證券期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為測試題2

證券期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為測試題2滿分100分，單選101分，多選302分，判斷301分。銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中,可以向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃以下內(nèi)容?預(yù)期收益率管理人少于6個月的過往業(yè)績產(chǎn)品風(fēng)險(正確答案)收益底線未經(jīng)（）并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。注冊(正確答案)許可申報備案以下通過媒介渠道推介私募基金的行為，哪個是正確的？電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；(正確答案)股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，下列行為正確的是（）客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員(正確答案)自行調(diào)高投資者交易權(quán)限客戶未提出程序交易申請為其開通程序交易權(quán)限客戶未通過認(rèn)證的為其開通程序交易權(quán)限。自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)入調(diào)出應(yīng)以何種名義進(jìn)行（）個人名義公司名義(正確答案)基金名義客戶名義證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)保持（），不因公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨立立場。主觀性獨立性(正確答案)公正性誠信性證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)恪守（）原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員真實意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導(dǎo)投資者。真實準(zhǔn)確公正誠信(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報告，應(yīng)當(dāng)自覺使用（）信息上市公司內(nèi)幕信息未公開重大信息合法合規(guī)(正確答案)編造信息證券分析師的研究方法應(yīng)是:隨意性主觀性嚴(yán)謹(jǐn)性(正確答案)形式性證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團(tuán)隊的介紹材料應(yīng)客觀、真實，并經(jīng)過（）審核公司合規(guī)(正確答案)公司財管公司審計公司風(fēng)險管理部銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中,以下行為屬于違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃?存在不適當(dāng)宣傳(正確答案)誤導(dǎo)欺詐投資者(正確答案)承諾最低收益(正確答案)承諾本金不受損失(正確答案)銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中，與投資者簽訂（）等文件，不得直接或間接承諾保本保收益。資產(chǎn)管理合同回購協(xié)議(正確答案)承諾函銷售確認(rèn)書(正確答案)銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中，不得向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益?？陬^承諾(正確答案)短信承諾(正確答案)微信承諾(正確答案)通過書面文件承諾(正確答案)銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中，不能向以下哪些投資者其宣傳推介資產(chǎn)管理計劃。非合格投資者(正確答案)投資者身份不真實、委托資金來源不合法的(正確答案)通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權(quán)的合規(guī)投資者(正確答案)投資者實質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)銷售資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中，不得通過以下哪些方式向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品。公眾傳播媒體(正確答案)講座、報告會、分析會和布告(正確答案)手機短信、微信、博客(正確答案)電子郵件(正確答案)基金銷售業(yè)務(wù)禁止的行為是承諾收益(正確答案)本金不受損失承諾(正確答案)限定損失比例(正確答案)預(yù)測基金投資業(yè)績(正確答案)私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時，以下哪些是禁止行為：公開推介或者變相公開推介(正確答案)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性文字(正確答案)貶低同行(正確答案)登載個人、法人或者其他組織的恭維性的文字(正確答案)私募投資基金從業(yè)人員推介私募基金時，禁止采用不具有（）的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較可比性(正確答案)公平性(正確答案)權(quán)威性(正確答案)完整性準(zhǔn)確性(正確答案)不得向（）低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售私募產(chǎn)品風(fēng)險識別能力(正確答案)風(fēng)險承受能力(正確答案)投資期限投資品種股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)中，不得為客戶進(jìn)行（）行為提供便利。內(nèi)幕交易(正確答案)操縱市場(正確答案)規(guī)避信息披露義務(wù)(正確答案)從事其他不正當(dāng)交易活動提供便利(正確答案)股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，禁止（）（）（）以及（）等違法行為。欺詐(正確答案)內(nèi)幕交易(正確答案)操縱股票期權(quán)市場(正確答案)利用股票期權(quán)交易從事跨市場操縱、內(nèi)幕交易(正確答案)規(guī)避信息披露義務(wù)場外衍生品業(yè)務(wù)中，下列行為不正確的是。場外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為場外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對手短期內(nèi)頻繁開倉、平倉交易提供便利。(正確答案)通過期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資。(正確答案)禁止異化為杠桿融資工具場外衍生品業(yè)務(wù)中，下列說法正確的是：不得向投資者出借證券期貨賬戶(正確答案)不得將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方(正確答案)不得直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對沖證券買賣或期貨對沖交易(正確答案)不得依照客戶指令使用客戶保證金(正確答案)嚴(yán)禁為（）提供場外衍生品服務(wù)。配資公司(正確答案)薦股平臺(正確答案)P2P平臺(正確答案)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺未涉嫌非法金融活動或存在潛在利益沖突的主體自營業(yè)務(wù)禁止傳播的信息類型是誤導(dǎo)性信息(正確答案)虛假信息(正確答案)編造信息(正確答案)中性信息自營業(yè)務(wù)禁止的行為是資金隔離信息隔離利益輸送(正確答案)虛假信息(正確答案)固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)（）地進(jìn)行盡職調(diào)查。勤勉盡責(zé)(正確答案)誠實(正確答案)守信信用(正確答案)固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)核查發(fā)行人信息披露文件的（）防止出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。真實性(正確答案)準(zhǔn)確性(正確答案)完整性(正確答案)公平性應(yīng)核查發(fā)行人信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)（）。喪失客觀、公正立場虛假記載(正確答案)誤導(dǎo)性陳述(正確答案)重大遺漏(正確答案)不得唆使、協(xié)助或者參與（）實施非法的或者具有欺詐性的行為。發(fā)行人(正確答案)原始權(quán)益人與委托人(正確答案)證券服務(wù)機構(gòu)(正確答案)投資者固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)恪守（）的原則獨立(正確答案)公平客觀(正確答案)公正(正確答案)固定收益業(yè)務(wù)中，應(yīng)具有（）自身專業(yè)勝任能力(正確答案)專業(yè)獨立性(正確答案)良好的職業(yè)道德(正確答案)客觀、公正的立場(正確答案)在開展債權(quán)融資類業(yè)務(wù)過程中不得從事以下行為：不得接受投資者的禮品、禮金、禮券等；(正確答案)不得通過其他利益安排誘導(dǎo)投資者，不得向投資者做出任何不當(dāng)承諾；(正確答案)不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助；(正確答案)不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為(正確答案)固定收益部門中哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員。公司債權(quán)融資類項目負(fù)責(zé)人(正確答案)受托管理工作負(fù)責(zé)人(正確答案)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期管理專員(正確答案)從事受托管理工作的其他人員(正確答案)原始權(quán)益人與委托人固定收益部門的內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守監(jiān)管機構(gòu)和公司的有關(guān)規(guī)定不得進(jìn)行以下哪些行為。傳播或泄露內(nèi)幕信息(正確答案)用內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取不當(dāng)利益(正確答案)不得在證券（）過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。發(fā)行(正確答案)分紅銷售(正確答案)托管不得以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以（）等為手段招攬項目、商定服務(wù)費。承諾價格(正確答案)利率(正確答案)獲得批復(fù)(正確答案)獲得批復(fù)時間(正確答案)證券分析師的（）擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進(jìn)行披露。配偶(正確答案)子女(正確答案)父母(正確答案)兄弟姐妹證券分析師、研究銷售人員、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)(正確答案)協(xié)會自律規(guī)定(正確答案)誠實守信(正確答案)廉潔從業(yè)(正確答案)證券分析師通過路演、電話等傳統(tǒng)方式或各類新媒體工具和外部進(jìn)行溝通，應(yīng)當(dāng)符合上述的有關(guān)規(guī)定，提供研究報告后續(xù)解讀服務(wù)應(yīng)是（）對既往已發(fā)布報告的解讀(正確答案)不對既往已發(fā)布報告的解讀不涉及新的分析意見。(正確答案)新的分析意見。向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計劃投向與資產(chǎn)管理合同約定投向不得不相符。對(正確答案)錯可以與其他金融機構(gòu)合作，假借其名義吸引投資者購買資產(chǎn)管理計劃。對錯(正確答案)可以擅自制作基金宣傳材料、使用非基金管理人提供或非公司總部統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料。對錯(正確答案)某一理財顧問在推薦基金的過程中，節(jié)選了2022年第四季度的基金產(chǎn)品的業(yè)績。對錯(正確答案)在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員。對(正確答案)錯場外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易。對(正確答案)錯證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員可以私自以公司名義、冠以公司職務(wù)對外公開發(fā)表言論。對錯(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報告，可以使用上市公司內(nèi)幕信息不得使用泄露國家保密信息以及未公開重大信息，對錯(正確答案)證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時，應(yīng)對引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實，審慎使用。對(正確答案)錯證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，可以用以往推薦具體證券、期貨合約的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測的準(zhǔn)確性，但不得對具體的研究觀點或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大。對錯(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險提示。對(正確答案)錯證券分析師可以通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，也可以通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。對錯(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向公司報告。對(正確答案)錯證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員可以不用真實姓名執(zhí)業(yè)，利用自己取的網(wǎng)名執(zhí)業(yè)。對錯(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員原則上只能與一家經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，可以經(jīng)過申請在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。對錯(正確答案)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，但是可以擔(dān)任上市公司的獨立董事。對錯(正確答案)證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，可以不經(jīng)公司同意，但是不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價結(jié)果。對錯(正確答案)證券分析師、研究銷售人員、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員參加有關(guān)媒體組織的評選活動，可以通過投票送小禮品的形式進(jìn)行拉票。對錯(正確答案)證券分析師、研究銷售等人員參加有關(guān)媒體組織的評選活動，可以通過微信朋友圈上發(fā)送拉票信息，但是不得以各種形式向投票人請客送禮，包括提供禮金、禮品、旅游、紅包、娛樂健身等利益，或者以其它變通的方式進(jìn)行利益輸送。對錯(正確答案)證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團(tuán)隊的介紹材料應(yīng)客觀、真實，并經(jīng)過公司合規(guī)審核，可以以過去推薦的某一只或部分證券走勢、漲幅證明自己的過往業(yè)績，不得節(jié)選少于6個月的數(shù)據(jù)。對錯(正確答案)自營業(yè)務(wù)資金的出入可以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。對錯(正確答案)可以擅自制作基金宣傳材料、使用非基金管理人提供或非公司總部統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料。對錯(正確答案)股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶開發(fā)人員可以兼任知識測試組織人員。對錯(正確答案)不得向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售私募產(chǎn)品。對(正確答案)錯證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員只能與一家經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。對(正確答案)錯基金宣傳時，可以節(jié)選4個月的過往整體業(yè)績或過往基金