銀行自我評(píng)估報(bào)告

1、年度案防工作自我評(píng)估報(bào)告為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)我社整體案防工作情況和成效， 細(xì)化 評(píng)估措施，制定案防工作評(píng)估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評(píng)估情況 報(bào)告如下：一、自我評(píng)估開(kāi)展情況為保證我社案防工作的順利進(jìn)行，我社成立了以主任為組長(zhǎng)的案 防小組，負(fù)責(zé)社內(nèi)案防工作的執(zhí)行和監(jiān)督。有效執(zhí)行聯(lián)社的合規(guī)政策， 有效管理我社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、主動(dòng)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)。二、自我評(píng)估得分情況經(jīng)過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法，對(duì)照案防 工作評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)評(píng)價(jià)說(shuō)明， 本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致 的開(kāi)展自我評(píng)估，如實(shí)揭示存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)評(píng)估測(cè)算：案防工作組 織得13分，制度及質(zhì)量控制得15分

2、，案防工作執(zhí)行43分，監(jiān)督與 檢查13分，考核與問(wèn)責(zé)13分。三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題1、案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。2、針對(duì)一線員工的培訓(xùn)率不高。3、上一年度各類內(nèi)外部檢查已發(fā)現(xiàn)個(gè)別問(wèn)題，依然存在，未能及 時(shí)整改四、整改措施1、按照銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法的要求，建 立健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。2、制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠 定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依。3. 進(jìn)一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計(jì)劃，提高培訓(xùn)率。4. 進(jìn)一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改力度， 對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 建立臺(tái)賬，逐個(gè)問(wèn)題落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)間，落實(shí)整改進(jìn)度, 提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力徹底解決少數(shù)問(wèn)題屢查屢犯現(xiàn)象。五、下一步工作計(jì)劃1. 健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。2. 深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意 識(shí)。3. 落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。4. 切實(shí)開(kāi)展檢查排查，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。對(duì)為違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn) 行嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，同時(shí)登