富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金

1、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金 托管協(xié)議托管協(xié)議 基金管理人：基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司富國(guó)基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：招商銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 41 目目 錄錄 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.2 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.3 三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.3 四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.8 五、基金財(cái)產(chǎn)保管.9 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.12 七、交易及清算交收運(yùn)作安排.14 八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)

2、核算.17 九、基金收益分配.24 十、基金信息披露.25 十一、基金費(fèi)用.27 十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.28 十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存.29 十四、基金管理人和基金托管人的更換.29 十五、禁止行為.31 十六、基金托管協(xié)議的修改、終止和基金財(cái)產(chǎn)清算.32 十七、違約責(zé)任.34 十八、爭(zhēng)議的解決方式.36 十九、托管協(xié)議的效力.36 二十、其他事項(xiàng).37 二十一、當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽約地、簽訂日期.37 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 42 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 ( (一一) )基金管理人基金管理人 名稱：富國(guó)基金管理有限

3、公司 注冊(cè)地址： 上海市黃浦區(qū)廣東路 689 號(hào)海通證券大廈 13、14 層 辦公地址： 上海市黃浦區(qū)廣東路 689 號(hào)海通證券大廈 13、14 層 法定代表人： 陳敏 成立時(shí)間： 1999 年 4 月 13 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1999】11 號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 1.2 億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù) ( (二二) )基金托管人基金托管人 基金托管人名稱：招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 辦公地址： 深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大

4、廈 法定代表人： 秦曉 成立日期：1987 年 4 月 8 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 銀復(fù)1986175 號(hào) 注冊(cè)資本：人民幣 122.79 億元 組織形式：股份有限公司 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍： 人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資 業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā) 行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣 外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管 箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；基金托管業(yè)務(wù)。代辦開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖 回業(yè)務(wù)；受托投資管理托管業(yè)務(wù)及經(jīng)中

5、國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 43 組織形式：股份有限公司 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 ( (一一) )本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法 （以下簡(jiǎn)稱“基金法 ” ） 、 證券投資基金運(yùn)作管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法 ” ） 、 證券投資基金銷售 管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱銷售辦法 ） 、 證券投資基金信息披露管理辦法 （以下簡(jiǎn) 稱信息披露辦法 ） 、等有關(guān)法規(guī)及富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金基金 合同 （簡(jiǎn)稱“基金合同” ）由基金管理人和基金托管人訂立。 ( (二二) )本協(xié)議的目的是明確基金

6、托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè) 的登記和保管、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分 配、信息披露、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)， 以確保基金財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 ( (三三) )基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法 權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立基金托管協(xié)議。 ( (四四) )除非本協(xié)議明確另有所指，本協(xié)議所使用的詞語或簡(jiǎn)稱與基金合同的釋義 部分具有相同含義。 三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查和核查 根據(jù)基金法 、 運(yùn)作辦法 、基金合同和有關(guān)

7、法律法規(guī)的規(guī)定，基金托管人 的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金的投資范圍、基金投融資比例、基金資產(chǎn)估值、基 金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基 金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分 配、基金的融資等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。其中基金管理人應(yīng)當(dāng)自 基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。 ( (一一) )基金托管人對(duì)基金投資范圍及投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督和核查基金托管人對(duì)基金投資范圍及投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督和核查 1、本基金投資范圍：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)金融工具及 法律法規(guī)或中國(guó)證

8、監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 2、基金托管人應(yīng)建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象是否符合 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 44 基金合同的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)基金管理人發(fā)送的不符合基金合同規(guī)定的投資指令， 基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知基金管理人；對(duì)于已經(jīng)執(zhí)行的投資指令，基 金托管人發(fā)現(xiàn)該投資行為不符合基金合同的規(guī)定的，基金托管人應(yīng)書面通知基金管 理人進(jìn)行調(diào)整，如基金管理人不能及時(shí)調(diào)整，基金托管人應(yīng)將該情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān) 會(huì)。 ( (二二) )基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督和核查基金托管人對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督和核查 1、本基金的投資組合限制： (1)本基金持有一

9、家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%； (2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值 不超過該證券的 10%； (3)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈 值的 40%； (4)本基金以股票品種作為主要投資標(biāo)的。在正常市場(chǎng)狀況下，本基金投資組 合中的股票投資比例浮動(dòng)范圍為：60%-95%，債券和短期金融工具的投資比例浮動(dòng) 范圍為：5%-40%，其中，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于 5%。權(quán)證投資比例浮動(dòng)范圍為：0-3%。 (5)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)， 本基金所申報(bào)的

10、股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司當(dāng)次發(fā)行股票的總量； (6)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券； (7) 運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，不得有下列情形： i. 在任何交易日買入權(quán)證的總金額，超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分 之五。 ii. 持有的全部權(quán)證，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的 3%。 iii. 本基金與基金管理人管理的其他基金持有同一權(quán)證的總和，超過該權(quán) 證的 10%。 (8)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。 (9)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金不受上述限制。 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金

11、托管協(xié)議 45 2、基金托管人應(yīng)對(duì)基金的投資和融資比例是否符合基金合同的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。 基金托管人應(yīng)自基金合同生效日起，監(jiān)督基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、 單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購(gòu)限制、基金投資比例是否符合法規(guī)規(guī) 定，不符合規(guī)定的，基金托管人應(yīng)書面通知基金管理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符 合法規(guī)允許的投資比例調(diào)整期限。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、 股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1) (4)、 （7）項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整?；?金管理人在規(guī)定的限期內(nèi)未能糾正的，基金托管人應(yīng)書面報(bào)

12、告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜?管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理 人限期糾正。 ( (三三) )基金托管人對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督和核查基金托管人對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督和核查 1、本基金的投資禁止行為 (1)承銷證券； (2)向他人貸款或者提供擔(dān)保； (3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； (4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā) 行的股票或者債券； (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券

13、； (7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； (8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 如相關(guān)法律法規(guī)對(duì)上述約定內(nèi)容另有明確規(guī)定，使得此部分內(nèi)容與相關(guān)法律法 規(guī)不符或沖突的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行修改并遵照?qǐng)?zhí)行。 2、基金托管人應(yīng)對(duì)基金的投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)基金管理人發(fā)送的屬于 投資禁止的投資指令，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知基金管理人；對(duì)于已 經(jīng)執(zhí)行的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資行為屬于投資禁止行為的，基金托管人 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 46 應(yīng)書面通知基金管理人進(jìn)行調(diào)整，如基金管理人不能及時(shí)

14、調(diào)整，基金托管人應(yīng)將該 情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 3、為配合對(duì)關(guān)聯(lián)投資限制實(shí)施監(jiān)督所采取的措施?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?應(yīng)在基金合同生效前以及關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化時(shí)，相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東 或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。 ( (四四) )為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。 基金管理人應(yīng)在基金運(yùn)作之前向基金托管人提供慎重選擇的、本基金適應(yīng)的銀 行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手列表或更改對(duì)手列表的通知，基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì) 手列表的范圍在銀行間交易市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋税凑战灰讓?duì)手列表監(jiān)督

15、基金在銀行間的交易行為?；鸸芾砣税l(fā)送的銀行間交易指令不符合交易對(duì)手列表 的，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知基金管理人。基金管理人可以每半年對(duì) 銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行 間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向托管人說明理由，在與交易對(duì)手交易前 3 個(gè)工作日 內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券 市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情 況進(jìn)行監(jiān)督。 ( (五五) )基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選 擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。 為保證基金資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，活

16、期存款存放在基金托管人處。 基金管理人應(yīng)按年向基金托管人提供存款銀行列表，基金托管人按照基金管理 人提供的存款銀行的列表辦理定期存款、通知存款和協(xié)議存款等存款投資業(yè)務(wù)?；?金管理人需與存款銀行簽訂合作協(xié)議，約定各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)，并將基金存款存放在 存款銀行指定的分支機(jī)構(gòu)。 基金托管人根據(jù)存款銀行列表對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī) 定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并書面通知 基金管理人。 以上約定如與屆時(shí)法律法規(guī)的規(guī)定不符，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 47 ( (六六) )基金托管人根據(jù)基金法 、 運(yùn)作辦法 、

17、基金合同和有關(guān)證券法律法規(guī)的 規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用支付及收 入確定、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、相關(guān)信息披露、 基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。對(duì)基金管理人編制 的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更 新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息,應(yīng)向基金管理人出具書面文件或者蓋 章確認(rèn)。 ( (七七) )基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人關(guān)于基金投資范圍、投融資組合比例等內(nèi)容違 反基金法 、 運(yùn)作辦法 、基金合同、本托管協(xié)議、上述監(jiān)督內(nèi)容的約定和其他 有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形

18、式通知基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正，基金 管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理 人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān) 會(huì)。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法 、 運(yùn)作辦法 、基金合 同和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人限期改正，如 基金管理人未能在通知限期內(nèi)糾正的，基金托管人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政 法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即

19、通知基金管理人，并報(bào) 告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)以 書面形式通知基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正。 如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議， 基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、基金合同或本 托管協(xié)議賦予、規(guī)定的基金托管人的所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金 投資者的利益。 ( (八八) )基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核 查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金

20、托管協(xié)議 48 基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào) 送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度?；鸸芾砣?無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，或采取拖延、欺詐 等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋嗽诖饲樾蜗拢袡?quán)召集基金份額持 有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金管理人、代表基金對(duì)因基金管理人的過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)的 損失向基金管理人索賠。 四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 ( (一一) )根據(jù)基金法 、 運(yùn)作辦法

21、、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對(duì)基 金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令、根據(jù)基金管理人指令辦理清算 交收、安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人 計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為的 合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 ( (二二) )基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管 理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等行為違 反基金法 、 運(yùn)作辦法 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基 金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人

22、發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。 基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通 知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 ( (三三) )基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核 查。對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人提交相關(guān)資料以供基金管理人核查 托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋?無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議的規(guī)定行使核查權(quán)，或采取拖延、欺詐 等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效核查，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金

23、管理人在此情形下，有權(quán)召集基金份額持 有人大會(huì)，提請(qǐng)更換基金托管人、代表基金對(duì)因基金托管人的過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn) 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 49 的損失向基金托管人索賠。 五、基金財(cái)產(chǎn)保管五、基金財(cái)產(chǎn)保管 ( (一一) )基金財(cái)產(chǎn)保管的原則基金財(cái)產(chǎn)保管的原則 1、基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藨?yīng)遵守基金法 、 基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益安全保管基 金財(cái)產(chǎn)。基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效 的持有并保管基金財(cái)產(chǎn)。 2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藨?yīng)按 照規(guī)定開設(shè)基

24、金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。基金托管人對(duì)所托管的不同基金的財(cái) 產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋?應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，基金托管人不得自行 運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。 3、對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人 確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日沒有到達(dá)基金托管人處的基金申購(gòu)款項(xiàng)， 基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金 造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。 4、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定 到賬日期并通知基金托

25、管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管 人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行處理，由此給基金造成損失的，基金管理人 應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。 5、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備 足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；建立健全 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后 監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。 ( (二二) )基金募集期滿時(shí)募集資金的驗(yàn)證基金募集期滿時(shí)募集資金的驗(yàn)證 1、基金募集期間的資金應(yīng)存于專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。 2、基金募集期屆滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人 富國(guó)

26、天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 410 人數(shù)符合基金法 、 運(yùn)作辦法等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人在十日內(nèi)聘請(qǐng)具有 從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由 參加驗(yàn)資的 2 名以上（含 2 名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名有效。基金管理人應(yīng)將募集的 屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金存入基金托管人以基金名義開立的銀行賬戶中。基金托管 人在收到資金當(dāng)日出具基金財(cái)產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。 3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按基 金合同規(guī)定辦理退款事宜。 ( (三三) )基金銀行賬戶的開立和管理基金銀行賬戶的開立和管理 1、基金的銀行賬戶的開立和管理由基金托管人根據(jù)基

27、金管理人的申請(qǐng)辦理。 基金管理人予以配合并提供相關(guān)資料。基金托管人要確保所托管基金全部存款的安 全。 2、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金支付。本基金的預(yù)留印鑒由基 金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。 3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金 的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 4、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 ( (四四) )基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理 1、基金托管

28、人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司為 基金開立托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管。 2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使 用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用 由基金管理人負(fù)責(zé)。 4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分 公司和深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議

29、411 結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。 ( (五五) )債券托管賬戶的開立和管理債券托管賬戶的開立和管理 1、基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代表基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀 行提出申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易?；鹜泄苋烁鶕?jù)中國(guó)人民銀行、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開 立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算，基金管理人予以 配合并提供相關(guān)資料。 2、基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié) 議，基金托管人保管協(xié)議正本，基金管理人保存協(xié)議副本。 ( (六六) )基金財(cái)產(chǎn)

30、投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管 實(shí)物證券可以存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé) 任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。保管憑證由基金托管人保存。實(shí)物證券 的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)由托管人以外 機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人 保存。 ( (七七) )與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 1、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代 表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件

31、分別由基金托管人、基金管理人保管。 基金管理人應(yīng)在合同簽署后及時(shí)以加密方式將合同傳真給基金托管人，并在五個(gè)工 作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署 與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本且該正本先由基 金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。保管期限按照國(guó)家 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 2、因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況 下，用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或債權(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由 基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)

32、。 3、因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金管理人同意的情況 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 412 下，用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由 基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。 ( (八八) )其他賬戶的開立和管理其他賬戶的開立和管理 1、因業(yè)務(wù)需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦 理和使用。 2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦 理。 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 ( (一一) )基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán) 基金管理人應(yīng)指

33、定專人向基金托管人發(fā)送指令。 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知 （以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的權(quán)限范 圍，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份 的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由基金管理人法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由 授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人應(yīng)在收到授權(quán)通知當(dāng)日 將回函傳真基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)通知在基金管理人收到托管 人回函確認(rèn)的當(dāng)日生效。 基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及 相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。 (

34、(二二) )指令的內(nèi)容指令的內(nèi)容 指令指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收 付指令，包括付款指令（申購(gòu)贖回分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差付 款指令） 、同業(yè)市場(chǎng)回購(gòu)到期付款指令、實(shí)物債券出入庫(kù)指令、管理費(fèi)、托管費(fèi)等 費(fèi)用劃付指令以及其他資金收付指令等；相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié) 算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的投資指令。 ( (三三) )指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序 指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人代表基金管理人向基金托管人發(fā)送?；?富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 413 金托管人依照“

35、授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授 權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用加密傳 真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。 基金管理人應(yīng)按照基金法、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的 經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令，對(duì)于被授權(quán) 人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。指令發(fā)出后，基金管理人 應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗(yàn)證有 關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的真實(shí)性后在規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。 基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必

36、需的 時(shí)間，并確保基金賬戶中有足夠可用資金頭寸。因指令傳輸不及時(shí)，未能留出足夠 的執(zhí)行時(shí)間或基金賬戶未有足夠可用的資金頭寸的，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成 的損失由基金管理人承擔(dān)。 基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將填寫好交易對(duì)手方聯(lián)系人及聯(lián)系方式的同業(yè)市場(chǎng) 債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。 投資指令的保管。投資指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管投資指令 傳真件，當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。 ( (四四) )基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的處理程序 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令， 指令

37、標(biāo)的、價(jià)格、金額明顯錯(cuò)誤，指令交易方向、交易對(duì)手及交割信息錯(cuò)誤，指令 中重要信息模糊不清或不全等。 基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行， 并及時(shí)通知基金管理人改正。 ( (五五) )基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序 基金托管人在執(zhí)行劃款指令時(shí)，由于基金資金出現(xiàn)暫時(shí)不足或銀行資金匯劃系 統(tǒng)出現(xiàn)故障等情況，基金托管人可以暫緩執(zhí)行劃款指令，并應(yīng)將該情況及時(shí)通知基 金管理人；基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違法、違規(guī) 的，可以拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人。 ( (六六

38、) )基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理程序基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理程序 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 414 對(duì)于基金管理人的指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議約定， 基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人未按照基金管理人符合法律法規(guī)、 基金合同及本協(xié)議規(guī)定的指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述指令，給基金財(cái)產(chǎn) 或者基金份額持有人造成損失的，基金托管人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 ( (七七) )被授權(quán)人的更換程序被授權(quán)人的更換程序 基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)變更通 知”），必須提前至少一個(gè)交易日，使用加密傳真向

39、基金托管人發(fā)出授權(quán)變更通知， 同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到授權(quán)變更通知書當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊?金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾砣税l(fā)送的授權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章 并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授 權(quán)書。授權(quán)變更通知自基金管理人收到基金托管人傳真回函確認(rèn)時(shí)生效。授權(quán)變更 通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行劃款指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。 基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知書的原件送交基金托管人。逾期未 交付授權(quán)變更通知正本的，或正本與傳真件不符的，以基金托管人收到的傳真件為 準(zhǔn)。 ( (八八) )其他事項(xiàng)其他事項(xiàng) 除因故意或

40、過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人因執(zhí)行 基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。 七、七、交易及清算交收運(yùn)作安排交易及清算交收運(yùn)作安排 ( (一一) )選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)與程序選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)與程序 1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其席位作為基金的專用交易席 位。 本基金選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)如下： （1）資金雄厚，信譽(yù)良好。 （2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān) 管理機(jī)關(guān)的處罰。 （3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資

41、基金托管協(xié)議 415 保密的要求。 （4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn) 行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。 （5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全 面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到 的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。 2、基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾?人與被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，及時(shí)將基金專用席位號(hào)、傭金費(fèi)率 等基本信息以及變更情況通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi) 容。 3、基金管理人應(yīng)根據(jù)有

42、關(guān)規(guī)定，在基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告中將通過該 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、支付的傭金等予以披露。 ( (二二) )基金投資證券后的清算交割安排基金投資證券后的清算交割安排 1、基金管理人的劃款指令執(zhí)行后，本基金投資于證券發(fā)生的所有交易的清算 交割，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。如果因?yàn)榛鹜泄苋嗽谇逅惴矫娴氖д`造成基金財(cái) 產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣顺I、超賣造成基金投 資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的或由于基金存款賬戶頭寸不足，造成基金托管人無法按時(shí)完成 與滬、深登記結(jié)算公司之間的清算交收，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理 人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承

43、擔(dān)。 2、基金管理人向基金托管人下達(dá)劃款指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行存款賬戶或資 金交收賬戶上有足夠的資金余額?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基 金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原 因，確認(rèn)此交易指令無效，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任?；?管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金資金頭寸 充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、基金托管協(xié)議 的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。 3、支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。 ( (三三) )基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、交易記錄和證券賬目的核對(duì)基金管理

44、人與基金托管人進(jìn)行資金、交易記錄和證券賬目的核對(duì) 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 416 基金管理人每一工作日將每日估值電子數(shù)據(jù)和其他凈值表在當(dāng)日全部交易結(jié)束 后傳送給基金托管人，基金托管人根據(jù)證券交易所和登記公司所發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行估值， 并與基金管理人進(jìn)行核對(duì)?；鸬馁Y金賬目由雙方每日對(duì)賬一次，確保雙方賬賬相 符。基金證券賬目每一個(gè)交易日終了時(shí)雙方進(jìn)行對(duì)賬。實(shí)物券賬目在每月月末由托 管行進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。 ( (四四) )基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的資金清算基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的資金清算 1、認(rèn)購(gòu) 自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)，基金管理人聘請(qǐng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事 務(wù)所

45、對(duì)基金募集專戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報(bào)告，并將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)全額劃向基金托管賬 戶?；鹜泄苋耸盏交鹫J(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人， 雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。 2、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換 （1） T 日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管 人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的基金份額凈 值進(jìn)行公告；當(dāng)雙方無法就凈值計(jì)算達(dá)成一致的情況下，以基金管理人計(jì)算的基金 份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行公告。 （2） T+1 日, 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù) T 日基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額 及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基 金托管人、

46、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。 基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況，并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。基金 托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況，并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。 （3） 基金托管賬戶與“基金 TA 清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、 凈額交收”的原則，即按照托管賬戶應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款） 與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)中歸基金資產(chǎn)以外的部分、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出 款及轉(zhuǎn)換費(fèi)中歸基金資產(chǎn)以外的部分）的差額來確定托管賬戶每日的凈應(yīng)收額或凈 應(yīng)付額，以此

47、確定資金交收額。 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 417 （4）申購(gòu)資金交收日為T+3 日，贖回資金交收日為T+3 日，轉(zhuǎn)換資金交收日 為T3日。資金交收日12:00前，銷售機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金（不含申購(gòu)費(fèi)）劃到其“基 金結(jié)算備付金賬戶”，由“基金結(jié)算備付金賬戶”匯總。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額 時(shí)，基金管理人將托管賬戶凈應(yīng)收額在16:00 前從“基金結(jié)算備付金賬戶”劃到基 金的托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)收款憑證傳 真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，托管行按管理人的劃 款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在12:00 前劃到 “基金結(jié)算備付金賬戶”，托

48、管人在 資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。 3、如托管賬戶凈應(yīng)收款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。如托管賬 戶為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基 金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基 金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。如系基金托管人的原因造成，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)， 基金管理人不承擔(dān)墊款義務(wù)。 八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)核算 ( (一一) )基基金金資資產(chǎn)產(chǎn)估估值值 1、估值方法 股票估值方法： (1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日

49、無交易的， 以最近交易日的收盤價(jià)估值； (2)未上市股票的估值： 1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同 一股票的收盤價(jià)估值，該日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值； 2)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值； (3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按 收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零； (4)權(quán)證：未上市的權(quán)證（主要指發(fā)行至上市日之間）及停牌，基金管理人可 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 418 根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。；已上市的 權(quán)證的公允價(jià)值以其估值日

50、該權(quán)證在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算；該日無交易的，以 最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算。 (5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金 資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按 本項(xiàng)第(1)(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的， 基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格 估值； (6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。 債券估值辦法： (1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交 易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值； (2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估

51、值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中 所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈 價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤凈價(jià)估值； (3)未上市債券按其成本價(jià)估值； (4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值； (5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金 資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按 本項(xiàng)第(1)(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的， 基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基 礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基

52、金托管人商定后，按最能反 映公允價(jià)值的價(jià)格估值； (6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。 2、如有確鑿證據(jù)證明相關(guān)法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金 財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致后，采用更為合理的估值方 法，并在二個(gè)工作日內(nèi)公告確鑿證據(jù)的證明、采用的估值方法和對(duì)持有人利益的影 響?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藷o法達(dá)成一致，基金管理人單方面采用與相關(guān)法規(guī)或 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 419 基金合同規(guī)定不符的估值方法，基金托管人免除因采用上述估值方法可能對(duì)基金或 持有人產(chǎn)生的直接或間接損失的責(zé)任?；鸸芾砣藛畏矫娌捎门c相關(guān)法規(guī)或基金合 同規(guī)定不符的估

53、值方法，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)公告確鑿證據(jù)的證明、采用的估值方法、 對(duì)持有人利益的影響和基金托管人的保留意見。 3、基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估 值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金估值原則、程序違反相關(guān) 法律法規(guī)規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，并因上述基金估值影響到 基金資產(chǎn)凈值 0.5%以上的，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)公告并予以糾正，并與基金托 管人一起采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證 監(jiān)會(huì)。 4、由于不可抗力導(dǎo)致的基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相 關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持

54、有人利益，基金管理人和基金托管 人應(yīng)協(xié)商一致積極予以處理，并在定期報(bào)告中報(bào)告上述基金估值的變更原因和對(duì)持 有人的影響。 5、估值及確認(rèn)程序 （1）基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份 額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定 的，從其規(guī)定。 （2）基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式報(bào)送基金 托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核；基金托 管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基 金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。 6、暫停估值的情形 發(fā)生下列情形之一的，暫停估

55、值及公告基金份額凈值： （1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)； （2）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 420 ( (二二) )估估值值錯(cuò)錯(cuò)誤誤的的處處理理 基金份額凈值以元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后 4 位。國(guó)家另 有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)（含 第 4 位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤（下稱“差錯(cuò)” ） ，基金管理人應(yīng)當(dāng)予 以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

56、1、差錯(cuò)類型 本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代理 銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的相關(guān) 責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則” 承擔(dān)賠償責(zé)任。 上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算 差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè) 現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。由于不可抗力原因 造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其它差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差 錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其它當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)?/p>

57、利的當(dāng)事人仍應(yīng) 負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。 2、差錯(cuò)處理原則 （1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方， 及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí) 更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積 極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò) 大的損失由差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自過錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。 （2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù) 責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)

58、任何第三方負(fù)責(zé)。 （3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò) 責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng) 得利造成其它當(dāng)事人的利益損失（“受損方” ） ，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失， 富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議 421 并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方 應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的 差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。 （4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的

59、方式。 （5）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果不能達(dá)成一致時(shí)， 為避免不能按時(shí)公布的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，基金管理人應(yīng)在 單方面對(duì)外公告基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果時(shí)注明未經(jīng)基金托管人復(fù)核，而基金托管人 有權(quán)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此給基金投資者和基金造成的損失，由基金 管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)任何責(zé)任； （6）如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利 益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng) 為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基 金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由

60、基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。 （7）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行 政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定，基金管理人或基金托管人自行或依據(jù)法院判 決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人或基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)過 錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失； （8）由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤以及不可抗力因素，基 金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā) 現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤的，基金管理人和基金托管人可以免予承 擔(dān)賠償責(zé)任。基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取一切必要的措施消除由