XX公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理報告

1、XX分公司 2016 年內(nèi)部控制與風(fēng)險管理評價報告一、內(nèi)控體系存在的缺陷及整改的建議 為進一步規(guī)范管理，做好內(nèi)控和風(fēng)險管理工作，XX 專業(yè)分公司嚴(yán)格依據(jù)三標(biāo)管理體系明確各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，同時 分公司建立 “三重一大” 集體決策或聯(lián)簽機制； XX 專業(yè)公司成立 了由專人負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作。但還是不同程度存在一 些問題。1、人員素質(zhì)問題，由于近年來專業(yè)管理人員流失嚴(yán)重，導(dǎo)致 分公司整體管理素質(zhì)不高。部分管理人員和負(fù)責(zé)人的管理水平和 成本意識離要求差距較大，不能很好的履職工作，導(dǎo)致個別項目 從管理到經(jīng)營都較差。今年分公司要加強管理人員特別是關(guān)鍵崗 位人員的培訓(xùn)工作，從經(jīng)營、技術(shù)、管理

2、上要加強培訓(xùn)，提升他 們的素質(zhì)。要讓管理人員不僅樹立“以現(xiàn)場保市場”的質(zhì)量安全 理念，更要有企業(yè)的目的是為了盈利的成本觀念。同時堅決實施 優(yōu)勝劣汰，淘汰那些不求上進的管理人員。2、人員流失問題，分公司建立了包括人力資源配置、員工培 訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內(nèi)的管理制度。也做 了一定的培訓(xùn)工作，員工能力水平有所提高。但由于公司效益較 差，人員流失的風(fēng)險也較大，同時分公司的施工人員年齡老化偏 重，自身完成產(chǎn)值不足，都給企業(yè)的經(jīng)營帶來了極大的困難。分 公司要加大對管理人才的重視，除了加大對他們的重視外，要讓 他們看見發(fā)展的前途，并加大感情投入，爭取挽留更多的人才。同時要按優(yōu)秀藍(lán)領(lǐng)施工企

3、業(yè)的要求，招募更多的一線施工人員。3、分包管理控制風(fēng)險不足，分公司建立了分包管理制度，從 分包隊伍的資質(zhì)驗收、招標(biāo)、分包隊伍的管理、結(jié)算均嚴(yán)格依據(jù) 管理制度執(zhí)行。但由于分包隊伍屬掛靠情況較多，分包隊伍實力 明顯較差、整體素質(zhì)不高，導(dǎo)致履約能力較低，給分包管理工作 造成極大的困難。在分包隊伍的結(jié)算中，考慮的風(fēng)險明顯不足， 導(dǎo)致分包隊伍中斷合同后現(xiàn)場留下的質(zhì)量問題和扯皮問題較多， 給公司造成一定的經(jīng)濟損失。 目前分公司在 XX項目已采取一定的 管理措施，從分包隊伍工作的管理到每月工程量的報量形成層層 控制，減少了遺留問題形成的可能。同時分公司要求項目管理人 員對分包隊伍不僅要管理更要有服務(wù)意識，讓

4、他們能舒心順利地 去施工完成合同任務(wù)，減少分包工作的風(fēng)險。4、分公司建立了較為完善的管理制度，但由于各級管理人員 和監(jiān)督人員的能力不足， 不能高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)地完成各項管理要求， 也存在考核制度不能嚴(yán)格執(zhí)行的問題。整體管理還是存在一定的 問題。今年分公司要樹立責(zé)任制管理，加大獎懲力度，落實管理 考核。5、安全風(fēng)險，分公司的安全管理人員都是從一線退下來的老 職工，安全管理水平不高，對安全風(fēng)險辨識等問題處理能力較差。 同時 部分引進人員、 分包人員安全素質(zhì)低， 存在較高的安全風(fēng)險。 一方面分公司要樹立人人都是安全員的管理理念，人人管安全以 克服管理薄弱的不足。同時要加大安全管理工作的教育，嚴(yán)格杜 絕安

5、全說起來重要，忙起來不要的作風(fēng)。同時加大對高素質(zhì)安全 管理人員的培養(yǎng)。同時加大對施工人員的安全管理。對那些“危 險人”要堅決清退。二、2017 年內(nèi)部控制建設(shè)工作的計劃。2017 年分公司將在鞏固 2016 年內(nèi)控管理工作成果的基礎(chǔ)上， 持續(xù)推進內(nèi)控體系建設(shè)的工作，主要從以下幾個方面開展管理工 作。1、認(rèn)真落實公司 2016 年內(nèi)部控制與風(fēng)險管理評價及 2017 年風(fēng)險評估工作實施方案工作的要求。 結(jié)合分公司 2017 年經(jīng)營 管理工作，按照全面性和重要性相結(jié)合的原則，有針對性地選 擇重要業(yè)務(wù)活動進行檢查評價，并對評價進行監(jiān)督評價。2、不斷建立、完善各項管理制度，規(guī)范管理作業(yè)流程并嚴(yán)格 落實各

6、項制度和工作標(biāo)準(zhǔn)要求，使各項業(yè)務(wù)流程形成相互制約、 相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。提升管理水平。3、加強培訓(xùn)管理工作，全面提升管理人員的綜合素質(zhì)，一切 圍繞效益為中心展開培訓(xùn)管理。 開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù) 知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工 的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。培 養(yǎng)他們的集體榮譽感，對公司有共命運的歸屬感。4、加大對分包隊伍的管理力度，從分包隊伍的資質(zhì)、風(fēng)險抵 押、員工素質(zhì)、安全、結(jié)算等各方面嚴(yán)格管理。同時做好對他們 的服務(wù)工作，圍繞雙贏開展各項管理工作。5、把內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋分公司的 各種業(yè)務(wù)和事項。建立內(nèi)部監(jiān)督制度，對內(nèi)部控制建立與實施情 況進行監(jiān)督檢查，重視審計工作，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn) 內(nèi)部控制缺陷，及時加以改進。6、加大市場投標(biāo)風(fēng)險，在努力拓展市場的前提下，要積極 做好調(diào)查測算分析工作，作出正確的決策并報價。三、對公司