rèn)證自行制定的服務(wù)認(rèn)證規(guī)則，需在認(rèn)證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，將認(rèn)證規(guī)則相關(guān)信息報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案。7.15.2.2及時(shí)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委報(bào)送