日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式的政府推進(jìn)路徑及大學(xué)實績分析

1、    日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式的政府推進(jìn)路徑及大學(xué)實績分析    (五)技術(shù)專家實績表5 20032013年技術(shù)專家實績年份技術(shù)專家派遣數(shù)(人)派遣促成合約數(shù)(項)接收知識產(chǎn)權(quán)顧問派遣的大學(xué)數(shù)2003110137910(3+7)2004112138117(7+10)2005114202417(2+15)2006110177123(13+10)2007106141621(6+15)2008106145224(8+16)200992130318(4+14)201083127218(8+10)2011-60(8)2012-74(9)2013-69(8)199720

2、10123514699-注：2010年前括號中分別為當(dāng)年新增與繼續(xù)派遣大學(xué)數(shù)；2010后括號中為改制后廣域大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)數(shù)。資料來源：日本文部科學(xué)省(產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合業(yè)績)，為促進(jìn)專利流通事業(yè)的發(fā)展，日本相關(guān)管理機(jī)構(gòu)確立了“人才活用”、“開放專利情報提供”和“培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的支持環(huán)境”三大支柱作為基礎(chǔ)。以人才活用為例，技術(shù)專家派遣工作1997年啟動到2010年終止，共計派遣專家人才1 235人，促成相關(guān)合約14 699件；2010年專家人才派駐大學(xué)數(shù)累計60所。1997年技術(shù)專家派遣人員僅14人、促成合約僅6件，隨著派遣團(tuán)隊的增長及相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗積累，技術(shù)專家在大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)讓的促進(jìn)工作中作

3、用越發(fā)顯著，2005年達(dá)到高峰，派遣專家114人，促成合約超過2000大關(guān)達(dá)2024件，專家人均年度促成合約20件左右。在派遣的大學(xué)數(shù)方面，每年依據(jù)該大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)讓和潛力評價情況，新增、繼續(xù)和停止相關(guān)技術(shù)專家的派遣業(yè)務(wù)；2010年后進(jìn)駐單個大學(xué)的輔助業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)為以廣域大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)圈為單位的輔助業(yè)務(wù)，技術(shù)專家派遣服務(wù)的大學(xué)范疇得到顯著擴(kuò)展，為日本知識產(chǎn)權(quán)流通事業(yè)的發(fā)展提供更具針對性與有效性的支持服務(wù)。三、日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式下政府推進(jìn)路徑與大學(xué)實績的關(guān)聯(lián)日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式以政府宏觀的頂層設(shè)計為主導(dǎo)、市場高效的資源配置為驅(qū)動、以大學(xué)卓越的科研活動為核心。這一模式中，日本政府期望通過大學(xué)卓越的科研能

4、力帶動日本社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日本大學(xué)則希望通過政府的政策、信息、人才、業(yè)務(wù)與資金等支持全面提升大學(xué)科研實力；政府與大學(xué)的相互訴求一拍即合，但卻受制于銜接渠道的不暢通，因為政府的宏觀設(shè)計缺乏實踐操作的執(zhí)行者，大學(xué)的卓越科研缺乏質(zhì)量檢驗的社會平臺，市場以其高效的資源配置能力承擔(dān)了銜接兩者的角色，并成為產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式的動力源泉。一方面，學(xué)術(shù)市場通過政府推進(jìn)路徑中設(shè)置的資格標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式中共同研究、委托研究與專利實施許可活動等常用手段，充分帶動大學(xué)科研活動的自由競爭，市場成為考驗大學(xué)科研質(zhì)量高低的社會平臺，充當(dāng)著社會資源與大學(xué)科技成果深度融合的催化劑與檢驗器；另一方面，較高質(zhì)量的科研成果通過經(jīng)濟(jì)市

5、場以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式輸出到亟需技術(shù)突破的企事業(yè)單位進(jìn)而推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場中孕育的成熟營銷模式與培養(yǎng)的專業(yè)人才等優(yōu)勢進(jìn)一步彌補(bǔ)了政府在微觀領(lǐng)域所存在的實踐操作的不足。日本產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合模式中政府、市場與大學(xué)三者各司其職、各取所需、相互配合，其產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合事業(yè)的成就顯著。政府推進(jìn)路徑為大學(xué)實績提供了充分的人力、物力、財力支持，尤其是政府重點扶持的生命科學(xué)領(lǐng)域，大學(xué)在此領(lǐng)域卓越的科研實力給日本政府帶來了世界性的科研聲譽(yù)和突破性的產(chǎn)業(yè)革命。2008年，日本因綠色螢光蛋白(gfp)的發(fā)現(xiàn)與生命科學(xué)的貢獻(xiàn)和2012年因誘導(dǎo)多功能干細(xì)胞(ipscell)的研發(fā)分獲諾貝爾化學(xué)獎與生理或醫(yī)學(xué)獎，眾多世界性的技術(shù)突

6、破給日本生物醫(yī)藥企業(yè)帶來了亟需的制約發(fā)展的瓶頸性技術(shù)。大學(xué)科研活動也因政府宏觀設(shè)計與市場資源驅(qū)動取得了長足進(jìn)步。21世紀(jì)以來日本大學(xué)已有12人次獲得諾貝爾獎(全部是代表基礎(chǔ)研究能力的自然科學(xué)領(lǐng)域)，成為除美國之外的世界科技強(qiáng)國。然而政府與大學(xué)之間銜接的市場驅(qū)動性，同樣存在著因市場的營利宗旨所無法自我調(diào)適的缺陷：效益中心通常會忽略那些需要長期基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的原始科學(xué)技術(shù)的積累而成的重大科技成果，因而基礎(chǔ)研究與人才培養(yǎng)的重任通常由擁有龐大且穩(wěn)定稅收的政府所承擔(dān)，如2013年日本政府確立了“多功能干細(xì)胞(ipscell)的建立”、“藻類生物質(zhì)能源的實用化”與“完全自律型多轉(zhuǎn)子電動無人機(jī)”的研發(fā)作為日本

7、未來技術(shù)革新的方向并給予了重點資助。另外，政府的宏觀設(shè)計通常不適用于一些不具備相應(yīng)匹配環(huán)境的地區(qū)或大學(xué)，這些地區(qū)或大學(xué)更需要的是一種自下而上的發(fā)展模式以及發(fā)展后維持空間的建構(gòu)。以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省大學(xué)風(fēng)險事務(wù)基礎(chǔ)調(diào)查報告為例，“經(jīng)濟(jì)壓力、人才培養(yǎng)和營銷模式”多年來仍然是大學(xué)在產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合事業(yè)中面臨的三大難題，由此表明雖然政府通過市場驅(qū)動給予了大學(xué)政策、信息、人才、業(yè)務(wù)與資金等全方位的支持，但多變的市場偏好與飛速的科學(xué)進(jìn)展等因素引發(fā)的復(fù)雜社會環(huán)境，使得政府給予大學(xué)產(chǎn)學(xué)官聯(lián)合事業(yè)支持的效果呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的趨勢；政府的宏觀調(diào)控遭遇了巨大的挑戰(zhàn)，在統(tǒng)籌規(guī)劃與頂層設(shè)計方面的針對性調(diào)適將成為政府的長期課題。四、啟示1

8、984年中國專利法、2007年科技進(jìn)步法(修訂)(中國版拜杜法案)等一系列政策法案的出臺促進(jìn)了我國大學(xué)專利活動事業(yè)的快速發(fā)展，中日專利局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：雖然中國與中國大學(xué)在專利申請量、授權(quán)量及有效量方面已遠(yuǎn)超過日本與日本大學(xué)且有數(shù)量差距加大的趨勢，但在專利的維持能力上卻不及日本，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利維持年限多集中在37年，國外則多為610年，我國大學(xué)有效發(fā)明專利評價維持年限為4.9年甚至低于企業(yè)的6.2年。13對于更加深入的專利活動指標(biāo)，如專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓(包含實施許可)量、國際專利標(biāo)準(zhǔn)的pct申請量、專利行業(yè)或國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行量等方面與美、日大學(xué)相比則數(shù)量優(yōu)勢不再，而且基本處于數(shù)量落后的局面，14反映出專

9、利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題已成為我國大學(xué)專利活動質(zhì)量提升的著力點。我國大學(xué)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動以直接的專利權(quán)出售為主，代表產(chǎn)學(xué)結(jié)合緊密程度的專利實施許可活動并不活躍且受國家相關(guān)政策影響較大，如2008年專利法第三次修改后(修訂并完善了專利強(qiáng)制許可制度)大學(xué)專利實施許可事業(yè)得到顯著激發(fā)。說明我國大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題與國家相關(guān)法規(guī)政策的不完善、專利評價體系與標(biāo)準(zhǔn)不合理、專利活動產(chǎn)學(xué)結(jié)合持續(xù)性與緊密性差、專利活動支持環(huán)境的匹配性不足等原因直接相關(guān)；將中國大學(xué)專利活動“授權(quán)多、轉(zhuǎn)化少、標(biāo)準(zhǔn)低”等問題和日本大學(xué)專利活動政府路徑經(jīng)驗相結(jié)合，可得出一些針對性建議以供參考借鑒。(一)建立健全相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)，突出政策的系統(tǒng)

10、性與主題的鮮明性日本早在1899年頒布專利法，至2004年已修訂16次，我國1985年實施專利法，至今僅修訂3次；我國在專利活動基本原則設(shè)定與相關(guān)政策法規(guī)完善程度方面與日本存在較大差距。另外，我國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計的系統(tǒng)性與可操作性較差，通常出現(xiàn)借鑒了外國優(yōu)秀管理制度卻未達(dá)到理想的促進(jìn)效果，國內(nèi)學(xué)者將原因歸結(jié)為尚未建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)營模式或缺乏與政策相匹配的制度環(huán)境等。15因而我國知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)不僅需要持續(xù)完善(避免前后政策的沖突矛盾以及避免多頭政令帶來的管理混亂)，更需要政策設(shè)計的系統(tǒng)性考量以及通過主題鮮明的具體實施計劃逐步培育相匹配的支持環(huán)境。日本版拜杜法案產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施

11、法1999年頒布之前，1998年tlo法出臺，明確以tlo制度來促進(jìn)日本大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化活動；2007年中國版拜杜法案科技進(jìn)步法(修訂)之前，1999年科技部等七部委聯(lián)合制定的關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定賦予了高校以多種途徑自行轉(zhuǎn)讓科技成果的角色，明顯違背現(xiàn)行體制下我國大學(xué)的公有、公共產(chǎn)權(quán)與非營利屬性和法人地位虛化等特點，因此無法激活沉睡于校園中的大量科技成果實為制度使然。除了在科研成果轉(zhuǎn)讓方面的整體支持環(huán)境建設(shè)不充分外，在知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)過程中的整體支持環(huán)境建設(shè)存在同樣問題，美、日等國非常普遍的專利文獻(xiàn)館與電子圖書館的建設(shè)、信息情報的提供、專利檢索的培訓(xùn)、專利地圖的制作、技術(shù)專家的指導(dǎo)及研發(fā)

12、合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建等業(yè)務(wù)，可以作為借鑒以減少我國大學(xué)科研重復(fù)率和提高研發(fā)效率。(二)重視知識產(chǎn)權(quán)活動中的市場運(yùn)作能力培養(yǎng)和政府調(diào)控能力配合在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行過程中，有效結(jié)合市場高效運(yùn)作與政府宏觀調(diào)控屬性，符合科研活動后發(fā)國家的追趕特點，既利用了市場的靈活特點又符合國家的發(fā)展戰(zhàn)略需求。以tlo的經(jīng)營管理為例，日本主管機(jī)構(gòu)一方面給予tlo享受國家政策、費(fèi)用減免與貸款擔(dān)保等優(yōu)待，還通過經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)鞏固基金直接資助其運(yùn)行所需費(fèi)用；另一方面，批準(zhǔn)型tlo的會員收費(fèi)制度不僅彌補(bǔ)了tlo運(yùn)行費(fèi)用的不足，而且伴隨tlo的發(fā)展及其經(jīng)驗的積累，tlo能夠逐漸擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，為包含大學(xué)在內(nèi)的廣泛科研法人提供科技成果轉(zhuǎn)化

13、服務(wù)，甚至激活整個國家的知識產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)；tlo的批準(zhǔn)型與認(rèn)定型分類同樣顯示了日本知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行的市場活力與政府調(diào)控的有效配合。(三)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力的建設(shè)相比于發(fā)達(dá)國家，我國科研投入長期處于不足狀態(tài)(僅2013年科技投入占gdp總量超過2%為2.08%，日本高達(dá)3.75%)，說明我國對科研活動的重視并未落實到具體實踐行動中；在不足的科研經(jīng)費(fèi)中，投入基礎(chǔ)研究的份額同樣明顯落后于發(fā)達(dá)國家(2013年我國僅為4.7%，日本為15.2%、美國為16.5%)。2013年我國大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)僅占全國總量的7.23%，日本大學(xué)達(dá)到20.4%，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重，我國大學(xué)僅為35.9%，日本大學(xué)為54.2%(日

14、本數(shù)據(jù)皆為其自然科學(xué)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計量)。更令人擔(dān)憂的是我國從事基礎(chǔ)研究科研人員僅為科研人員總量的6.3%，且其中的中青年科研人員比重也呈現(xiàn)減少趨勢(國家自然科學(xué)基金統(tǒng)計顯示，2014年申請人平均年齡已提高到42.6歲，40歲以下人員占比從2002年的55.31%下滑到2013年的40.22%)。16毫無疑問，加大基礎(chǔ)研究資金與人才投入力度，尤其要重視大學(xué)基礎(chǔ)研究能力的培養(yǎng)，是提升我國大學(xué)科研質(zhì)量的亟需舉措；只有充分激發(fā)大學(xué)的基礎(chǔ)研究潛力與人才貯備優(yōu)勢，才能收獲更加豐厚的原始創(chuàng)新科研成果以提高我國科技活動的國際競爭力。注釋：tlo在美國大學(xué)普遍稱為technology licensing office

15、，即技術(shù)許可辦公室，興起于20世紀(jì)70年代，以促進(jìn)美國大學(xué)科研技術(shù)成果的商業(yè)化為目的；后來日本政府進(jìn)行借鑒并本土化，tlo在日本大學(xué)普遍稱為technology licensing organization，即技術(shù)許可組織，用以加速日本大學(xué)科研成果的社會輸出過程。參考文獻(xiàn)：1日本文部科學(xué)省.平成7年科學(xué)技術(shù)白書(第1部第3章)eb/ol.2日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省.平成18年度大學(xué)風(fēng)險事務(wù)基礎(chǔ)調(diào)查報告書eb/ol.3日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省.我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)活動的傾向eb/ol.4日本專利廳.關(guān)于巡回審查eb/ol.5日本專利廳.新興國家知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫eb/ol.6日本專利廳.2014專利行政年度報告書(第2部)eb/ol.7吳新銀，劉平.專利地圖研究初探j(luò).研究與發(fā)展管理，2003，(5)：88-89.8日本總務(wù)省統(tǒng)計局.科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查(平成25年實績)eb/ol.9何培忠.日本科研經(jīng)費(fèi)的投入與科研資助體制j.國外社會科學(xué)，2009，(3)：101-104.10日本學(xué)術(shù)振興會.科學(xué)研究補(bǔ)助金(科研費(fèi))eb/ol.11李春生.日本大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的模式及其現(xiàn)狀j.高等教育研究，2003，(6)：94-95.12佟桂先，魯燕.動態(tài)創(chuàng)新循環(huán)與日本學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)適應(yīng)性分析j.現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2003，(6)：36-37.13中國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利統(tǒng)