中信建投經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人力資源管理辦法(試行)

1、精品文檔經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人力資源管理辦法（試行 ）第一章 總則第一條目的。為促進(jìn)中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” ）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展，吸引優(yōu)秀人材，完善管理機(jī)制，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券公司管理辦法 、證券公司內(nèi)部控制指引等政策法規(guī)，特制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人力資源管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱“本辦法”）。第二條適用范圍。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括：管理總部、營(yíng)業(yè)部，以及區(qū)域交易中心。在上述范圍內(nèi)，各類崗位、各類員工均適用于本辦法。第三條管理原則。一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人力資源管理必須堅(jiān)持如下原則：（一）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先。（二）堅(jiān)持專業(yè)崗位垂直管理。（三）堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益最大化。（四）堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作規(guī)則。二、

2、公司經(jīng)紀(jì)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部作為業(yè)務(wù)主管部門，在人力資源部的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，組織落實(shí)本辦法對(duì)人力資源管理的各項(xiàng)要求。第二章崗位設(shè)置及編制第四條崗位設(shè)置的指導(dǎo)思想。一、崗位設(shè)置是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人力資源管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位設(shè)置要做到精簡(jiǎn)、高效，科學(xué)設(shè)崗、按崗配人，避免崗位的重置和缺失，減少人員的閑置和浪費(fèi)?？删庉嬀肺臋n三、崗位設(shè)置要與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中、長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，既考慮公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的歷史淵源和現(xiàn)狀，也要注意參照國(guó)際、 國(guó)內(nèi)證券行業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)。第五條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位設(shè)置。一、管理總部崗位設(shè)置。（一）管理總部的主要職能：1 、對(duì)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)指導(dǎo)，

3、督促其完成年度績(jī)效工作目標(biāo)，加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)過程的中臺(tái)控制；2 、組織所轄營(yíng)業(yè)部貫徹落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，保障信息傳遞及時(shí)通暢；3 、為所轄營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)開發(fā)、客戶維護(hù)及后勤保障提供支持和服務(wù)；4 、配合公司開拓投行、債券、并購等其他證券業(yè)務(wù)。（二）管理總部的崗位設(shè)置分為辦公運(yùn)行、客戶服務(wù)、市場(chǎng)開拓三個(gè)類別。三、營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置。（一）營(yíng)業(yè)部的主要職能：1、作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品及其他金融產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)銷售平臺(tái)，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的利潤(rùn)中心；2、配合公司有關(guān)方面開拓投行、債券、并購等其他證券業(yè)務(wù)。（二）營(yíng)業(yè)部的崗位設(shè)置， 分為后臺(tái)崗位和前臺(tái)崗位兩大類。其中，后臺(tái)崗位包括：會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)、出納，電腦主管、運(yùn)行維護(hù)，開戶管理、資

4、金管理、綜合管理；前臺(tái)崗位包括：客戶服務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銷售。營(yíng)業(yè)部下設(shè)的服務(wù)部崗位設(shè)置為：服務(wù)部經(jīng)理、 開戶管理、運(yùn)行維護(hù)三個(gè)崗位?？删庉嬀肺臋n三、區(qū)域交易中心崗位設(shè)置。（一）區(qū)域交易中心的主要職能是： 為所在區(qū)域營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易和清算提供服務(wù)。（二）區(qū)域交易中心崗位設(shè)置為： 電腦主管、 運(yùn)行維護(hù)，清算主管、清算員。第六條 崗位設(shè)置的調(diào)整。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位統(tǒng)一設(shè)定以后， 公司可以根據(jù)不同年度、 不同時(shí)期經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，由經(jīng)紀(jì)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部分別商人力資源部提出調(diào)整意見， 并由人力資源部分別報(bào)送各業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)審批后， 經(jīng)人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)同意， 報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施。

5、第七條崗位說明書。一、編制崗位說明書的目的是為了明確各崗位的職責(zé)， 便于落實(shí)績(jī)效管理的各項(xiàng)要求， 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)每個(gè)工作崗位都要制定崗位說明書。二、崗位說明書的內(nèi)容包括：崗位名稱、所屬部門、匯報(bào)關(guān)系、崗位目的、主要職責(zé)、任職資格（條件）等內(nèi)容。三、崗位說明書的編制。（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位說明書由經(jīng)紀(jì)管理部負(fù)責(zé)編制；財(cái)務(wù)人員、電腦人員、清算人員的崗位說明書分別由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部負(fù)責(zé)編制（崗位說明書見附件一） 。（二）崗位說明書編制完成以后，提交人力資源部審核，報(bào)各業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)同意，經(jīng)人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。四、崗位說明書可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要予以調(diào)整和完善， 原則上每年年終修訂

6、一次。第八條人員編制?？删庉嬀肺臋n根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展需要， 本著有利于成本控制和薪酬激勵(lì)的原則，確定人員編制。一、管理總部人員編制。總經(jīng)理人，副總經(jīng)理人；辦公運(yùn)行： 5 家營(yíng)業(yè)部以下（含 5 家）2 人， 5 家營(yíng)業(yè)部以上 3 人；客戶服務(wù)： 5 家營(yíng)業(yè)部以下（含 5 家）2 人，每增加 3 家營(yíng)業(yè)部增加 1 人，人數(shù)最多不超過 6 人；市場(chǎng)開拓： 2 人。以上人員編制上限為 13 人。二、營(yíng)業(yè)部人員編制。營(yíng)業(yè)部經(jīng)理 1 人；后臺(tái)崗位：開戶管理 1 人，資金管理 1 人，綜合管理 1 人，會(huì)計(jì)主管 1 人、出納 1 人，電腦主管 1 人、運(yùn)行維護(hù) 1 人；前臺(tái)崗位：客戶服務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銷售

7、7 人（其中含：客戶服務(wù)主管和銷售主管各 1 人）。以上人員編制上限為 15 人。根據(jù)工作需要， 可配備營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理， 原則上不額外增加人員編制。營(yíng)業(yè)部下設(shè)一家服務(wù)部，可增加 3 人，即：服務(wù)部經(jīng)理、開戶管理、運(yùn)行維護(hù)各 1 人。三、區(qū)域交易中心人員編制。電腦主管 1 人、運(yùn)行維護(hù) 2 人；清算主管 1 人、清算員 1 人（或設(shè)清算員 2 人，不設(shè)清算主管）。四、有下列情況之一者，可調(diào)整編制：（一）管理總部掛靠的營(yíng)業(yè)部，可以增加 1-2 名會(huì)計(jì)崗位人員；（二）營(yíng)業(yè)部資金管理崗位人員，在“第三方存管”完成后，視具體情況可轉(zhuǎn)為前臺(tái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)銷售崗位；（三）掛靠在營(yíng)業(yè)部的區(qū)域交易中心， 設(shè)電腦人員 4

8、 人（電腦主管 1 人，運(yùn)行維護(hù) 3 人），所掛靠的營(yíng)業(yè)部只設(shè)電腦主管 1 人。五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)各類人員編制，如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整，可編輯精品文檔由經(jīng)紀(jì)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部分別提出初步意見，提交人力資源部審核，報(bào)各業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，經(jīng)人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實(shí)施。其中：計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部對(duì)編制的調(diào)整意見，需經(jīng)紀(jì)管理部會(huì)簽后履行上述審批程序。第三章崗位聘任第九條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位聘任，按照不同專業(yè)崗位、不同管理權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，分層次組織進(jìn)行。一、管理總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的聘任，由人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)提名， 人力資源部

9、會(huì)同經(jīng)紀(jì)管理部進(jìn)行任職能力專項(xiàng)考核， 報(bào)公司審批后， 由人力資源部辦理聘任手續(xù)。其中：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職能力考核吸收所在管理總部參與。二、財(cái)務(wù)人員、電腦人員、清算人員的聘任， 分別由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部總經(jīng)理商人力資源部總經(jīng)理提名， 由經(jīng)紀(jì)管理部會(huì)簽，由人力資源部辦理聘任手續(xù)。 其中：會(huì)計(jì)主管、電腦主管、清算主管的聘用， 需由人力資源部報(bào)各業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)同意后， 報(bào)人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)審批。三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線其他人員的聘任。（一）管理總部其他員工聘任，由總經(jīng)理提名，聘任結(jié)果報(bào)人力資源部、經(jīng)紀(jì)管理部備案后，由管理總部辦理聘任手續(xù)；（二）營(yíng)業(yè)部其他員工聘任，由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理提名，結(jié)果報(bào)所在管理總部

10、備案后，由營(yíng)業(yè)部辦理聘任手續(xù)。其中：營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、服務(wù)部經(jīng)理的聘任，須報(bào)經(jīng)紀(jì)管理部、人力資源部審批。第十條聘任期限及聘任形式。一、崗位聘任期限原則上不超過一年。 勞動(dòng)合同期限到期后不再續(xù)簽勞動(dòng)合同，或因故解除勞動(dòng)合同的員工，其崗位聘任自行解除。二、崗位聘任以崗位聘任通知 （見附件二）的形式予以明確，可編輯精品文檔內(nèi)容應(yīng)載明員工受聘的部門、崗位名稱、聘任的起止日期。三、員工受聘上崗前，要詳細(xì)了解所聘崗位崗位說明書的各項(xiàng)要求后簽字確認(rèn)。第十一條崗位解聘與待崗。一、崗位解聘是指員工崗位聘任期限未滿，由于各種原因，提前解除崗位聘任。（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工解聘權(quán)限與聘任權(quán)限相對(duì)應(yīng)，解聘后如離職，按照公司

11、統(tǒng)一制定的員工離職管理辦法辦理。（二）對(duì)以下幾種情況，公司采取崗位解聘方式處理：1 、由于工作需要，在原崗位聘任期限尚未結(jié)束，因崗位調(diào)整變動(dòng)，原崗位聘任自行解除；2 、由于機(jī)構(gòu)調(diào)整、變遷，原崗位取消，其崗位聘任自行解除；3 、由于主觀不努力， 或出現(xiàn)工作過失， 公司提前解除崗位聘任；4 、績(jī)效評(píng)估結(jié)果不合格；5 、公司規(guī)定明確的其他原因。二、待崗。對(duì)個(gè)別人員待崗，按照公司員工待崗規(guī)定辦理。第四章人員錄用第十二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)人員招聘錄用， 必須在人員編制內(nèi)進(jìn)行，不得突破人員編制數(shù)額。第十三條招聘錄用人員必須符合崗位說明書規(guī)定的上崗資格或?qū)I(yè)條件。同時(shí)，要有良好的誠(chéng)信記錄，屬于公司要求回避范圍外的

12、人員，且身體健康。第十四條各崗位的招聘錄用， 依據(jù)不同管理權(quán)限實(shí)行不同要求。一、管理總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的招聘錄用，由人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)提名，經(jīng)人力資源部組織面試考察后，報(bào)公司審批，人力資源部辦理錄用聘任手續(xù)。其中：營(yíng)業(yè)可編輯精品文檔部經(jīng)理的面試考察，吸收管理總部參與。二、財(cái)務(wù)人員、電腦人員、清算人員的招聘錄用， 由計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部分別提出人選，交經(jīng)紀(jì)管理部會(huì)簽，由人力資源部審核后辦理錄用聘任手續(xù)。其中：會(huì)計(jì)主管、電腦主管、清算主管的招聘錄用， 需由人力資源部報(bào)各業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)人力資源部主管領(lǐng)導(dǎo)審批。三、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)其他人員的招聘錄用

13、。 管理總部其他員工的招聘錄用，由所在機(jī)構(gòu)組織面試， 并向人力資源部、 經(jīng)紀(jì)管理部報(bào)備后，辦理錄用聘任手續(xù)。營(yíng)業(yè)部其他人員的錄用聘任， 由營(yíng)業(yè)部組織面試，報(bào)所在管理總部備案后，辦理錄用聘任手續(xù)。其中：營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、服務(wù)部經(jīng)理的錄用須報(bào)經(jīng)紀(jì)管理部、人力資源部審批。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理第十五條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行重要崗位輪崗制度。一、輪崗的基本原則。前臺(tái)業(yè)務(wù)崗位盡量少輪或不輪崗，后臺(tái)控制崗位（會(huì)計(jì)主管、電腦主管、清算主管）縮短輪崗期限。二、輪崗期限。原則上在一個(gè)崗位工作不超過2 年。三、輪崗的安排。根據(jù)不同管理權(quán)限，由經(jīng)紀(jì)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部分別組織實(shí)施。第十六條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行重要崗

14、位強(qiáng)制休假制度。管理總部總經(jīng)理、 副總經(jīng)理，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，服務(wù)部經(jīng)理以及會(huì)計(jì)主管、電腦主管、清算主管、客戶服務(wù)主管實(shí)行強(qiáng)制休假，并分別由經(jīng)紀(jì)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、交易清算部按照考勤管理制度規(guī)定組織實(shí)施，并將具體安排通報(bào)相關(guān)的管理總部。第十七條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行重要崗位離任審計(jì)制度。一、管理總部總經(jīng)理， 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，服務(wù)部經(jīng)理，以及會(huì)計(jì)主管、清算主管離職，必須進(jìn)行離任審計(jì)?？删庉嬀肺臋n二、上述人員離任審計(jì)的操作程序，依照公司離任審計(jì)的相關(guān)制度辦理。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離崗。第十八條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行重要崗位人事審查制度。公司招聘錄用管理總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，服務(wù)部經(jīng)理，以及會(huì)計(jì)主管、電腦主管、清算主管、客戶服務(wù)主管，必須進(jìn)行人事審查，其主要內(nèi)容： 一是需經(jīng)必要的人事外調(diào)；二是人事檔案必須調(diào)入公司；三是要提供與原工作單位解除勞動(dòng)合同證明。第六章績(jī)效管理第十九條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)施績(jī)效管理制度，并依據(jù)年度績(jī)效評(píng)估結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。一、績(jī)效目標(biāo)年初由經(jīng)紀(jì)管理部分解到各營(yíng)業(yè)部，并由營(yíng)業(yè)部分解到每位員工。二、經(jīng)紀(jì)管理部根據(jù)年度績(jī)效目標(biāo)，會(huì)同管理總部對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行績(jī)效跟蹤、分析和輔導(dǎo)。三、經(jīng)紀(jì)管理部根據(jù)公司績(jī)效管理委員會(huì)安排，年終統(tǒng)一組織落實(shí)績(jī)效評(píng)