新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章產(chǎn)權(quán)理論.ppt

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),第四章產(chǎn)權(quán)理論,第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、構(gòu)成與分類引子:你為什么不能隨意拿別人的東西？如果拿了就不是拿而是偷。為什么社會(huì)上有小偷？小偷為什么要受到制裁？（產(chǎn)權(quán)的定義）有沒有辦法使社會(huì)上沒有小偷？（產(chǎn)權(quán)的作用）如何定義小偷或強(qiáng)盜？現(xiàn)代小偷、盜竊的形式有多少種？（財(cái)產(chǎn)的形式或產(chǎn)權(quán)的客體種類）,如果世界上沒有任何產(chǎn)權(quán)，不管是私有產(chǎn)權(quán)還是公有產(chǎn)權(quán)，將會(huì)是什么結(jié)果？是否還存在盜竊行為、貪污、盜伐林木罪、挪用公款罪、財(cái)產(chǎn)搶劫罪、綁架勒索罪等刑法規(guī)定的各種與盜竊有關(guān)的各種罪行？還有沒有假冒行為、剽竊行為、盜竊商業(yè)秘密、專利技術(shù)和非專利技術(shù)、盜用他們名義、盜版、盜用他人主頁等行為？如果這些行為都不再是盜竊行為，也都不再對(duì)這些行為進(jìn)行懲罰，其結(jié)果如何呢？,現(xiàn)在世界上存在無產(chǎn)權(quán)的資源，其結(jié)果如何？（公共資源的悲劇）,公共地的悲?。═HETRAGEDYOFTHECOMMONS）,1968年12月13日，美國科學(xué)雜志發(fā)表了美國人類生態(tài)學(xué)家加勒特哈丁的“公共地的悲劇”一文。幾十年來，它成為生態(tài)學(xué)界一篇經(jīng)典性的文章。哈丁在文章中討論了公共牧場的使用與管理問題。他說，假定有一個(gè)向所有牧人開放的牧場，那么，每個(gè)牧民都將在此牧場上放牧盡可能多的牲畜。這種情況，如果因天災(zāi)人禍?zhǔn)谷撕蜕蟮臄?shù)量不超過此公共牧場養(yǎng)活那么多人與牲畜的能力，就可以繼續(xù)保持。否則，這種公共地共享的邏輯便會(huì)產(chǎn)生悲劇。,因?yàn)?，每個(gè)牧人都會(huì)通過增加牲畜頭數(shù)以盡可能地?cái)U(kuò)大自己的利益，而每增牲畜，都會(huì)有正副兩種后果：對(duì)增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜屬于過分放牧性質(zhì)，其所造成危害則由全體牧人分擔(dān)，他自己只承擔(dān)全體牧民每人平均分擔(dān)的那一小部分。這樣一合計(jì)，他就決定增加牲畜。然而，他這樣做，別的牧人也會(huì)這樣做。其結(jié)果全體牧民落入一個(gè)在面積有限的公共牧場上無限增加牲畜的陷阱。換句話說，大家都利用自己使用公共牧場的自由，奮勇奔向毀滅之途，這就是他所稱的“公共地的悲劇”。,小村莊的故事,在贛北的某個(gè)山區(qū)有一個(gè)十幾戶人家的小村莊。它坐落在山溝中，一條清澈的溪水由西至東緩緩流過。兩旁的高山郁郁蔥蔥，一年四季生機(jī)勃勃。在“文革”期間，這個(gè)村莊只是當(dāng)?shù)厝嗣窆缦聦俚囊粋€(gè)生產(chǎn)大隊(duì)。1978年以后，改革春風(fēng)吹大地，這個(gè)小村莊也開始進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度的改革，實(shí)行家喻戶曉的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，實(shí)行包產(chǎn)到戶，包干到戶。,但是，改革以后，集體土地按照每戶人口承包到各家各戶，農(nóng)民擁有了實(shí)際上的土地控制和使用權(quán)。此外，村莊的竹林大部分被劃分到各家各戶，同時(shí)留有一部分的集體竹林。但是，樹林卻沒有做類似的處置。竹林和樹林均屬于經(jīng)濟(jì)林，可以給村民帶來經(jīng)濟(jì)利益，當(dāng)然，也可以用于制作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料或生活資料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。,20世紀(jì)90年代初，村里修了一條公路，通向外界。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，山里的各種資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值迅速增加。同樣是竹林，不同的產(chǎn)權(quán)歸屬導(dǎo)致不同的命運(yùn)。分到各家各戶的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周圍上石頭壘成的或者木制的籬笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的時(shí)候，還派人看守，防止他人偷筍。因此，各家各戶的竹林地郁郁蔥蔥，得到悉心地看護(hù)，帶來了不錯(cuò)的經(jīng)濟(jì)效益。與此形成鮮明對(duì)照的是公有竹林。這些不多的公用竹林地被砍伐殆盡：春筍要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸長成的竹材被砍作各種用途，留下來的竹子全部都是彎彎曲曲、發(fā)育不良。,遭遇同樣命運(yùn)的還有村里的樹林：村民將樹木砍倒用于制作各種家具或者建造房子，但是砍伐的數(shù)量多于自己的需要，剩下來的木材通過各種渠道銷售。后來，有人來村里購樹，隊(duì)長或村長與購樹者合謀將村里的樹木用卡車大量的外運(yùn)。盡管砍伐和銷售樹木需要經(jīng)過上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，但是，由于監(jiān)控的困難以及合謀行為，這些人在砍樹時(shí)往往是申請(qǐng)一個(gè)立方的樹，砍兩個(gè)、三個(gè)立方的樹，村民由于不愿意得罪人，再說也不是自己一個(gè)人的樹，也懶得惹這個(gè)麻煩，因此，大家都是睜一只眼，閉一只眼。自己有機(jī)會(huì)也模仿這做，反正順手牽羊的甜頭不干白不干。結(jié)果，不出幾年，村里的樹林亦被砍伐殆盡。甚至一些百年老樹都被砍掉，用作柴火或者燒炭原料。令人心痛。,鷹和人都吃雞，但為什么鷹吃雞，雞越來越少，而人吃雞，雞卻越來越多？,為什么老虎越來越少，而家禽越來越多？1998年老虎50007500只（中國僅存90110只），建國初期，我國大約還有4000多只華南虎，目前野生華南虎不到30只，東北虎幾乎絕跡。而2013年中國家禽存欄58億。,進(jìn)一步上升到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的層次來初步理解，什么是產(chǎn)權(quán)？為什么要有產(chǎn)權(quán)？為什么要界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)的可行性是什么？產(chǎn)權(quán)可以分為哪些類型？如何理解公有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)？如何界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)？,一、產(chǎn)權(quán)的概念產(chǎn)權(quán)的定義：Alchain：產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。（ThePalgraveDictionaryofEconomics）,對(duì)產(chǎn)權(quán)定義的解釋（1）產(chǎn)權(quán)是人與人之間由于稀缺物品的存在而引起的，與其使用相關(guān)的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是基本的人權(quán)之一，產(chǎn)權(quán)確定的不是人與物之間的關(guān)系，而是確定產(chǎn)權(quán)所有者與非所有者在享用某中物品的各種權(quán)利。（2）產(chǎn)權(quán)是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利。（德姆塞茨）（3）產(chǎn)權(quán)是排他性的對(duì)財(cái)產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)資源的獨(dú)占權(quán)與使用權(quán)。（4）產(chǎn)權(quán)是基于與生產(chǎn)要素或經(jīng)濟(jì)資源、財(cái)產(chǎn)的關(guān)系而產(chǎn)生的各種經(jīng)濟(jì)權(quán)利的統(tǒng)稱。簡而言之，產(chǎn)權(quán)就是一種排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，它是人們圍繞或通過財(cái)產(chǎn)而形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，其直接的關(guān)系是人與物的關(guān)系，間接的關(guān)系是產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體的關(guān)系，即人與人的關(guān)系。,產(chǎn)權(quán)并不意味著享有者可以為所欲為，而是只允許在法律允許的范圍內(nèi)行使其權(quán)利。產(chǎn)權(quán)問題，既是人與經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素的關(guān)系問題，又是人與人之間的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與責(zé)任的關(guān)系問題。,現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論關(guān)注的不僅是靜態(tài)的財(cái)產(chǎn)存在的合法權(quán)利，更關(guān)注的是其在動(dòng)態(tài)使用中的合法權(quán)利。就是說，在現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)人和組織只要不干預(yù)他人的權(quán)利，就都掌握著擁有和使用某些資產(chǎn)的自主權(quán)，就個(gè)人來講，是各種消費(fèi)性資源和生產(chǎn)要素，也包括他們的身體、技能和知識(shí)（生存權(quán)和工作權(quán)），個(gè)人還擁有一項(xiàng)在社會(huì)中得到廣泛尊重和保護(hù)的權(quán)利，即占有其勞動(dòng)成果的權(quán)利，也包括負(fù)收益虧損?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的各種交易實(shí)質(zhì)上都是產(chǎn)權(quán)的交易。,二、產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成,產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利的統(tǒng)稱（六權(quán)）即外延如：“張三擁有一輛寶馬車”，對(duì)張三意味著：別人不能擁有、不能隨意使用。只有張三可以擁有、使用、處置、經(jīng)營、剩余索取等。不經(jīng)張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權(quán)、使用權(quán)等。而張三使用這輛車有沒有限制呢？誰來決定、制定、執(zhí)行這些限制？張三擁有這輛車，政府能否隨意限制呢？比如不準(zhǔn)進(jìn)入什么路段，不準(zhǔn)在什么時(shí)間使用，車況必須符合什么標(biāo)準(zhǔn)，車內(nèi)必須配備安全帶，尾氣排放必須達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)，不準(zhǔn)停放什么地方等？,法律對(duì)張三對(duì)這輛車的保障程度如何，能否被隨意地剝奪？如果張三的車是分期付款或消費(fèi)信貸的形式獲得的，其情況又如何？如果不是張三的車，而是公車，情況會(huì)如何？如果不是張三的車，而是張三租的，情況會(huì)如何？如果不是張三一個(gè)人擁有這部車，而是幾個(gè)人合伙擁有的，情況又會(huì)如何？如果張三現(xiàn)在要賣掉這部車，用賣車的錢辦一個(gè)企業(yè)，企業(yè)對(duì)張三意味著什么？,產(chǎn)權(quán)不是一項(xiàng)權(quán)利，而是一組權(quán)利歸誰所有所有權(quán)：排他性的獨(dú)占權(quán)生由誰實(shí)際使用、占有使用占有權(quán)產(chǎn)由誰利用進(jìn)行盈利性的經(jīng)營經(jīng)營權(quán)由誰決定對(duì)生產(chǎn)要素的處置出租、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)要買賣、贈(zèng)與處置權(quán)素由誰決策生產(chǎn)經(jīng)營什么、生產(chǎn)多少怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)等決策權(quán)由誰和怎樣享有經(jīng)營所得的利潤收益權(quán)或剩余索取權(quán)因此，產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)、使用占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、處置權(quán)、決策權(quán)和剩余索取權(quán)。,三、產(chǎn)權(quán)的分類,根據(jù)產(chǎn)權(quán)的排他性程度分為私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國家產(chǎn)權(quán)；私有分為個(gè)體私有和家庭或家族私有。1私有產(chǎn)權(quán)：主體是一個(gè)自然人或有限的自然人的集合（1）個(gè)體私有私人消費(fèi)品的產(chǎn)權(quán)是私人的在廠商組織形式上，個(gè)人業(yè)主制屬于私人產(chǎn)權(quán)的，合伙制、公司制都可以是具有私人產(chǎn)權(quán)的。合伙制和公司制不是歸屬于某一個(gè)人，平均共享產(chǎn)權(quán)或按股份的百分比享有產(chǎn)權(quán)，往往是依股份最多、最大的自然人控股，具體的形式可能是擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、CEO（ChiefExecutiveOfficer執(zhí)行總裁）。,（2）家庭或家族私有具備三個(gè)條件：第一，家族控股；第二，家族成員擔(dān)任董事長或總經(jīng)理；第三，家族成員擔(dān)任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。在全世界企業(yè)中占65%80%之間，世界500強(qiáng)企業(yè)中有40%由家庭經(jīng)營所有。,IBM、古琦、福特、阿迪達(dá)斯、沃爾瑪、摩托羅拉、松下、柯達(dá)、通用電氣李嘉誠、李錦記、溫州模式,優(yōu)勢：在特定的條件下，家族成員之間的忠誠信任關(guān)系作為一種節(jié)約交易成本的資源進(jìn)入，家族倫理約束簡化了企業(yè)的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，這是家族企業(yè)就能成為有效率的經(jīng)濟(jì)組織。,劣勢：創(chuàng)業(yè)者去世，繼承財(cái)產(chǎn)問題。家族企業(yè)有利于創(chuàng)業(yè)而不利于守業(yè)。家族企業(yè)常常實(shí)行人治，家長制，任人唯親，用人唯親，親情大于制度，內(nèi)外有別，血緣關(guān)系、親緣關(guān)系極為重要，規(guī)章制度面前家族成員與非家族成員不平等。費(fèi)孝通先生的“差序格局”理論。費(fèi)孝通認(rèn)為中國傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)不是一捆捆的柴，而是像石頭丟入水中在水面形成的一圈圈的波紋，愈推愈遠(yuǎn)，愈推愈薄。就是與己關(guān)系近的就關(guān)心，關(guān)系遠(yuǎn)的就不關(guān)心或少關(guān)心。家族成員就是中心。當(dāng)家族企業(yè)在市場競爭中，其內(nèi)部有限資源和家庭或家族成員管理能力不高時(shí)會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部交易成本大于那些非家族企業(yè)的競爭對(duì)手，造成管理的低效率和不合理。引起內(nèi)訌，造成企業(yè)的衰亡。,2.共有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)主體是有限的，且與各級(jí)政府無關(guān)。如一個(gè)居住小區(qū)內(nèi)的道路、綠地、照明、設(shè)施等是歸居住在這個(gè)小區(qū)的全體住戶所有。農(nóng)村中的共有財(cái)產(chǎn)、道路、綠地、照明、池塘、寺廟、墳地、祠堂、共有建筑、共有土地等。,共同體的每個(gè)成員都有權(quán)享有同樣的權(quán)利，但排除了共同體外的任何成員對(duì)共同體內(nèi)的任何成員行駛這些權(quán)利的干擾。最重要的特點(diǎn)是，共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之見是完全不可分的。但每個(gè)人都沒有權(quán)聲明這個(gè)資源是屬于他的財(cái)產(chǎn)。,如何解釋公共場地收取停車費(fèi)用的行為？或者說派出所有權(quán)對(duì)小區(qū)門外道路兩邊停放的車輛收取停車費(fèi)嗎?,3.國有產(chǎn)權(quán)只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。國有可以分為獨(dú)有、股份所有和控股所有。,4.人力資本產(chǎn)權(quán)根據(jù)產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式分為物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)，人力資本產(chǎn)權(quán)是當(dāng)代的一種重要的產(chǎn)權(quán)形式，可用于投資，可計(jì)算股份。一樣會(huì)貶值。與產(chǎn)權(quán)主體不可分離，于是需要設(shè)計(jì)各種激勵(lì)制度將這種人力資本最大限度地發(fā)揮出來，否則，人力資本的享有者可能會(huì)“偷懶”。如果可以分離，就不存在激勵(lì)機(jī)制了。與自然人共存亡。人力資本所有者好像一個(gè)沒有廟的和尚。,不能用于抵押以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等，所以，僅有人力資本不可能成為企業(yè)的所有者、風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者或剩余索取者。即只能被別人雇傭，而不能雇傭別人。難以辨別、難以獲得信賴、信任。必須與實(shí)物資本、貨幣資本即非人力資本相結(jié)合才能發(fā)揮作用。,人力資本產(chǎn)權(quán)區(qū)別于物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)的特征表現(xiàn)為：（1）與產(chǎn)權(quán)的主體不可分離，天然地歸屬于人，具有私有性的特征。（2）人力資本產(chǎn)權(quán)是一種主動(dòng)的權(quán)利，受到激勵(lì)的條件的不同，會(huì)產(chǎn)生不同的收益。（3）當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)束的一部分（或全部）被限制或被刪除時(shí)，產(chǎn)權(quán)的主人可以將響應(yīng)的人力資本“關(guān)閉”起來。（4）人力資本是一種可能因?yàn)椤爱a(chǎn)權(quán)殘缺”而立即自動(dòng)貶值的特別資產(chǎn)。（5）人力資本產(chǎn)權(quán)的所有者努力尋找機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。,第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性,一、產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能是指，產(chǎn)權(quán)作為一種社會(huì)強(qiáng)制性的制度安排所具有的界定、規(guī)范和保護(hù)人們的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，形成經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的秩序，調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用。,產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率非常重要。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的市場是不完備的，追求自身利益最大化的行為主體有可能在交易中采取損人利己的行為，如假冒偽劣、專利剽竊、偷稅漏稅等。市場主體為了保護(hù)自身的利益，會(huì)采取事前的防范措施與事后的保護(hù)措施，如制定與實(shí)施契約等，由此發(fā)生交易費(fèi)用。,在交易費(fèi)用大于零的條件下，我們就可以通過合法權(quán)利的明確界定以及經(jīng)濟(jì)組織的選擇來抑制交易各方實(shí)施損人利己行為的動(dòng)機(jī)，降低交易費(fèi)用，提高資源配置效率。由此可見，產(chǎn)權(quán)的主要功能就在于它使人們?cè)谂c他人的交換中形成明確的收益預(yù)期，即從事一項(xiàng)交易活動(dòng)到底收益是多少、成本有多大，從而為實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)最大程度的內(nèi)部化提供動(dòng)力，以有效解決“搭便車”或“偷懶”行為。正是從資源配置效率的角度，產(chǎn)權(quán)才是所有制的核心和主要內(nèi)容。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)關(guān)系越明晰，人們的收益預(yù)期越明確，從事某項(xiàng)交易活動(dòng)的激勵(lì)或動(dòng)力越強(qiáng)，交易費(fèi)用越低，資源的配置效率就越高。,1.產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和約束功能產(chǎn)權(quán)歸根結(jié)底是一種物質(zhì)利益關(guān)系。任何產(chǎn)權(quán)主體對(duì)其產(chǎn)權(quán)的行使，都是在收益最大化動(dòng)機(jī)支配下的經(jīng)濟(jì)行為，沒有收益的產(chǎn)權(quán)是不可思議的。引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化，激勵(lì)產(chǎn)權(quán)主體高效率地利用資產(chǎn)。,產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)權(quán)主體在行使產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所施加的強(qiáng)制。產(chǎn)權(quán)主體明晰化，賦予產(chǎn)權(quán)主體占有的合法性,獎(jiǎng)勵(lì)功能與約束功能是相輔相成的。約束是一種反面的獎(jiǎng)勵(lì)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是一種責(zé)任關(guān)系。從利益關(guān)系說是獎(jiǎng)勵(lì)，從責(zé)任關(guān)系說則是一種約束。,2.外部性內(nèi)在化解決外部性問題，通過產(chǎn)權(quán)談判和產(chǎn)權(quán)界定，是的外部性問題內(nèi)在化。產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)?！爱a(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)?！保ǖ履啡模┤鐚?duì)消費(fèi)產(chǎn)生的垃圾征稅。專利權(quán),3.產(chǎn)權(quán)的資源配置功能產(chǎn)權(quán)的資源配置功能指的是產(chǎn)權(quán)制度的安排本身所具有的調(diào)節(jié)或影響資源配置狀況的作用。,二、產(chǎn)權(quán)的屬性,（一）排他性排他性即排除對(duì)財(cái)產(chǎn)競爭的權(quán)利，賦予產(chǎn)權(quán)主體的獨(dú)立權(quán)、壟斷權(quán)，在一般情況下，產(chǎn)權(quán)主體只能是一個(gè)。排他是有成本的，只有在排他的成本低于排他的收益時(shí)，才有排他的存在。資源的稀缺性是排他的必要條件，但不是充分條件。排他不僅意味著產(chǎn)權(quán)收益的排他，也意味著風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任的排他，享有產(chǎn)權(quán)的排他性自然也要承擔(dān)排他的成本、責(zé)任。,產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。產(chǎn)權(quán)的可分割性，不僅使產(chǎn)權(quán)在量上是可以度量的（通過市場價(jià)格反映出來，如股票價(jià)格），而且可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些可分割的權(quán)利時(shí)實(shí)行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來的增量收益。往往只有在產(chǎn)權(quán)能被分割的情況下，才能有效地利用大規(guī)模集中的財(cái)產(chǎn)，如股份制。,（二）可分割性或可分離性,產(chǎn)權(quán)的可分割性還表明產(chǎn)權(quán)是可分解的，它既可以是占有權(quán)、處分權(quán)、收益權(quán)之間的分解，也可以是每一種權(quán)利的更為具體的分解。這就使同一資源能夠滿足不同的人在不同時(shí)間的不同需要，從而增加資源配置的靈活性和效率。,（三）可交易性（可轉(zhuǎn)讓性）買賣行為實(shí)質(zhì)是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)的交易，這是廣義的理解。狹義的理解是特指的，如企業(yè)的買賣（兼并），股票的買賣，房地產(chǎn)的買賣，生產(chǎn)要素的買賣等。產(chǎn)權(quán)中的任何一項(xiàng)權(quán)利都是可交易的，不可交易的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買賣、產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。,（四）永久性（或安全性）產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)和延續(xù)延伸：產(chǎn)權(quán)是信譽(yù)的基礎(chǔ)信譽(yù)是人們?yōu)榱双@得長遠(yuǎn)利益而犧牲眼前利益。信譽(yù)是一雙隱形眼.沒有完善的產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)一定是一個(gè)不講信譽(yù)的經(jīng)濟(jì)缺乏信譽(yù)機(jī)制使交易成本提高信譽(yù)的喪失可能造成消費(fèi)者對(duì)市場的不信任，從而導(dǎo)致市場的萎縮。,孟子講“無恒產(chǎn)者無恒心”，也可以說“無恒產(chǎn)者無信用”.破壞產(chǎn)權(quán)，實(shí)質(zhì)上是一種攪亂預(yù)期、從而毀滅道德的行為。,案例：百年誓約,1898年，磨坊主都倫老爹和蓋諾兄弟簽了一份協(xié)議：都輪老爹拿出1000法郎，幫助蓋諾兄弟開辦面包工廠，蓋諾兄弟在工廠投產(chǎn)后，每周免費(fèi)供應(yīng)都倫老爹50磅糕點(diǎn)，并隨著工廠增產(chǎn)相應(yīng)增加。,一百年后，蓋諾兄弟面包公司早已是法國南部最大的面包供應(yīng)商，這家公司一直遵守著當(dāng)年的協(xié)議，每周免費(fèi)向都倫老爹后人經(jīng)營的面包房供應(yīng)近萬磅的糕點(diǎn)，都倫老爹的后人跟隨這些供應(yīng)商，在好幾個(gè)城市開分店。,幾十年前，都倫老爹的孫子向蓋諾公司提出廢止那份協(xié)議，但蓋諾公司一直堅(jiān)持執(zhí)行這份協(xié)議。后來，公司幾度轉(zhuǎn)手，早已和蓋諾兄弟的后代沒有任何瓜葛，而一代接一代的老板全都不打折扣地履行這份承諾。,2002年，美國一個(gè)大財(cái)團(tuán)并購蓋諾公司，并鄭重承諾，繼續(xù)履行這份協(xié)議。他們認(rèn)為，蓋諾公司的這份百年誓約，正是這家公司延續(xù)百年的基石。,第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù),一、產(chǎn)權(quán)的起源1.如何理解產(chǎn)權(quán)的起源2.稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提3.潛在利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動(dòng)力4.產(chǎn)權(quán)形成的機(jī)制：強(qiáng)權(quán)界定權(quán)利？,1.如何理解“產(chǎn)權(quán)的起源”所謂產(chǎn)權(quán)的起源，應(yīng)是指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的起源，是人類社會(huì)從無產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的變化，而不是在人類社會(huì)的某個(gè)時(shí)期新的產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)權(quán)關(guān)系的產(chǎn)生。產(chǎn)權(quán)的起源，是指私有產(chǎn)權(quán)的起源。,2.稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提在一個(gè)資源不稀缺的世界里，是不需要產(chǎn)權(quán)的。在現(xiàn)實(shí)世界里，如果不存在對(duì)于稀缺資源使用進(jìn)行約束的制度，沒有一個(gè)社會(huì)是能夠生存的。在一個(gè)資源稀缺的社會(huì)，自由使用（openaccess）將會(huì)導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)的資源和財(cái)富急劇“耗散”在人類社會(huì)發(fā)展的歷史過程中，資源的稀缺程度及其變化一直影響著人類社會(huì)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度的變遷離開稀缺性，難以說明產(chǎn)權(quán)的起源于產(chǎn)權(quán)制度的演變“空氣、陽光”,鄰樓變身高層擋光嚴(yán)重,齊大爺家住紅旗小區(qū)1門，他家的房子屬于廂房，主采光面在東偏南的方向。因?yàn)槭?樓，所以每天陽光進(jìn)來的較早，基本能有一上午的光。2007年春天，與齊大爺家相鄰10米左右的一棟5層高的辦公樓拆除重建。重建的辦公樓高于7樓，擋住了齊大爺家的陽光。,2007年10月1日，中華人民共和國物權(quán)法實(shí)施，其中對(duì)采光、通風(fēng)、通行等方面的相鄰權(quán)問題做出了規(guī)定。10月中旬，位于朝陽區(qū)工農(nóng)大路西解放立交橋下的一棟高層建筑正在施工，而與該建筑相鄰的一棟老樓1門的21位居民，認(rèn)為該建筑損害了其采光、視線等相鄰權(quán)，于是居民與開發(fā)商發(fā)生了激烈沖突。這是物權(quán)法實(shí)施后，長春第一起相鄰權(quán)維權(quán)事件。究竟誰對(duì)誰錯(cuò)，誰是誰非，到底如何解決？,長春首起陽光糾紛,3.潛在利益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動(dòng)力潛在利益或預(yù)期收益產(chǎn)權(quán)能夠界定潛在利益或預(yù)期收益（物權(quán)法）經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)，只有當(dāng)界定權(quán)利的費(fèi)用與權(quán)利帶來的好處在邊際上達(dá)到相等時(shí)才會(huì)產(chǎn)生，或者說，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時(shí)，人們才有動(dòng)力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨提供的案例：18世紀(jì)印第安人狩獵（海貍）活動(dòng)（從吃肉到皮毛貿(mào)易）,4.產(chǎn)權(quán)形成的機(jī)制：強(qiáng)權(quán)界定權(quán)利？研究視角：強(qiáng)力（武力、權(quán)利等）控制自由使用的社會(huì)機(jī)制和排他性權(quán)利的形成包括四個(gè)相互聯(lián)系的方面：（1）用武力或武力威脅建立排他權(quán)（2）習(xí)俗和習(xí)慣法，如氏族習(xí)俗、行規(guī)等（3）價(jià)值體系或意識(shí)形態(tài)（4）由國家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則（憲法、成文法、普通法和行政法規(guī)等）,（一）安德森和黑爾的原始產(chǎn)權(quán)模型安德森和黑爾（1975）擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費(fèi)用因素。,界定和實(shí)施行為,排他收益,排他成本,成本和收益,排他性行為的均衡數(shù)量,Q,二、產(chǎn)權(quán)起源模型,（二）諾思的原始產(chǎn)權(quán)模型,諾斯（1981）利用原始產(chǎn)權(quán)理論，在排他性權(quán)利界定的成本收益分析的基礎(chǔ)上，增加了外生變量人口，對(duì)史前農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了一個(gè)新的解釋。他將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變過程稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。解決史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的困境（人口的增長和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。排他性產(chǎn)權(quán)能限制開發(fā)資源的速度。影響產(chǎn)權(quán)形成的因素：1.要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長期變動(dòng)；2.排他性費(fèi)用；3.人口壓力；4.資源的稀缺程度；5.技術(shù)。,產(chǎn)權(quán)制度的建立與演變,1.建立排他性產(chǎn)權(quán)制度；2.建立可傳讓的產(chǎn)權(quán)制度；3.與各種組織形式創(chuàng)新聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度。如股份制公司制度。,二、產(chǎn)權(quán)的保護(hù),1.產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性霍布森“叢林規(guī)則”一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭財(cái)富的積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，即財(cái)富的產(chǎn)權(quán)具有激勵(lì)作用個(gè)人權(quán)利的有效性依賴于：這個(gè)人為保護(hù)該項(xiàng)權(quán)利所作的努力他人企圖分享這項(xiàng)權(quán)利的努力任何“第三方”所作的保護(hù)這項(xiàng)權(quán)利的努力產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高財(cái)產(chǎn)的價(jià)值案例：小區(qū)安全與小區(qū)房地產(chǎn)價(jià)格等,產(chǎn)權(quán)保護(hù)能避免資源的過度自由使用。資源自由使用減少了一個(gè)社會(huì)的財(cái)富，對(duì)于生存是有害的。財(cái)富的積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵(lì)；產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提升財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，進(jìn)而使人們獲得積累財(cái)富的持續(xù)激勵(lì)。,產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題：姓名有價(jià),穆罕默德.阿里.圖蘭，一個(gè)住在漢堡的25歲土耳其人,因?yàn)樗拿?，現(xiàn)在成了名人,還掙了一筆數(shù)額巨大的外快。原來,大眾公司最近新推出了一款名為“圖蘭”的多用途轎車，但該公司后來才發(fā)覺，“圖蘭”這一名稱是受保護(hù)的.圖蘭憑著直覺，于1999年3月把他的名字在德國注冊(cè)。巧合的是，他經(jīng)營汽車配件生意,按照德國關(guān)于姓名版權(quán)的有關(guān)法律,他的名字作為品牌名稱在汽車行業(yè)內(nèi)受到保護(hù).,于是,大眾公司致信圖蘭,表示有興趣使用他的名字，圖蘭與大眾談判了多次.他說:“起先.大眾不想給我錢,他們說在車上看到我的名字對(duì)我就是足夠的獎(jiǎng)勵(lì)了.”他拒絕了這一要求,大眾提出的價(jià)碼越來越高,從5000歐元直到3萬歐元.圖蘭說:“這個(gè)數(shù)目不夠，于是我中斷了談判.”后來,大眾表示愿意出價(jià)10萬歐元時(shí),圖蘭才同意重開談判.圖蘭表示,最終的成交價(jià)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于10萬歐元的6位數(shù),外加3輛大眾汽車.他沒有透露具體金額，但是他說這筆錢足夠拿出一部分用于投資和儲(chǔ)蓄,并助他實(shí)現(xiàn)兒時(shí)的夢(mèng)想-參加摩納哥的一級(jí)方程式汽車賽.圖蘭表示,他的名字實(shí)際上非常的普通,“圖蘭在土耳其如同施密特或者邁爾在德國一樣常見.”,史上最牛的“釘子戶”,案例：史上最牛的“釘子戶”事情的起因2007年3月初（兩會(huì)期間）釘子戶一棟二層小樓（房屋產(chǎn)權(quán)219平方米，系商業(yè)用房）事情由來：2004年拆遷，開發(fā)商評(píng)估價(jià)247萬多元，2006年吳萍要價(jià)500萬元賠償對(duì)開放商來說，也許賠500萬更合算，但擔(dān)心已賠償?shù)?80戶“翻燒餅”行政裁決：吳萍要價(jià)太高，耽誤了工期，影響了政府形象，2007年1月11日行政裁決，在15日內(nèi)自行搬遷，否則強(qiáng)制執(zhí)行。法院裁決：3月30日，法院責(zé)令被執(zhí)行人在4月10日之前自行搬遷，否則依法強(qiáng)制拆除市長發(fā)話：絕不遷就漫天要價(jià)、毫無道理的要求事情結(jié)局：4月2日，釘子戶和開發(fā)商和解，釘子戶獲得一套等面積的營業(yè)房外，同時(shí)獲得90萬元營業(yè)損失補(bǔ)償受關(guān)注的原因：物權(quán)法出臺(tái)前后,有一個(gè)叫斯曾瑞格的美國老哥的故事他住在華盛頓的馬薩諸塞大街，24年前花15萬美金買了一幢小樓，3年前市價(jià)漲到了30萬，正好遇到一個(gè)開發(fā)商把這片地圈了起來修摩天樓，其它鄰居都高興地搬走了，唯獨(dú)他不搬，開發(fā)商最后一咬牙開出了300萬的高價(jià)來買，他不為所動(dòng)，卻提出錢可以不漲，只要讓他加入這家開發(fā)商的建筑設(shè)計(jì)隊(duì)伍，因?yàn)樗蛊杖鸶窭细绫旧砭褪且粋€(gè)建筑設(shè)計(jì)師。可惜他只是一個(gè)不入流的設(shè)計(jì)師，沒被看上，開發(fā)商后來就不做他的工作了，修改了設(shè)計(jì)方案，在他家那幢小樓的上面和其它三面挖起了建筑深溝，蓋起了摩天樓，不過仍小心翼翼地用很多支架撐住斯普瑞格的家免得倒掉，否則將是一宗大官司。這成為華盛頓一道風(fēng)景，人們每天都可以看到一個(gè)沉默的中年男子開著白色的小車進(jìn)進(jìn)出出，而他的家就在這座摩天樓的里面，像城中之城。或者像一個(gè)巨大肉餡包子中間的一個(gè)餡。,物權(quán)法中的條文：國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯。如果真正執(zhí)行此條文，那么戶主是有權(quán)利處置自己的私有財(cái)產(chǎn)的，只要達(dá)不成拆遷協(xié)議，開發(fā)商就只能眼睜睜看著人家的房子孤零零地聳立在工地中央。一位美國“釘子戶”的故事，幾乎就是吳某遭遇的翻版，但結(jié)果是出了10倍價(jià)錢戶主還不賣之后，開發(fā)商無奈選擇了在“釘子戶”小樓的三面與上面開工，同時(shí)特別注意要保護(hù)好這位“釘子戶”小樓的臺(tái)基。法庭絕對(duì)不會(huì)以城市形象（政府形象）為理由強(qiáng)制這位美國“釘子戶”搬家。法院卻強(qiáng)制吳某搬家，很顯然，當(dāng)開發(fā)商與吳某發(fā)生沖突，法院并沒有平等保護(hù)歸屬于雙方的物權(quán)，法院真正保護(hù)的還是開發(fā)商（政府？市長都發(fā)話了）的權(quán)益。,（二）產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制1.無國家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制“無國家社會(huì)”指沒有正式的政府機(jī)構(gòu)和立法者、法官、警察、政治家、檢察官和行政官員等專門職位的原始社會(huì)；無國家社會(huì)的秩序和凝聚力從何而來？產(chǎn)權(quán)如何得到保護(hù)？,貝茨和埃文斯普里查德用囚徒困境模型對(duì)非洲尼羅河地區(qū)努埃爾人游牧部落的秩序形成和維持進(jìn)行了解釋。設(shè)想有兩個(gè)大家庭，每家有同樣的武力潛能和侵犯傾向，每家擁有相當(dāng)于10頭牛的凈財(cái)產(chǎn)。,收益方陣1家庭B家庭A均衡結(jié)果是（侵犯，侵犯），也許最終會(huì)導(dǎo)致牛的養(yǎng)殖和放牧在經(jīng)濟(jì)上得不償失。要解決這個(gè)社會(huì)困境，就必須給對(duì)策者加以外部約束或內(nèi)在化價(jià)值以改變收益方陣的相互關(guān)系，比如改變游戲規(guī)則，通過引入一個(gè)第三者（一個(gè)仲裁者），使雙方都知道對(duì)方會(huì)對(duì)侵犯行為進(jìn)行報(bào)復(fù)，這樣，收益方陣變?yōu)椋?收益方陣2家庭B家庭A均衡結(jié)果是（不侵犯，不侵犯），當(dāng)然優(yōu)于（侵犯，侵犯）。貝茨（1983）模型對(duì)努埃爾人產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制進(jìn)行了分析，其中包括習(xí)慣法（如異族通婚）和意識(shí)形態(tài)的影響，比如宗教信仰，還有一種社會(huì)安排可以建立秩序和降低保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，就是補(bǔ)償制度。報(bào)復(fù)和賠償降低了產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，賠償過程所產(chǎn)生的敵對(duì)群體之間的高額談判成本又如降低呢？貝茨認(rèn)為需要一個(gè)中立的仲裁者，努埃爾人中，是部落首領(lǐng)。,2.有國家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)有國家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)由非官方管理轉(zhuǎn)向國家管理，國家具有“暴力潛能”（既包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等）優(yōu)勢。國家在暴力方面的比較優(yōu)勢表現(xiàn)在：第一，國家暴力是對(duì)付暴力的暴力，即對(duì)付非法暴力的合法暴力；第二，國家暴力只有在能夠?qū)崿F(xiàn)某種社會(huì)合作，并且比其他制度（如市場和其他組織）更有效時(shí)才被采用。國家或政府對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能增進(jìn)秩序。政府的保護(hù)性職能也有局限性。源于相當(dāng)一部分是通過管制來實(shí)現(xiàn)的。,第四節(jié)：科斯定理,一、外部性及其解決的不同思路1.外部性是指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)非當(dāng)事人的第三者所產(chǎn)生的影響。當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在外部效應(yīng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體將不會(huì)承擔(dān)全部成本或占有全部收益。外部性的概念來源于馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中分析產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本作為產(chǎn)量的函數(shù)時(shí)引入的外部經(jīng)濟(jì)這一術(shù)語。薩繆爾森和諾德豪斯在名著經(jīng)濟(jì)學(xué)一書中的定義為：當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果便發(fā)生了，就是說，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價(jià)或獲得收益。,2.外部性的形式（正或負(fù)）,生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的外部性：A.生產(chǎn)過程中的噪聲、環(huán)境污染;（負(fù)效應(yīng)）B.漁民過度捕撈;（負(fù)效應(yīng)）C.高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者遭受滅頂之災(zāi);（負(fù)效應(yīng)）D.養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產(chǎn)量提高；（正效應(yīng)）.消費(fèi)過程中的外部性:A.旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲、舒適度下降;（負(fù)效應(yīng)）B.你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑；（負(fù)效應(yīng)）C.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機(jī)會(huì)。（正效應(yīng)）D.教育（正效應(yīng)）.,3.外部性的影響,正的外部性收益外溢存在正的外部效應(yīng)時(shí)，將會(huì)對(duì)于具有正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)；例如：對(duì)教育與科學(xué)研究給予支持負(fù)的外部性社會(huì)負(fù)擔(dān)當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致資源過度使用。對(duì)于具有負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該懲罰；例如：對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)征收排污費(fèi),MC,MR私,MR社,Q,Q1,Q2,MR,MC私,MC社,Q,Q1,Q2,4.傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于外部性解決的措施,具體措施：可以利用政府力量給產(chǎn)生和造成了正負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體以補(bǔ)貼和征稅。政府直接限制具有負(fù)外部性的產(chǎn)品的產(chǎn)出量，將它限制于社會(huì)所認(rèn)可資源配置點(diǎn)，或者干脆禁止它的生產(chǎn)活動(dòng),馬歇爾主張政府利用經(jīng)濟(jì)手段解決外部性問題庇古提出：對(duì)于產(chǎn)生正外部性的生產(chǎn)者，政府應(yīng)提供相當(dāng)于外部收益的財(cái)政補(bǔ)償，以使私人收益接近于社會(huì)收益，鼓勵(lì)其將產(chǎn)出量擴(kuò)大到社會(huì)最大效率的水平；對(duì)于負(fù)外部性可以通過修正性稅，即利用稅收辦法，使私人成本和社會(huì)成本一致，以解決因外部性引起的資源非帕累托最優(yōu)問題,假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。若此時(shí)有兩個(gè)解決污染問題的方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺(tái)價(jià)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會(huì)發(fā)生。則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。因?yàn)檫@樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。,科斯與庇古解決外部性問題之比較,在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場會(huì)自動(dòng)解決外部性問題，而在此以前，以英國庇古為主要代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，解決外在性問題，需要政府干預(yù)。因此，科斯定理的問世，被認(rèn)為是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正?，F(xiàn)實(shí)中，如果污染人數(shù)眾多，則談判、達(dá)成協(xié)議的交易成本太大，私人協(xié)商的解決方案將不再有效，需政府解決。,二、科斯定理及其相關(guān)定理,科斯第一定理：在市場交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)制度安排對(duì)資源配置沒有什么影響。只要清楚界定權(quán)利，無論這權(quán)利誰屬，在交易費(fèi)用為零的條件下，資源利用的效率不變。,牛,麥子,案例分析：養(yǎng)牛者走失的牛損害臨近土地的谷物生長假設(shè)一個(gè)農(nóng)夫和一位養(yǎng)牛者在兩塊相鄰的土地上進(jìn)行經(jīng)營，兩塊土地之間沒有柵欄相隔，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里吃麥，養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫則遭受了損失，這就是負(fù)外部性。表1列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫造成的谷物損失之間的關(guān)系，表中還包括了養(yǎng)牛者每增加一頭牛的邊際成本，由于交易費(fèi)用為零，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者都處于完全競爭市場，他們是谷物價(jià)格和牛肉價(jià)格的接受者。,表1牛群數(shù)與谷物損失之間的關(guān)系表,1.養(yǎng)牛者對(duì)農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況（農(nóng)夫具有不被牛破壞谷物的權(quán)利）產(chǎn)權(quán)的初始界定為使谷物的損失內(nèi)化為養(yǎng)牛者的生產(chǎn)成本，由此使養(yǎng)牛者的私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相一致，這時(shí)養(yǎng)牛者的私人決策的結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)完全一致。根據(jù)表1，假設(shè)牛的市場價(jià)格為140元，養(yǎng)牛者會(huì)將牛群數(shù)目增加到3頭，因?yàn)榈谌^牛的私人邊際成本80元加上外部損害60元正好是140元。當(dāng)牛的市場價(jià)格高于140元，養(yǎng)牛者就會(huì)擴(kuò)大牛群的數(shù)目，對(duì)于農(nóng)夫來說，牛群造成的谷物損失得到全部補(bǔ)償150元，種植谷物的邊際收益和邊際成本并未因此發(fā)生變化，所以他仍然停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)，與不存在外部性時(shí)的情況完全一樣,2.養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況（養(yǎng)牛者具有牛吃谷物的權(quán)利）在養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況下，由于不負(fù)損害的賠償責(zé)任，牛群對(duì)谷物的損害在于養(yǎng)牛者，養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛數(shù)量一定會(huì)達(dá)到9頭，因?yàn)榈诰蓬^牛的私人邊際成本和邊際收益都是140元，由此給農(nóng)夫造成了720元的損失。,從表中可以看出，養(yǎng)牛者將牛群數(shù)從8頭增加到9頭時(shí)，所增加的私人邊際成本是140元，這頭牛增加給農(nóng)夫造成的谷物損失是120元（負(fù)外部性）社會(huì)邊際成本是260元，養(yǎng)牛者所賺的錢不過才10元。在交易費(fèi)用為零的情況下，農(nóng)夫可以付給養(yǎng)牛者10元，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第9頭牛，在這種情況下，養(yǎng)牛者養(yǎng)不養(yǎng)第9頭牛得到的利潤是一樣的，農(nóng)夫卻因此減少了120元的谷物損失，扣去10元的對(duì)養(yǎng)牛者的支付，仍然有110元的凈收益，農(nóng)夫可以繼續(xù)用同樣的辦法讓養(yǎng)牛者減少牛的數(shù)目，這一過程會(huì)在養(yǎng)牛者的數(shù)目減少到3頭時(shí)停止，因?yàn)榈降?頭時(shí)給農(nóng)夫造成的損失是60元，農(nóng)夫要使養(yǎng)牛者不養(yǎng)第3頭牛的代價(jià)是付給養(yǎng)牛者60元，這樣，對(duì)農(nóng)夫來說，付不付給養(yǎng)牛者這筆錢以使其養(yǎng)不養(yǎng)這頭牛是無差別的。,科斯第二定理：在交易成本為正的情況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。兩層含義：在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長值時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時(shí)所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生。,第一層含義分析：養(yǎng)牛者對(duì)農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況發(fā)生牛群對(duì)谷物的損害，養(yǎng)牛者必須向農(nóng)夫賠償谷物的損失，在交易費(fèi)用為零的情況下，養(yǎng)牛者可以賠償農(nóng)夫谷物的全部損失，但在交易成本大于零的情況下，就不一定了，關(guān)鍵是得到每一種牛群規(guī)模下?lián)p害谷物的準(zhǔn)確數(shù)字是很困難的，這樣就會(huì)使養(yǎng)牛者私人最優(yōu)決策的產(chǎn)量無法趨向考慮社會(huì)成本的最優(yōu)產(chǎn)量。,養(yǎng)牛者對(duì)牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況要使養(yǎng)牛者減少牛的數(shù)目，農(nóng)夫就要向養(yǎng)牛者進(jìn)行補(bǔ)償，要使補(bǔ)償交易達(dá)成，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都必須對(duì)每增加一頭牛給谷物的邊際損害有完全準(zhǔn)確的了解，但是他們都不可能準(zhǔn)確了解每頭牛給谷物造成的邊際損害，這就必然會(huì)使初始的產(chǎn)權(quán)安排很難向有利于雙方產(chǎn)值最大化的產(chǎn)權(quán)安排轉(zhuǎn)變，帕累托最優(yōu)產(chǎn)量難以實(shí)現(xiàn)。,第二層含義分析：科斯提出了兩種權(quán)利調(diào)整的方式用組織企業(yè)或政府管制代替市場交易方式（一）組織企業(yè)科斯指出，當(dāng)交易費(fèi)用太高，市場的自發(fā)交易無法解決外部性的問題時(shí)，組織或企業(yè)一體化是一種替代方式，當(dāng)養(yǎng)牛者