不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序

1、不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序*公司EHS管理體系文件編 號Q/SY-GCJEHS/CX22-D-2015不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序版 次01頁 數(shù)5審 核批 準(zhǔn)編 制2015-12-01發(fā)布 2015-12-31實施歸口部門安全環(huán)保部1 目的為消除實際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發(fā)生和潛在不符合的發(fā)生，采取相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施，并與問題的重要性及所承受的風(fēng)險程度相適應(yīng)，以確保EHS體系有效運(yùn)行。2 范圍本程序規(guī)定了糾正措施與預(yù)防措施控制的職責(zé)、控制要求及形成的記錄。本程序適用于糾正措施與預(yù)防措施的控制。3 職責(zé)3.1安全環(huán)保部是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)不符合、糾正措施

2、和預(yù)防措施的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)對所主管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的實施。3.2 職能部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的控制。3.3 分公司/項目部負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的控制。4 工作程序4.1 EHS不符合事項按活動類型可分為：a) 文件性不符合-指EHS體系文件沒有完全達(dá)到法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。b) 實施性不符合-指EHS體系的運(yùn)行與體系文件的規(guī)定不符合。c) 效果性不符合-指EHS體系活動未達(dá)到預(yù)期的效果。4.2 EHS 不符合事項按其性質(zhì)可分為：a) 嚴(yán)重不符合-體系性不符合。-有關(guān)活動在某一區(qū)域或某一系統(tǒng)未能實施有效的控制。-已造成

3、重大損失或重大影響的不符合，例如死亡事故、重大環(huán)境污染等。-已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。-一般不符合糾正措施實施無效，再次發(fā)生類似的不符合也可構(gòu)成嚴(yán)重不符合。b) 一般（輕微）不符合-指非嚴(yán)重性不符合。4.3 分公司/項目部在發(fā)生EHS不符合事項后，應(yīng)立即以可追溯的客觀事實為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)查，并填寫EHS不符合項記錄表。4.4 在對EHS管理體系及其運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)測、審核或評審之后發(fā)現(xiàn)有潛在不符合項時也應(yīng)填寫EHS不符合項記錄表。4.5 EHS不符合事實的描述應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清楚、簡潔地陳述觀察到的事實，包括時間、地點(diǎn)、人員（應(yīng)注明職務(wù)、職稱）、環(huán)境情況等，使其有可追溯性。4.6 對EHS管

4、理體系性重大不符合事項應(yīng)上報公司職能主管部門，該主管部門應(yīng)及時組織有關(guān)人員對不符合項的原因進(jìn)行分析，制定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和預(yù)防措施記錄表，同時報安全環(huán)保部。4.7 安全環(huán)保部確認(rèn)體系性不符合項、糾正或預(yù)防措施后報管理者代表審批。4.8 對發(fā)生的實施性、效果性不符合事項由分公司主管部門或項目EHS領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員進(jìn)行原因分析，并制定糾正或預(yù)防措施，填寫糾正和預(yù)防措施記錄表。4.9 分公司、項目部對一般性不符合或潛在不符合的原因分析以及糾正或預(yù)防措施由本單位EHS管理部門或項目部EHS管理小組審批。4.10 糾正和預(yù)防措施記錄表一式二份。一份交實施單位實施糾正或預(yù)防措施，一份由主管部門

5、自存，并對照糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。4.11 糾正和預(yù)防措施實施單位接到糾正和預(yù)防措施記錄表后立即按要求組織實施。處置結(jié)束后由實施責(zé)任人填寫實施主要過程及結(jié)果，并經(jīng)實施單位領(lǐng)導(dǎo)審核簽字認(rèn)可。不能及時全部糾正時，也必須采取有效的防止不符合事實延續(xù)的措施，并報主管部門備案。4.12 糾正或預(yù)防措施實施完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時報請不符合項的提出部門檢查驗證，檢查驗證結(jié)果應(yīng)如實填寫在糾正和預(yù)防措施記錄表內(nèi)。4.13 健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)、外審核提出的不符合項，由安全環(huán)保部安排內(nèi)審員或能勝任檢查確認(rèn)工作的人員對其糾正情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，不符合項的處置應(yīng)在要求整改時間內(nèi)完成。不符合整改時限規(guī)定為a) 嚴(yán)重不

6、符合項三個月內(nèi)完成。b) 一般不符合項一個月內(nèi)完成。c) 輕微不符合項可立即完成的應(yīng)立即完成。4.14 公司各級EHS管理部門對各自管理范圍內(nèi)的糾正和預(yù)防措施實施的有效性進(jìn)行跟蹤驗證。4.15 職能部門、分公司、項目部應(yīng)針對本系統(tǒng)、本單位發(fā)生的不符合項及糾正和預(yù)防措施轉(zhuǎn)遞給各相關(guān)部門，使其引以為戒。4.16 職能部門、分公司、項目部對本單位的EHS不符合項記錄表和糾正和預(yù)防措施記錄表進(jìn)行統(tǒng)一管理和保存，并列入糾正和預(yù)防措施實施情況一覽表，記錄各次糾正和預(yù)防措施的發(fā)出時間、責(zé)任部門、完成時間及驗證結(jié)果。4.17 安全環(huán)保部每年年底對本程序執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查，檢查結(jié)果填寫在EHS檢查記錄表中。4

7、.18 措施的標(biāo)準(zhǔn)化處理4.18.1 根據(jù)糾正和預(yù)防措施實施效果，職能部門認(rèn)為有必要修改有關(guān)EHS 作業(yè)計劃書、EHS 作業(yè)指導(dǎo)書或其它技術(shù)文件時，應(yīng)及時通知相關(guān)單位進(jìn)行修改，按變更管理程序辦理變更手續(xù)。4.18.2 當(dāng)有必要修改健康安全環(huán)境管理手冊和程序文件等體系文件時，由安全環(huán)保部組織有關(guān)職能部門進(jìn)行修訂。5 相關(guān)文件和記錄變更管理程序 Q/SY-GCJ EHS/CX-19-D-20096 報告和記錄格式附錄A EHS不符合項記錄表附錄B 糾正和預(yù)防措施記錄表附錄C 糾正和預(yù)防措施實施情況一覽表附錄A（規(guī)范性附錄）EHS不符合項記錄表EHS CX/JL22-01 編號： 單 位工程名稱時 間位 置不符合事實描述（若需要可使用附頁續(xù)記不符合事實）： 記錄人： 日期：EHS不符合項單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)并簽字： 簽名： 日期：EHS不符合項單位處理意見： 簽名： 日期：登記表接收人確認(rèn)并簽名：簽名： 日期： 保存單位（部門）： 保存期限：附錄B（規(guī)范性附錄）糾正和預(yù)防措施記錄表EHS CX/JL22-02 編號： 不符合事實發(fā)生單位/部門編制單位不符合信息來源不符合原因分析： 分析人： 日期：糾正和預(yù)防措施：編制人： 日期： 審核人： 日期：糾正和預(yù)防措施實施情況：實施責(zé)任人： 日期： 實施單位負(fù)責(zé)人： 日期：監(jiān)督檢查部門或