產業(yè)經濟學復習資料

1、第一章1.產業(yè)經濟的概念產業(yè)是指具有某類共同特性的企業(yè)集合。 2.產業(yè)劃分的原則（了解）一是服從于企業(yè)市場關系分析需要的標準。二是服從社會再生產過程分析需要的標準。3.工業(yè)結構的演變規(guī)律 （1）重工業(yè)化 ：霍夫曼比例=消費資料工業(yè)的凈產值/資本資料工業(yè)的凈產值；霍夫曼定理：工業(yè)化進程中霍夫曼比例是不斷下降的；霍夫曼工業(yè)化階段：第一階段5（± 1.0 ），第二階段2.5（±1.0），第三階段1.0（±0.5），第四階段1以下。 （2）高加工度化：所謂工業(yè)結構的高加工度化，就是指輕、重工業(yè)由以原材料為重心的結構，向以加工、組裝工業(yè)為重心的結構的發(fā)展趨勢。（3）高技術化

2、：所謂工業(yè)結構的高技術化，是指工業(yè)發(fā)展從依賴勞動力為主的階段發(fā)展至依賴資金為主的階段，進而再到依賴技術為主的階段的過程。4.產業(yè)的一般分類方法需要了解已下方法（1）戰(zhàn)略關聯分類法：主導產業(yè) 先導產業(yè) 支柱產業(yè) 重點產業(yè) 先行產業(yè) （p7）主導產業(yè)：能夠依靠科技進步創(chuàng)新，引入新的生產函數；能形成持續(xù)高速的增長率；具有較強的擴散效應，對其他產業(yè)乃至所有產業(yè)增長起著決定性影響，最國民經濟其支撐作用的產業(yè)。支柱產業(yè)：在國民經濟體系中占有重要的戰(zhàn)略地位，其產業(yè)規(guī)模在國民經濟中占有較大份額，并起著支撐作用的產業(yè)。（2）三次產業(yè)分類法：農業(yè) 工業(yè) 服務業(yè)（生活服務、生產服務）（p9）（3）農輕重產業(yè)分類法：

3、將經濟活動中的物質生產部門分成農業(yè) 輕工業(yè) 重工業(yè)三大部門。(了解他的局限性)）（p13）（4）生產要素分類法:根據所需投入生產要素的不同比重和對不同生產要素的不同依賴程度可以將全部生產部門劃分為勞動密集型 資本密集型 知識密集型產業(yè)三類。（p14）勞動密集型產業(yè)：在其生產過程中資本、知識的有機構成水平較低，活勞動特別是體力勞動所占比例較大的產業(yè)。資本密集型產業(yè)：在其生產過程中勞動、知識的有機構成水平較低，資本的有機構成水平較高，產品物化勞動所占比重較大的產業(yè)。知識密集型產業(yè)：在其生產過程中對知識的依賴程度大，即知識含量高，腦力勞動所占比重較大的產業(yè)。（5）霍夫曼分類法 ：（p17）消費資料工

4、業(yè) 資本資料工業(yè) 其他工業(yè)目的：分析消費資料工業(yè)凈產值與資本資料工業(yè)凈產值的比例問題。缺陷：確定的75%的劃分界限在實際工作中是難以劃分和量度的，這一分類方法在特定條件下才有實際的應用價值。第二章1.產業(yè)組織同一產業(yè)內企業(yè)間的組織或市場關系。2.“馬歇爾”沖突 （p61）即大規(guī)模生產能為企業(yè)帶來規(guī)模經濟性，使這些企業(yè)的產品單位成本不斷下降，市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成有必然阻止競爭機制在資源合理配置中發(fā)揮作用，是經濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。3.有效競爭 （P62）既有利維護競爭又有利發(fā)揮規(guī)模經濟作用的競爭格局。1940年克拉克最早提出。在20世

5、紀30年代在美國以哈佛大學為中心逐步形成-梅森。4.哈佛學派的SCP分析框架（產業(yè)組織理論）P64哈佛學派把產業(yè)分解為特定市場，構造市場結構-市場行為-市場績效的分析框架。從以上三方面提出公共政策，規(guī)范產業(yè)組織的理論體系。在這里結構、行為和績效存在著因果關系，即市場結構決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)的行為又決定著市場運行的績效。（1）市場結構：是指產業(yè)內企業(yè)的市場聯系特征，即構成產業(yè)市場的賣者（企業(yè)）之間、買者之間，以及賣者和買者之間的商品交易關系的地位和特征。決定市場結構的主要因素有集中度、產品差別和進入障礙。（2）市場行為：是指產業(yè)市場上企業(yè)為獲得更大的利潤和更高的市場占有率所采取的戰(zhàn)略性

6、行動。這種行動受市場結構的制約，又反作用于市場結構，并直接影響市場績效。賣方的基本市場行為可分為三類：價格行為、非價格行為和組織調整行為。（3）市場績效：是產業(yè)市場運行的效率。說明和描述實際的市場績效，主要側重于以下幾個方面：資源配置效率、技術進步程度、產業(yè)組織的技術效率、X非效率。5、產業(yè)組織理論的形成 （1）產業(yè)組織理論的萌芽始于馬歇爾的經濟理論。馬歇爾在其1890年出版的經濟學原理中首次把“組織”作為生產的“第四要素”，并提出近似工業(yè)產業(yè)組織的“工業(yè)組織”概念。涉及了壟斷、產品差別、生產條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素和提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規(guī)模經濟與競爭的矛

7、盾問題。（2）產業(yè)組織理論主要來源于張伯倫的“壟斷競爭理論”。否定了純粹競爭存在的條件，提出壟斷競爭的概念；提出了生產同類產品的集團問題；界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響；出了企業(yè)在市場上的進入和退出問題；對壟斷競爭的市場結構進行了分類。（3）產業(yè)組織理論體系最終形成與貝恩的系統研究。貝恩對產業(yè)組織研究、分析框架通常是假定市場結構（Structure）決定市場行為（Conduct），市場行為再決定市場績效（Performance）。貝恩十分強調市場結構在產業(yè)組織分析中的突出地位。該理論體系主要包括市場結構、市場行為、市場績效和產業(yè)組織政策四方面的內容。6、產業(yè)組織理論的發(fā)展梅森和貝

8、恩的產業(yè)組織理論誕生以后，隨著對產業(yè)研究的深入，產業(yè)組織理論呈多元化方向發(fā)展，其中，最具有影響的是芝加哥學派的產業(yè)組織理論和鮑莫爾等人的可競爭市場理論。（1）芝加哥學派：與哈佛學派強調市場結構®市場行為®市場績效的因果關系不同，芝加哥學派或認為三者之間沒有必然的因果關系，或強調市場績效®市場行為®市場結構的逆向因果關系。哈佛學派認為進入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。而芝加哥學派則認為，問題的關鍵是看是否存在人為的進入壁壘。（2）可競爭市場理論：哈佛學派認為進入障礙高的市場，往往企業(yè)少、集中度高。為了有好的績效，需要一個競爭者較多的市場結構。但鮑

9、莫爾認為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的進入壓力，即存在一個可競爭的市場結構就能有良好的市場績效。鮑莫爾提出了沉沒成本的概念，根據鮑莫爾的理論，集中度只是一個次要的指標，關鍵是要看影響進入障礙的沉沒成本的情況。該理論適用于資產專用性較強的產業(yè)，但在制造業(yè)，符合可競爭市場的特點的產業(yè)較少。7、沉沒成本企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。8、交易費用的含義，存在交易費用的原因及影響因素（1）交易費用 (又稱為交易成本)指完成一筆交易時，交易雙方在買賣前後所產生的各種與此交易相關的成本。（2）存在交易費用的原因：1）主觀原因：有限理性和機會主義，2）客觀原因：客觀世界的復雜

10、性和不確定性。（3）影響因素：1）交易發(fā)生的頻率，2）不確定性的種類和程度，3）資產專用性的條件。9、委托-代理關系的含義及代理問題產生的原因（1）含義：泛指非對稱信息條件下產生的一切契約關系。這里非對稱信息指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。（2）代理問題：是指委托-理關系中，代理人為追求自身利益的最大化而導致委托人利益的減少或損失。（3）產生原因：1）目標函數的不一致，2）信息的不對稱，3）契約的不完全，4）責任風險的不對稱。第四章1.市場結構的基本類型 P64（1）完全競爭市場（純粹競爭市場）：市場上不存在任何壟斷因素。（了解）特點：產業(yè)集中度低、產品同一性很高、不存在任何進

11、入與退出壁壘、完備信息（2）完全壟斷市場：只有一個買者或賣者的市場。特點：產業(yè)絕對集中度為100%、沒有替代產品、進入壁壘非常高（資本 技術 法律策略性壁壘）（3）寡頭壟斷市場：少數大企業(yè)控制著產業(yè)市場大部分產品的供給，他們具有較高的市場份額。特點：產業(yè)集中度高、產品基本同質或差別較大、進入或退出壁壘較高（4）壟斷競爭市場：一種接近現實經濟狀況的市場結構，它介于完全競爭市場和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。特點：產業(yè)集中程度較低、產品有差別、進入和退出壁壘較低2.市場結構的含義及影響因素P102（1）所謂市場結構是指特定產業(yè)市場內賣方之間、買方之間、買賣雙方集團之間以及已有的賣方或買方與潛在進入

12、的賣方或買方之間的市場關系的形態(tài)和特征。（2）影響因素：市場集中度，產品差異化，進入退出壁壘，市場需求的價格彈性，市場需求的增長率，短期成本結構3.市場集中度 P102（1）含義：是用于表示在特定產業(yè)或市場中，買者或賣者具有怎樣的相對的規(guī)模結構的指標。（2）衡量指標：1、絕對集中度2、洛倫茨曲線3、基尼系數4、HI指數（3）影響集中度因素：P1061）規(guī)模經濟水平。影響某產業(yè)市場集中度高低的基本因素是規(guī)模經濟。在某一特定市場上，規(guī)模經濟水平越高，大企業(yè)的效率越高，其競爭能力越強，在市場上所占市場份額也就越大，市場集中程度越高。 2）市場容量。一般來說，市場容量越大，企業(yè)擴張的余地越大，新的企業(yè)

13、也越容易進入，大企業(yè)所占份額就可能變小，從而市場集中度就會降低。反過來，市場越小，競爭越激烈，企業(yè)擴張的余地越小，新企業(yè)越難進入，而大企業(yè)會憑借雄厚的實力設法兼并擠垮弱小企業(yè)。 3）進入壁壘。進入壁壘是指潛在進入者處于與已存在的企業(yè)相比不利的競爭地位和使已存在企業(yè)能長期獲取正常利潤的因素。若某行業(yè)的固定資產投資大，專用性強，技術復雜，老企業(yè)較之新企業(yè)具有較大的競爭優(yōu)勢，新企業(yè)進入要付出很大的代價，則新企業(yè)難于進入，市場集中度維持在較高水平。反之，若進入障礙低，新企業(yè)易于進入，則會導致集中度下降。 4）法規(guī)政策。4.產品差異化（1）含義：產品差別化是指同一行業(yè)市場內各企業(yè)提供的產品具有的不完全替

14、代性?；蛘哒f，特定企業(yè)的產品具有獨特的可以與同行業(yè)其它企業(yè)產品相區(qū)別的特點。（2）產品差別化的測量：1、產品的交叉彈性 2、廣告密度5.產品差異化和市場結構的關系 P107（1）影響市場集中度。市場上規(guī)模較大的上位企業(yè)通過擴大產品差別化程度，可以保持或提高企業(yè)的市場占有率，從而保持或提高市場集中度水平；市場規(guī)模較小的下位企業(yè)也可通過產品的差異化提高市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業(yè)市場的規(guī)模分布結構。（2）形成市場進入壁壘。企業(yè)產品的差異化可以使顧客對該企業(yè)產品形成偏好甚至一定的忠誠度，使新企業(yè)進入市場形成壁壘。6.進入壁壘的含義，影響因素 P113（1）含義：所謂進入壁壘，是指

15、相對于企圖進入的新企業(yè)，現存企業(yè)所具有的競爭優(yōu)勢，或者說是新企業(yè)進入所面臨的各種不利因素。（2）影響因素：絕對成本優(yōu)勢，規(guī)模經濟，產品差異化，政策法律制度，阻止進入策略行為。（具體自己延伸）7退出壁壘及形成原因 P114所謂退出壁壘，就是指某企業(yè)在退出某個特定市場時所遇到的障礙。原因：資產專用性和沉沒成本，解雇費用，政策法律限制。8.市場行為 P116（1）市場行為是指企業(yè)在市場上為實現其目標而采取的適應市場要求不斷調整其行為的行為。（2）市場行為分為兩大類：市場競爭行為，市場協調行為（3）市場競爭行為：定價行為，廣告行為，兼并行為（廣告行為，兼并行為是非價格行為）9.廣告行為（判斷 選擇）

16、P121（1）廣告分為兩大類：信息性廣告 說服性廣告（誘導性廣告）（2）廣告的作用：1、積極作用：提供產品的價格信息、降低市場價格。真實的廣告可以告訴消費者到哪里可以買到價格更低的商品，這有利于降低產品的市場價格；有助于解決次品問題。如果消費者無法區(qū)別產品質量的高低，廠商就無法銷售高質量的產品而獲得更高利潤。所以，廠商有積極性通過廣告來宣傳他的產品，使消費者增加購買欲望。2、消極作用。廣告量過多，導致了福利的減少?？赡軐Ω偁幃a生不利影響。（3）廣告在不同市場上的作用和特點（看書了解）P12210.縱向一體化定義：在產品或服務的生產或分銷過程中，一個廠商如果參與了其中兩個以上的相繼階段，就可以稱

17、為縱向一體化。11.縱向一體化的原因（1）降低交易費用。一般來說，利用市場過程的交易成本越高，縱向一體化的意愿就越高。特別是，當存在專用性資產、不確定性和信息不完全時，交易成本也就更高，所以，縱向一體化的可能性就越大.（2）縱向一體化可以避免政府干預。政府稅收政策刺激企業(yè)縱向一體化。政府管制刺激企業(yè)縱向一體化。保護主義政策刺激企業(yè)縱向一體化。（3）一體化可以增加壟斷利潤。當壟斷某種上游產品時，場上可以兼并下游企業(yè)，實現壟斷產業(yè)鏈來增加利潤。一體化可以增加價格歧視的程度，獲得壟斷利潤。（4）可以消除市場壟斷力量。與通過一體化增加壟斷利潤相反，廠商可以通過一體化來消除其他廠商的市場壟斷勢力。下游企

18、業(yè)可以兼并上游壟斷企業(yè)來消除上游企業(yè)的壟斷勢力。（5）保證投入品的供應，維護生產穩(wěn)定。（6）一體化可以消除外部性。一體化可以獲得正外部性的收益。12.縱向限制非縱向一體化企業(yè)可以同有關廠商簽訂有長期約束力的協議，包括價格和其他條款，以確保通上下游生產或分銷的聯系，這種契約限制稱為縱向限制。13.為什么需要實行縱向限制 看看不知道有沒有以制造商和分銷商為例。（1）限制限制壟斷價格。當分銷商是壟斷的時候，經常為實行壟斷高價，因此，他們總是傾向減少產量，提高價格。而制造商去不希望縮減產量。理想情況下，制造商可以一體化，但一體化不成功時，可以實行縱向限制。（2）限制分銷商間的搭便車。1）、獨家代理，2

19、）、實行最低價，3）、制造商統一廣告和宣傳計劃。（3）限制制造商之間的搭便車。分銷商不得經營其他制造商的同類產品。14.多樣化經營（1）定義：一個企業(yè)或企業(yè)集團生產多種產品的經營方式稱為多樣化經營（2）多樣化經營的原因1）轉移技術，通過多樣化經營，廠商可以把成熟的技術擴散到新的生產領域或新的地區(qū)；2）分散風險；3)資本配置，因為企業(yè)的高層管理更熟悉本企業(yè)內部各部門之間的情況，因此，他們直接在企業(yè)內各部門之間的資本配置高于資本市場。 16.企業(yè)技術創(chuàng)新專利制度的評價：有利之處：由于能夠使發(fā)明者或者專利技術的使用者有可能獲得壟斷利潤，因而可以刺激更多地進行發(fā)明創(chuàng)造活動。如果沒有專利保護制度或者其他

20、的激勵和保護制度，發(fā)明者的積極性會降低，從而抑制創(chuàng)新。不利之處：新產品可能會被定價很高，廠商可以獲得壟斷利潤，而消費者可能會受到損害。同時專利制度有可能導致太多的創(chuàng)新。從而導致R&D投資過度。17.兼并 P123-125（1）定義：是指兩個以上的企業(yè)在自愿的基礎上依據法律通過訂立契約而結合成一個企業(yè)組織調整行為。（2）類型：橫向兼并，縱向兼并 混合兼并（3）動機：1）、主兼企業(yè)的動機。獲得規(guī)模經濟效益；提高市場競爭力和市場支配力量；降低市場進入壁壘；減少資產經營風險；單純擴大規(guī)模，提高經理人員的聲望。2）、被兼并企業(yè)的動機。減少資產經營風險；避免破產；回收資本。（4）對市場結構的影響：

21、市場支配力量的加強和壟斷的出現；進入壁壘的形成。18卡特爾 P126（1）含義：若干個企業(yè)為達到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結成的聯盟。（2）影響因素（兩個條件）：第一，一個穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價格和生產水平達成協定并遵守該協定的基礎上形成的。同時，卡特爾組織還有發(fā)出某種威脅防止成員背叛。第二，取決于壟斷勢力的潛在可能。19.市場績效P133市場績效是指在一定的市場結構中，由一定的市場行為所形成的價格、產量、成本、利潤、產品質量以及技術進步等方面的最終經濟成果。市場績效反映了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的效果。20.績效指標利潤率（收益率）指標，勒納指數和貝恩指數21.規(guī)模經

22、濟（名詞解釋）規(guī)模經濟通常是指產品的單位成本隨規(guī)模即生產能力的提高而逐漸降低的規(guī)律。規(guī)模經濟可分為四個層次，即產品規(guī)模經濟、工廠規(guī)模經濟、企業(yè)規(guī)模經濟和行業(yè)規(guī)模經濟22.X非效率 P133（1）所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。（了解）（2）大企業(yè)存在X非效率的主要原因：1）企業(yè)內不同集團的利益目標不一致。2）企業(yè)規(guī)模擴大導致組織層次增加、信息溝通的數量和質量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。3）壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。23.企業(yè)規(guī)模經濟和產業(yè)技術進步 P133、136企業(yè)規(guī)模經濟是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實

23、現的規(guī)模效益。產業(yè)技術進步是指產業(yè)內的發(fā)明、創(chuàng)新和技術轉移。24.企業(yè)規(guī)模與技術進步的關系（一）熊彼特等人認為，大企業(yè)對技術進步的作用最大。理由是：1、技術創(chuàng)新的成本巨大，只有大企業(yè)才能承擔；2、研究與開發(fā)中也存在著規(guī)模經濟；3、大企業(yè)能夠從發(fā)明和創(chuàng)新活動的成果中獲取更高的收益；4、維護和鞏固壟斷地位的需要迫使大企業(yè)開展更多的技術發(fā)明和創(chuàng)新活動。（二）謝勒等人的觀點完全相反，認為小企業(yè)在推動技術進步方面的作用更大，理由是：1、壟斷地位一旦形成，技術進步的動力和行為就會逐漸消失，市場支配能力反而成為限制技術進步的障礙。2、大企業(yè)所擁有的大規(guī)模在技術進步的過程中也會變成劣勢。3、實踐表明，在許多產

24、業(yè)中，小企業(yè)能對技術進步作出重要的貢獻。25.P 64 有一段關于 結構 行為 績效關系的話第六章1.產業(yè)結構演變規(guī)律理論（一）配第一克拉克定理：隨著時間的推移和社會在經濟上變得更為先進，從事農業(yè)的人數相對于從事制造業(yè)的人數趨于下降，進而從事制造業(yè)的人數相對于從事服務業(yè)的人數趨于下降。隨著經濟發(fā)展，即隨著人均國民收入水平的提高，勞動力首先由第一次產業(yè)向第二次產業(yè)移動，當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力便向第三次產業(yè)移動。（二）庫茲涅茨人均收入影響論：產業(yè)結構受人均收入影響P183（三）霍夫曼工業(yè)化經驗法則： P184霍夫曼比例=消費資料工業(yè)的凈產值/資本資料工業(yè)的凈產值；霍夫曼定理：工業(yè)化

25、進程中霍夫曼比例是不斷下降的；霍夫曼工業(yè)化階段：第一階段5（± 1.0 ），第二階段2.5（±1.0），第三階段1.0（±0.5），第四階段1以下。 2.產業(yè)結構演變的影響因素 （一） 需求因素 ，（二） 供給因素， （三） 國際貿易與國際分工 ，（四）國家政策 。3.對需求因素進行分析 P188（一）消費需求分析總量與結構的變化 首先，我們以第二次產業(yè)產生與發(fā)展的進程為例來討論需求總量變化所帶來的影響。 其次，消費需求的結構性變動也會對產業(yè)結構的變化產生影響，這主要表現在新興產業(yè)的出現與發(fā)展，以及不同產業(yè)部門間比例結構的變遷等方面。 （二）中間產品需求與最終產品

26、需求分析基于分工的深化與發(fā)展 隨著經濟的不斷發(fā)展，中間產品需求與最終產品需求之間的比例結構日益成為構成社會總體需求結構中的重要一環(huán)。 需要進一步指出的是，科學技術的發(fā)展以及國際貿易的發(fā)展將對中間產品需求的影響產生影響。 4、國際貿易與國際分工P190 概括的講，國際貿易與國際分工使產業(yè)結構在世界的范圍內進行了重新的整合，而在這個過程中各國國內的產業(yè)結構必然要發(fā)生重要的變化，這些均可以在日本、“亞洲四小”、中國以及東盟各國的產業(yè)發(fā)展歷程中得到印證。 第八章1.產業(yè)結構優(yōu)化（1）涵義：產業(yè)結構優(yōu)化是指通過產業(yè)調整，使各產業(yè)協調發(fā)展，產業(yè)總體發(fā)展水平不斷提高的過程。（2）產業(yè)結構優(yōu)化主要包括兩個方面

27、的內容：產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高度化。 2.產業(yè)結構的合理化產業(yè)結構合理化主要是指產業(yè)與產業(yè)之間經濟技術聯系和數量比例關系趨向協調平衡的過程。（即在一定的經濟發(fā)展階段上，根據消費需求和資源條件，對初始不理想的產業(yè)結構進行有關變量的調整，理順結構，使資源在產業(yè)間合理配置，有效利用，促進產業(yè)結構的動態(tài)均衡和產業(yè)素質的提高。） 3.產業(yè)結構合理化的判定標準（1）國際基準。即以錢納里等人倡導的標準產業(yè)結構為依據，來判斷經濟發(fā)展的不同階段上的產業(yè)結構是否達到了合理化。 （2）需求結構基準。即以產業(yè)結構和需求結構相適應的程度作為判斷產業(yè)結構是否合理的標準。兩者適應程度越高，則產業(yè)結構越合理;相反，兩者不適應或很不適應，則產業(yè)結構不合理。 （3）產業(yè)