期貨有限公司信息系統(tǒng)變更管理辦法

1、4.7.1.1 報(bào)告版本 report versionv1.0頁數(shù) total pages10xx期貨有限公司信息系統(tǒng)變更管理辦法目錄第一章 總則3第二章 管理范圍3第三章角色及職責(zé)3第四章變更分類4第六章 變更分級(jí)5第七章 變更通知5第八章 一般變更管理流程5第九章 附則7附件一 信息系統(tǒng)變更單8附件二 變更總結(jié)9附件三 變更評(píng)審小組名單10第一章 總則第一條 為了對(duì)xx期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求和it的優(yōu)化請(qǐng)求做出快速響應(yīng)，同時(shí)有效控制變更風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少突發(fā)事件和變更失效，特制定本管理辦法。第二條 變更管理的基本要求:(一) 變更申請(qǐng)必須經(jīng)過評(píng)估，確保變更的合理性；

2、(二) 變更必須經(jīng)過周密的計(jì)劃，確保變更實(shí)施方案的完整性和準(zhǔn)確性；(三) 確保變更有明確、完整的記錄;(四) 變更實(shí)施后值班人員應(yīng)加強(qiáng)觀察和監(jiān)控，確保變更達(dá)到預(yù)期目的；(五) 變更應(yīng)包括變更實(shí)施完成后相關(guān)操作手冊(cè)的更新和完善。第三條 本管理辦法適用于公司技術(shù)部門。第二章 管理范圍第四條 變更管理中的信息系統(tǒng)是指支撐公司業(yè)務(wù)運(yùn)行的核心系統(tǒng)，主要指交易、結(jié)算等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所使用的軟硬件平臺(tái)及數(shù)據(jù)鏈路。其他信息系統(tǒng)暫不納入本辦法管理范圍。第五條 變更管理的適用范圍包括信息系統(tǒng)因業(yè)務(wù)需求變化、系統(tǒng)升級(jí)改造、系統(tǒng)測(cè)試、系統(tǒng)優(yōu)化等原因，對(duì)信息系統(tǒng)的狀態(tài)、配置、流程、操作方法及對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)

3、的改變。第六條 由于突然發(fā)生并嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)重影響公司信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，進(jìn)而影響客戶交易的緊急事件所引起的變更，參照公司相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。第三章角色及職責(zé)第四條 變更評(píng)審小組(一) 成員： (二) 職責(zé)：對(duì)變更原因、變更計(jì)劃等變更要素進(jìn)行評(píng)估，決策是否變更，包含如下職責(zé)：1評(píng)估變更原因和變更風(fēng)險(xiǎn)，決策是否進(jìn)行變更；2評(píng)估變更等級(jí)等變更要素；3審議變更計(jì)劃，安排變更資源；4決策是否向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示變更。第五條 變更申請(qǐng)人一成員: 二職責(zé): 向變更評(píng)審小組提出合理的變更申請(qǐng)，按要求填寫信息系統(tǒng)變更單（附件一）。業(yè)務(wù)部門提出的業(yè)務(wù)服務(wù)請(qǐng)求，如果涉及變更，由技術(shù)部門相關(guān)人員填寫信息系統(tǒng)變更單。第六條 變更

4、實(shí)施負(fù)責(zé)人一成員：由變更評(píng)審小組指定，負(fù)責(zé)實(shí)施變更。二職責(zé)：1負(fù)責(zé)制定測(cè)試、實(shí)施、應(yīng)急、觀察計(jì)劃及方案，并組織進(jìn)行充分測(cè)試；2保證技術(shù)測(cè)試方案的完整性、上線版本的正確性；3. 分析變更對(duì)相關(guān)系統(tǒng)的影響，并獲得受影響的崗位人員的認(rèn)可，且確保當(dāng)日值班人員知悉該變更的影響；4. 協(xié)調(diào)、安排變更計(jì)劃評(píng)審，落實(shí)變更計(jì)劃評(píng)審會(huì)議的各項(xiàng)決策和建議；5組織變更上線；6負(fù)責(zé)記錄變更的實(shí)施情況。第四章變更分類第七條 結(jié)合變更要求的迫切程度以及變更操作的規(guī)范性考慮，分為兩類變更：緊急變更和標(biāo)準(zhǔn)變更。第八條 緊急變更，是需要立即實(shí)施的變更，否則可能對(duì)大量用戶、關(guān)鍵系統(tǒng)的服務(wù)質(zhì)量或可用性產(chǎn)生重大影響。第九條 是否為緊急

5、變更由技術(shù)部門負(fù)責(zé)人確定；必要時(shí)，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人可以召集相關(guān)人員緊急商議。第十條 標(biāo)準(zhǔn)變更：除緊急變更以外的變更，均屬于標(biāo)準(zhǔn)變更。原則上交易結(jié)算期間不進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)變更。第六章 變更分級(jí)第十一條 標(biāo)準(zhǔn)變更根據(jù)其對(duì)信息系統(tǒng)、用戶及交易所核心業(yè)務(wù)的影響和重要程度被劃分為兩個(gè)級(jí)別，不同的變更級(jí)別決定了變更被關(guān)注和控制程度。第十二條 一級(jí)變更：對(duì)期貨公司交易、結(jié)算核心業(yè)務(wù)有影響的變更。對(duì)于這部分變更需要嚴(yán)格控制和評(píng)審流程，控制變更風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 二級(jí)變更：屬于日常維護(hù)性質(zhì)的低風(fēng)險(xiǎn)操作或已經(jīng)執(zhí)行過的且確認(rèn)無影響的變更操作。第七章 變更管理流程第十四條 變更管理流程劃分為變更申請(qǐng)、變更計(jì)劃、變更評(píng)審、變更實(shí)施、

6、變更觀察五個(gè)主要階段。第一節(jié) 變更申請(qǐng)第十五條 變更申請(qǐng)人填寫信息系統(tǒng)變更單中“變更申請(qǐng)信息”欄內(nèi)容。變更申請(qǐng)人須完成如下內(nèi)容：一 變更理由、變更需求；二 變更時(shí)間要求；三 變更分類、分級(jí)。第十六條 緊急變更可口頭直接報(bào)技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，事后必須盡快補(bǔ)信息系統(tǒng)變更單。第十七條 除緊急變更外，變更申請(qǐng)人應(yīng)提前三個(gè)工作日將申請(qǐng)?zhí)峤唤o變更評(píng)審小組。第十八條 變更評(píng)審小組應(yīng)當(dāng)審閱變更單：一 審核變更的必要性和合理性；二 審核變更的分類、變更級(jí)別；三 審核變更的業(yè)務(wù)影響說明和變更時(shí)間要求等。第十九條 對(duì)于通過的變更申請(qǐng)，變更評(píng)審小組應(yīng)指定變更實(shí)施負(fù)責(zé)人。第二節(jié) 變更計(jì)劃第二十條 變更實(shí)施負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)擬訂變更

7、實(shí)施計(jì)劃，變更實(shí)施計(jì)劃必須包含以下內(nèi)容：一 計(jì)劃的變更實(shí)施日期、計(jì)劃實(shí)施變更的開始和結(jié)束時(shí)間；二 變更操作步驟：注明操作項(xiàng)、操作人、檢查人、計(jì)劃操作開始時(shí)間、計(jì)劃操作結(jié)束時(shí)間；三 變更實(shí)施檢查：包括變更前置條件檢查、變更實(shí)施后檢查以及檢查人；四 變更回退計(jì)劃：詳細(xì)說明變更回退步驟及方法。第二十一條 除緊急變更外，變更計(jì)劃應(yīng)提前xx個(gè)工作日提交給變更評(píng)審小組評(píng)審。第三節(jié) 變更評(píng)審第二十二條 對(duì)于一級(jí)變更，變更評(píng)審小組需要召開變更評(píng)審會(huì)，并將具體情況和變更計(jì)劃上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)決定。第二十三條 變更評(píng)審由變更評(píng)審小組成員和指定人員參加，主要評(píng)審變更計(jì)劃是否合理和完整，包括根據(jù)變更測(cè)試結(jié)果、備份策略、上線

8、計(jì)劃、上線影響、應(yīng)急方案、資源可用性、回退方案、上線監(jiān)控等情況進(jìn)行綜合評(píng)估，并分析變更是否會(huì)影響到系統(tǒng)整體性能及安全、是否具備實(shí)施條件，明確、客觀地出具評(píng)審意見。第二十四條 變更實(shí)施負(fù)責(zé)人應(yīng)提前xx個(gè)工作日聯(lián)系受影響的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的管理崗位，由其負(fù)責(zé)提前通知相關(guān)的業(yè)務(wù)部門，以便于各業(yè)務(wù)部門做好業(yè)務(wù)調(diào)整，避免變更沖突，減少對(duì)業(yè)務(wù)的影響。第四節(jié) 變更實(shí)施第二十五條 在通過計(jì)劃評(píng)審后，變更實(shí)施負(fù)責(zé)人可以負(fù)責(zé)組織實(shí)施上線；變更必須按照變更計(jì)劃規(guī)定的操作步驟實(shí)施；并根據(jù)變更計(jì)劃實(shí)施測(cè)試和驗(yàn)收。第二十六條 如無特殊情況，變更應(yīng)在計(jì)劃確定的時(shí)間開始和完成。第二十七條 變更涉及的配置信息變更應(yīng)根據(jù)公司配置信息管理

9、有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行更新。第二十八條 變更操作記錄應(yīng)留檔保存。第五節(jié) 變更跟蹤第二十九條 變更完成后，變更實(shí)施負(fù)責(zé)人需要通知值班人員對(duì)變更系統(tǒng)進(jìn)行跟蹤觀察。第三十條 對(duì)于失敗變更及一級(jí)變更，變更實(shí)施負(fù)責(zé)人在三個(gè)工作日內(nèi)編寫變更總結(jié)（附件二），以總結(jié)變更中的經(jīng)驗(yàn)和問題。第八章 附則第三十一條 本管理辦法由公司技術(shù)部制定并負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十二條 本管理辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一 信息系統(tǒng)變更單信息系統(tǒng)變更單 版本號(hào):v1.0變更申請(qǐng)信息（申請(qǐng)人填寫）變更名稱變更類型變更級(jí)別變更原因概述變更時(shí)限（變更最遲實(shí)施日期）年 月 日變更內(nèi)容描述變更實(shí)施計(jì)劃（變更實(shí)施負(fù)責(zé)人填寫，打*號(hào)的項(xiàng)目必填）*變更實(shí)施負(fù)責(zé)人*變更組成員*變更實(shí)施時(shí)間年 月 日 ： *變更影響說明 (如果沒有，請(qǐng)注明“無”)相關(guān)系統(tǒng)影響：業(yè)務(wù)影響：變更通知(若變更對(duì)業(yè)務(wù)造成影響,需填寫該欄,且實(shí)施負(fù)責(zé)人需提前三個(gè)工作日通知發(fā)送通知的業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理崗位)發(fā)送通知的業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理崗位:建議發(fā)送通知日期: 年 月 日通知對(duì)象:*變更重要配置項(xiàng)說明*測(cè)試結(jié)果說明（附測(cè)試報(bào)告,無需測(cè)試請(qǐng)注明）*變更操作手冊(cè)（附詳細(xì)操作手冊(cè)）技術(shù)部總經(jīng)理意見附件二 變更總結(jié)變更