證券投資基金真題

1、資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。證券投資基金真題一、單項(xiàng)選擇題1 證券投資基金的當(dāng)事人一般是指基金的( )A發(fā)起人、管理人和投資人B管理人、托管人和份額持有人C托管人、發(fā)起人和投資人D受益人、管理人和投資人2證券投資基金的價(jià)格主要受( )或基金資產(chǎn)凈值的影響。A投資基金規(guī)模大小B上市公司質(zhì)量C市場(chǎng)供求關(guān)系D投資時(shí)間長(zhǎng)短3( ) 又名傘形基金 , 是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 , 子基金獨(dú)立運(yùn)作、 子基金之間能夠進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A指數(shù)基金B(yǎng)期權(quán)基金C對(duì)沖基金D系列基金4( )屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A保本基金B(yǎng)期貨基金資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如

2、有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。C對(duì)沖基金D傘型基金5基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A3 個(gè)月B6 個(gè)月C9 個(gè)月D12 個(gè)月6封閉式基金的基金份額上市交易,基金合同期限為( )以上。A5 年BC2 年D7 年7以下關(guān)于基金產(chǎn)品營(yíng)銷管理的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是 ( )。A基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)選擇與目標(biāo)客戶的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具與組合B基金產(chǎn)品能夠在一定的風(fēng)險(xiǎn)約束下追求高收益的各種金融工具,不需要有明確的投資方向C基金的營(yíng)銷渠道有直銷和代銷兩類D一般來(lái)說(shuō) ,從股票型基金到混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金 ,基金產(chǎn)品定價(jià)管理的各項(xiàng)費(fèi)用是遞減的資料內(nèi)容僅供您

3、學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。8以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是( )。A國(guó)家有關(guān)基金的法律規(guī)章B員工自律C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、控制和指導(dǎo)9托管人對(duì)基金的持倉(cāng)情況編制( )。A日?qǐng)?bào)B周報(bào)C季報(bào)D年報(bào)10托管銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告的時(shí)間能夠?yàn)? )。A每周B每個(gè)月C每季度D每年11下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是( )。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字D登載單位或者個(gè)人的推薦性文字資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者

4、侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。12關(guān)于基金銷售渠道,以下說(shuō)法不正確的是( )。A基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶,不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)B國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群C相比商業(yè)銀行,券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T,能夠?yàn)橥顿Y者提供個(gè)性化的服務(wù)D基金管理公司經(jīng)過(guò)建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍,為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)13下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有( )。A基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B基金管理人的管理費(fèi)C基金托管人的托管費(fèi)D銷售服務(wù)費(fèi)14由基金投資者直接支付的費(fèi)用有( )。A申購(gòu)費(fèi)B交易傭金C過(guò)戶費(fèi)D托管費(fèi)15當(dāng)前 ,中國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按

5、照3的稅率征收 ( )。A印花稅資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。B營(yíng)業(yè)稅C企業(yè)所得稅D個(gè)人所得稅16基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用( )基金凈值十萬(wàn)分之一,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A大于B小于C等于D大于或等于17每個(gè)季度結(jié)束后 ( ) 個(gè)工作日內(nèi) , 基金管理人應(yīng)編制完成投資組合公告 , 經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告 , 同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案。A10B12C20D1518封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告( )次。A1B2C3資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。D419( )是市場(chǎng)的保證。A

6、基金從業(yè)者的自律B投資者的守法C國(guó)家對(duì)于基金市場(chǎng)的監(jiān)管D證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管20中國(guó)基金業(yè)經(jīng)過(guò)近9 年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展,已經(jīng)初步形成一套以( )為核心、 各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A證券投資基金法B基金運(yùn)作管理辦法C基金信息披露管理辦法D基金管理公司管理辦法21 ( )涉及預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況。A單一化B個(gè)別證券選擇C投資時(shí)機(jī)選擇D多元化22( )是指在一定的現(xiàn)實(shí)條件下,組建一個(gè)在一定收益條件下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合。資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系改正或者刪除。A單一化B個(gè)別證券選擇C投資時(shí)機(jī)選擇D多元化23下面各種策略中,投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是( )。A買入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略D以期權(quán)為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)策略24下面各種策略中,交易成本最低的是( )。A買入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略D以期權(quán)為基礎(chǔ)的投資組合保險(xiǎn)策略25