基金從業(yè)資格考試大綱

1、章節(jié)節(jié)名編號學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/ 了解）1.金融、資產(chǎn)管 理與投資基金1.金融市場與 資產(chǎn)管理行業(yè)1.1.a理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系1.1.b理解金融市場的分類和構(gòu)成要素1.1.C理解金融資產(chǎn)的概念1.1.d理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能1.1.e了解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀2.投資基金1.2.a掌握投資基金的定義和主要類別2.證券投資基 金概述1.證券投資基 金的概念和特 點(diǎn)2.1.a了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念2.1.b理解證券投資基金的基本特點(diǎn)2.1.C理解證券投資基金與其他金融工具的比較2.證券投資基 金的運(yùn)作與參 與主體2.2.a理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分2.

2、2.b理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系2.2.C了解基金仃業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場宮銷、投 資管理、托管、登記、估值和會計(jì)核算、信息披露3.證券投資基 金的法律形式 和運(yùn)作方式2.3.a理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別2.3.b理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別4.證券投資基 金的起源與發(fā) 展2.4.a了解證券投資基金的起源2.4.b了解證券投資基金的發(fā)展歷程2.4.C了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)5.我國證券投 資基金業(yè)的發(fā) 展歷程2.5.a了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段 的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品6.證券投資基 金業(yè)在金融體 系中的地位與 作用2.6.a理解基金對中小投資

3、者的作用2.6.b理解基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用2.6.C理解基金對證券市場的作用3.證券投資基 金的類型1.證券投資基 金分類概述3.1.a了解基金分類的意義和困難3.1.b掌握基金的不冋分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類2-5.基金的基本類別：股票 基金、債券基 金、貨幣市場 基金和混合基 金3.2-5.a掌握基本基金類型及其特點(diǎn)6-9.特殊的證券投資基金類 另保本基金，ETF, QDII,分級基金3.6-9a了解市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn)4.證券投資基 金的監(jiān)管1.基金監(jiān)管概 述4.1.a掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)2基金監(jiān)管機(jī) 構(gòu)和自律組織4.2.a掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措

4、施4.2.b掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理3.對基金機(jī)構(gòu) 的監(jiān)管4.3.a掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.b掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容4.3.C掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容4.對基金活動的監(jiān)管4.4.a掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管4.4.b掌握對基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息 披露、持有人大會等）5.對非公開募 集基金的監(jiān)管4.5.a掌握非公開募集基金管理人登記事宜4.5.b掌握對非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管5.基金職業(yè)道 德1.道德與職業(yè)道德5.1.a了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別5.1.b理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別2.基金職業(yè)道德規(guī)范5.2.a理解基

5、金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義5.2.b掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容5.2.C掌握守法合規(guī)的含義和基本要求5.2.d掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求5.2.e掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求5.2.f掌握客戶至上的含義及基本要求5.2.g掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含義及基本要求3.基金職業(yè)道 德教育與修養(yǎng)5.3.a理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑16.基金的募 集、交易與登記1.基金的募集 與認(rèn)購16.1.a掌握基金募集的概念與程序16.1.b掌握基金成立的條件16.1.C了解基金產(chǎn)品注冊制度改革16.1.d掌握基金認(rèn)購的概念16.1.e了解各類基金（開放式、LOF ETF、Q

6、FII、封閉式）的認(rèn)購方式和程序2.基金的交 易、申購和贖 回16.2.a掌握開放式基金申購與贖回的概念16.2.b掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)16.2.C了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算 等16.2.d理解巨額贖回處理等16.2.e了解不冋產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）3.基金的登記16.3.a掌握基金份額登記的概念16.3.b了解現(xiàn)行登記模式16.3.C掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)16.3.d理解登記業(yè)務(wù)流程20.基金的信息 披露1.基金信息披 露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用與原則20.1.b了解我國基金信息披露體系及

7、XBRL的應(yīng)用2.基金主要當(dāng) 事人的信息披 露義務(wù)20.2.a理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi) 容20.3.b理解招募說明書的重要內(nèi)容4.基金運(yùn)作信 息披露20.4.a掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；20.4.b理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定20.4.C理解基金疋期公告的相關(guān)規(guī)疋20.4.d理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定5.特殊基金品 種的信息披露20.5.a了解QDI1信息披露的特殊規(guī)定及要求20.5.b了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求21.

8、基金客戶和 銷售機(jī)構(gòu)1.基金客戶的分類21.1.a理解基金投資人類型21.1.b了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀21.1.C理解目標(biāo)客戶選擇2.基金銷售機(jī) 構(gòu)21.2.a掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型21.2.b了解各類機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢21.2.C掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件21.2.d掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范3.基金銷售機(jī) 構(gòu)的銷售理 論、方式與策 略21.3.a了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式21.3.b掌握基金市場營銷的特殊性22.基金銷售行 為規(guī)范及信息 管理1.基金銷售機(jī) 構(gòu)人員行為規(guī) 范22.1.a理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)22.1.b理解基金銷售人員行為規(guī)范2.基金宣傳推 介材料

9、規(guī)范22.2.a理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程22.2.b掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定22.2.C理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范22.3.a掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容（原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水 平）22.3.b掌握銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范4.基金銷售適用性22.4.a掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則22.4.b理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求22.4.C掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求5.基金銷售信 息管理22.5.a了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理23.基金客戶服 務(wù)1.客戶服務(wù)概 述23.1.a掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)23.1.b掌握基

10、金客戶服務(wù)的原則23.1.C了解基金客戶服務(wù)的內(nèi)容2.客戶服務(wù)流 程23.2.a了解客戶服務(wù)流程3.投資者教育工作23.3.a了解投資者教育工作的概念和意義23.3.b掌握投資者教育工作的基本原則23.3.C理解投資者教育工作的內(nèi)容24.基金管理人 的內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則24.1.a理解基金公司內(nèi)部控制的重要性24.1.b理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念24.1.C掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)24.1.d掌握基金公司內(nèi)部控制的原則2.內(nèi)部控制機(jī) 制24.2.a掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個層次24.2.b掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素3.內(nèi)部控制制 度24.3.a理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

11、4.內(nèi)部控制的 主要內(nèi)容24.4.a理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容24.4.C理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容25.基金管理人 的合規(guī)管理1.合規(guī)管理概 述25.1.a了解合規(guī)管理的基本概念25.1.b了解合規(guī)管理的目標(biāo)25.1.C理解合規(guī)管理的基本原則2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置25.2.a了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置25.2.b理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任3.合規(guī)管理的 主要內(nèi)容25.3.a了解合規(guī)管理的主要活動4.合規(guī)風(fēng)險25.4.a理解合規(guī)風(fēng)險的含義、種類和主要管理措施對應(yīng)教材章名節(jié)名編號學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/ 了解）1.財(cái)務(wù)報(bào)表6.

12、1.a理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息6.1.b理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益6.1.C理解利潤和凈現(xiàn)金流6.1.d了解營運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析6.2.a理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念6.2.b了解流動性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率6.2.C理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS，資產(chǎn)收益率（ROA，權(quán)益報(bào)酬率（ROE6.2.d了解杜邦分析法3.貨幣的時間價 值與利率6.3.a掌握貨幣的時間價值的概念6.3.b掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念6.3.C掌握名義利率和實(shí)際利率的概念6.3.d掌握單利和復(fù)利的概念6.3.e理解時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概

13、念、計(jì)算和應(yīng)用4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念6.4.a掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用6.4.b理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用6.4.C了解正態(tài)分布的特征6.4.d理解相關(guān)性的概念1.資本結(jié)構(gòu)7.1.a理解不冋資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別2.權(quán)益證券7.2.a理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn)7.2.b理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別7.2.C了解存托憑證(De po sit Recei pts)7.2.d理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素7.2.e理解權(quán)證的定義和基本要素7.2.f理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征7.2.g理解影響公司在外發(fā)行股本的行為3.股票分析方法7.3.a理解股票基本面分析和

14、技術(shù)分析的區(qū)別4.股票估值方法7.4.a理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別1.債券與債券市 場8.1.a理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型8.1.b掌握債券的種類和特點(diǎn)8.1.C理解債券違約時的受償順序8.1.d理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券8.1.e了解嵌入條款的債券8.1.f理解投資債券的風(fēng)險8.1.g理解中國兩大債券交易市場2.債券價值分析8.2.a了解DCF估值法的概念和應(yīng)用7.權(quán)益投資8.固定收益投 資6.投資管理基 礎(chǔ)8.2.b掌握債券價格和到期收益率的關(guān)系8.2.C理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別8.2.d了解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差8.2.e掌握債券久期（麥

15、考利久期和修正久期）的計(jì)算方法和應(yīng)用3.貨幣市場工具8.3.a掌握貨幣市場工具的特點(diǎn)8.3.b理解常用貨幣市場工具類型9.衍生工具1.衍生工具概述9.1.a理解衍生品合約的概念和特點(diǎn)9.1.b了解衍生品合約中的買入和賣出2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約9.2.a理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別9.2.b理解期貨和遠(yuǎn)期的市場作用3.期權(quán)合約9.3.a了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價的因子4.互換合約9.4.a理解互換合約的概念9.4.b了解影響互換合約定價的因子9.4.C理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別10.另類投資1.另類投資概述10.1.a理解另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限10.1.b理解另類投資的投資對象2.私募股權(quán)投資

16、10.2.a了解私募股權(quán)投資3.不動產(chǎn)投資10.3.a了解不動產(chǎn)投資4.大宗商品投資10.4.a了解各類大宗商品投資11.投資者需求與資產(chǎn)配置1.投資者類型和 特征11.1.a掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征2.投資者需求和 投資政策11.2.a理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異11.2.b理解投資政策說明書包含的主要內(nèi)容12.投資組合 管理1.系統(tǒng)性風(fēng)險、 非系統(tǒng)性風(fēng)險和 風(fēng)險分散化12.1.a掌握系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念和來源12.1.b理解風(fēng)險和收益的對應(yīng)關(guān)系12.1.C掌握分散風(fēng)險的原理和方法2.資產(chǎn)配置12.2.a理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對風(fēng)險和收益的影響12.

17、2.b理解均值方差法及其條件12.2.C理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線12.2.d理解CAPM模型12.2.e理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置3.被動投資和主動投資12.3.a了解市場有效性的三個層次12.3.b掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別12.3.C了解市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法12.3.d了解市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系12.3.e了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具 體應(yīng)用環(huán)境12.3.f理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險收益特征12.3.g了解債券指數(shù)基金無法完全被動的原因12.3.h了解量化投資和多因子模型4.投資組合構(gòu)建12

18、.4.a理解股票投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)12.4.b理解債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)5.投資管理部門12.5.a理解基金公司投資管理部門設(shè)置12.5.b理解基金公司投資流程13.投資交易 管理1.證券市場的交 易機(jī)制13.1.a了解指令驅(qū)動市場、報(bào)價驅(qū)動市場和經(jīng)紀(jì)人市場三種市場13.1.b理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別13.1.C理解買空、賣空和加杠桿對風(fēng)險和收益的影響2.交易執(zhí)行13.2.a理解基金公司投資交易流程13.2.b了解算法交易的概念和常見策略3.交易成本與執(zhí)行缺口13.3.a理解不同類型的交易成本13.3.b了解執(zhí)行缺口的組成13.3.C了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與 T-Charter14.投資風(fēng)險 的

19、管理與控制1.投資風(fēng)險的類 型14.1.a掌握風(fēng)險的定義和分類14.1.b理解投資風(fēng)險的種類2.投資風(fēng)險的測里14.2.a理解事前與事后風(fēng)險14.2.b理解貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法14.2.C理解下行風(fēng)險和最大回撤的概念和計(jì)算方法14.2.d理解風(fēng)險價值VaR的概念，了解常用計(jì)算方法14.2.e了解風(fēng)險敞口與風(fēng)險敏感度的概念3.不冋類型基金14.3.a理解股票型基金的風(fēng)險管理的風(fēng)險管理14.3.b理解混合型基金的風(fēng)險管理14.3.C理解債券型基金的風(fēng)險管理14.3.d理解貨幣市場基金的風(fēng)險管理14.3.e了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風(fēng)險管理15.基金業(yè)績 評價1.基金業(yè)

20、績評價 概述15.1.a理解投資業(yè)績評價的基礎(chǔ)概念2.絕對收益與相對收益15.2.a掌握收益率的計(jì)算方法15.2.b理解業(yè)績比較基準(zhǔn)概念與選取方法絕對收益與相對收益的概念15.2.C理解風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo)3.業(yè)績歸因15.3.a理解Brin so n歸因方法的三個歸因項(xiàng)4.基金業(yè)績評價 方法15.4.a了解基金評價服務(wù)機(jī)構(gòu)15.4.b了解基金評價中的基金分類、業(yè)績計(jì)算和風(fēng)格類型15.4.C理解全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn) （GIPS）的目的、作用和要求17.基金的投資交易與結(jié)算1.基金參與證券 交易所二級市場 的交易與清算17.1.a理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場17.1.b理解證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)17.1.C理解證券投資基金場內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)17.1.d理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)17.1.e掌握場內(nèi)證券交易清算與交收的原則17.1.f了解場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式2.銀行間債券市 場的交易與結(jié)算17.2.a了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀17.2.b理解銀行間債券市場的交易制度17.2.C理解銀行間市場的交易品種和類型17.2.d掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式17.2.e理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型3