審核員管理辦法

1、密級： B版次： A修改碼： 0管理體系管理性文件文件編號： YG/GL09 006審核員管理辦法受控狀態(tài)：受控非受控分發(fā)號：編制：日期：審核：日期：批準(zhǔn)：日期：2017 年月日發(fā)布2017 年月日實(shí)施浙江永貴電器股份有限公司管理體系管理性文件審核員管理辦法目錄版次： A修改碼： 0頁次：1 /111.目的 .錯(cuò) 誤！未定義書簽。2.適用范圍.23.術(shù)語和定義.24.職責(zé) .25.工作要求.46.記錄 .87.相關(guān)文件.88.附件 .89.修訂頁 .11管理體系管理性文件審核員管理辦法版次： A修改碼： 0頁次：2 /111、目的為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員業(yè)務(wù)能力

2、和審核質(zhì)量,確保公司質(zhì)量管理體系得到有效通行并持續(xù)改進(jìn), 特制訂本辦法，確保公司一體化管理體系正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。2、適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核和對供方進(jìn)行的體系審核的公司審核員（含內(nèi)審員和二方審核員）的管理工作。3、術(shù)語和定義3.1 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位；3.2一體化管理體系內(nèi)部審核員：有能力實(shí)施內(nèi)部一體化管理體系審核和對供方進(jìn)行體系審核的人員，以下簡稱審核員 ；3.3內(nèi)部一體化管理體系審核：以下簡稱“內(nèi)審”3.4 內(nèi)部一體化管理體系審核組實(shí)施內(nèi)審的一名或多名審核員，以下簡稱“內(nèi)審組”，通常任命審核組的一名成員為審核組長。4、職責(zé)4.1 管理者代表：1

3、) 負(fù)責(zé)審核員的業(yè)務(wù)監(jiān)督并有權(quán)做出最終評價(jià)；2) 負(fù)責(zé)審核員參與審核期間的工作協(xié)調(diào)；3) 授權(quán)內(nèi)審組進(jìn)行內(nèi)審工作和對供方進(jìn)行二方審核；4.2 體系歸口管理部門：管理體系管理性文件審核員管理辦法版次： A修改碼： 0頁次：3 /111)質(zhì)保部負(fù)責(zé)對公司審核員進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理，負(fù)責(zé)對審核員隊(duì)伍人員實(shí)施培訓(xùn)和考核工作；2) 質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂審核員相關(guān)審核活動計(jì)劃，并組織實(shí)施；4.3 審核組長：1) 全權(quán)負(fù)責(zé)審核階段的所有工作；2) 協(xié)助選擇審核組的其他成員；3) 制定審核計(jì)劃；4) 代表審核組同受審核方負(fù)責(zé)人（管理者）聯(lián)絡(luò)；5) 有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后的決定；6) 向管理者代表提交審

4、核報(bào)告；7) 向質(zhì)保部提交相關(guān)的審核記錄。4.4 審核員1) 遵守規(guī)定的審核要求；2) 傳達(dá)和闡明審核要求；3) 有效地策劃和履行所承擔(dān)的審核職責(zé)；4) 將觀察結(jié)果形成記錄， 若開出不合格報(bào)告， 該報(bào)告的事實(shí)陳述應(yīng)與用作判定所引文件原文對應(yīng)，否則無效；5) 報(bào)告審核結(jié)果；6) 驗(yàn)證所采取措施的有效性；7) 收存和保護(hù)與審核有關(guān)文件8) 按要求提交這些文件；9) 確保這些文件的機(jī)密性；10)謹(jǐn)慎處理特殊的信息。管理體系管理性文件版次： A修改碼： 0審核員管理辦法頁次： 4 /1111)配合支持審核組長的工作12)驗(yàn)證被指定范圍的不合格報(bào)告a) 判定不合格原因的分析是否準(zhǔn)確；b) 查看受審核方提

5、供的證據(jù)，判定處置方案和糾正措施效果是否有效；有效才能簽字；c) 將處置方案和糾正措施的有效判定證據(jù)同被驗(yàn)證的不合格報(bào)告一同送達(dá)體系歸口管理部門存檔。13)負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量管理體系日常檢查工作；14)負(fù)責(zé)內(nèi)審、外審和管理評審本部門、單位的相關(guān)工作；15)負(fù)責(zé)對體系運(yùn)行中存在的問題提出意見或建議；16)負(fù)責(zé)本部門、單位質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)和質(zhì)量目標(biāo)完成情況的分折；17)負(fù)責(zé)本部門、單位文件、記錄和檔案的管理工作；5、工作要求5.1 審核員應(yīng)具備的條件1) 具有中專以上學(xué)歷和初級以上技術(shù)職稱；2) 接受審核員培訓(xùn)并取得審核員資格證書；3)從事 2 年以上質(zhì)量 / 環(huán)境 / 安全管理工作或從事3 年以

6、上專業(yè)管理工作，熟悉公司各部門、單位職責(zé)和權(quán)限，熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度；5.2審核員的素質(zhì)與能力1）具有一定的組織管理和綜合評價(jià)能力；2）為人公正，善于觀察、思考，有良好的溝通能力。3）審核員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變的能力。4）審核中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的評價(jià)結(jié)論能得被審核方到認(rèn)可；不卑不亢，管理體系管理性文件審核員管理辦法版次： A修改碼： 0頁次：5 /11不屈服于壓力，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實(shí)于審核目的，忠實(shí)于審核結(jié)論。5)IATF 16949 體系特殊要求：質(zhì)量管理體系審核員、制造過程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)全部能夠

7、證實(shí)最少具備以下能力a) 至少應(yīng)有兩年以上的生產(chǎn)現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)，了解汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 ;b) 了解適用的顧客特定要求 ;c) 了解 ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；d) 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；e) 了解如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。f) 制造過程審核員還應(yīng)證實(shí)對于待審核的相關(guān)制造過程，其具有技術(shù)知識，包括過程風(fēng)險(xiǎn)分析 ( 例如 PFMEA) 和控制計(jì)劃。g) 產(chǎn)品審核員還應(yīng)證實(shí)其了解產(chǎn)品要求，并能夠使用相關(guān)測量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合性。6) 第二方審核員能力：第二方審核員應(yīng)符合顧客對審核員資質(zhì)的特

8、定要求，并證實(shí)最少具備以下核心能力，包括了解 :汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維;適用的顧客特定和組織特定要求；ISO 9001 和 IATF 16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；適用的待審核制造過程，包括PFMEA 和控制計(jì)劃；與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。與審核內(nèi)容有2 年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。管理體系管理性文件審核員管理辦法5.3 審核員（含內(nèi)審員/ 二方審核員）的管理受人力資源部委托，質(zhì)保部負(fù)責(zé)對審核員的推薦和統(tǒng)一歸口管理。版次： A修改碼： 0頁次：6 /11新擴(kuò)審核員由各部門、單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行推薦，由體系歸口管理部門組織對擬定

9、的來審核員進(jìn)行培訓(xùn)，并獲得審核員資質(zhì)證書；審核員的權(quán)力可向上級管理者報(bào)告管理體系運(yùn)行情況；準(zhǔn)予出入管理體系運(yùn)行的有關(guān)場所；可通過受審核方負(fù)責(zé)人召集或參加有關(guān)管理體系運(yùn)行的會議。審核員的義務(wù)尊重客觀事實(shí)，確保審核的客觀性、有效性；保守受審核方的技術(shù)秘密；對審核工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保內(nèi)審結(jié)果的準(zhǔn)確性、公正性。實(shí)施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的審核員。審核組長在每次審核工作前召集審核員對審核準(zhǔn)備工作進(jìn)行落實(shí)，分配審核任務(wù)，對審核范圍內(nèi)的相關(guān)體系文件進(jìn)行熟悉，包括程序文件和規(guī)章制度、落實(shí)審核任務(wù)，明確審核的注意事項(xiàng)。體系歸口管理部門定期組織審核員進(jìn)行培訓(xùn)，確保審核員的審核技能和基本素質(zhì)滿足日常審核的要求

10、。審核組長在審核時(shí)基于審核員的表現(xiàn)對其綜合能力進(jìn)行評估，并將形成的審核員綜合能力評價(jià)表一并和審核相關(guān)記錄送交體系歸口管理部門存檔。（注：對審核組長的綜合能力評價(jià)由管理者代表或體系歸口管理部門部長進(jìn)行評估）。體系歸口管理部門根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，定期組織審核員開展日常審核工作，審核員按照計(jì)劃要求對相關(guān)工作進(jìn)行審核，并及時(shí)記錄。管理體系管理性文件審核員管理辦法版次： A修改碼： 0頁次：7 /11體系歸口管理部門每季度組織一次審核員例會，會上組織審核員對前期開展審核活動進(jìn)行總結(jié)，必要時(shí)研討典型的審核案例，完善內(nèi)審檢查表，并擬定后期審核工作計(jì)劃。獎懲與考核1) 質(zhì)保部每年底對在職審核員進(jìn)行一次考核，

11、填寫年度審核員資格審查表（年底總評考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1 年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)），報(bào)公司管理者代表確定；2) 審核員能力的維持與改進(jìn)審核員能力的維持的條件：a) 每年至少參與兩個(gè)季度的審核員例會，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案例；b)每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核或?qū)┓降亩綄徍瞬⑼瓿蓪徍朔峙淙蝿?wù)，或者作為審核組長親自策劃并組織過一次完整的審核活動（包括內(nèi)部審核或者對供方的二方審核）；c) 保持基于內(nèi)部更改 ( 如 : 過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù) ) 和外部更改 ( 如 ISO 9001 、IATF 16949 、核心工具及顧客特定要求 ) 對相關(guān)要求的認(rèn)知。d) 在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對審核員綜

12、合能力評價(jià)得分大于等于60 分；e) 年度考核得分大于或等于 60 分，被評價(jià)為合格審核員。3) 考核不合格的審核員將在季度例會上提出口頭通報(bào)，連續(xù)兩次或累計(jì)三次不合格者，根據(jù)情況取消其審核員審核員資格。4) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“合格審核員”公司將每年予以 500 獎勵(lì)。5) 對于按要求完成年度審核工作和日常工作任務(wù)并在年度考核為“優(yōu)秀審核員”公司將每年予以 1000 元獎勵(lì)。6) 質(zhì)保部根據(jù)年底的審核員資格審查結(jié)果，更新審核員能力矩陣表。公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持本部門審核員的建議和工作，發(fā)管理體系管理性文件審核員管理辦法揮審核員的輻射作用

13、，確保公司質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。6、記錄6.1 YG/QRGL09006-01/A0審核員綜合能力評價(jià)表6.2 YG/QRGL09006-02/A0年度審核員資格審查表6.3 YG/QRGL09006-03/A0審核員能力矩陣表7、相關(guān)文件無8、附件附件 1年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)版次： A修改碼： 0頁次：8 /11管理體系管理性文件審核員管理辦法年度審核員考核評分標(biāo)準(zhǔn)版次： A修改碼： 0頁次：9 /11序號考核內(nèi)容考核結(jié)果得分 /加分每年至少了參與兩個(gè)季度的審核員基本項(xiàng)點(diǎn)例會，并至少提交兩個(gè)可供分享的審核案（不加分）例；每年至少參與一次公司的內(nèi)部審核基本項(xiàng)點(diǎn)或?qū)┓降亩綄?/p>

14、核并完成審核分配任務(wù)；（不加分）在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對基本項(xiàng)點(diǎn)審核員綜合能力評價(jià)得分達(dá)到基本分（60（不加分）內(nèi)審參與及完成績分）；1 效在當(dāng)次完成內(nèi)審任務(wù)后審核組長對審（50 分）核員綜合能力評價(jià)得分達(dá)到基本分（60分），2-20每超基本分 10 分加 5 分，單項(xiàng)最高加20 分；每年至少了參與兩個(gè)季度以上的審核員例會，并至少提交超過兩個(gè)可供分享的審5-25 分核案例；每超一個(gè)基數(shù)的可供分享的審核案例加 5 分，單項(xiàng)最高分25 分）作為審核組長親自策劃并組織過一次+5 分完整的審核活動（包括內(nèi)部審核或者對供方管理體系管理性文件版次： A修改碼： 0審核員管理辦法頁次： 10 /11的

15、二方審核）；保持基于內(nèi)部更改基本項(xiàng)點(diǎn)未參加相關(guān)培訓(xùn)或不了解相關(guān)要求( 如 : 過程技術(shù)、產(chǎn)品技（不加分）術(shù)) 和外部更改( 如 ISO參加部分相關(guān)培訓(xùn)，有一定的了解和理0-52 9001 、IATF 16949 、核 解或考試成績及格（達(dá) 60 分）心工具及顧客特定要求 )全部參加了相關(guān)培訓(xùn)，理解并能熟練運(yùn)對相關(guān)要求的認(rèn)知的培用或考試成績良好（達(dá) 75分以上）6-10訓(xùn)組織自己單位不符不符合項(xiàng)關(guān)閉遲緩滯后-5-03 合項(xiàng)關(guān)閉整改和整改材不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)0-5料的收集整理不符合項(xiàng)關(guān)閉及時(shí)效果良好6-10未能及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)和體系歸口管-5-0理部門溝通對工作中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部40-5和情況的處理門溝通及時(shí)與本單位領(lǐng)導(dǎo)與體系歸口管理部6-10門溝通并采取措施效果良好未落實(shí)或效果較差-5-0落