水利工程論文-水電資源開發(fā)權有償轉讓的制度研究.doc

水利工程論文-水電資源開發(fā)權有償轉讓的制度研究摘要：水電開發(fā)中，利益主體有國家（政府）、投資者和居民三者，分清利益主體是實現(xiàn)有償轉讓的前提，才能對三者的權益進行保障，國家需要提供適當?shù)闹贫裙┙o，保證國家和居民得到必要的補償關鍵詞：水電資源開發(fā)權有償轉讓制度1水電資源開發(fā)權有償轉讓過程中出現(xiàn)的有關問題11投資者與當?shù)鼐用裰g的矛盾進入2001年，浙江省有關小水電的水事糾紛明顯增多，電站業(yè)主與當?shù)鼐用耖g的矛盾沖突加劇這些矛盾大致可以劃分為以下四種類型：（1）老百姓預料電站建成后由于水庫回水將造成上游村鎮(zhèn)防洪標準降低，要求停建電站，如泰順鳳香潭水電站、天臺大港電站等；（2）由于引水發(fā)電預計會造成對下游居民和環(huán)境用水的負面影響，引起老百姓的不滿，如景寧的景潤電站、永嘉張溪電站等就屬這種情形；（3）業(yè)主一味追求經(jīng)濟效益，置有關法規(guī)于不顧，造成村民與投資業(yè)主處于矛盾的對立面，如青田縣巨浦電站業(yè)主改變縣政府有關部門批準的方案，變技改為異地重建，實施跨流域引水，導致當?shù)鼐用駨娏也粷M，要求政府部門主持公道，維護老百姓的權益；（4）村級班子內(nèi)部矛盾引起電站建設工程被迫中止上述這四種情況只是表面現(xiàn)象，因為它們之間不是孤立地存在的，其內(nèi)在的經(jīng)濟動因是一致的，所有矛盾都是電站的預期收益分配方案引起的，矛盾的幾方都知道電站是經(jīng)濟效益明顯的企業(yè)，都想利用各種與電站相關的因素，取得水電資源開發(fā)權，或電站效益的分配權和處置權其結果是影響電站的建設進程，導致“投資”和“精力”的損失12投資者之間的矛盾資源開發(fā)權獲得的機會不均、股份分配不公引起糾紛，如黃巖柔極溪和望春電站的矛盾是由于當?shù)卮逭脊煞荼壤鸵鸬模皩幙h林圩電站是兩個投資者爭相投資，造成群體性事件，嚴重影響工程施工進程，造成的經(jīng)濟損失重大為了減少矛盾，讓人人都有機會參與水電開發(fā)，浙江省個別市（縣）率先實施資源的市場配置，對開發(fā)權實行有償轉讓如，飛云江流域的珊溪壩后一級電站，總裝機3000kW，開發(fā)權實行公開拍賣；云和縣金坑口水電站開發(fā)權在縣政府的主待下按660萬元價格實行協(xié)議轉讓；麗水市政府分別以160萬元、74萬元、65萬元價格協(xié)議轉讓三溪口水電站、外雄水電站、五里亭水電站等13政府與投資者之間的矛盾作為政府主管部門的浙江省水利廳已將小水電資源開發(fā)權的管理納入其日常工作范圍2001年8月，浙江省水利廳召開全省小水電工作會議，會議認為，小水電資源開發(fā)權的有償轉讓是市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，是小水電發(fā)展中的制度創(chuàng)新，充分體現(xiàn)了公開、公正、公平的原則，有利于提高資源配置效率2001年8月29日，浙江省水利廳下發(fā)關于加強小水電建設項目前期工作的通知，通知著重強調(diào)小水電政策處理工作和對加強小水電資源及其開發(fā)權轉讓行為管理，項目建設引水首先要滿足當?shù)剜l(xiāng)村人畜飲用水、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水和必要的生態(tài)環(huán)境用水，處理好居民與投資者的利益關系積極探索開發(fā)權有償轉讓機制，有償轉讓所得歸國家所有，以充分體現(xiàn)水電資源國家所有性質(zhì)，建立一種公平、公正、公開的水電資源開發(fā)市場機制前者體現(xiàn)了水電開發(fā)中當?shù)鼐用竦臋嘁姹Ｕ希笳邉t是國家利益的體現(xiàn)2001年12月，浙江省水利廳確定松陽、遂昌等縣為全省水電資源及其開發(fā)權管理的試點縣松陽縣政府出臺了加強自然資源開發(fā)權管理辦法，并以松政發(fā)200198號文轉發(fā)了縣水利局松陽縣水電資源開發(fā)權管理辦法（試行），明確從2001年9月1日起凡該縣境內(nèi)水力資源開發(fā)權均實行有償轉讓，獲得開發(fā)權的單位、個人應按有關規(guī)定辦妥審批手續(xù)；并在規(guī)定期限內(nèi)（兩年）實施開發(fā)，超過期限未開發(fā)的項目由縣政府收回其開發(fā)權開發(fā)權允許有償轉讓，但事先需經(jīng)水行政主管部門審批同意遂昌縣人民政府也已頒發(fā)遂昌縣水電資源開發(fā)管理暫行辦法，于2002年2月11日起施行2新制度經(jīng)濟理論及其對現(xiàn)實的闡述上面三種現(xiàn)象實際上反映了三對矛盾，即投資者與當?shù)鼐用瘛⑼顿Y者與投資者、投資者與國家之間的矛盾浙江省經(jīng)濟的市場化和民營化程度比較高，由于利益驅動，市場主體之間的矛盾沖突也在所難免，正是這種矛盾的運動更進一步推動了浙江經(jīng)濟發(fā)展和社會的進步下面用制度經(jīng)濟理論來闡述利益主體之間的這些矛盾及政府在制度創(chuàng)新中哪些方面應有所作為，哪些方面應有所不為21新制度經(jīng)濟理論新制度經(jīng)濟學主張經(jīng)濟學應該研究人在現(xiàn)實生活中的本來面目，也即現(xiàn)實中的人性，它假定“經(jīng)濟人”行為具有三大特征：（1）“經(jīng)濟人”追求自身利益最大化；（2）“經(jīng)濟人”行為的有限理性；（3）機會主義行為傾向由于“經(jīng)濟人”的這三個假定，所以社會需要設定各種制度安排（如人與人之間的契約、國家的規(guī)章制度、法律等），以便約束人的行為，從而抑制機會主義行為傾向，同時減少由于不完全理性帶來的風險市場經(jīng)濟下各種法律制度、企業(yè)組織、市場組織和社會文化制度的研究，實際上就是市場經(jīng)濟條件下人與人之間的交易活動的研究而人與人之間的交易的前提和基礎是產(chǎn)權界定水電資源開發(fā)中完全有市場經(jīng)濟屬性的經(jīng)濟人就是資源開發(fā)業(yè)主，下面從“經(jīng)濟人”的特性出發(fā)以產(chǎn)權理論為基礎，研究水電開發(fā)過程中“經(jīng)濟人”與其他利益主體之間的交易行為22產(chǎn)權與水電資源開發(fā)權維護國家利益水電資源開發(fā)權屬于資源使用權范疇，“經(jīng)濟人”一旦獲得開發(fā)權，其使用權就應當以契約形式簽訂下來，確定投資者所得利益的邊界條件，否則會由于“不完全理性”和“機會主義行為傾向”等導致國家和居民等任何一方利益的損失，當然同樣存在由于國家和居民的某些行為導致“經(jīng)濟人”的利益損失，因此國家要利用國家機器對“經(jīng)濟人”行為進行保護和規(guī)范小水電開發(fā)權轉讓中出現(xiàn)的三種現(xiàn)象實際上就是三對矛盾，也即“經(jīng)濟人”與國家、當?shù)鼐用裰g的矛盾既然水電開發(fā)權可以用契約的形式簽訂下來，那么在契約中必定能明確這三個利益主體（政府部門、當?shù)鼐用窈屯顿Y者）之間的權利和義務，作為國家的代表政府部門的義務是出讓水電資源的使用權，使國有資源的所有權和使用權分離，通過資源配置，使社會福利達到最大化，水電開發(fā)權有償轉讓體現(xiàn)了資源使用權的出租，租金應歸國家所有但這僅僅是問題的一個方面，另一方面的問題是如何測度資源使用權的租金問題，由于市場經(jīng)濟條件下，即使占有和利用資源所進行的生產(chǎn)和經(jīng)營是通過機會均等條件下的競爭而形成壟斷的，但考慮到這種壟斷所造成的壟斷價格和利潤率高于完全競爭條件下的市場價格和平均利潤率，因此有必要使高于社會平均利潤的那部分“壟斷利潤”歸于財政，這符合資源配置的補償原則水電資源通過市場配置，確定投資開發(fā)業(yè)主的同時，產(chǎn)生一個資源開發(fā)權轉讓價格，開發(fā)者按這個價格支付資源費，這個資源費就是政府資源配置補償收入的一部分不管建什么電站，無論山區(qū)高水頭還是河道中低水頭電站，水電作為一種資源，其開發(fā)權始終是存在的，也就是說，國家的利益始終應該得到體現(xiàn)23水資源的公共物品與水電開發(fā)的公共選擇維護當?shù)鼐用竦睦嫠Y源在開發(fā)前屬于當?shù)鼐用竦墓参锲?，附近村民都可以消費水資源，每個人對這種產(chǎn)品的消費，并不能減少任何他人也對該產(chǎn)品的消費但水資源在作水電資源開發(fā)時，通過引水工程將水引到下游或另一流域進行發(fā)電，改變了水的自然分布特性，即使不引水而通過本流域水庫蓄水壩后發(fā)電，也從時間空間上改變了自然水流，肯定會由于水電開發(fā)帶來對當?shù)鼐用裼盟绊懹捎谒Y源的概念側重于水量，而水電資源的概念側重于水能，決定水能大小的因素除了水量以外，還有水頭作為水電投資者總是千方百計增加水量和水頭，即追求利益最大化，這勢必會導致投資者與當?shù)鼐用裰g的矛盾，甚至爆發(fā)沖突，實際上由于水電開發(fā)影響了他人對水資源這個公共物品的消費，因此水資源在這一特定的環(huán)境下變成非公共產(chǎn)品，那么如何協(xié)調(diào)投資者與當?shù)鼐用裰g的矛盾，即分配這個非公共物品呢？我們可用科斯的產(chǎn)權理論一言概括之，“兩權相利取其重，兩權相害取其輕”當?shù)鼐用褡柚顾婇_發(fā)對國家和開發(fā)商造成的利益損害與電站建成后對居民