2007證券投資基金最新模擬試題(三)

1、2007 證券投資基金最新模擬試題三1. 按照對(duì)未來(lái)股利支付的不同假定 , 股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型 . 以下表述中不屬于股利 貼現(xiàn)模型的是 .1: A: 現(xiàn)值增長(zhǎng)模型 對(duì) 2: B: 固定增長(zhǎng)模型 錯(cuò) 3: C: 三階段股利貼現(xiàn)模型 錯(cuò)4: D: 隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 錯(cuò)2. 以下關(guān)于基金管理公司辦事處說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 。1: A ：辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) 對(duì) 2: B ：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) 錯(cuò)3: C ：辦事處經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) 錯(cuò)4: D ：辦事處的法律責(zé)任有公司承當(dāng) 對(duì) 3. 利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為 。1:

2、流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承當(dāng)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 錯(cuò) 2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值 對(duì) 3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上 對(duì) 4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降 對(duì) 4. 關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的 。1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi) 錯(cuò) 2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開(kāi)立賬戶 對(duì) 3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位別離制度 錯(cuò) 4: 基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度 錯(cuò) 5. 假設(shè)上證 A 股指數(shù)上周上漲了 10%,本周下跌了 10%,以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是 .1: A: 兩周累計(jì)收益率為零 錯(cuò) 2: B:

3、 兩周累計(jì)上漲 1% 錯(cuò) 3: C: 周累計(jì)下跌 1% 對(duì)4: D: 兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算 錯(cuò) 6. 證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為 。1: 現(xiàn)金類資產(chǎn) 對(duì) 2: 證券類資產(chǎn) 對(duì) 3: 其他類資產(chǎn) 對(duì) 4: 固定資產(chǎn) 錯(cuò) 7. 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是 。1: 保證基金保值增值 錯(cuò) 4: 保障基金托管業(yè)務(wù)平安、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 對(duì) 8. 依照?證券投資基金法?的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大 會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。1: A:30% 錯(cuò) 2: B:50% 錯(cuò) 3: C:1/3 錯(cuò) 4: D:2/3 對(duì) 9. 根據(jù)?證券投資基

4、金法?的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括() 。1: 基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額 錯(cuò)2: 基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的 60%以上 錯(cuò) 3: 基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上 對(duì) 4: 基金份額持有人人數(shù)到達(dá) 10000 人以上 錯(cuò) 10. 如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng) , 那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是 ().1: A: 未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè) 錯(cuò) 2: B: 價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息 對(duì) 3: C: 證券價(jià)格由于不可區(qū)分的原因而變化 錯(cuò) 4: D: 價(jià)格不起伏 錯(cuò) 11. 在預(yù)測(cè)到股票市場(chǎng)將進(jìn)入繁榮期時(shí) , 基金經(jīng)理通常會(huì) ().1: A: 降低基金的現(xiàn)金持有比例 對(duì) 2: B: 提高基金

5、組合的貝塔值 對(duì)3: C: 提高基金組合的貝塔值 對(duì)4: D: 降低基金組合的貝塔值 錯(cuò)12. 興旺國(guó)家的證券投資基金分類包括 .1: A: 股票基金 對(duì) 2: B: 債券基金 對(duì) 3: C: 混合基金 對(duì) 4: D: 貨幣市場(chǎng)基金 對(duì) 13. 關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的選項(xiàng)是。1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 錯(cuò) 2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 錯(cuò) 3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。 對(duì) 4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。 對(duì) 14. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比 。1: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)

6、險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同 對(duì) 2: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同 錯(cuò) 3: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同4: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同的職責(zé)15. 根據(jù)?證券投資基金法? 的規(guī)定， 復(fù)核、 審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值 應(yīng)該由承當(dāng)。1: 基金管理人 錯(cuò) 2: 基金注冊(cè)登記人 錯(cuò) 3: 基金托管人 對(duì) 4: 基金代銷人 錯(cuò) 16. 證券投資基金會(huì)計(jì)核算計(jì)量屬性為 。1: 加權(quán)本錢 錯(cuò) 2: 非歷史本錢 錯(cuò) 3: 公允價(jià)值 對(duì) 4: 最近的交易本錢 錯(cuò) 17. 以下關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有。1: A ：封閉式基金的募集

7、是一次性的 對(duì)2: B ：一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu) 對(duì)3: C ：造交易所上市交易 對(duì)4: D ：通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣 對(duì) 18. 其他情況不變時(shí) ,當(dāng)基金的分散程度提高時(shí) , 基金的特瑞諾指數(shù)會(huì) .1: A: 變大 錯(cuò) 2: B: 變小 錯(cuò) 3: C: 不變 對(duì) 4: D: 無(wú)法判斷 錯(cuò) 19. 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、 法規(guī)的調(diào)整、 經(jīng)營(yíng)方針、 經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修 改或完善表達(dá)的是制定內(nèi)部控制制度的原那么。1: A ：合法合規(guī)性 錯(cuò) 2: B ：全面性 錯(cuò) 3: C ：審慎性 錯(cuò) 4: D ：適時(shí)性 對(duì) 20. 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是 。1: 指數(shù)化投資 錯(cuò)

8、 2: 長(zhǎng)期持有 錯(cuò) 3: 時(shí)機(jī)抉擇 對(duì) 4: 以上都不是 錯(cuò) 21. 證券投資組合的期望收益率等于組合中各證券期望收益率的加權(quán)平均值，其中對(duì)權(quán)數(shù)的描述正確的選項(xiàng)是 。1: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的期望收益率 錯(cuò)2: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券未來(lái)收益率的概率分布3: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的投資比例 對(duì) 4: 所使用的權(quán)數(shù)可以是正，也可以為負(fù) 對(duì) 22. 上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過(guò)日。1: 15 錯(cuò) 2: 30 對(duì) 3: 60 錯(cuò) 4: 90 錯(cuò) 23. 投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含內(nèi)容1: A ：按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資 對(duì) 2:

9、B ：堅(jiān)持獨(dú)立性原那么 對(duì) 3: C ：堅(jiān)持集中交易制度 對(duì) 4: D ：內(nèi)部信息控制制度 對(duì) 24. 屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益率的指標(biāo)包括 .1: A: 夏普指數(shù) 對(duì) 2: B: 詹森指數(shù) 對(duì) 25. 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素包括1: 通貨膨脹 對(duì) 2: 利率變化 對(duì) 3: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng) 對(duì) 4: 監(jiān)管 對(duì) 26. 深證基金指數(shù)的發(fā)布日為 。1: 2000 年 5 月 8 日 錯(cuò) 2: 2000 年 6 月 9 日 錯(cuò) 3: 2000 年 6 月 30 日 錯(cuò) 4: 2000 年 7 月 3 日 對(duì) 27. 依據(jù)?證券投資基金法?的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以

10、下內(nèi)容。1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 對(duì) 2: 基金份額的出售日期和期限 對(duì) 3: 基金份額的出售方式和出售機(jī)構(gòu) 對(duì) 4: 基金合同和基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容 對(duì) 28. 以下情形不可以暫?；鸸乐?。1: 法定節(jié)假日 錯(cuò) 3: 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值4: 基金公布年報(bào) 對(duì) 29. 以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。1: A ：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 對(duì) 2: B ：開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限 對(duì) 3: C ：封閉式基金投資人少 錯(cuò) 4: D ：開(kāi)放式基金投資人多 錯(cuò) 30. 在我國(guó)， 對(duì)從證券市場(chǎng)中取得的收入， 包括買賣

11、股票、 債券的差價(jià)收入， 紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。1: 非銀行金融機(jī)構(gòu) 錯(cuò) 2: 企業(yè) 錯(cuò) 3: 基金 對(duì) 4: 基金公司 錯(cuò) 31. 假設(shè)某基金第一收益率為 5%,第二年的收益率也是 5%,其年幾何平均收益率1: A: 小于 5% 對(duì) 股票的股息、().2: B: 等于 5% 錯(cuò)這個(gè)機(jī)構(gòu)是32. 證券投資基金份額持有人大會(huì)形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn)， 。1: A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 對(duì) 2: B ：持有人大會(huì) 錯(cuò) 3: C ：主要發(fā)起人 錯(cuò) 4: D ：基金管理公司 錯(cuò)33. 以下關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述正確的選項(xiàng)是1: A ：成長(zhǎng)型基金風(fēng)

12、險(xiǎn)大、收益高 對(duì) 2: B ：收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低 對(duì) 3: C ：平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型，收入型基金之間4: D ：成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金 對(duì) 34. 上證基金指數(shù)的發(fā)布日為 。1: 2000 年 5 月 8 日 錯(cuò) 2: 2000 年 6 月 9 日 對(duì) 3: 2000 年 6 月 30 日 錯(cuò) 4: 2000 年 7 月 3 日 錯(cuò) 35. 主動(dòng)型基金和波動(dòng)型基金劃分的主要依據(jù)是 。1: A ：依據(jù)基金的組織形式不同 錯(cuò)2: B ：依據(jù)基金的投資對(duì)象不同 錯(cuò) 3: C ：依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同 錯(cuò) 4: D ：依據(jù)基金的投資理念不同 對(duì) 36. 影響封閉式基金交易

13、價(jià)格的因素有 。1: 基金名稱 錯(cuò) 2: 利率變化 對(duì) 3: 基金資產(chǎn)凈值 對(duì) 4: 市場(chǎng)供求關(guān)系 對(duì) 37. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，形式主義式證券投資基金在要公布一次基金資產(chǎn)的凈值。1: 每個(gè)交易日 對(duì) 2: 每周 錯(cuò) 3: 每個(gè)月 錯(cuò) 4: 每個(gè)季度 錯(cuò) 38. 基金管理公司必須以為會(huì)計(jì)核算主體。1: A ：所管理基金總體 錯(cuò) 2: B ：所管理的每個(gè)基金 對(duì) 39. 以下符合證券投資基金根本內(nèi)涵的有()1: A ：通過(guò)發(fā)行基金單位向投資人募集資金 對(duì)2: B ：有規(guī)定的投資組合和投資限制 對(duì) 3: C ：投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相互別離 對(duì) 4: D ：基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資 對(duì)40. 市

14、場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇者試圖維持資產(chǎn)組合的 ().1: A: 貝塔值固定 錯(cuò) 2: B: 貝塔值變動(dòng) 對(duì) 3: C: 阿爾法值變動(dòng) 錯(cuò) 4: D: 貝塔值為零 錯(cuò) 41. 從資產(chǎn)配置的角度看， 恒定混合策略適用于有長(zhǎng)期方案水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投 資者，在市場(chǎng)行 情發(fā)生變化時(shí)通常調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。錯(cuò)42. 債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。對(duì)43. 目前我國(guó)的基金直接在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。錯(cuò)44. 過(guò)去的表現(xiàn)并不代表未來(lái)的表現(xiàn) , 因此對(duì)基金績(jī)效的事后衡量是無(wú)用的對(duì)45. 基金管理公司崗位別離制度包括投資與交易、 交易與清算、

15、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)等重要崗 位的別離。對(duì)46. 跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績(jī)效的指標(biāo)。對(duì)47. 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、 經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段， 對(duì)基金參與者 的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對(duì)48. 基金托管費(fèi)是托管人在投資人申購(gòu)基金時(shí)向投資人直接收取的。錯(cuò)49. 證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。錯(cuò)50. 對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買賣股票價(jià)差收入征收所得稅。錯(cuò)51. 買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn).成交量大 ,那么認(rèn)同程度大 ; 成交量小 ,那么認(rèn)同程度小 .對(duì)52. 基金管理公司、 基金代銷機(jī)構(gòu)

16、向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢效勞的工作人員應(yīng)該具備相 應(yīng)的投資咨詢和基金從業(yè)資格錯(cuò)53. 根據(jù)規(guī)定 , 更換基金管理人須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò), 但更換基金托管人無(wú)須經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò).錯(cuò)54. 反映任意證券組合的期望收益率和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。對(duì)55. 目前，我國(guó)對(duì)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使。錯(cuò)56. 完全預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期。對(duì)57. 我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。錯(cuò)58. 確定資產(chǎn)類別預(yù)期收益的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。對(duì)59. 根據(jù)我國(guó)?證券投資基金法? 規(guī)定, 在投資基金運(yùn)作中 , 如

17、一只基金的基金管理人不能按契 約或合同的規(guī)定履行職責(zé) ,那么 ,監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資人都有權(quán)按規(guī)定的程序取消或建義取消基金 管理人的資格 .對(duì)60. 基金動(dòng)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金持有人權(quán)益或基金單位的交易價(jià)格確實(shí)產(chǎn)生重大影響的 事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。對(duì)Word是學(xué)生和職場(chǎng)人士最常用的一款辦公軟件之一，99.99% 的人知道它，但其實(shí)，這個(gè)軟件背后，還有一大批隱藏技能你不知道。掌握他們，你將開(kāi)啟新世界的大門(mén)。Tab+Enter,在編過(guò)號(hào)以后，會(huì)自動(dòng)編號(hào)段落Ctrl + D 調(diào)出字體欄，配合 Tab+Enter 全鍵盤(pán)操作吧Ctrl + L 左對(duì)齊， Ctrl + R 右對(duì)齊， Ctrl + E 居中Ctrl + F