電大證券投資學(xué)考試小抄(精編完整版)電大《證券投資學(xué)》?？破谀?fù)習(xí)考試小抄

1、電大證券投資學(xué)考試小抄單選題1、世界最大的股票交易所是(b)a倫敦股票交易所b紐約股票交易所c東京股票交易所d香港聯(lián)合交易所2、(a)于1882年和瓊斯合伙創(chuàng)辦“道-瓊斯公司”和報紙午后新聞簡訊。后改版為華爾街日報。1884年首次編制美國股票價格平均指數(shù)，后成為著名的道-瓊斯股票指數(shù)。a查爾斯道b馬柯維茨c托賓d薩繆爾森3、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(d) a上海股份工所b上海公業(yè)公所c上海證券物品交易所d北平證券交易所 4、(a)認(rèn)為不管是股票還是商品價格的波動，都與大自然的潮汐一樣，一浪跟著一波，周而復(fù)始，具有相當(dāng)程度的規(guī)律性，展現(xiàn)出周期循環(huán)的特點(diǎn)，任何波動均有跡有循。a波浪理論b

2、隨機(jī)漫步理論c道氏股價波動理論 d相反理論 5、按照證券投資品種的不同,可以把證券投資風(fēng)險劃分為(a) a股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險b系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險c個人投資風(fēng)險和機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險d場內(nèi)交易風(fēng)險和場外交易風(fēng)險 6、按照證券投資風(fēng)險的產(chǎn)生根源和造成影響的不同，可以把證券投資風(fēng)險劃分為(b)a.股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險b.系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險c.個人投資風(fēng)險和機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險d.場內(nèi)交易風(fēng)險和場外交易風(fēng)險 7、證券公司長期投資按年末余額的(c)差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備；按稅后利潤的（）提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備。a5%,10%b2%,5%c1%,10% d10%,1%8、社會保障基金的投資范圍規(guī)定，用于

3、銀行存款和國債的投資比例是(b) a.不高于50%b.不低于50%c.不低于40% d.不低于10% 9、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為(d) a私募發(fā)行b公募發(fā)行c自辦發(fā)行d承銷發(fā)行 10、證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券登記公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu)和(d)等機(jī)構(gòu)。a證券交易所b證券業(yè)協(xié)會c證券沙龍d證券公司 11、(b)是指個人投資者通過購買不同證券組合類型的投資基金，形成資金集合后再選擇證券品種進(jìn)行投資的方式。a直接投資b間接投資c機(jī)構(gòu)投資d個人投資 12、運(yùn)用組合投資理論，選擇各種證券，進(jìn)行匹配結(jié)合，可以(c) a杜絕風(fēng)險 b平衡風(fēng)險c降

4、低風(fēng)險d消除風(fēng)險 13、新股在二級市場上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格是其(d) a最高價b最低價c開盤價d發(fā)行價 14、公司最近(b)連續(xù)盈利，發(fā)行的a股才可以上市交易。a兩年b三年 c四年d五年 15、上海證券交易目前規(guī)定：在開盤集合競價的時間內(nèi)(b) a接受撤單申b不接受撤單申報c接受交易和撤單申報d不接受交易和撤單申報16、我國證券公司向客戶收取的a股交易的傭金最高為交易金額的(b) a1b2c3d4 17、投資者要進(jìn)行記賬式債券的買賣，就必須在(a)設(shè)立賬戶。 a證券交易所b中國人民銀行c工商銀行d中國銀行 18、債券代表債券投資人對公司資產(chǎn)的(d) a所有權(quán)b處置權(quán)c支配權(quán)d債

5、權(quán) 19.把債券分為政府債券、金融債券和公司債券的依據(jù)是(a) a按債券發(fā)行人 b按債券體現(xiàn)內(nèi)容c按債券上市與否d按債券購買者 20、債券代表債券投資者對公司資產(chǎn)的(d)a所有權(quán)b處置權(quán)c分配權(quán)d債權(quán) 21、封閉式基金具有固定的封閉期，通常在(d)年以上a10年b15年c20年d5年22、基金管理人和托管人之間的關(guān)系是(c)的關(guān)系。a所有者和監(jiān)督者b委托和受托c經(jīng)營者和監(jiān)管者d委托代理 23、美國稱證券投資基金為(c) a證券投資信托基金b單位信托基金c共同基金d證券投資基金 24、(b)的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金a基金持有人b基金管理人c基金托管人d基金投資者 25、在金融期貨交易中

6、,大多數(shù)金融期貨合約采取(a)的結(jié)算方式a對沖b實物交割c現(xiàn)金交割d轉(zhuǎn)手交易 26、期貨合約是由(c)統(tǒng)一制定的a證券交易所b中國證監(jiān)會c期貨交易所 d財政部 27.(c)是基準(zhǔn)利率 a回購利率和再貼現(xiàn)率b回購利率和同業(yè)拆借利率c再貼現(xiàn)率和同業(yè)拆借利率d再貼現(xiàn)率,回購利率和同業(yè)拆借利率 28、(b)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前,也不能推遲。a賣出期權(quán) b歐式期權(quán)c美式期權(quán)d看漲期權(quán) 29、一般來講，期權(quán)合約剩余的有效時間越長，則期權(quán)價格越(a)a高b低c不變d不確定 30、實值期是指期權(quán)的內(nèi)在價值為(b)a負(fù)b正c零d任意數(shù) 31、(d)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析 a價格總水平分析b銀行貸款總額分

7、析c經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析d區(qū)位分析 32、gdp的三種計算方法是(c)a價值法,收入法,支出法 b價值法,收入法,生產(chǎn)法c支出法,收入法,生產(chǎn)法d價值法,支出法,生產(chǎn)法 33、k線圖的陽線表示(d)a開盤價高于收盤價開盤價等于收盤價c收盤價等于最低價d收盤價高于開盤價 34、(b)是用統(tǒng)計處理的方式，將若干天的股票價格加以平均，然后連接成一條線，用來觀察股價變動趨勢a趨勢線b移動平均線c漲跌比率d超買超賣線 35、以下哪個公式是凈資產(chǎn)收益率的計算公式(b)a每股市價/每股收益 b凈利潤/平均凈資產(chǎn)c主營業(yè)務(wù)利潤/主營業(yè)務(wù)成本d凈利潤/銷售 36、由心理線公式計算出來的百分比值，超過75時為超買，低于(

8、b)時為超賣a20b25c50 d.30 37、動向指數(shù)又叫移動方向指數(shù)或趨向指數(shù)，是屬于(c)的技術(shù)性指標(biāo)。a成交量分析b平均數(shù)分析c 趨勢分析d人氣分析 38、市盈率反映單靠普通股的收益要多長時間才可收回購買股票的投資，其投資收益率是多少，其計算公式為(a)a普通股每股市價/普通股每股收益b普通股每股收益/普通股每股市價c年度末股東權(quán)益/年度末普通股數(shù) d股東權(quán)益總額/資產(chǎn)總額 * 100% 39、若流動比率大于1，則下列說法正確的是(a)a營運(yùn)資金大于零b短期償債能力絕對有保障c速動比率大于1d現(xiàn)金比率大于20% 40、二板市場最初是由(b)創(chuàng)建的。a英國b美國 c加拿大d日本多選題1、

9、證券投資的功能包括(abcde)a籌集資金的功能b配置資本的功能c發(fā)展信用的功能d調(diào)控經(jīng)濟(jì)的功能e分散風(fēng)險的功能2、資本證券是擁有一定量的資本所有權(quán)和收益索取權(quán)的憑證。資本證券包括(bde)a本票b股票 c支票d債券e基金 3、全額交易結(jié)算資金制度(ab)a是一種證券交易風(fēng)險防范制度b是我國證券公司的所有業(yè)務(wù)都必須遵守的制度c是世界上的發(fā)達(dá)國家普遍采用的制度d是有利于減少證券交易風(fēng)險的制度 4、對于證券公司來說，風(fēng)險監(jiān)察主要體現(xiàn)在(abd)幾個方面a事先預(yù)警b實時監(jiān)控c內(nèi)部監(jiān)察d事后監(jiān)察 5、機(jī)構(gòu)投資者面臨的主要風(fēng)險是(abcde)a經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險 b自營業(yè)務(wù)風(fēng)險c承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險d內(nèi)部管理風(fēng)險e結(jié)

10、算業(yè)務(wù)風(fēng)險 6、我國股市散戶眾多的弊病在于(abcd)a投機(jī)性強(qiáng)，容易導(dǎo)致股市狂漲狂跌b易受莊家左右c不利于參與對上市公司治理結(jié)構(gòu)的改革d換手率高 7、2 股份公司的組織機(jī)構(gòu)一般由(abc)組成a股東大會b董事會c監(jiān)事會d經(jīng)理班子 8、3 股票場外交易的形式，包括(acd)a柜臺市場b第二市場c第三市場d第四市場 9、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(abc)a資金使用方向b市場利率變化c債券變現(xiàn)能力d發(fā)行費(fèi)用10、確定債券票面金額，要考慮的因素有(bcd) a資金使用方向 b發(fā)行對象c市場資金供給情況d發(fā)行費(fèi)用 11、對于商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)，目前主要指(bd)，由中國人民銀行

11、和中國證監(jiān)會一起共同實行監(jiān)管職責(zé)。a基金發(fā)行b基金托管c基金申購d基金代銷e基金贖回12、封閉式基金按照發(fā)行對象和范圍來劃分，可以分為(cd)a網(wǎng)上發(fā)行b網(wǎng)下發(fā)行c公募發(fā)行d私募發(fā)行e包銷發(fā)行 13、利率期貨的種類包括(abcd) a國庫券期貨b歐洲美元定期存款期貨c美國中期國債期貨d美國長期國債期貨 14、股票指數(shù)期貨的套利交易包括(abc)a跨月份套利b跨市場套利c跨品種套利d跨合約套利 15、某投資人預(yù)期某種標(biāo)的物價格將下降，他可以(bc)a賣出看跌期權(quán)b賣出看漲期權(quán)c買入看跌期權(quán)d買入看漲期權(quán) 16、國民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)主要有(bcd)。agdp和工業(yè)增加值b失業(yè)率和通貨膨脹c貨幣供應(yīng)量d

12、國際收支 17、下列屬于圖形分析方法的有(abc)a線形圖b柱狀圖ck線圖d超買超賣線 18、下列關(guān)于隨機(jī)指數(shù)的說法正確的是(abd) a隨機(jī)指數(shù)是一種較短期，敏感指標(biāo)b分析比較全面d隨機(jī)指數(shù)的典型背馳準(zhǔn)確性頗高 19、對于上市公司最重要的財務(wù)指標(biāo)包括(abd)a每股收益b每股凈資產(chǎn)c流動比率d凈資產(chǎn)收益率 e存貨周轉(zhuǎn)率 20、債券的主要形式有(abcde)a普通債券b浮動利率票據(jù)c可轉(zhuǎn)換債券d零息票債券e雙幣債券等形式 判斷題1、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。如股票和債券等。 錯誤2、有價證券是指經(jīng)證券機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內(nèi)公開買賣資格的

13、證券。 錯誤 3、息社會自身的發(fā)展必然要求突破實物資本的限制，實現(xiàn)社會財富的虛擬化和信用化，才能滿足網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展要求，形成與信息社會相適應(yīng)的財富存在形式。正確 4、資本證券是擁有一定量的資本所有權(quán)和收益索取權(quán)的憑證。它包括股票、債券、基金證券及其衍生品種。正確 5、x財政部頒布的“證券公司財務(wù)制度”中規(guī)定了證券公司應(yīng)提取壞賬準(zhǔn)備。提取壞賬準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)是按照每年年末應(yīng)收賬款余額的3% 錯誤 6.1998年8月，國務(wù)院批準(zhǔn)了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案，決定理順監(jiān)管體制，完善監(jiān)管體系，加強(qiáng)對全國證券、期貨業(yè)的集中統(tǒng)一監(jiān)管。根據(jù)這一方案，中國人民銀行的證券監(jiān)管職能全部移交證監(jiān)會；撤消國務(wù)院證券委，其職能

14、并入證監(jiān)會。 正確 7、xxx“證券公司財務(wù)制度”中規(guī)定：證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按年提取和清算跌價準(zhǔn)備。 正確 8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。正確 9、做市商制度是不同于競價交易方式的一種證券交易制度，一般為柜臺交易市場所采用。 正確 10、同時從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的證券公司，必須在經(jīng)營這些業(yè)務(wù)時實行嚴(yán)格的“防火墻”制度。 正確 11、委托型或間接型投資是指個人投資者通過購買不同證券組合類型的投資基金，形成資金集合后再選擇證券品種進(jìn)行間接投資的方式。 正確 12、利率固定的情況下，預(yù)期未來市場利率水平要上升，意味著今后股票的行市

15、上升 錯誤 13、運(yùn)用組合投資理論，選擇各種證券，進(jìn)行匹配結(jié)合，以便有效地杜絕投資中的風(fēng)險，增加投資收益。 錯誤 14、股票流通價格是反映國民經(jīng)濟(jì)動向的“晴雨表”。正確 15、證券清算和交割兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。正確 16、在公司股權(quán)日益分散的情況下，一般要掌握公司的50%的股份，就可以實現(xiàn)對公司的控股。 錯誤 17、目前,證券交易所每日開盤時采用連續(xù)競價方式,在日常交易中采用集合競價方式。錯誤 18、進(jìn)利率債券的利率隨著時間的推移，后期利率將比前期利率更高，呈累進(jìn)狀。 正確 19、現(xiàn)債券的實際利息是發(fā)行價格與票面金額的差額。正確 20、債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本金之日止的時間

16、。 錯誤 21、開放式基金的投資人可以在首次發(fā)行結(jié)束后，立即向投資管理人或中介機(jī)構(gòu)提出購買和贖回申請。 錯誤22、我國規(guī)定開放式基金的申購手續(xù)費(fèi)不得超過申購金額的5%，實際操作中，一般低于2%。 正確 23、開放式基金可以進(jìn)行長期投資，封閉式基金不能全部用來投資。 錯誤 24、基金管理人與基金托管人之間是委托與受托關(guān)系。 錯誤 25、歐洲美元定期存款期貨的最小變動價位是0.01%。正確 26、世界上首次推出外匯期貨的交易所是芝加哥期貨交易所。 錯誤 27、股票指數(shù)期貨到期后采用“現(xiàn)金結(jié)算”，而不用股票作實物交割。正確28、歐式期權(quán)的購買者只能在期權(quán)到期日這一天行使其權(quán)利。 正確 29、剩余期限對期權(quán)價格的影響直接作用在時間價值上，對期權(quán)的內(nèi)在價值并無影響。正確 30、一般地說，標(biāo)的資產(chǎn)的收益率越高，看漲期權(quán)的價格越高。錯誤 31、( )每股收益多,意味著分紅一定也多。 錯誤32、二板市場上市標(biāo)準(zhǔn)高，同時有高風(fēng)險性。 錯誤 33、處于行業(yè)生命周期幼稚期的企業(yè)更適合投資人而非投機(jī)者 錯誤34、“不做假賬”是會計人員的基本職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，所有會計人員必須以誠信為本，操守為重，堅持準(zhǔn)則，不做假賬。 正確35、與在以上，大勢屬空頭市場。與在以下，大勢屬多頭市場。錯誤 36、當(dāng)六日強(qiáng)弱指標(biāo)下降至?xí)r，表示股市有超賣