掌趣科技股權(quán)激勵

1、掌趣科技：股權(quán)激勵計劃(草案)摘要公告日期 2014-01-21 北京掌趣科技股份有限公司股權(quán)激勵計劃(草案)                                  摘要聲明 一、北京掌趣科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)及董

2、事會全體成員保證本次股權(quán)激勵計劃(以下簡稱“本計劃”)內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。     二、根據(jù)本計劃擬獲授股票期權(quán)的激勵對象(以下簡稱“激勵對象”)中,無公司獨立董事、監(jiān)事、無持有公司 5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其各自的配偶和直系近親屬。本次全部激勵對象均未同時參加兩個或以上上市公司的股權(quán)激勵計劃。                &

3、#160;               特別提示     一、本計劃依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)、股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 1 號、股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 2 號、股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄 3 號和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及北京掌趣科技股份有限公司章程的規(guī)定制定。 

4、0;   二、公司擬通過本計劃一次性授予激勵對象 1,106 萬份股票期權(quán),對應(yīng)的公司股票數(shù)量為 1,106 萬股,占本計劃簽署時公司股本總額 70505.7492 萬股的1.5687%。     三、激勵對象根據(jù)每份股票期權(quán)擁有在本計劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價格和行權(quán)條件購買 1 股公司股票的權(quán)利。本計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行股票。     股票期權(quán)將在股東大會通過本計劃

5、后的 30 日內(nèi),由公司董事會在上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)規(guī)定的可授予日內(nèi)一次性授予確定的激勵對象,完成授予。     四、本計劃有效期內(nèi)公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)配股、縮股、派發(fā)現(xiàn)金紅利等事宜,股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整,行權(quán)價格也將作相應(yīng)調(diào)整。     五、本計劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為 36.23 元。該行權(quán)價格不低于以下兩個價格中較高者:(1)本計劃摘要公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價34.2

6、6 元; 2)本計劃摘要公布前 30 個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價 32.66元。     六、本計劃有效期為自股票期權(quán)授予之日起 5 年,授予的股票期權(quán)自授予日起 5 年內(nèi)有效。     獲授股票期權(quán)的激勵對象,若達(dá)到本計劃規(guī)定的行權(quán)條件,可在授予日滿 1年后分四期均速行權(quán):     激勵對象符合行權(quán)條件但在各行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的,則未行權(quán)

7、的該部分期權(quán)作廢,由公司在各行權(quán)期結(jié)束之后予以注銷。     七、行權(quán)條件     1、公司業(yè)績目標(biāo)     將在每個會計年度對公司業(yè)績考核一次,以達(dá)到公司年度業(yè)績目標(biāo)作為激勵對象行權(quán)的必要條件。     (1)等待期內(nèi),最近一個經(jīng)審計的公司合并財務(wù)報告中各年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤均為正值,且不低于公司授予日前最近三個經(jīng)審計會計年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司

8、普通股股東的凈利潤的平均水平中的孰高數(shù)。     (2)各行權(quán)期首個交易日的最近一個經(jīng)審計會計年度財務(wù)報告中的營業(yè)收入和凈利潤不低于下表所列示的指標(biāo)(單位:百萬元): 年度2013年     2014年       2015年     2016年      2017年 營業(yè)收入  

9、;       383        702          798         908        1,022     

10、   年度     2013年       2014年       2015年     2016年    2017年     凈利潤        135

11、60;         192          249        324        405     如公司在各行權(quán)期首個交易日的業(yè)績考核達(dá)不到上述指標(biāo)要求,則全體激勵對象相應(yīng)行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)

12、數(shù)量由公司注銷。     2、個人績效考核目標(biāo)     根據(jù)公司另行制訂通過的股權(quán)激勵考核管理辦法,激勵對象各行權(quán)期的上一年度績效考核結(jié)果必須達(dá)標(biāo)。若激勵對象個人績效考核沒有達(dá)標(biāo),則激勵對象個人相應(yīng)行權(quán)期的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。     八、激勵對象行使股票期權(quán)的資金全部以自籌方式解決。公司承諾不為激勵對象依本計劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)?；蛴嬏岐剟罨?。    &

13、#160;九、本計劃必須滿足如下條件后方可實施:中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)備案無異議、公司股東大會批準(zhǔn)。     中國證監(jiān)會對本計劃進(jìn)行備案且無異議后,公司將發(fā)出召開股東大會通知,審議本計劃。獨立董事將就本計劃向所有股東公開征集委托投票權(quán)。     十、公司審議本計劃的股東大會將采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺,股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。  

14、0;  十一、 在中國證監(jiān)會對本計劃進(jìn)行備案的過程中,若公司擬修改激勵方式或權(quán)益價格,應(yīng)由公司董事會審議通過并公告撤銷本計劃的決議,同時向中國證監(jiān)會提交終止本計劃備案的申請。本計劃若未獲股東大會審議通過,或董事會審議通過并公告撤銷本計劃的決議,則自相關(guān)決議公告之日起 6 個月內(nèi),公司將不會再次審議和披露股權(quán)激勵計劃。     十三、本計劃實施后將不會導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合股票上市條件的情形。 釋義     以下詞語如無特殊說明,在本

15、文中具有如下含義:     公司           指   北京掌趣科技股份有限公司     股票、標(biāo)的股票 指   公司普通股股票     激勵計劃(草 指   經(jīng)公司2014年1月20日召開的第二屆董事會第九次會議 

16、;    案)              審議通過的北京掌趣科技股份有限公司股權(quán)激勵計劃                     (草案)     激勵計劃&#

17、160;      指   以公司股票為標(biāo)的,對公司董事、高級管理人員、核心                     技術(shù)(業(yè)務(wù))人員進(jìn)行的長期性激勵計劃,根據(jù)上下文           &

18、#160;         也可以特指本激勵計劃(草案)     激勵對象       指   本計劃中獲得股票期權(quán)的公司董事、高級管理人員、核                  

19、   心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(含下屬控股子公司的董事、高級                     管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員)     股票期權(quán)、期權(quán) 指   公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格     

20、                和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利     股本總額       指   本計劃獲董事會通過時公司已發(fā)行的股本總額            

21、         70505.7492萬股     授予日         指   公司董事會決定向激勵對象實際授予股票期權(quán)的日期     有效期         指   

22、;從授予日起至股票期權(quán)失效為止的時間     等待期         指   股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)每個行權(quán)期首個可行權(quán)日之                     間的時間   

23、0; 行權(quán)           指   激勵對象根據(jù)本計劃行使其所擁有的股票期權(quán)的行為,                     在本計劃中行權(quán)即為激勵對象按照激勵計劃設(shè)定的條件     &

24、#160;               購買標(biāo)的股票的行為     可行權(quán)日       指   激勵對象可以行權(quán)的日期     行權(quán)價格       指  &

25、#160;本計劃所確定的激勵對象購買公司股票的價格     行權(quán)條件       指   激勵對象根據(jù)本計劃對股票期權(quán)行權(quán)所必須滿足的條件     公司法     指   中華人民共和國公司法     證券法     指

26、   中華人民共和國證券法     管理辦法   指   上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)     上市規(guī)則   指   現(xiàn)行有效及將來不時修訂的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股               &

27、#160;     票上市規(guī)則     公司章程     指    現(xiàn)行有效及將來不時修訂的的北京掌趣科技股份有限                        公司章程

28、     中國證監(jiān)會       指    中國證券監(jiān)督管理委員會     證券交易所       指    深圳證券交易所     登記結(jié)算公司     指  

29、;  中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司     元               指    人民幣元     2      本計劃的目的     本計劃的目的為:完善公司法人治

30、理結(jié)構(gòu)和薪酬體系,建立有效的激勵與約束機制;平衡公司短期目標(biāo)與長期目標(biāo),建立股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊之間的利益共享與約束機制;引導(dǎo)管理層關(guān)注公司股票在資本市場的表現(xiàn),促進(jìn)公司員工利益與公司長遠(yuǎn)利益的趨同;提高公司凝聚力,有效吸引與保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干;倡導(dǎo)價值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績效文化,鼓勵并獎勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神,增強公司的競爭力。     3      激勵對象的確定依據(jù)和范圍     激勵對象以公司法、證券法、管理辦法及其他有關(guān)法律、法

31、規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程為依據(jù),結(jié)合公司實際情況而確定。包括:公司董事(不含獨立董事)、高級管理人員;公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(含下屬控股子公司的董事、高級管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員,下同)。     上述激勵對象中,高級管理人員須經(jīng)公司或控股子公司董事會聘任,核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員須在本計劃的等待期內(nèi)與公司或公司的控股子公司簽訂勞動合同、全職工作、領(lǐng)取薪酬。     激勵對象不得有下列情形之一:最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;最近三年內(nèi)因重大違法違

32、規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的;具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高級管理人員情形的;與公司未通過簽訂勞動合同依法建立勞動關(guān)系,也沒有與公司建立事實勞動關(guān)系;已經(jīng)參與其他任何上市公司股權(quán)激勵計劃的;法律法規(guī)規(guī)定的其他不得參與激勵計劃的人員。     如在公司本計劃有效期內(nèi),激勵對象出現(xiàn)以上任何不得參與本計劃情形的,公司將終止其參與本計劃的權(quán)利,收回并注銷其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)。     董事會薪酬與考核委員會擬定具體的激勵對象名單,報董事會審議通過后,由監(jiān)事會對激勵對象名單予以核實,并

33、由監(jiān)事會在股東大會上將核實情況予以說明。激勵對象具體范圍見第 6 條所述。     4     實行本計劃的程序     公司董事會薪酬與考核委員會擬定本計劃;董事會在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下審議通過本計劃;監(jiān)事會核實激勵對象名單;律師對本計劃出具法律意見;董事會及時公告董事會決議、本計劃摘要、監(jiān)事會決議、獨立董事意見;公司將本計劃有關(guān)文件報中國證監(jiān)會備案,同時抄報深圳證券交易所和中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局。在本計劃報中國證監(jiān)會備案

34、無異議后,公司發(fā)出召開股東大會的通知;獨立董事就本計劃的相關(guān)議案向全體股東征集委托投票權(quán);公司股東大會對本計劃進(jìn)行審議,監(jiān)事會就激勵對象名單核實情況在股東大會上進(jìn)行說明;公司股東大會批準(zhǔn)本計劃后,董事會根據(jù)股東大會授權(quán)辦理本計劃實施的相關(guān)事宜。     5     本計劃的股票來源和股票數(shù)量     本計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行本公司 A 股股票。     公司擬一

35、次性授予激勵對象 1,106 萬份股票期權(quán),對應(yīng)的公司股票數(shù)量為1,106 萬股,占本計劃簽署時公司股本總額 70505.7492 萬股的 1.5687%。     股票期權(quán)將在股東大會通過本計劃后的 30 日內(nèi),由公司董事會在上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)規(guī)定的可授予日內(nèi)一次性授予確定的激勵對象,完成授予。       前款所述的可授予日全部或部分上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)規(guī)定的不可授予

36、日重合的,相應(yīng)延長重合天數(shù)。     6       激勵對象的分配情況       獲授股票期權(quán)的激勵對象 144 人,擬授予的股票期權(quán)分配情況如下:                    

37、;                             期權(quán)    占授予數(shù)    占股本總額     姓名     

38、0;                 職務(wù)                                &#

39、160;                份數(shù)    量的比例      的比例     鄧攀              董事、高級副總經(jīng)理 

40、       200    18.0832%       0.2837%     何佳          董事、副總經(jīng)理、董事會秘書    100     9.0416% 

41、;      0.1418%     黃迎春              董事、財務(wù)負(fù)責(zé)人          40     3.6166%     &#

42、160; 0.0567%     胡斌                 高級副總經(jīng)理            70     6.3291%     &#

43、160; 0.0993%     張沛                     副總經(jīng)理            80     7.2333% 

44、0;     0.1135%     楊帆                     副總經(jīng)理            70    &

45、#160;6.3291%       0.0993%               董事、高級管理人員小計             560    50.6329%    &

46、#160;  0.7943%     核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員(共138人)                  546    49.3671%       0.7744%      &

47、#160;                 合計                     1,106   100.0000%     

48、60;1.5687%       獲授股票期權(quán)的每名的激勵對象的姓名、職務(wù)等詳細(xì)情況,公司將通過證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行信息披露。激勵對象中無公司獨立董事、監(jiān)事、無持有公司5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其各自的配偶和直系近親屬。任何一名激勵對象根據(jù)授予獲得的股份數(shù)均未超過公司股本總額的 1%,任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃累計獲授的股份數(shù)均未超過公司股本總額的 1%。     7     &

49、#160; 本計劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、禁售期       本計劃的有效期自股票期權(quán)授予之日起 5 年。激勵對象必須在本計劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢,有效期屆滿,已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)作廢,由公司予以注銷。       授予日是指公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期。        授予日必須為交易日,且不得為定期報告公布前 30&

50、#160;日至公告后 2 個交易日內(nèi);或公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日至公告后 2 個交易日內(nèi);或重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后 2 個交易日;或其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日。        授予日將在本計劃報中國證監(jiān)會備案且無異議、公司股東大會審議批準(zhǔn)后由公司董事會確定。授予日應(yīng)不晚于公司股東大會審議通過本計劃之日起 30 日,屆時公司應(yīng)另行召開

51、董事會通過決議,向激勵對象實際授予股票期權(quán),并完成登記、公告等相關(guān)程序。        前述董事會決議日后 30 日全部或部分與上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)規(guī)定的不可授予日重合的,自不可授予的情形消除之日起相應(yīng)延長重合天數(shù)。     本計劃授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的等待期為 12 個月。     可行權(quán)日為等待期滿次日起至期權(quán)有效期滿當(dāng)日止的期間內(nèi)的任一可交易日,但該交易

52、日不得為授予日的,也不得為可行權(quán)日。    行權(quán)期是指可行權(quán)日的總和。激勵對象若達(dá)到本計劃規(guī)定的行權(quán)條件,可在下述四個行權(quán)期內(nèi)申請行權(quán):                                   &#

53、160;                            可行權(quán)數(shù)量占獲     行權(quán)期              

54、0;         可行權(quán)時間                                        

55、;                        授期權(quán)數(shù)量比例             自授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起24個月     第一個  

56、;                                                  

57、;         25%             內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止             自授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起36個月     第二個  

58、60;                                                 

59、60;        25%             內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止             自授予日起36個月后的首個交易日起至授予日起48個月     第三個   &

60、#160;                                                 &

61、#160;       25%             內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止             自授予日起48個月后的首個交易日起至授予日起60個月     第四個    

62、;                                                  

63、;       25%             內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止     激勵對象符合行權(quán)條件但在上述各行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的,則未行權(quán)的該部分期權(quán)作廢,由公司在各行權(quán)期結(jié)束之后予以注銷。    激勵對象對獲授的股票期權(quán)行權(quán)所取得的公司股票,其禁售規(guī)定按照公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性

64、文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。     在本計劃的有效期內(nèi),如果公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司章程中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則相應(yīng)公司董事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時有效的公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司章程的規(guī)定。     8     股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法     授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為

65、0;36.23 元。行權(quán)價格的確定不低于以下兩個價格中的較高者:激勵計劃(草案)摘要公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價,即 34.26 元;激勵計劃(草案)摘要公布前 30 個交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價,即 32.66 元。     9     股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件     激勵對象獲授股票期權(quán),須同時滿足下述條件:公司未發(fā)生不得實行股權(quán)激勵計劃的情形,激勵對象

66、未發(fā)生本計劃所述的不能成為激勵對象的情形,也未發(fā)生公司董事會認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。     激勵對象對獲授的股票期權(quán)行權(quán)時,必須同時滿足下述條件:公司和激勵對象仍滿足前述激勵對象獲授股票期權(quán)的條件;等待期內(nèi),最近一個經(jīng)審計的公司合并財務(wù)報告中各年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤均為正值,且不低于公司授予日前最近三個會計年度扣除非經(jīng)常性損益前后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤的平均水平中的孰高數(shù);各行權(quán)期首個交易日的最近一個經(jīng)審計會計年度財務(wù)報告中的營業(yè)收入和凈利潤不低于下表所列示的指標(biāo)(單位:百萬元):&#

67、160;      年度       2013年      2014年        2015年    2016年      2017年     營業(yè)收入  &

68、#160;   383        702           798        908        1,022       凈利潤 

69、;      135        192           249        324         405     &#

70、160; 公司各行權(quán)期首個交易日的業(yè)績考核達(dá)不到行權(quán)條件,則所有激勵對象相對應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。       根據(jù)公司股權(quán)激勵考核管理辦法,每名激勵對象個人各行權(quán)期的上一年度績效考核結(jié)果必須達(dá)標(biāo);個人因考核不達(dá)標(biāo)而不能行權(quán)的股票期權(quán)作廢,公司將予以注銷。     10      本計劃的調(diào)整方法和程序       若在行

71、權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股、派發(fā)現(xiàn)金紅利等事項,應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司增發(fā)新股的,股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格均不作調(diào)整。       公司股東大會授權(quán)公司董事會,當(dāng)出現(xiàn)前述情況時,公司董事會應(yīng)當(dāng)決定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格,并應(yīng)當(dāng)聘請律師就上述調(diào)整是否符合公司法、證券法、管理辦法、公司章程和本計劃的相關(guān)規(guī)定向公司董事會出具專業(yè)意見。董事會依據(jù)上述規(guī)定調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格后,應(yīng)及時公告并通知激勵對象。     &

72、#160; 自本計劃獲董事會審議通過之日至本計劃有效期屆滿之日期間,如激勵對象因任何原因不再與公司存在勞動關(guān)系(含事實勞動關(guān)系)的,董事會有權(quán)終止其參與本計劃的權(quán)利,并注銷相應(yīng)的股票期權(quán)數(shù)量。       因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格或其他條款的,除股東大會已經(jīng)另有授權(quán)外,應(yīng)經(jīng)董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。     11      股票期權(quán)授予程序及激勵對象行權(quán)程序  

73、   股票期權(quán)授予程序為:董事會提出授予的具體安排;監(jiān)事會對授予安排進(jìn)行核實;公司與激勵對象就雙方的權(quán)利和義務(wù)達(dá)成有關(guān)協(xié)議;公司將相關(guān)內(nèi)容報證券交易所及登記結(jié)算公司備案;公司董事會在授予日將股票期權(quán)授予激勵對象。     激勵對象行權(quán)的程序為:激勵對象提出行權(quán)申請;董事會進(jìn)行審查確認(rèn);向證券交易所提出行權(quán)申請;向登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜;向公司登記機構(gòu)辦理公司變更登記手續(xù)。     12     公司與激勵對象的

74、權(quán)利和義務(wù)     公司的權(quán)利和義務(wù)包括:(1)公司具有對本計劃的解釋和執(zhí)行權(quán),有權(quán)對激勵對象進(jìn)行績效考核,并監(jiān)督和審核激勵對象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。(2)公司有權(quán)要求激勵對象按其所聘崗位的要求為公司工作,若激勵對象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格者,經(jīng)公司董事會批準(zhǔn),可以注銷激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。(3)若激勵對象觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機密、失職或瀆職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽,經(jīng)公司董事會批準(zhǔn),可以取消激勵對象尚未行使的股票期權(quán)。(4)公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定,代扣代繳激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅及其它稅費。(5)公司不

75、得為激勵對象依本計劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。(6)公司應(yīng)及時按照有關(guān)規(guī)定履行本計劃申報、信息披露等義務(wù)。(7)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計劃及中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定,積極配合滿足行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵對象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵對象造成損失的,公司不承擔(dān)責(zé)任。     激勵對象的權(quán)利和義務(wù)包括:(1)激勵對象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本計劃的規(guī)定行權(quán),并按規(guī)定鎖定和買賣股票。(2)激勵對象在滿足行權(quán)條件后,

76、可以選擇行使期權(quán)或者不行使期權(quán),在被授予的可行權(quán)額度內(nèi),可以選擇全部行權(quán)或者部分行權(quán)。(3)激勵對象按規(guī)定行權(quán)后持有公司股票的,享有股票帶來的一切利益。(4)激勵對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求,勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德,為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn),并接受公司的績效考核。(5)激勵對象按照本計劃的規(guī)定自籌資金用于行權(quán)。(6)激勵對象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。(7)激勵對象因本計劃獲得的收益,應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費。(8)激勵對象根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程的規(guī)定,或根據(jù)與公司簽署的勞動合同或具有相同性質(zhì)的協(xié)議的約定,對公司承擔(dān)競業(yè)禁止義務(wù)的,如果在行權(quán)后離職

77、且違反其承擔(dān)的競業(yè)禁止義務(wù),除承擔(dān)違反競業(yè)禁止義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任外,還應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得全部收益返還給公司,并承擔(dān)與其行權(quán)所得收益同等金額的違約金;給公司造成損失的,還應(yīng)當(dāng)同時向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。     13     公司、激勵對象發(fā)生異動時如何實施本計劃     因任何原因?qū)е鹿究刂茩?quán)變更時,本計劃不變化,所有授予的股票期權(quán)不作變更,激勵對象不能加速行權(quán)。     公司合并、分立,各股東應(yīng)在

78、相關(guān)協(xié)議中承諾繼續(xù)實施本計劃。但若因合并、分立導(dǎo)致公司解散的,未行權(quán)的股票期權(quán)取消,本計劃終止。     公司發(fā)生如下情形之一時,應(yīng)當(dāng)終止實施本計劃,激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷:(1)最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告。(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。     激勵對象出現(xiàn)下述特別事項的安排:(1)因正常的崗位調(diào)動導(dǎo)致職務(wù)發(fā)生變更的,已獲授的股票期權(quán)不作變更,繼續(xù)有效。(2)因職務(wù)變

79、更成為不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員,其尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使,并由公司注銷。(3)因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽而導(dǎo)致的職務(wù)變更或被解聘的,激勵對象應(yīng)將已獲授并行權(quán)的所得收益返還公司,已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使,并由公司注銷。(4)因其他原因,在本計劃有效期內(nèi)與公司不再存在勞動關(guān)系(含事實勞動關(guān)系)的,自勞動關(guān)系終止之日起,已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使,并由公司注銷。但公司同意其繼續(xù)享受的除外。(5)因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動能力的,其所獲授的股票期權(quán)不作變更,仍可按規(guī)定行權(quán)。(6)非因執(zhí)行職務(wù)而喪失勞動能力的,其尚未進(jìn)入行權(quán)

80、期的股票期權(quán)不得行使,并由公司注銷,其已進(jìn)入行權(quán)期且符合行權(quán)條件的期權(quán)繼續(xù)有效。(7)激勵對象因達(dá)到國家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的,其所獲授的股票期權(quán)不作變更,仍可按規(guī)定行權(quán)。(8)激勵對象死亡的,自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)不得行使,并由公司注銷。但若激勵對象因執(zhí)行職務(wù)而死亡的,公司可根據(jù)激勵對象被取消的股票期權(quán)價值對激勵對象進(jìn)行合理補償,并根據(jù)法律由其繼承人繼承。(9)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的,或最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的,或具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的,其已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行使,并由公司注銷:

81、     公司董事會認(rèn)為有必要時,可提請股東大會以特別決議終止實施本計劃。自股東大會特別決議通過之日起,激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注銷,未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢,同時擬獲授的股票期權(quán)取消。     在中國證監(jiān)會對本計劃進(jìn)行備案的過程中,若公司擬修改激勵方式或權(quán)益價格,應(yīng)由公司董事會審議通過并公告撤銷本計劃的決議,同時向中國證監(jiān)會提交終止本計劃備案的申請。本計劃若未獲股東大會審議通過,或董事會審議通過并公告撤銷本計劃的決議,則自相關(guān)決議公告之日起 6 個月內(nèi),公司將不會再次審議和披露股權(quán)激勵計劃。