私募募集資金管理辦法

私募募集資金管理辦法

一、總則

1.1本辦法旨在規(guī)范公司私募基金募集行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保私募基金合規(guī)運(yùn)作。

1.2本辦法適用于公司旗下所有私募基金產(chǎn)品的募集活動(dòng)。

1.3公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正、專業(yè)審慎的原則開(kāi)展私募基金募集活動(dòng)。

二、募集主體及資格

2.1募集主體為公司依法設(shè)立并取得私募基金管理人資格的子公司。

2.2募集主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立，具有獨(dú)立法人資格；

（2）具備良好的商業(yè)信譽(yù)和業(yè)績(jī)；

（3）具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（4）擁有符合本辦法要求的專業(yè)人員。

三、募集方式及對(duì)象

3.1募集方式包括但不限于線上、線下、一對(duì)一、一對(duì)多等形式。

3.2募集對(duì)象應(yīng)當(dāng)為具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。

3.3募集主體應(yīng)當(dāng)對(duì)募集對(duì)象進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，確保募集對(duì)象了解私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

四、募集程序

4.1募集主體應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的募集計(jì)劃，包括募集時(shí)間、募集規(guī)模、募集方式等。

4.2募集主體應(yīng)當(dāng)在募集前向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)。

4.3募集主體應(yīng)當(dāng)向募集對(duì)象提供私募基金合同、招募說(shuō)明書等文件，充分披露基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息。

4.4募集主體應(yīng)當(dāng)確保募集對(duì)象的資金來(lái)源合法合規(guī)，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

4.5募集主體應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告募集情況。

五、募集禁止行為

5.1募集主體不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

5.2募集主體不得向非合格投資者募集私募基金。

5.3募集主體不得承諾保本保收益。

5.4募集主體不得將募集的私募基金用于非法用途。

六、私募基金合同

6.1私募基金合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（1）基金名稱、類型、投資策略等基本信息；

（2）基金管理人和基金托管人的基本信息；

（3）基金的運(yùn)作方式、費(fèi)用及報(bào)酬；

（4）基金的投資范圍、投資限制、投資決策程序；

（5）基金的收益分配方式；

（6）基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（7）基金合同的簽訂、變更、解除和終止；

（8）基金份額的轉(zhuǎn)讓和贖回；

（9）其他需要約定的事項(xiàng)。

七、募集費(fèi)用

7.1募集主體可以收取合理的募集費(fèi)用，但應(yīng)當(dāng)遵循公平、合理、透明的原則。

7.2募集費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確約定，并向募集對(duì)象充分披露。

7.3募集主體不得以任何形式向募集對(duì)象承諾返還募集費(fèi)用。

八、募集宣傳及推介

8.1募集主體應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的宣傳原則，不得進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

8.2募集主體應(yīng)當(dāng)在宣傳材料中明確標(biāo)注“私募基金，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

8.3募集主體不得通過(guò)公眾傳播媒體進(jìn)行私募基金宣傳。

九、募集監(jiān)管

9.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，確保募集活動(dòng)的合規(guī)性。

9.2募集主體應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理。

9.3募集主體應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管部門進(jìn)行檢查和調(diào)查。

十、法律責(zé)任

10.1募集主體違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

10.2募集主體違反法律法規(guī)的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

十一、其他事項(xiàng)

11.1本辦法的解釋權(quán)歸公司所有。

11.2本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

11.3如有未盡事宜，公司可根據(jù)實(shí)際情況予以補(bǔ)充。

十二、募集資金的運(yùn)用

12.1募集資金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照私募基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

12.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，確保投資決策的科學(xué)性、合規(guī)性。

12.3募集主體應(yīng)當(dāng)在投資過(guò)程中遵循分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則，不得將募集資金集中投資于單一項(xiàng)目。

12.4募集主體應(yīng)當(dāng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資策略。

十三、風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露

13.1募集主體應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等措施。

13.2募集主體應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露私募基金的投資運(yùn)作情況，包括基金凈值、投資組合、重大事項(xiàng)等。

13.3募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，及時(shí)向投資者和監(jiān)管部門報(bào)告，并采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

十四、投資者關(guān)系管理

14.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理制度，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

14.2募集主體應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資者服務(wù)部門，負(fù)責(zé)解答投資者的疑問(wèn)、處理投資者投訴等事項(xiàng)。

14.3募集主體應(yīng)當(dāng)定期舉辦投資者交流活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者的溝通，了解投資者的需求。

十五、私募基金份額的轉(zhuǎn)讓與贖回

15.1募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確份額的轉(zhuǎn)讓和贖回規(guī)則。

15.2募集主體應(yīng)當(dāng)為投資者提供便捷的份額轉(zhuǎn)讓和贖回服務(wù)，確保投資者合法權(quán)益。

15.3募集主體應(yīng)當(dāng)在接到投資者贖回申請(qǐng)后，按照合同約定及時(shí)辦理贖回手續(xù)，不得無(wú)故拖延。

十六、募集主體的變更和終止

16.1募集主體發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知投資者，并依法辦理相關(guān)手續(xù)。

16.2募集主體應(yīng)當(dāng)在終止私募基金募集活動(dòng)時(shí)，妥善處理投資者份額贖回等事項(xiàng)，確保投資者合法權(quán)益不受損害。

16.3募集主體應(yīng)當(dāng)在終止私募基金募集活動(dòng)后，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。

十七、私募基金的稅務(wù)處理

17.1募集主體應(yīng)當(dāng)依法履行稅務(wù)申報(bào)和納稅義務(wù)。

17.2募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確投資者所得稅的扣繳義務(wù)和稅務(wù)處理方式。

17.3募集主體應(yīng)當(dāng)為投資者提供稅務(wù)咨詢服務(wù)，協(xié)助投資者了解相關(guān)稅務(wù)政策。

十八、私募基金的清算

18.1私募基金合同到期或提前終止時(shí)，募集主體應(yīng)當(dāng)按照合同約定進(jìn)行清算。

18.2募集主體應(yīng)當(dāng)在清算過(guò)程中充分保障投資者合法權(quán)益，確保清算結(jié)果的公平、公正。

18.3募集主體應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果及時(shí)報(bào)告投資者和監(jiān)管部門，并按照合同約定辦理基金財(cái)產(chǎn)分配。

十九、募集主體的自律管理

19.1募集主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律管理，建立健全內(nèi)部管理制度，提高從業(yè)人員素質(zhì)。

19.2募集主體應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)、考核等活動(dòng)，提高業(yè)務(wù)水平。

19.3募集主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他私募基金管理人的交流與合作，共同推動(dòng)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

二十、爭(zhēng)議解決

20.1凡因私募基金募集活動(dòng)引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

20.2如協(xié)商不成，雙方可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

20.3募集主體應(yīng)當(dāng)積極履行判決、裁定或者調(diào)解書，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

二十一、募集主體的合規(guī)責(zé)任

21.1募集主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部管理制度，確保募集活動(dòng)的合規(guī)性。

21.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查機(jī)制，定期對(duì)募集活動(dòng)進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

21.3募集主體應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，確保從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)和公司管理制度。

二十二、私募基金的審計(jì)與評(píng)估

22.1募集主體應(yīng)當(dāng)定期對(duì)私募基金進(jìn)行審計(jì)，確?；鹭?cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

22.2募集主體應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)向投資者披露。

22.3募集主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)和評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

二十三、私募基金的信息化管理

23.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立健全私募基金信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)基金募集、投資、運(yùn)作等環(huán)節(jié)的信息化處理。

23.2募集主體應(yīng)當(dāng)確保私募基金信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定，防范信息泄露、篡改等風(fēng)險(xiǎn)。

23.3募集主體應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)提高私募基金運(yùn)作效率，為投資者提供便捷的服務(wù)。

二十四、募集主體的保密義務(wù)

24.1募集主體應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的個(gè)人信息和投資信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)投資者同意，不得向第三方披露。

24.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立保密制度，明確保密職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理和監(jiān)督。

24.3募集主體應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，合理使用投資者信息，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

二十五、私募基金的投資建議與服務(wù)

25.1募集主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資需求，提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。

25.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，定期對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

25.3募集主體應(yīng)當(dāng)為投資者提供投資教育服務(wù)，提高投資者的金融素養(yǎng)。

二十六、募集主體的持續(xù)性要求

26.1募集主體應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，跟蹤研究投資領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，不斷提高投資管理能力。

26.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展機(jī)制，確保私募基金募集和運(yùn)作的持續(xù)性。

26.3募集主體應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，注重環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。

二十七、私募基金的關(guān)聯(lián)交易

27.1募集主體在進(jìn)行私募基金關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、透明的原則，確保投資者合法權(quán)益。

27.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易審批制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性進(jìn)行審查。

27.3募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的披露要求和程序。

二十八、私募基金的重大事項(xiàng)報(bào)告

28.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度，對(duì)可能影響私募基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)報(bào)告。

28.2募集主體應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，立即采取應(yīng)急措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

28.3募集主體應(yīng)當(dāng)將重大事項(xiàng)報(bào)告及時(shí)通知投資者，保障投資者的知情權(quán)。

二十九、募集主體的責(zé)任追究

29.1募集主體違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

29.2募集主體應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任追究制度，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。

29.3募集主體應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管部門查處違法違規(guī)行為，維護(hù)私募基金市場(chǎng)的秩序。

三十、私募基金合同的修改與補(bǔ)充

30.1募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確合同修改和補(bǔ)充的程序和要求。

30.2募集主體提出修改或補(bǔ)充合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分征求投資者意見(jiàn)，保障投資者合法權(quán)益。

30.3募集主體應(yīng)當(dāng)在修改或補(bǔ)充合同后，及時(shí)向投資者和監(jiān)管部門報(bào)告，確保合同內(nèi)容的合法合規(guī)。

三十一、私募基金的投資決策

31.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策流程，確保投資決策的獨(dú)立性和客觀性。

31.2募集主體應(yīng)當(dāng)明確投資決策權(quán)限和責(zé)任，實(shí)行集體決策與個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度。

31.3募集主體應(yīng)當(dāng)在投資決策中充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，確保投資組合的合理配置。

三十二、私募基金的投資限制

32.1募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確投資限制，包括投資比例、投資范圍、單一投資標(biāo)的的投資額度等。

32.2募集主體應(yīng)當(dāng)遵守投資限制，不得違反合同約定進(jìn)行投資。

32.3募集主體應(yīng)當(dāng)在投資過(guò)程中，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

三十三、私募基金的流動(dòng)性管理

33.1募集主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的投資策略和運(yùn)作特點(diǎn)，制定相應(yīng)的流動(dòng)性管理措施。

33.2募集主體應(yīng)當(dāng)確保私募基金具備一定的流動(dòng)性，以滿足投資者的贖回需求。

33.3募集主體應(yīng)當(dāng)在發(fā)生大量贖回等特殊情況時(shí)，采取有效措施維護(hù)基金的穩(wěn)定運(yùn)作。

三十四、私募基金的估值與定價(jià)

34.1募集主體應(yīng)當(dāng)建立合理的估值和定價(jià)機(jī)制，確保私募基金資產(chǎn)價(jià)值的公允性。

34.2募集主體應(yīng)當(dāng)定期對(duì)私募基金進(jìn)行估值，并向投資者披露估值結(jié)果。

34.3募集主體在定價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、透明的原則，防范利益沖突。

三十五、私募基金的利潤(rùn)分配

35.1募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確利潤(rùn)分配原則和方式。

35.2募集主體應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)進(jìn)行利潤(rùn)分配，保障投資者的收益權(quán)。

35.3募集主體在利潤(rùn)分配過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有投資者，不得偏袒或歧視。

三十六、私募基金的稅務(wù)合規(guī)

36.1募集主體應(yīng)當(dāng)依法履行稅務(wù)申報(bào)和納稅義務(wù)，確保私募基金的稅務(wù)合規(guī)。

36.2募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確稅務(wù)處理方式，為投資者提供稅務(wù)指導(dǎo)。

36.3募集主體應(yīng)當(dāng)關(guān)注稅收政策的變化，及時(shí)調(diào)整稅務(wù)策略，降低投資者的稅負(fù)。

三十七、私募基金的合規(guī)培訓(xùn)與教育

37.1募集主體應(yīng)當(dāng)定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

37.2募集主體應(yīng)當(dāng)為投資者提供私募基金相關(guān)法律法規(guī)和投資知識(shí)的培訓(xùn)和教育。

37.3募集主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

三十八、私募基金的突發(fā)事件應(yīng)對(duì)

38.1募集主體應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)對(duì)預(yù)案，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

38.2募集主體在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

38.3募集主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者和監(jiān)管部門報(bào)告突發(fā)事件及應(yīng)對(duì)情況，確保信息的透明度。

三十九、私募基金的合同解除與終止

39.1募集主體應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中明確合同解除和終止的條件、程序及后續(xù)處理事宜。

39.2募集主體在解除或終止合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保投資者的資金安全。

39.3募集主體應(yīng)當(dāng)在合同解除或終止后，按照約定辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算和分配。

四十、私募基金的外包服務(wù)管理

40.1募集主體在采用外包服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇具備資質(zhì)和良好信譽(yù)的服務(wù)提供商。

40.2募集主體應(yīng)當(dāng)與外包服務(wù)提供商簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和服務(wù)內(nèi)容。

40.3募集主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外包服務(wù)的監(jiān)督和管理，確保外包服務(wù)的質(zhì)量和合規(guī)性。

四十一、私募基金的合規(guī)審計(jì)與評(píng)估

41.1募集主體應(yīng)當(dāng)定期聘請(qǐng)具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，確保私募基金的合規(guī)運(yùn)作。

41.2募集主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，及時(shí)采取整改措施，提高私募基金的合規(guī)水平。

41.3募集主體應(yīng)當(dāng)定期