我國公益基礎(chǔ)設(shè)施項目ppp模式研究

1、我國公益基礎(chǔ)設(shè)施項目PPP模式研究 目錄 我國公益基礎(chǔ)設(shè)施項目PPP模式研究1 摘要2 關(guān)鍵字2 正文2 一、PPP模式背景2 1 、PPP模式的產(chǎn)生背景及內(nèi)涵2 2、PPP模式的含義3 3、PPP模式的分類3 二、公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)3 1、基礎(chǔ)設(shè)施的分類3 2 公益性基礎(chǔ)設(shè)施融資4 三、PPP模式在公益基礎(chǔ)設(shè)施中的應(yīng)用6 1、PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢6 參考文獻7 摘要 我國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民生活水平的提高，對基礎(chǔ)設(shè)施的需求也在不斷加大。 而科教文衛(wèi)、體育、環(huán)保等不盈利或少盈利的，使用者無排斥性，具有公共產(chǎn)品屬性的 相關(guān)設(shè)施這類的公益性基礎(chǔ)設(shè)施正式小康社會所要建設(shè)的。但僅依靠政府財政投資已

2、經(jīng) 遠遠無法滿足，因此，解決基礎(chǔ)設(shè)施財政投資不足，不斷開發(fā)或?qū)で笮碌馁Y金融通渠道， 進行融資模式的開發(fā)與創(chuàng)新，成為公共物品尤其是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域研究的熱點問題。因此, 各種新型的、先進的融資理念、融資模式不斷被引入我國，相關(guān)領(lǐng)域的大量學(xué)者和專家 進行了廣泛的研究與探索，有些模式已得到了廣泛的使用，有的還處于試點階段。 本文就中國未來建設(shè)所注重的公益性基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)以及融資方式PPP模式 做論 述，簡要描述PPP模式的形式、含義以及優(yōu)勢。羅列我們公益性基礎(chǔ)建設(shè)的分類，以及 融資運作時可能遇到的瓶頸做出分析。通過分析得出PPP模式的優(yōu)勢適合于我國公益性 基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。 關(guān)鍵字 公益性基礎(chǔ)設(shè)施；PPP

3、模式；市場化融資機制 正文 一、PPP模式背景 1 、PPP模式的產(chǎn)生背景及內(nèi)涵 PPP是一個完整的項目融資概念，其最原始的形式是在1985T990年備受關(guān) 注的BOT 模式較早的、比較正式的PPP模式出現(xiàn)在1992年英國保守黨政府提出的私人融資計劃 ，z (Private Finance Initiative, PFI)中。當(dāng)時，PFI模式大 多用于運輸部門的建設(shè)(在 英國曾達85%)。但是現(xiàn)在，作為PFI的后繼者，PPP被廣泛運用于各種基礎(chǔ)設(shè)施項目的 融資。 PPP( Private-Public Partnership) BP公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、 營利性企業(yè)和非營利性企

4、業(yè)以某個項目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。通過這 種合作模式，合作各方可以得到比單獨行動更有利的結(jié)果。合作各方參與某個項目 時，政府并不是把項目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各 方共同承擔(dān) 貴任和融資風(fēng)險。確切地說，PPP不是一種固定的模式，而是一系列可能的選擇，如服 務(wù)或者管理合同、計劃一建設(shè)、計劃建設(shè)一運營等等。這些不同的形式具有一些共同 之處：希祟轉(zhuǎn)移更多的風(fēng)險到私人部門:提高工程項目的成本利用效率:提髙對 社區(qū)使用者的收費效率和水平。 2、PPP模式的含義 1) ppp項目融資模式下促進了政府管理的改革； 2) PPP項目融資模式可以作為政府解決城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中面

5、臨的可持 續(xù)發(fā)展問 題的有效方式： 3) PPP項目融資模式下政府實現(xiàn)了融資風(fēng)險的轉(zhuǎn)移； 4) PPP項目融資模式下的權(quán)力是共亨的。 PPP ;式的分類 1) 外包類:PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或 兒項職 能，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險相對較小c 2) 特許經(jīng)營：項目需要私人參與部分或全部投資并通過定的合作機制與公共部門分 擔(dān)項目風(fēng)險，共亨項目收益項目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留。 3) 私有化類：在政府的監(jiān)管下，項目需要私人部門負貴項目的全部投資，其實現(xiàn)利 潤的方式是向客戶收取費用，對于私人部門而言風(fēng)險最大。 、公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 1、基礎(chǔ)設(shè)施的分類 基礎(chǔ)設(shè)施顧名思義就是向

6、人們提供基本服務(wù)的公共物質(zhì)設(shè)施。皋礎(chǔ)設(shè)施 行業(yè)所提 供的產(chǎn)品或服務(wù)具有公用和公益的特征，其產(chǎn)品和服務(wù)是針對所有 居民的，為整個社 會或某一區(qū)域的所有成員使用。根據(jù)皋礎(chǔ)設(shè)施的屬性和對應(yīng)于 可市場化程度，基礎(chǔ)設(shè) 施大體可以分為三種類型： 1）基本屬于市場化的類型，如高速公路等具有競爭性的行業(yè)。在政府統(tǒng)一規(guī)劃 和規(guī)范管理的前提下，通常可以采用BOT （建設(shè)TOT 一經(jīng)營一轉(zhuǎn) 讓）、（轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓）、一經(jīng)營一一 B00健設(shè)經(jīng)營）、一擁 有一PPP （私人建設(shè)私人經(jīng)營）、一政府租賃一一 BT （建設(shè) 移交）等種項目融資方式引入股份制、股份合作制，通過市場機制引進社會資金, 逐步形成投資、經(jīng)營回收的良性循環(huán)機

7、制。公益性基礎(chǔ)設(shè)施投融資若 干問題 2）半市場化類型，如市區(qū)的橋梁、隧道、公共交通、自來水、煤氣、污水處理等大部 分市政設(shè)施。一般以政府投入為主，但同時也要引入市場競爭機制吸引有實力的國 內(nèi)企業(yè)和外商參與投資，也可以探索吸引集體、個人投資，通過產(chǎn)品價格和服務(wù)價 格改革給予市場補償，使投資者在一定期限內(nèi)得到投資收益。 3）基本上由政府投入的類型，即純公益性基礎(chǔ)設(shè)施，這也是本文所要探討的重點。如 城市道路、公共停車場、園林、綠化、消防等，從根本上說是公益性項目，目前其 建設(shè)資金主要是征收各種城市建設(shè)稅費和投入部分經(jīng)營性項目來解決。 2、公益性基礎(chǔ)設(shè)施融資 2.1、公益性基礎(chǔ)設(shè)施市場化融資機制的理論

8、內(nèi)涵 對于純公益性基礎(chǔ)設(shè)施由丁它不能通過向公眾收費，使其具備市場化融資的先決 條件，那么如何實現(xiàn)市場化融資，即我們要建立的市場化融資機制，是本文要解決的重 點問題。例對于一座橋梁而言，如果不建設(shè)收費裝置，就是公益性基礎(chǔ)設(shè)施也即公共產(chǎn) 品。如果建設(shè)收費裝置，就具備了市場化融資的基本條件也即俱樂部物品。這情況叫做 物品性質(zhì)的轉(zhuǎn)變。從性基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)變?yōu)榭墒袌龌幕A(chǔ)設(shè)施。對r我們所研究的公益性 基礎(chǔ)設(shè)施如何實現(xiàn)物品性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，才是市場化融資機制最根本的問題。 物品性質(zhì)的轉(zhuǎn)變多源于符合經(jīng)濟效率要求的制度創(chuàng)新和技術(shù)進步等因素，而且多是 從公共物品轉(zhuǎn)變?yōu)榫銟凡课锲坊蛩饺宋锲贰＠绫本┪瀛h(huán)路，開始建成時候是有

9、收費機 制的，這時候是俱樂部物品。后來，隨著北京道路擁堵程度的加劇，如果繼續(xù)收費會帶 來高昂的社會成本損失。北京市政府權(quán)衡利弊，取消了五環(huán)路的收費機制。這樣，五環(huán) 路就從俱樂部物品轉(zhuǎn)為公共物品。近些年，我國有許多城市的公園從有收費機制到免費 開放，完成了從俱樂部物品到公共物品的轉(zhuǎn)變。 無論物品的性質(zhì)如何轉(zhuǎn)變，有效率的提供始終是恒定不變的應(yīng)該遵守的原貝I）。通過 制度創(chuàng)新和技術(shù)進步使物品性質(zhì)發(fā)生滿足經(jīng)濟效率的轉(zhuǎn)變以后，其提供方式也會隨z發(fā) 生改變。中國公路建設(shè)從過去的無收費機制到現(xiàn)在的有收費機制，改變了政府單一投資 局面，吸引了社會各個方而的投資，大大促進了中國公路建設(shè)的速度和質(zhì)最。但中國的 收

10、費公路是否也會如北京的五環(huán)路一樣，當(dāng)國民經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，轉(zhuǎn)變?yōu)楣参?品（取消收費機制），這是一個值得深入研 究的問題。 2. 2我國公益性基礎(chǔ)設(shè)施融資存在問題 近些年來，我國對城市基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度持續(xù)加大，隨著經(jīng)濟體制改革的深入, 我國也開始嘗試在一些基礎(chǔ)領(lǐng)域放松管制，引入競爭，從而提高投資效率。在基礎(chǔ)設(shè)施 建設(shè)領(lǐng)域，市場機制在一定范圍內(nèi)和一定程度上開始發(fā)揮作用。但是，十多年的改革實 踐實際上企業(yè)與金融企業(yè)與金融仍是“體制框架內(nèi)的改革”，現(xiàn)行基礎(chǔ)設(shè)施投融資還存 在一些突出的問題。 2. 2. 1城市基礎(chǔ)設(shè)施投資總量仍然不足 隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，對城市基礎(chǔ)設(shè)施的耍求也越來越高，然而

11、目前的融資渠 道無法滿足城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的大量資金。據(jù)世界銀行調(diào)査，發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施 投資占固定資產(chǎn)投資的比重一般為20%,占GDP的比重約為2-8%o我國基礎(chǔ)設(shè)施投資占固 定資產(chǎn)投資和占GDP的比重2000年分別為5. 74%和2. 11%, 2004年分別為6. 76%和2. 98%。 與發(fā)達國家相比，我國的這兩個指標存在一定差距，英至與其他發(fā)展中國家相比也有差 距。我國是一個起步較晚的發(fā)展中國家，為了實現(xiàn)較快的經(jīng)濟發(fā)展，必須優(yōu)先加強呈礎(chǔ) 設(shè)施建設(shè)，如此比例關(guān)系與我國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略很不適應(yīng)。 2. 2. 2政府仍然是基礎(chǔ)設(shè)施投融資的主體 目前，我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實行以地方為主、國家適當(dāng)

12、給予補助的辦法。為了加快城 市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)避貸款通則中政府不能直接向商業(yè)銀行借款和預(yù)算法中地 方政府不能發(fā)行債券的法律法規(guī)限制，許多地方政府紛紛組建城市建設(shè)投資公司（簡稱 “城投公司”）作為投融資平臺，負貴籌集、使用、償還城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金。各城 投公司一般是國有獨資公司，名義上是獨立于政府的企業(yè)法人，實質(zhì)上卻是政府直接控 制的一個部門C投公司向商業(yè)銀行的借款或發(fā)行企業(yè)債券由政府運作完成，投資方向一 般由政府指定，當(dāng)然運營產(chǎn)生的齊類風(fēng)險最后還要由政府承擔(dān)。因此，就實際運營情況 來看，多數(shù)城投公司并沒有真正成為獨立的企業(yè)法人，背后還是由政府這只“看得見的 手”來操控。因此，總的來G-政府依

13、然是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的投融資主體。 2. 2. 3公益性基礎(chǔ)設(shè)施在引入社會資金投資方面尚屬空白 冃前基礎(chǔ)設(shè)施中可市場化融瓷的例如葛速公路、污水處理、燃氣等利用補會資金和 外資的規(guī)模在不斷加大，但是屬于純公共產(chǎn)品的公益性基礎(chǔ)設(shè)施例如城市道路、綠化、 河道治理等尚無法引入社會資金，其根源是沒有可供市場化融資的機制。由于城市道路 內(nèi)不能設(shè)置收費站點、綠化等向全體公眾開放，無法引入收費機制，因此其公共物品的 性質(zhì)向俱樂部物品性質(zhì)轉(zhuǎn)變存在較大困難。因此，可以說我國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域融資市場化 的格局還沒真正實現(xiàn)。 三、PPP模式在公益基礎(chǔ)設(shè)施中的應(yīng)用 1、PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢 1）為保證項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性，縮!前期1：作周期且使項目費用降，在初始 階段私人企業(yè)與政府共同參與項目的識別：可行性研究、設(shè)施和融資 等項目建設(shè)過 程： 2）對于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財政負擔(dān)，有著積極的作用。同時進一步保證質(zhì)量因為 政府由過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)在的監(jiān)管者； 3）由于PPP模式的特點，在項目前期，參與項目融資的私人企業(yè)就需要參與進 來， 私人企業(yè)在項目開始就引入先進技術(shù)和先進的管理模式，這有利于對整個項目的 把握； 4）政府部門和私人部門有