中航三鑫：關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項說明

1、、 證劵代碼：002163證劵簡稱：中航三鑫公告編號：2012-013 中航三鑫股份有限公司 關(guān)于募集資金 2011 年度存放與使用情況的專項說明 本公司及全體董事會成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛 假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。 根據(jù)深圳證券交易所頒布的中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則中 小企業(yè)板上市公司臨時報告內(nèi)容與格式指引第 9 號：募集資金年度使用情況的專 項報告等有關(guān)規(guī)定，中航三鑫股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”） 董事會編制了截至 2011 年 12 月 31 日止募集資金年度使用情況的專項報告。 一、募集資金基本情況 公司原注冊資本為人民幣20

2、,400萬元，根據(jù)公司第三屆董事會第十八次會 議、第三屆董事會第二十一次會議補充修訂、2009年第一次臨時股東大會決議通 過并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可201026號”關(guān)于核準(zhǔn)中航三鑫股 份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)批準(zhǔn)，本公司非公開發(fā)行人民幣普通股（a 股）不超過10,000萬股。本公司實際向中國貴州航空工業(yè)(集團)有限責(zé)任公司等 6家符合相關(guān)規(guī)定條件的特定投資者定向發(fā)行人民幣普通股（a股）6,385萬股， 發(fā)行價14.60元/股（含發(fā)行手續(xù)費），每股面值人民幣1.00元，發(fā)行后本公司注 冊資本變更為人民幣26,785萬元。截至2010年4月8日止，本次發(fā)行共計募集資金 人民幣93

3、2,210,000.00元，扣除承銷費、保薦費和其他各項發(fā)行費用人民幣 32,550,988.09元后，本公司實際募集資金凈額為人民幣899,659,011.91元，上 述注冊資本變更事項業(yè)經(jīng)中瑞岳華會計師事務(wù)所有限公司2010年4月8日出具中 瑞岳華驗字2010第080號驗資報告驗證。 2010 年 4 月 15 日，本公司將募集資金凈額人民幣 899,659,011.91 元全部 投入本公司之子公司海南中航特玻材料有限公司（以下簡稱“海南特?！保嫒?海南特玻于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司澄邁縣支行開立的驗資專戶，賬號 21487001040008658，海南特玻新增的上述實收資本已經(jīng)中瑞岳

4、華會計師事務(wù)所 有限公司驗證，并出具中瑞岳華驗字2010第 094 號驗資報告。截至 2011 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額如下： 募集資金存儲銀行賬號期末余額（元） 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司澄邁縣支 行 21-4870010400086585,237.36 2010 年 12 月 28 日，財政部發(fā)布財會201025 號關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則 的上市公司和非上市公司做好 2010 年年報工作的通知，“發(fā)行權(quán)益性證券過程 中發(fā)生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)期損益”。根據(jù)該要 求，公司計入到發(fā)行費用中的路演費、媒體推介費、上市酒會費等費用 677.24 萬元，應(yīng)計入當(dāng)

5、期損益，增加募集資金凈額 677.24 萬元，經(jīng)調(diào)整，實際募集資 金凈額為人民幣 906,431,408.09 元。 二、募集資金存放和管理情況 為規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資 者的利益，根據(jù)中華人民共和國公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定和深圳證券交易所中小企 業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則等有關(guān)規(guī)定，本公司制定了募集資金管理制 度，并于2010年4月28日與海南特玻、中國建銀投資證券有限責(zé)任公司、中國農(nóng) 業(yè)銀行股份有限公司澄邁縣支行共同簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，對募集資金 實行專戶存儲制度。根據(jù)募集資金管理制度，

6、在使用募集資金時，由使用部門填 寫申請單，經(jīng)財務(wù)負(fù)責(zé)人審核，由總經(jīng)理或董事長審批同意后由財務(wù)部門執(zhí)行。 本公司財務(wù)部、證券部對募集資金的日常使用情況進(jìn)行監(jiān)督；獨立董事有權(quán)對募 集資金使用情況進(jìn)行檢查；根據(jù)募集資金監(jiān)管協(xié)議海南特玻一次或12個月內(nèi) 累計從專戶中支取的金額超過1,000萬元或募集資金總額的百分之五的，應(yīng)通知 保薦機構(gòu)。 三、本年度募集資金的實際使用情況 1、募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況 詳情參見“募集資金使用情況對照表”（附表 1） 2、募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況 無募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。 3、募投項目先期投入及置

7、換情況 2009年4月1日至2010年4月20日期間，公司通過自籌資金籌備和初步投資募 集資金擬投資項目，自籌資金實際投資額907,136,744.04 元。具體情況如下： 項目名稱 海南特玻收購福耀海南相關(guān)資產(chǎn) 預(yù)先投入資金凈額 450,000,000.00 2 投入日期 2009 年 4 月 1 日 -2009 年 8 月 31 日 600t/d 薄玻璃生產(chǎn)線改造工程（注 1） 新建 ppg600t/d 全氧燃燒在線 low-e 鍍膜節(jié)能玻璃生產(chǎn)線（注 2） 73,797,960.16 383,338,783.88 2009 年 9 月 1 日 -2010 年 4 月 20 日 2009

8、年 10 月 1 日 -2010 年 4 月 20 日 合計907,136,744.04 注1：海南特玻材料生產(chǎn)基地600t/d薄玻璃生產(chǎn)線已經(jīng)完成改造升級，于2010 年4月20日點火運行，該次技術(shù)改造共使用自籌資金73,797,960.16元。 注2：根據(jù)海南特玻與美國泰克曼公司于2009年5月14日簽訂的新建“ppg在 線low-e鍍膜、全氧燃燒技術(shù)600噸/日優(yōu)質(zhì)浮法玻璃生產(chǎn)線商務(wù)合同”（合同號 c5341號，合同總額6,560萬美元），為進(jìn)口ppg全氧燃燒浮法線和在線low-e鍍膜 裝置，2009年9月18日，海南特玻在民生銀行成都分行開具了一份金額為3,030 萬美元的信用證，并存

9、入保證金人民幣10,500萬元，用于支付該信用證到期后的 設(shè)備款項。 根據(jù)中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則相關(guān)規(guī)定，由于海南中航特 玻收購福耀海南浮法玻璃有限公司相關(guān)資產(chǎn)45,000萬元的置換,在2009年非公開 發(fā)行申請文件中已經(jīng)詳細(xì)披露，故無需公司再履行審批決策程序，該筆資金置換 在2010年4月23日完成。 為了提高資金利用效率，減少財務(wù)費用支出，按照募集資金使用計劃和中 小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司四屆二次董事會審議通 過，同意用募集資金置換2009年4月1日至2010年4月20日期間預(yù)先已投入募集資 金投資項目的自籌資金共計16,700萬元，其中，置換600t/

10、d薄玻璃生產(chǎn)線改造工 程技術(shù)改造費6,200萬元；置換為購買新建ppg600t/d全氧燃燒在線low-e鍍膜節(jié) 能玻璃生產(chǎn)線設(shè)備而先期存入民生銀行成都分行的信用證保證金10,500萬元。公 司于2010年6月19日公告后，于2010年6月21日從募集資金專戶中支取16,700萬元 轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營性資金賬戶。置換后前次募集資金余額繼續(xù)存儲于專戶用于募集資 金項目。 上述預(yù)先用自籌資金投入募集資金投資項目的16,700萬元，業(yè)經(jīng)中瑞岳華會 計師事務(wù)所有限公司審核，并出具關(guān)于中航三鑫股份有限公司預(yù)先已投入非公 開發(fā)行股票募集資金投資項目資金使用情況的專項鑒證報告（中瑞岳華專審字 2010第1377號）

11、；經(jīng)中國建銀投資證券有限責(zé)任公司核查，出具了關(guān)于中航 三鑫股份有限公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目自籌資金的意 見。 4、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 3 無用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。 5、節(jié)余募集資金使用情況 無節(jié)余募集資金使用情況。 6、超募資金使用情況 無超募資金使用情況。 7、尚未使用的募集資金用途及去向。 無此情況。 8、募集資金使用的其他情況 參見募集資金使用情況對照表（附件 1）。 四、變更募集資金投資項目的資金使用情況 募集資金募投項目未發(fā)生變更。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 本公司不存在募集資金管理違規(guī)的情形。 六、其他 1、2007 年

12、 8 月，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)發(fā)行字2007207 號”關(guān)于核準(zhǔn)深圳市三鑫特種玻璃技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的通 知，首次公開發(fā)行人民幣普通股（股）3,400 萬股，扣除發(fā)行費用后實際籌 集資金為人民幣 25,750 萬元。截至 2009 年 6 月 30 日，首次公開發(fā)行股票募集 資金已投入使用完畢，其使用情況業(yè)經(jīng)中瑞岳華會計師事務(wù)所有限公司審核，并 出具關(guān)于中航三鑫股份有限公司募集資金使用情況的專項鑒證報告（中瑞岳 華專審字2009第 1948 號）。 2、募投項目 600t/d 薄玻璃生產(chǎn)線改造工程可研報告折舊政策與公司執(zhí)行的 會計折舊政策不一致，本年應(yīng)實現(xiàn)效益與累

13、計實現(xiàn)效益均按可研報告折舊政策進(jìn) 行計算。 中航三鑫股份有限公司董事會 二一二年三月二十六日 4 - - - - - 附表1： 募集資金使用情況對照表 2011 年度 編制單位：中航三鑫股份 有限公司 募集資金總額 90,643.14 本年度投入募集資金總額 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 已累計投入募集資金總額 承諾投資項目和超 募資金投向 海南中航特玻收購 福耀海南相關(guān)資產(chǎn) 600t/d 薄玻璃生 產(chǎn)線改造工程 是否已變 更項目 （含部分 變更） 否 否 募集資金承 諾投資總額 45,000.00 6,200.00 調(diào)整后投資總額

14、(1) 45,000.00 6,200.00 本年度投 入金額 截至期末 累計投入 金額(2) 45,000.00 6,200.00 截至期末投資進(jìn) 度（%）(3)(2)/(1) 100.00% 100.00% 項目達(dá)到預(yù)定可 使用狀態(tài)日期 2010 年 4 月 20 日 2010 年 4 月 20 日 新建 ppg600t/d 全 氧燃燒在線 low-e 鍍膜節(jié)能玻璃生產(chǎn) 否 38,765.9038,765.9022,803.9638,885.82 100.00% （注 1） 尚未達(dá)到 線 合計 89,965.9089,965.9022,803.9690,085.82 5 （1）600t/d

15、 薄玻璃生產(chǎn)線改造工程可行性研究報告承諾效益(凈利潤)第 1 年為 2,311.16 萬元，第 2 年為 3,345.52 萬元，該項目于 2010 年 4 月 20 日完工，2010 年 6 月正式投產(chǎn)，所以，2011 年度應(yīng)實 現(xiàn)效益為 2,914.54 萬元，即第 1 年承諾效益乘以 5 個月再除以 12 個月加上第 2 年承諾效益乘以 7 個 月再除以 12 個月。2011 年實際實現(xiàn)效益為 2,414.05 萬元,占承諾實現(xiàn)效益 82.83%;從投產(chǎn)至本年底 未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 募集資金投資項目實

16、施地點變更情況 募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 募集資金投資項目先期投入及臵換情況 用閑臵募集資金暫時補充流動資金情況 項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 累計應(yīng)實現(xiàn)承諾效益 4,262.71 萬元，即第 1 年承諾效益加上第 2 年承諾效益乘以 7 個月再除以 12 個 月，實際實現(xiàn)累計效益 5,077.18 萬元，占應(yīng)實現(xiàn)承諾效益 119.11%，超額實現(xiàn)承諾效益。 （2）ppg600t/d 全氧燃燒在線 low-e 鍍膜節(jié)能玻璃生產(chǎn)線預(yù)計項目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為 2011 年 8 月 30 日，但由于 cvd 鍍膜設(shè)備還沒有開始安裝，配套氧氣站不能提供氧氣，不具備點火投產(chǎn)條 件，

17、截止 2011 年 12 月 31 日，總體進(jìn)度完成達(dá) 80%。 無變化 無此情況 無變更 無調(diào)整 根據(jù)中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則相關(guān)規(guī)定，由于海南特玻收購福耀海南浮法玻璃 有限公司相關(guān)資產(chǎn)的自籌資金收購款 45,000 萬元的臵換,在 2009 年非公開發(fā)行申請文件中已經(jīng)詳細(xì) 披露，故無需公司再履行審批決策程序，該筆資金臵換在 2010 年 4 月 23 日完成。 為了提高資金利用效率，減少財務(wù)費用支出，按照募集資金使用計劃和中小企業(yè)板上市公司募 集資金管理細(xì)則相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司四屆二次董事會審議通過，同意用募集資金臵換將自 2009 年 1 月 1 日至 2010 年 4 月 20

18、日期間，預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金共計 16,700 萬元，其 中，生產(chǎn)基地 600t/d 薄玻璃生產(chǎn)線用募集資金臵換技術(shù)改造費 6,200 萬元；新建 ppg600t/d 全氧燃 燒在線 low-e 鍍膜節(jié)能玻璃生產(chǎn)線，用募集資金臵換上述 10,500 萬元的民生銀行成都分行所開具信 用證的保證金，用于支付該信用證到期后的設(shè)備款項。公司于 2010 年 6 月 19 日公告后，于 2010 年 6 月 21 日從募集資金專戶中支取 16,700 萬元轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營性資金賬戶。臵換后募集資金余額繼續(xù)存儲 于專戶用于募集資金項目。 共計臵換 61,700 萬元。 無用閑臵募集資金暫時補充

19、流動資金情況 目前沒有 6 尚未使用的募集資金用途及去向 募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無此情況 （1）民生銀行成都分行的信用證保證金賬戶為購買 ppg600t/d 全氧燃燒在線 low-e 鍍膜節(jié)能玻璃生 產(chǎn)線設(shè)備而開具，該賬戶賬號為 2001014850008932。2010 年從募集資金專戶存入 10,500 萬元，實際 支付 2,225.58 萬元；2011 年從募集資金專戶存入 3,549.43 萬元，實際支付 11,836.11 萬元,收取利 息 12.50 萬元（扣除手續(xù)費后金額），截止 2011 年 12 月 31 日該保證金賬戶余額為 0.24 萬元，公司 仍按募集資金管理辦法嚴(yán)格管理。 （2）募投項目 6